在建工程项目督导核查表20版本(课件)

在建工程项目督导核查表项目名称：是否政府投资工程项目？是□否□施工总承包企业：劳务分包企业：项目所属行业：住房城乡建设□交通运输□水利□其他□（如为住建项目，请核查该项目是否在省监管平台中入库？是□否□）一、核查项目基本资料提供情况（提供的请打钩）一般项目请尽量提供：

（一）项目基础资料

1.项目施工许可证□（部分水务、交通项目无施工许可证，需依法作出说明）；2.项目招标文件□3.工程施工合同□（1、施工合同未约定人工费用或拨付周期的，每发现1处扣0.5分，最高扣2分。2、未约定人工费的，需签订补充协议，补充协议与农民工工资监管三方协议应一致。）4.工程施工合同补充协议（如有）□（针对工程延期情况）5.项目施工日志□6.项目监理日志□（1、两个日志月份是否齐全。2、核对日志中记录人是否签字，记录的施工人员与监理日志和考勤表及监管平台中是否一致。3、项目施工日志、监理日志记录日期早于施工许可证时间，存在未批先建嫌疑）7.监理例会纪要□（重点检查项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人四大员是否全人数及全次数参会、签字，用于查证涉嫌违法发包、转包或违法分包情况）8.分包单位资质材料□（重点检查分包单位是否齐全，以及分包单位营业执照等资料、监理审批是否齐全。）

（二）资金往来相关资料

9.工程款支付担保（每发现1起未提供支付担保的，扣0.5分，最多扣1分）（20.5.1之后开工和乙方提供履约担保的项目，提供此项。需省上进一步明确。目前政府投资项目基本上无工程款支付担保）□10.农民工工资专用账户开设三方协议和开立证明□（1、重点检查三方监管协议约定是否规范，是否存在与《条例》要求的每月足额支付工资相违背情况。2、协议约定进款额与实际是否一致。）

11.分包企业委托施工总承包企业发放工资委托书（如有）□（有的项目竟然提供包工头的代发工资委托书）12.建设单位人工费用拨付凭证□（人工费未按约定【逐月、预付】拨付，人工费拨付占比明显不足【参照人工费市场价占比】，人工费非建设单位直接拨付【由施工单位拨付】，三方协议签订时间晚于专户开设时间，专户开设后未及时实施分账制管理）13.其他工程款拨付凭证（如有）□（12、13项重点检查建设单位向专户以及其它工程款账户拨款情况，是否存在未按照合同约定的时间及支付比例支付工程款行为，人工费是否按月、足额、及时通过专户拨付）

14.工程款拨付申请表或工程结算单（如有）□（重点检查在落实施工过程结算方面是否规范，是否存在按月审计速度慢、超出约定审计时间，是否提供工程结算单，是否按合同约定进行拨款等。）15.2020年度工资发放记录（银行代发流水）□（重点检查是否足额、全员支付工资，是否有离场结算证明，是否2020年每月记录均提供【除停工阶段】）工资保证金缴纳证明（保函）或免于缴存证明□（建设单位未按规定缴纳工资保证金，或无法提供免缴证明；）其他方面的核查

（三）用工管理相关资料

17.2020年度进场施工人员劳动合同（分班组提供）□（1、重点检查计酬标准是否合理，是否有明显低于市场价的情况。2、劳动合同签订的工资计算方式与实际工资发放方式、金额不一致【如约定计件工资，但计算工资时未记载计件量；约定按日工资，但工资表出勤天数与工资不一致，特别是工资不能少】，约定内容与《条例》按月足额支付工资要求相违【如有的约定每月支付2000元生活费】。3、劳动合同不规范，同时填写12个月、一定工作任务两种合同期限，未约定工种，农民工未填写签字日期，签字日期为打印，工作时间约定为每周7天、每天10小时，甲方法定代表人未签字等等。）18.2020年度用工花名册（也可在监管平台内展示）□

