工程建设合同管理课件

第七章

建设工程合同管理法规

（二）具体建设工程合同王凌云第七章

建设工程合同管理法规

1第一节建设工程合同当事人的权利和义务一、发包人的权利和义务(一)协助义务发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失(《合同法》第283条)(二)及时验收义务验收是权利，及时验收也是义务。发包人没有履行验收义务就接受了工程、而后又主张工程质量不合格的纠纷在实践中经常发生。《施工合同解释》第13条规定：“建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。”第一节建设工程合同当事人的权利和义务一、发包人的权利和义务2第一节建设工程合同当事人的权利和义务二、承包人的权利和义务(一)容忍义务承包人应当接受监理人的监理和发包人监督检查，这被称为容忍义务。(二)通知义务通知义务是一种附随义务。

第一节建设工程合同当事人的权利和义务二、承包人的权利和义务3(三)依法、按约交付工作成果(四)“终身责任制”《合同法》第282条规定：“因承包人的原因致使建设工程在合理使用期限内造成人身和财产损害的，承包人应当承担损害赔偿责任。”我们把此项规定称为“终身责任制”。承包人在建设工程漫长的使用期间(终身)内，都要承担质量瑕疵担保责任，不能因已经竣工验收而免责。(五)承包人的优先受偿权《合同法》第286条，发包人未按照约定支付价款的……….建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。(三)依法、按约交付工作成果4第二节建设工程勘察、设计

合同及相关法规第一部分建设工程勘察、设计合同概述

一、建设工程勘察、设计合同概念建设工程勘察：根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。建设工程设计：根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。建设工程勘察、设计合同：发包人与承包人为完成一定的勘察、设计任务，明确双方权利义务关系的协议。承包人应当完成发包人委托的勘察、设计任务，发包人则应接受符合约定要求的勘察、设计成果并支付报酬。勘察是基础，设计是灵魂第二节建设工程勘察、设计

合5权利义务发包人：前提：有上级批准的设计任务书义务1.基础资料的提供并就可靠性负责2.不得擅自修改勘查成果和设计文件，不得转让3.保密权利义务6二、建设工程勘察设计的原则经济效益、社会效益和环境效益相统一先勘察、后设计、再施工符合有关政策法规和强制性标准的规定(工程勘察设计标准P125)二、建设工程勘察设计的原则7工程建设标准一、概念对基本建设中各类工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收等需要协调统一的事项所制定的标准。二、种类1、按标准的内容：技术标准、经济标准和管理标准2、按适用范围：国家标准，行业标准，地方标准和企业标准3、按执行效力：强制性标准和推荐性标准三、工程建设标准的制定原则遵守国家的有关法律、法规及相关方针、政策密切结合自然条件合理利用资源充分考虑使用和维修的要求，做到安全适用、技术先进、经济合理积极开展科学实验或测试验证积极采用新技术、新工艺、新设备、新材料积极采用国际标准和国外先进标准条文规定严谨明确、文句简练，不得模棱两可注意与先行标准的协调发扬民主、充分讨论工程建设标准一、概念8三、建设工程勘察设计的发包与承包直接发包：1.采用特定的专利或者专有技术的2.建筑艺术造型有特殊要求的3.国务院规定的其他建设工程的勘察、设计三、建设工程勘察设计的发包与承包9发包、分包要求发包方可以将整个建设工程的勘察、设计发包给一个勘察、设计单位；也可以将建设工程的勘察、设计分别发包给几个勘察、设计单位。但不得将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位。

除建设工程主体部分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的建设工程勘察、设计转包。发包、分包要求10第二部分勘察设计文件的编制与实施

一、编制工程勘察设计文件的依据项目批准文件城市规划工程建设强制性标准国家规定的建设工程勘察、设计深度要求P129项目建议书(计划任务书）P128第二部分勘察设计文件的编制与实施11二、设计阶段和内容P128设计阶段的划分一般建设项目：初步设计、施工图设计技术复杂的建设项目：初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段存在总体部署问题的建设项目：总体设计、初步设计、施工图设计

二、设计阶段和内容P12812各设计阶段的内容与深度：P129总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：初步设计的开展，主要大型设备、材料的预安排，土地征收谈判初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定；主要设备材料订货；土地征用；基建投资的控制；施工图设计的编制；施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等

技术设计深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求

施工图设计深度应能满足以下要求：设备、材料的安排和非标准设备的制作；施工图预算的编制；施工要求等

各设计阶段的内容与深度：P12913四、设计文件的审批与修改P130分级管理、分级审批的原则大中型建设项目的初步设计和总概算按隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区组织审查，提出审查意见，报国家发改委批准；特大、特殊项目，由国务院批准中型建设项目的初步设计和总概算，在国务院主管部门备案，由省、市、自治区审查批准小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同四、设计文件的审批与修改P13014勘察设计文件的修改P130★建设单位、施工单位、监理单位都不得修改建设工程勘察设计文件。确需修改的，应由原勘察、设计单位修改凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案等方面的修改，须原计划任务书审批机关批准凡涉及初步设计的主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行勘察设计文件的修改P130★15第三节施工图设计文件审查P131

一、施工图设计文件审查的概念施工图（设计文件）审查是指建设主管部门认定的施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的审查。审查的范围凡属建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。第三节施工图设计文件审查P131

一、施工图设计文件审查16内容建筑物的稳定性与安全性是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范施工图设计深度是否损害公共利益内容17三、施工图审查的程序与管理施工图审查的程序:建设单位向建设行政主管部门报送施工图，并作书面登录→建设行政主管部门委托审查机构进行审查，同时发出委托审查通知书→审查机构完成审查，向建设行政主管部门提交技术性审查报告(20个工作日内完成,报告应审查人员签字、审查机构盖章)→审查结束，建设行政主管部门向建设单位发出施工图审查批准书报审施工图设计文件和有关资料应存档备查

三、施工图审查的程序与管理18凡应当审查而未经审查或审查不合格的施工图项目，建设行政主管部门不得发放施工许可证，施工图也不得交付施工凡应当审查而未经审查或审查不合格的施工图项目，建设行政主管部19四、施工图审查各方的责任

设计单位与设计人员的责任

（直接）审查机构及审查人员的责任（间接）建设行政主管部门的责任

（审批管理）四、施工图审查各方的责任20【案例分析】某厂新建一车间，分别与市设计院和市某公司签订设计合同和施工合同。工程竣工后厂房北侧墙壁发生裂缝。为此某厂向法院起诉市建某公司。经勘验裂缝是由于地基不均匀沉降引起，结论是结构设计图纸所依据的地质资料不准，于是某厂又诉讼市设计院，市设计院答辩，设计院是根据某厂提供的地质资料设计的不应承担事故责任。经法院查证：某厂提供的地质资料不是新建车间的地址资料，而是与该车间相邻的某厂的地质资料，事故前设计院也不知该情况。试分析：（1）事故的责任者是谁？（2）某厂所发生的诉讼费应由谁承担？

【案例分析】21（1）该案例中，设计合同的主体是某厂和市设计院，施工合同的主体是某厂和市建某公司。根据案情，由于设计图纸所依据的资料不准，使地基不均匀沉降，最终导致墙壁裂缝事故，所以，事故涉及的是设计合同中的责权关系，而与施工合同无关，即市建某公司没有责任。在设计合同中，提供准确的资料是委托方的义务之一，而且要对“可靠性负责”，所以委托方提供假地质资料是事故的根源，委托方是事故的责任者之一；市设计院接对方提供的资料设计，似乎没有过错，但是直到事故发生前设计院仍不知道资料虚假，说明在整个设计过程中，设计院并未对地质资料进行认真的审查，使假资料滥竽充数，导致事故，所以，设计院也是责任者之一。在此事故中，委托方（某厂）为直接责任者、主要责任者，承接方（设计院）为间接责任者、次要责任者。（2）根据上述结论，某厂发生的诉讼费，主要应由某厂负担，市设计院也应承担一小部分。（1）该案例中，设计合同的主体是某厂和市设计院，施工合同的主22第三节建设工程委托监理合同

第一部分建设工程监理概述一、建设工程监理由具有相应资质的工程监理单位，根据建设单位的委托，依据国家批准的建设文件，有关工程建设的法律、法规、规范标准和建设工程委托监理合同，及其它建设工程合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位对工程施工实施监督的专门活动。第三节建设工程委托监理合同

第一部分建设工程监理23概念要点：1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）监理的对象不是工程本身，而是建设活动中有关单位的行为及其权利、义务的履行状况。P138合同标的物特殊：技术服务概念要点：1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位24建设工程监理的依据：P1391、国家或部门制定颁布的法律、法规、规章2、国家现行的技术规范、技术标准、规程和工程质量验评标准3、经审批的建设文件，设计文件和设计图纸4、依法订立的各类工程合同文件等建设工程监理的依据：P1391、国家或部门制定颁布的法律、法25建设监理的性质1）服务性——管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。2）科学性——管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。3）独立性——独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。4）公正性-是职业道德准则。以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。建设监理的性质1）服务性——管理服务，即以控制建设工程投资、26建设工程监理的原则P1411、资质许可原则（企业与从业人员资质）2、客观、公正原则3、总监理工程师全权负责原则4、监理单位单独完成任务的原则工程监理单位不得转让工程监理业务。建设工程监理的原则P1411、资质许可原则27监理单位资质等级与监理范围：P145工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。建筑工程监理单位资质管理与监督