19.2020年度考勤表（分月提供）□（与18小项一起查看，项目未建立用工管理台账的，每发现一处扣0.2分，最多扣1分）20.2020年度工资支付表(分月提供）□（1、分包单位未按月考核农民工工作量并编制工资支付表，每发现1处扣0.5分；工资支付表未经农民工本人签字确认的，每发现1处扣0.2分，两项合计最高扣2分。2、合同约定工资、考勤天数、工资表不一致【实为全员统一每月代发固定工资等】。3、工资表是否有代签字现象。4、工资数额较低的【如满勤工资不足4000元】，建议不列入迎检项目）政府投资工程项目请另外提供：21.建设单位支付给施工总承包企业工程预付款银行付款凭证□（1、重点检查是否拨付预付款，若无，涉嫌垫资承包。2、工程预付款未按合同约定时间支付，晚于约定时间）22.项目主管部门批复的可研报告□（有的项目可研报告未批复；）二、核查工资支付保障制度落实情况（一）加强政府投资工程项目过程监管（仅针对政府投资工程项目）1.按规定及时拨付财政资金。（1）开工前是否按照合同约定拨付工程预付款？是□否□（未按规定落实的，每发现1处扣0.5分，最高扣2分）

（2）是否存在未按照合同条款约定的时间、支付比例支付工程进度款情形？是□否□（未按规定落实的，每发现1处扣0.5分，最高扣1分）2.政府投资工程项目严禁施工企业带资承包。（1）招标文件、施工合同及补充协议是否有带资承包相关内容？是□否□（与以上“1.按规定及时拨付财政资金（1）开工前是否按照合同约定拨付工程预付款？”项一起查看，未按规定落实的，每发现1处扣0.5分，最高扣2分）

（2）项目主管部门批复该项目的可研报告中是否含有资金筹措方案？是□否□（与22小项一起查看，未按规定落实的，每发现1处扣0.5分，最高扣1分）（二）整顿规范建筑市场秩序，改进建设领域工程款支付管理1.是否存在涉嫌违法发包、转包或违法分包情况？是□否□（如存在，行业主管部门是否已查处？是□否□）（有未经查处的违法发包、转包或违法分包情况的，每发现1起扣0.5分，最多扣1分）2.建设单位是否要求总包企业提供履约担保？是□否□（建设单位是否提供了工程款支付担保？是£否□）（三）落实按月足额支付工资规定；加强劳动用工管理，工程建设领域推行实名制管理1.随机抽取2名工人：（1）核查2名工人的劳动合同签订情况，是否在监管平台登记；（2）随机抽取上述2名工人2020年中1个月的劳动考勤、工资支付、公示等情况，与劳动合同、实名制管理信息等进行比对，核查相关信息的真实性、一致性、完整性；（经核查，未通过计酬手册或信息化实名制等管理手段，记录施工现场作业农民工的身份信息、劳动考勤、工资结算等信息的，或未与农民工签订劳动合同的，每发现1处扣0.5分，最多扣3分；经核查，房屋市政类在建工程项目未在建筑工人实名制管理平台上的，每发现1个扣0.5分，最多扣2分）（3）核查劳动合同、劳动考勤表、本人签字确认的工资支付书面记录上相关签名是否一致,是否存在代签情况。以上核查结果填入下表。问题工人1：工人2：是否签订劳动合同？是否在平台实名制登记？约定工资数额（单位：元/天；元/件）随机抽取月份的考勤、工资支付、公示等情况抽取月份：考勤天数：实发工资金额：发放日期：抽取月份：考勤天数：实发工资金额：发放日期：劳动合同、实名制管理信息、劳动考勤信息、工资支付信息、公示信息等是否一致？劳动合同、劳动考勤表、工资支付表上签名是否一致?是否存在代签情况?（四）建立并落实农民工工资专用账户管理制度1.是否开设农民工工资专用账户？是□否□（如选是，开设单位为：总包单位□分包单位□）经核查，项目施工总承包单位未开设专用账户的，每发现1处扣0.5分，最高2分，同时扣除以下2、3项分数）2.建设单位是否按时足额向专用账户拨付人工费用？是□否□（经核查，项目建设单位未及时足额拨付人工费用的，每发现1处扣0.5分，最高2分）3.总包单位是否通过专用账户委托银行直接发放工资？是□否□（经核查，项目总包单位未通过专用账户委托银行直接发放工资的，每发现1处扣0.5分，最高3分）（五）落实工资保证金制度1.工资保证金是否按规定收取（含免于缴纳，提供行业担保、银行保函等方式）？是□否□（未按照规定足额存储工资保证金或未按照规定及时退还工资保证金的，每发现1处扣0.5分，最高扣2分；如发生涉及工资保证金的重大违纪违法行为，扣除本项全部分值。）2.工资保证金保管在何处？农民工工资专用专户□其他□（六）落实施工现场维权公示制度是否按标准