建筑工程监理单位资质申请和审批监督管理——年检制度（年检程序、内容）监理工程师资格考试

●资格注册

●执业

●继续教育

●注册监理工程师享有的权利

●法律责任监理单位资质等级与监理范围：P14528工程建设监理与政府工程质量监督的区别1、性质不同项目组织系统内平等主体横向监督管理——项目组织系统外不平等主体纵向监督管理2、实施者社会化、专业化的监理单位——政府建设主管部门3、行为特点委托性——强制性4、范围监理合同决定（可以全方位，全过程）5、在工程质量方面的工作存在较大区别工程建设监理与政府工程质量监督的区别1、性质不同29第二部分建设工程监理的实施

一、法定强制监理项目包括：P1391、国家重点建设工程；2、大中型公共事业工程（总投资在3000万以上）3、5万m2以上成片开发的住宅小区；4、国外政府和国际组织的贷款或援助项目；5、国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。长江三峡工程、黄河小浪底水利枢纽工程、黑龙江大庆油田开发、淮河治理、青藏铁路…第二部分建设工程监理的实施

一、法定强制监理项目包括：30某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置费为1100万元。依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，该工程()。A.可以不实行监理B.必须实行监理C.仅建筑安装工程实行监理D.设备制造实行监理某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置费31监理的范围和工作内容

——组织、协调、控制监理业务的范围（全部或者之一）：设计阶段施工阶段保修阶段内容

在某一阶段内可以：进度(工期)控制、质量控制、投资控制→三控合同管理、安全管理→二管协调有关单位之间的工作关系→一协调监理的范围和工作内容

——组织、协调、控制监理业务的范围（全322、程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理2、程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘33监理实施中的三种关系P142建设单位与承包单位的关系——雇佣被雇佣(承发包）注意：①建设单位委托监理后，不能对承包单位的建设活动进行不合理干预；②监理工程师有权拒绝建设单位直接指挥承包单位和承包单位接受建设单位指挥的行为。监理实施中的三种关系P142建设单位与承包单位的关系342)建设单位与监理单位的关系——委托与被委托（平等主体之间的）一是在业主与承包商签订的合同文件中，详细规定了被委托的监理工程师的权利和职责，其中包括监理工程师对业主的约束权利和监理工程师独立公正的执行合同条件的权利。另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文件主要对监理人员的数量、素质、服务范围、服务时间、服务费用以及其他有关监理人员生活方面的安排进行了详细的规定，同时，在监理服务协议中对监理工程师的权利也予以明确。在监理协议中明确监理工程师的权利应与施工合同中所赋予监理工程师的权利保持一致。2)建设单位与监理单位的关系353)监理单位与承包单位的关系——监理和被监理他们之间没有合同。监理单位之所以对工程项目建设中的行为具有监理的身份，原因：1.业主的授权，2.承建单位在承包合同中也事先予以承认。3.国家建设监理法规赋予监理单位具有监督建设法规、技术法规实施的职责建设单位必须在监理单位实施监理前，将监理的内容、总监理工程师姓名及所授予的权限，书面通知承建单位。总监理工程师也应及时将其授予监理工程师的有关权限以书面形式通知承建单位。监理工程师不能与承包商有任何经济关系，包括监理单位不能与承包单位及提供设备制造和材料供应的单位发生隶属关系，也不得是这些单位的合伙经营者。3)监理单位与承包单位的关系36第三部分建设工程监理合同项目实施监理的总体工作程序第三部分建设工程监理合同项目实施监理的总体工作程序37一、建设单位的权利1)授权权。2)选定权。对设计合同、施工合同、加工制造合同等的承包单位有选定权和订立合同的签字权。3)决定权。委托人有对工程规模、规划设计、生产工艺设计、设计标准和使用功能等要求的认定权：工程设计变更审批权。

4)监督控制权。

a.对监理合同转让和分包的监督。b.对监理人员的控制监督。当监理人调换总监理工程师时，须经委托人同意。c.合同履行的监督权。一、建设单位的权利1)授权权。38义务：开展正常监理工作委托人应提供的方便条件1、信息服务（协作单位、配合单位名录等）2、物质服务（办公用房、工地住房、相关设施等）3、人员服务（常驻代表）4、外部协调义务（应当将授予监理单位得的监理权利，以及监理机构主要成员的职能分工，及时书面通知已选定的第三方，并在与第三方签订的合同中予以明确。5、协助义务我国法规的规定（1）按合同约定，按时支付监理酬金；（2）在约定的时间内就监理单位书面提出的要求作出决定的一切事宜作出书面决定。（3）未经监理单位书面同意，建设单位不得转让该合同约定的权利和义务。义务：开展正常监理工作委托人应提供的方便条件39监理单位的权利P154

监理单位的权利P154

40监理单位的权利P154

1、质量管理方面（六个方面）①对现场材料及设备有检查和控制的权利②对承包商施工的监督权利③对已完的工程有确认或拒收的权利。④对工程采取紧急补救的权利。⑤有要求解雇承包商雇员的权利。⑥批准分包商的权利。监理单位的权利P154

1、质量管理方面（六个方面）412、进度管理方面①审批承包商的进度计划。②发布停工、复工令的权利。③控制施工进度的权利。2、进度管理方面423、财务管理方面

①有确定变更价格的权利。②批准使用暂定金额和计日工的权利。③批准承包商的付款。

3、财务管理方面434、合同管理方面①颁发移交证书与缺陷责任证书。②批准工程延期和费用索赔。③发布工程变更令。④解释合同中有关文件。

4、合同管理方面44重点掌握：监理人权利：（1）监理合同中赋予监理人的权利（2）监理人执行监理业务可以行使的权利。①对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权：征得委托人同意，发布开工令、停工令、复工令;在工程承包合同规定的范围内，工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认与否定权。未经监理人签字确认，委托人不支付工程款，不进行竣工验收。②建设工程有关事项和工程设计的建议权包括选择工程总承包人和工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求的建议。③工程建设有关协作单位的组织协调的主持权。④在业务紧急的情况下，为了工程和人身安全，尽管变更指令已超越了委托人的授权而又不能事先得到批准时，也有权发布变更指令，但应尽快通知委托人。重点掌握：监理人权利：45监理人的义务（1）尽职尽责地履行监理义务1）提供高质量的智能服务。2）派驻人员满足合同要求。（2）遵守保密义务（3）维护委托人的合法权益（4）公平处理项目实施过程中发生的有关问题监理人的义务46违约责任1.违约赔偿2.赔偿原则1）委托人的违约赔偿原则。委托人违约应承担违约责任，赔偿监理人造成的经济损失。2）监理人的赔偿原则。因监理人过失造成经济损失，应向委托人进行赔偿，但仅对造成直接损失部分承担连带赔偿责任，且累计赔偿额不应超出扣除税金后的酬金总额。3.合同解除1）双方协商终止合同。2）因监理人违约解除合同。3）因委托人违约解除合同。违约责任47下列各项，符合《建筑法》建设工程监理规定的是()。A工程监理单位代理建设单位利益执行监理任务

B工程监理人员发现工程施工不符合工程建设强制性标准的，有权要求施工单位整改

C工程监理人员发现工程设计不符合工程建设强制性标准的，有权要求设计单位整改

D经建设单位同意，工程监理单位可以转让工程监理业务下列各项，符合《建筑法》建设工程监理规定的是()。A48案例分析监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。施工过程中发生了以下事件：案例分析监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施49事件1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。

总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。－事件1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容50事件2、施工过程中，专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的分包工程部分存在质量隐患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工前段时间发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙施工单位施工的工程是经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责任。甲施工单位回函所称，不妥。因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单位造成的损失，总承包单位承担连带责任。总监理工程师签发的整改通知，不妥，因为整改通知应签发给甲施工单位，因乙施工单位与建设单位没有合同关系。事件2、施工过程中，专业监理工程师发现乙施工前段时间施工的分51事件3、专业监理工程师在巡视时发现，甲施工前段时间在施工中使用未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工）。同时，指示甲施工单位将该材料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即指令施工单位恢复了正常施工。专业监理工程师无权签发《工程暂停令》。因为这是总监理工程师的权力。

下达工程暂停令的程序有不妥之处。理由是专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监理工程师签发工程暂停令。

事件3、专业监理工程师在巡视时发现，甲施工前段时间在施工中使52事件4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提出补偿要求，而甲施工单位称：此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设单位提出索赔。甲施工单位的说法是否正确？为什么？乙施工单位的损失应由谁承担？

甲施工单位的说法不正确。因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位的损失应由甲施工单位承担。

事件4、乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工前段时间提53事件5、对上述施工单位的索赔建设单位称：本次停工是监理工程师失职造成，且事先未征得建设单位同意。因此，建设单位不承担任何责任，由于停工造成施工单位的损失应由监理单位承担。建设单位的说法不正确。因为监理工程师在是合同授权内履行职责，施工单位所受的损失不应由监理单位承担。

事件5、对上述施工单位的索赔建设单位称：本次停工是监理工程师54第四节建设工程施工合同

一、建设工程施工合同概述

建设工程施工合同概念发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。建设工程项目内容包括：建筑施工、设备安装、设备调试、工程保修等。第四节建设工程施工合同

一、建设工程施工合同概述55第七章工程建设合同管理课件56第七章工程建设合同管理课件57发包人、承包人发包人应履行9条义务

赔偿损失，顺延工期承包人应履行9条义务赔偿发包人损失否则否则发包人、承包人发包人应履行赔偿损失，承包人应履行赔偿否则否58发包方违约发包人不按时支付预付款不按时支付工程款，导致施工无法进行

不支付竣工结算价款不履行合同义务或不按合同约定履行义务承担违约责任1）赔偿经济损失顺延工期2）在专用条款中约定损失计算方法或违约金的数额或计算方法

发包方违约发包人不按时支不按时支付工程款，不支付竣工结算价款59承包方违约承包人未按约定竣工质量达不到期约定标准不履行合同义务或不按合同约定履行义务

承担违约责任赔偿损失在专用条款中应约定损失的计算方法或者支付违约金的数额或计算方法承包方违约承包人未按约质量达不到不履行合同义务承赔偿损失在60结束语通过学习合同法：第一是建筑施工企业如何运用合同法保护自己。（1）合同法确定了合同当事人的地位，合同双方当事人的法律地位是平等的。合同的订立是自愿约定的。体现在合同履行的全过程中：订不订合同、与谁订合同、合同的内容、合同的变更、合同的解除、解决合同争议等环节都是自愿的。结束语通过学习合同法：61（2）守法原则，一切合同环节必须在遵守国家法律、行政法规、尊重社会公德和维护社会公共利益的前提下才有效力。（3）公平、诚实信用的原则，订立合同要明确双方的权益和义务，根据公平的原则明确自己的权利就是对方的义务。要重视合同的履行，通过履行合同树立自己的诚实信用形象。（2）守法原则，一切合同环节必须在遵守国家法律、行政法规、尊62（4）合同的订立要真实有效，表达双方当事人的真实意图。针对建筑工程承发包订立的合同，只要是在“有形”建筑市场内依法进行交易后而订立的，就应该是真实有效的。（5）在合同的履行过程中，合同内容应该尽可能全面、准确；履约的时间和条件要明确。这样就能减少不必要的纠纷的产生。（4）合同的订立要真实有效，表达双方当事人的真实意图。针对建63第二是要提高警惕性，防止自己受到欺诈、违约等损失。在合同的实际履约中，正确的履行合同法赋予自己的相应权利，如抗辩权、不安抗辩权、保全措施(包括代位权和撤销权）等。特别是遇到对方法定代表人的变动（更换、分立、合并）时而逃避债务，更要依法及时协商具体合同事宜。以防止对方原因造成违约影响我们自己的权益。要学会研究在正确执行法律法规条件下相应的对策。第二是要提高警惕性，防止自己受到欺诈、违约等损失。在合同的实64第七章

建设工程合同管理法规

（二）具体建设工程合同王凌云第七章

建设工程合同管理法规

65第一节建设工程合同当事人的权利和义务一、发包人的权利和义务(一)协助义务发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失(《合同法》第283条)(二)及时验收义务验收是权利，及时验收也是义务。发包人没有履行验收义务就接受了工程、而后又主张工程质量不合格的纠纷在实践中经常发生。《施工合同解释》第13条规定：“建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用后，又以使用部分质量不符合约定为由主张权利的，不予支持；但是承包人应当在建设工程的合理使用寿命内对地基基础工程和主体结构质量承担民事责任。”第一节建设工程合同当事人的权利和义务一、发包人的权利和义务66第一节建设工程合同当事人的权利和义务二、承包人的权利和义务(一)容忍义务承包人应当接受监理人的监理和发包人监督检查，这被称为容忍义务。(二)通知义务通知义务是一种附随义务。

第一节建设工程合同当事人的权利和义务二、承包人的权利和义务67(三)依法、按约交付工作成果(四)“终身责任制”《合同法》第282条规定：“因承包人的原因致使建设工程在合理使用期限内造成人身和财产损害的，承包人应当承担损害赔偿责任。”我们把此项规定称为“终身责任制”。承包人在建设工程漫长的使用期间(终身)内，都要承担质量瑕疵担保责任，不能因已经竣工验收而免责。(五)承包人的优先受偿权《合同法》第286条，发包人未按照约定支付价款的……….建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。(三)依法、按约交付工作成果68第二节建设工程勘察、设计

合同及相关法规第一部分建设工程勘察、设计合同概述

一、建设工程勘察、设计合同概念建设工程勘察：根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。建设工程设计：根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。建设工程勘察、设计合同：发包人与承包人为完成一定的勘察、设计任务，明确双方权利义务关系的协议。承包人应当完成发包人委托的勘察、设计任务，发包人则应接受符合约定要求的勘察、设计成果并支付报酬。勘察是基础，设计是灵魂第二节建设工程勘察、设计

合69权利义务发包人：前提：有上级批准的设计任务书义务1.基础资料的提供并就可靠性负责2.不得擅自修改勘查成果和设计文件，不得转让3.保密权利义务70二、建设工程勘察设计的原则经济效益、社会效益和环境效益相统一先勘察、后设计、再施工符合有关政策法规和强制性标准的规定(工程勘察设计标准P125)二、建设工程勘察设计的原则71工程建设标准一、概念对基本建设中各类工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收等需要协调统一的事项所制定的标准。二、种类1、按标准的内容：技术标准、经济标准和管理标准2、按适用范围：国家标准，行业标准，地方标准和企业标准3、按执行效力：强制性标准和推荐性标准三、工程建设标准的制定原则遵守国家的有关法律、法规及相关方针、政策密切结合自然条件合理利用资源充分考虑使用和维修的要求，做到安全适用、技术先进、经济合理积极开展科学实验或测试验证积极采用新技术、新工艺、新设备、新材料积极采用国际标准和国外先进标准条文规定严谨明确、文句简练，不得模棱两可注意与先行标准的协调发扬民主、充分讨论工程建设标准一、概念72三、建设工程勘察设计的发包与承包直接发包：1.采用特定的专利或者专有技术的2.建筑艺术造型有特殊要求的3.国务院规定的其他建设工程的勘察、设计三、建设工程勘察设计的发包与承包73发包、分包要求发包方可以将整个建设工程的勘察、设计发包给一个勘察、设计单位；也可以将建设工程的勘察、设计分别发包给几个勘察、设计单位。但不得将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位。

除建设工程主体部分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的建设工程勘察、设计转包。发包、分包要求74第二部分勘察设计文件的编制与实施

一、编制工程勘察设计文件的依据项目批准文件城市规划工程建设强制性标准国家规定的建设工程勘察、设计深度要求P129项目建议书(计划任务书）P128第二部分勘察设计文件的编制与实施75二、设计阶段和内容P128设计阶段的划分一般建设项目：初步设计、施工图设计技术复杂的建设项目：初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段存在总体部署问题的建设项目：总体设计、初步设计、施工图设计

二、设计阶段和内容P12876各设计阶段的内容与深度：P129总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：初步设计的开展，主要大型设备、材料的预安排，土地征收谈判初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定；主要设备材料订货；土地征用；基建投资的控制；施工图设计的编制；施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等

技术设计深度应能满足确定设计方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求

施工图设计深度应能满足以下要求：设备、材料的安排和非标准设备的制作；施工图预算的编制；施工要求等

各设计阶段的内容与深度：P12977四、设计文件的审批与修改P130分级管理、分级审批的原则大中型建设项目的初步设计和总概算按隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区组织审查，提出审查意见，报国家发改委批准；特大、特殊项目，由国务院批准中型建设项目的初步设计和总概算，在国务院主管部门备案，由省、市、自治区审查批准小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、市、自治区自行规定总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同四、设计文件的审批与修改P13078勘察设计文件的修改P130★建设单位、施工单位、监理单位都不得修改建设工程勘察设计文件。确需修改的，应由原勘察、设计单位修改凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案等方面的修改，须原计划任务书审批机关批准凡涉及初步设计的主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行勘察设计文件的修改P130★79第三节施工图设计文件审查P131

一、施工图设计文件审查的概念施工图（设计文件）审查是指建设主管部门认定的施工图审查机构按照有关法律、法规，对施工图涉及公共利益、公众安全和工程建设强制性标准的内容进行的审查。审查的范围凡属建筑工程设计等级分级标准中的各类新建、改建、扩建的建设工程项目均须进行施工图审查。第三节施工图设计文件审查P131

一、施工图设计文件审查80内容建筑物的稳定性与安全性是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范施工图设计深度是否损害公共利益内容81三、施工图审查的程序与管理施工图审查的程序:建设单位向建设行政主管部门报送施工图，并作书面登录→建设行政主管部门委托审查机构进行审查，同时发出委托审查通知书→审查机构完成审查，向建设行政主管部门提交技术性审查报告(20个工作日内完成,报告应审查人员签字、审查机构盖章)→审查结束，建设行政主管部门向建设单位发出施工图审查批准书报审施工图设计文件和有关资料应存档备查

三、施工图审查的程序与管理82凡应当审查而未经审查或审查不合格的施工图项目，建设行政主管部门不得发放施工许可证，施工图也不得交付施工凡应当审查而未经审查或审查不合格的施工图项目，建设行政主管部83四、施工图审查各方的责任

设计单位与设计人员的责任

（直接）审查机构及审查人员的责任（间接）建设行政主管部门的责任

（审批管理）四、施工图审查各方的责任84【案例分析】某厂新建一车间，分别与市设计院和市某公司签订设计合同和施工合同。工程竣工后厂房北侧墙壁发生裂缝。为此某厂向法院起诉市建某公司。经勘验裂缝是由于地基不均匀沉降引起，结论是结构设计图纸所依据的地质资料不准，于是某厂又诉讼市设计院，市设计院答辩，设计院是根据某厂提供的地质资料设计的不应承担事故责任。经法院查证：某厂提供的地质资料不是新建车间的地址资料，而是与该车间相邻的某厂的地质资料，事故前设计院也不知该情况。试分析：（1）事故的责任者是谁？（2）某厂所发生的诉讼费应由谁承担？

【案例分析】85（1）该案例中，设计合同的主体是某厂和市设计院，施工合同的主体是某厂和市建某公司。根据案情，由于设计图纸所依据的资料不准，使地基不均匀沉降，最终导致墙壁裂缝事故，所以，事故涉及的是设计合同中的责权关系，而与施工合同无关，即市建某公司没有责任。在设计合同中，提供准确的资料是委托方的义务之一，而且要对“可靠性负责”，所以委托方提供假地质资料是事故的根源，委托方是事故的责任者之一；市设计院接对方提供的资料设计，似乎没有过错，但是直到事故发生前设计院仍不知道资料虚假，说明在整个设计过程中，设计院并未对地质资料进行认真的审查，使假资料滥竽充数，导致事故，所以，设计院也是责任者之一。在此事故中，委托方（某厂）为直接责任者、主要责任者，承接方（设计院）为间接责任者、次要责任者。（2）根据上述结论，某厂发生的诉讼费，主要应由某厂负担，市设计院也应承担一小部分。（1）该案例中，设计合同的主体是某厂和市设计院，施工合同的主86第三节建设工程委托监理合同

第一部分建设工程监理概述一、建设工程监理由具有相应资质的工程监理单位，根据建设单位的委托，依据国家批准的建设文件，有关工程建设的法律、法规、规范标准和建设工程委托监理合同，及其它建设工程合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位对工程施工实施监督的专门活动。第三节建设工程委托监理合同

第一部分建设工程监理87概念要点：1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提）3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）监理的对象不是工程本身，而是建设活动中有关单位的行为及其权利、义务的履行状况。P138合同标的物特殊：技术服务概念要点：1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位88建设工程监理的依据：P1391、国家或部门制定颁布的法律、法规、规章2、国家现行的技术规范、技术标准、规程和工程质量验评标准3、经审批的建设文件，设计文件和设计图纸4、依法订立的各类工程合同文件等建设工程监理的依据：P1391、国家或部门制定颁布的法律、法89建设监理的性质1）服务性——管理服务，即以控制建设工程投资、进度、质量为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。2）科学性——管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。3）独立性——独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关系。4）公正性-是职业道德准则。以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系。建设监理的性质1）服务性——管理服务，即以控制建设工程投资、90建设工程监理的原则P1411、资质许可原则（企业与从业人员资质）2、客观、公正原则3、总监理工程师全权负责原则4、监理单位单独完成任务的原则工程监理单位不得转让工程监理业务。建设工程监理的原则P1411、资质许可原则91监理单位资质等级与监理范围：P145工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。建筑工程监理单位资质管理与监督

建筑工程监理单位资质申请和审批监督管理——年检制度（年检程序、内容）监理工程师资格考试

●资格注册

●执业

●继续教育

●注册监理工程师享有的权利

●法律责任监理单位资质等级与监理范围：P14592工程建设监理与政府工程质量监督的区别1、性质不同项目组织系统内平等主体横向监督管理——项目组织系统外不平等主体纵向监督管理2、实施者社会化、专业化的监理单位——政府建设主管部门3、行为特点委托性——强制性4、范围监理合同决定（可以全方位，全过程）5、在工程质量方面的工作存在较大区别工程建设监理与政府工程质量监督的区别1、性质不同93第二部分建设工程监理的实施

一、法定强制监理项目包括：P1391、国家重点建设工程；2、大中型公共事业工程（总投资在3000万以上）3、5万m2以上成片开发的住宅小区；4、国外政府和国际组织的贷款或援助项目；5、国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。长江三峡工程、黄河小浪底水利枢纽工程、黑龙江大庆油田开发、淮河治理、青藏铁路…第二部分建设工程监理的实施

一、法定强制监理项目包括：94某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置费为1100万元。依据《建设工程监理范围和规模标准规定》，该工程()。A.可以不实行监理B.必须实行监理C.仅建筑安装工程实行监理D.设备制造实行监理某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置费95监理的范围和工作内容

——组织、协调、控制监理业务的范围（全部或者之一）：设计阶段施工阶段保修阶段内容

在某一阶段内可以：进度(工期)控制、质量控制、投资控制→三控合同管理、安全管理→二管协调有关单位之间的工作关系→一协调监理的范围和工作内容

——组织、协调、控制监理业务的范围（全962、程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理2、程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘97监理实施中的三种关系P142建设单位与承包单位的关系——雇佣被雇佣(承发包）注意：①建设单位委托监理后，不能对承包单位的建设活动进行不合理干预；②监理工程师有权拒绝建设单位直接指挥承包单位和承包单位接受建设单位指挥的行为。监理实施中的三种关系P142建设单位与承包单位的关系982)建设单位与监理单位的关系——委托与被委托（平等主体之间的）一是在业主与承包商签订的合同文件中，详细规定了被委托的监理工程师的权利和职责，其中包括监理工程师对业主的约束权利和监理工程师独立公正的执行合同条件的权利。另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文件主要对监理人员的数量、素质、服务范围、服务时间、服务费用以及其他有关监理人员生活方面的安排进行了详细的规定，同时，在监理服务协议中对监理工程师的权利也予以明确。在监理协议中明确监理工程师的权利应与施工合同中所赋予监理工程师的权利保持一致。2)建设单位与监理单位的关系993)监理单位与承包单位的关系——监理和被监理他们之间没有合同。监理单位之所以对工程项目建设中的行为具有监理的身份，原因：1.业主的授权，2.承建单位在承包合同中也事先予以承认。3.国家建设监理法规赋予监理单位具有监督建设法规、技术法规实施的职责建设单位必须在监理单位实施监理前，将监理的内容、总监理工程师姓名及所授予的权限，书面通知承建单位。总监理工程师也应及时将其授予监理工程师的有关权限以书面形式通知承建单位。监理工程师不能与承包商有任何经济关系，包括监理单位不能与承包单位及提供设备制造和材料供应的单位发生隶属关系，也不得是这些单位的合伙经营者。3)监理单位与承包单位的关系100第三部分建设工程监理合同项目实施监理的总体工作程序第三部分建设工程监理合同项目实施监理的总体工作程序101一、建设单位的权利1)授权权。2)选定权。对设计合同、施工合同、加工制造合同等的承包单位有选定权和订立合同的签字权。3)决定权。委托人有对工程规模、规划设计、生产工艺设计、设计标准和使用功能等要求的认定权：工程设计变更审批权。

4)监督控制权。

a.对监理合同转让和分包的监督。b.对监理人员的控制监督。当监理人调换总监理工程师时，须经委托人同意。c.合同履行的监督权。一、建设单位的权利1)授权权。102义务：开展正常监理工作委托人应提供的方便条件1、信息服务（协作单位、配合单位名录等）2、物质服务（办公用房、工地住房、相关设施等）3、人员服务（常驻代表）4、外部协调义务（应当将授予监理单位得的监理权利，以及监理机构主要成员的职能分工，及时书面通知已选定的第三方，并在与第三方签订的合同中予以明确。5、协助义务我国法规的规定（1）按合同约定，按时支付监理酬金；（2）在约定的时间内就监理单位书面提出的要求作出决定的一切事宜作出书面决定。（3）未经监理单位书面同意，建设单位不得转让该合同约定的权利和义务。义务：开展正常监理工作委托人应提供的方便条件103监理单位的权利P154

监理单位的权利P154

104监理单位的权利P154

1、质量管理方面（六个方面）①对现场材料及设备有检查和控制的权利②对承包商施工的监督权利③对已完的工程有确认或拒收的权利。④对工程采取紧急补救的权利。⑤有要求解雇承包商雇员的权利。⑥批准分包商的权利。监理单位的权利P154

1、质量管理方面（六个方面）1052、进度管理方面①审批承包商的进度计划。②发布停工、复工令的权利。③控制施工进度的权利。2、进度管理方面1063、财务管理方面

①有确定变更价格的权利。②批准使用暂定金额和计日工的权利。③批准承包商的付款。

3、财务管理方面1074、合同管理方面①颁发移交证书与缺陷责任证书。②批准工程延期和费用索赔。③发布工程变更令。④解释合同中有关文件。

4、合同管理方面108重点掌握：监理人权利：（1）监理合同中赋予监理人的权利（2）监理人执行监理业务可以行使的权利。①对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权：征得委托人同意，发布开工令、停工令、复工令;在工程承包合同规定的范围内，工程款支付的审核和签认权，以及结算工程款的复核确认与否定权。未经监理人签字确认，委托人不支付工程款，不进行竣工验收。②建设工程有关事项和工程设计的建议权包括选择工程总承包人和工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求的建议。③工程建设有关协作单位的组织协调的主持权。④在业务紧急的情况下，为了工程和人身安全，尽管变更指令已超越了委托人的授权而又不能事先得到批准时，也有权发布变更指令，但应尽快通知委托人。重点掌握：监理人权利：109监理人的义务（1）尽职尽责地履行监理义务1）提供高质量的智能服务。2）派驻人员满足合同要求。（2）遵守保密义务（3）维护委托人的合法权益（4）公平处理项目实施过程中发生的有关问题监理人的义务110违约责任1.违约赔偿2.赔偿原则1）委托人的违约赔偿原则。委托人违约应承担违约责任，赔偿监理人造成的经济损失。2）监理人的赔偿原则。因监理人过失造成经济损失，应向委托人进行赔偿，但仅对造成直接损失部分承担连带赔偿责任，且累计赔偿额不应超出扣除税金后的酬金总额。3.合同解除1）双方协商终止合同。2）因监理人违约解除合同。3）因委托人违约解除合同。违约责任111下列各项，符合《建筑法》建设工程监理规定的是()。A工程监理单位代理建设单位利益执行监理任务

B工程监理人员发现工程施工不符合工程建设强制性标准的，有权要求施工单位整改

C工程监理人员发现工程设计不符合工程建设强制性标准的，有权要求设计单位整改

D经建设单位同意，工程监理单位可以转让工程监理业务下列各项，符合《建筑法》建设工程监理规定的是()。A112案例分析监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工前段时间选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位作为分包。施工过程中发生了以下事件：案例分析监理单位承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施113事件1、专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指令通知甲施工单位执行。

总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权进行设计变更。正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。－