基本建设项目档案管理体系的建立(课件)

如何做好基本建设项目档案管理工作

唐山热电公司马雅飞如何做好基本建设项目档案管理工作1基本建设项目档案管理体系建设基本建设项目档案管理业务建设基本建设项目档案管理体系的建立(课件)2一、基本建设项目档案管理体系建设（一）

、建设项目档案工作制度与标准（二）、建设项目档案管理要求与职责（三）、建设项目档案的工作计划与目标一、基本建设项目档案管理体系建设（一）、建设项目档案工作3（一）、建设项目档案工作制度与标准

《基本建设项目档案资料管理暂行规定》（国家档案局、国家计委1988年3月发布）《重大建设项目档案管理登记办法》（国家档案局1997年8月发布）《城市建设档案归属与流向暂行办法》（国家档案局1997年7月发布）《重大建设项目档案验收办法》（国家档案局、国家发改委2006年发布）《国家重大建设项目文件归档要求与档案管理规范》DA/T28-2002《电子文件归档与管理规范》GB/T18894-2002《照片档案管理规范》GB/T11821-2002《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008《技术制图复制图的折叠方法》GB10609.3-2009《电力工程竣工图文件编制规定》DL/T5229-2005《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》

SH/T3503-2007（一）、建设项目档案工作制度与标准《基本建设项目档案资4制定本企业制度与标准1、《XX基建项目档案实施细则》主要内容：本项目档案组织管理原则、各参建单位档案管理职责、文件归档范围、文件编制要求、竣工图编制要求、文件的整理与归档要求、案卷质量标准、各种档案目录格式标准2、《XX项目档案分类标准》参照国家、行业、集团公司及大唐国际相关标准制订本企业的档案分类标准，分类表是项目文件系统整理的纲领性文件。3、技术资料管理制度（图纸发放、调试资料、设备开箱）

是做好文件、资料传递和过程控制的保障制定本企业制度与标准5（二）、建设项目档案管理要求与职责统一领导，分级管理（机制保障，基本要求）项目档案管理法制化（纳入招投标、合同管理、工程监理、项目管理、工程质量管理体系）设置专门机构、专职档案人员；安全保管和利用设施应用计算机管理（二）、建设项目档案管理要求与职责统一领导，分级管理（机制保6

档案人员的要求一是要了解掌握整个工程建设程序和工程概况二是强化对参建单位的业务指导三是促进参建单位项目档案管理意识提高四是及时解决项目档案遇到的问题，为各参建单位服务五是起到监督管理工作，对档案管理不到位的参建单位进行有效的监管并提出考核要求，同时档案管理人员开展工程项目档案培训，认真学习档案管理理论知识以及项目管理应用文件，并应用到工程管理。

档案人员的要求一是要了解掌握整个工程建设程序7各参建单位管理职责建设项目项目准备阶段项目施工阶段项目试运阶段及竣工验收阶段勘察、设计单位负责收集、积累勘察、设计文件，并按规定向建设单位档案部门提交有关设计基础资料和设计文件建设单位负责收集、积累和整理项目前期文件、项目管理性文件及设备、工艺和涉外文件。各施工、调试、质监承包单位根据与建设单位的合同规定，负责收集、积累和整理其承包项目的全部文件。项目监理单位负责收集、积累项目监理文件；同时依据建设单位的合同或委托负责监督、检查项目建设中文件收集、积累和完整、准确、系统情况，审核、签署竣工文件，并向建设单位提交有关专项报告，验证材料及其他监理文件。建设单位负责收集、积累在生产准备和试运行中形成的文件；负责收集、积累项目竣工验收时形成的文件。各参建单位管理职责建设项目项目准备阶段项目施工阶段项目试运阶8（三）、建设项目档案的工作计划与目标1、制定项目档案管理全过程计划2、制定档案管理阶段计划3、制定项目档案整理计划

4、制定档案验收计划（三）、建设项目档案的工作计划与目标1、制定项目档案管9

1、档案管理总体目标（标准、目的）2、档案资源控制目标(法人、各参建单位）3、档案整理目标（案卷编制、电子文件挂接）4、档案考核目标（法人、各参建单位）5、档案验收目标（优秀、合格）

10二、基本建设项目档案管理业务建设（一）、项目文件的管控与归档整理（二）、建设项目档案的移交与验收二、基本建设项目档案管理业务建设（一）、项目文件的管控与归档11

合同控制在项目建设中，合同是法定约束的重要前提，项目档案积极利用合同管理强化项目档案合同控制。在设备采买合同中，明确档案资料条款，约束设备随机资料的种类、份数、数量等。施工合同明确竣工档案的交付套数、质量、时间等。设计合同中注明最终版竣工图的编制要求，并在合同付款结算时要有档案人员对档案资料移交是否齐全进行签字确认。从而保证竣工档案的标准化和规范化。

（一）、项目文件的管控与归档整理

合同控制（一）、项目文件的管控与归档整理12

文件过程控制

项目管理性文件应由专人管理，专人传阅办理，当办理完毕后实现了及时归档，从源头保证文件归档的及时性和准确性，同时参照归档范围和立卷要求及时对项目前期文件和过程文件进行立卷归档。

建设项目文件管控建设项目文件管控13建设项目文件管控施工文件控制档案人员参加工程监理例会，积极对施工文件档案的管理提出管理要求并协调解决档案工作中遇到的问题。利用各种检查手段积极推进施工文件的管理和建档工作，积极管理协调监理公司的档案管理职能。利用监理公司的工作程序，监管施工文件的规范化、标准化。建设项目文件管控施工文件控制14建设项目文件管控设备随机资料控制

坚持设备开箱档案人员到场进行清点档案资料，档案人员对照设备随机资料管理种类和数量逐一核对，保证档案资料齐全后，按照发放要求进行复制分发，保证项目建设现场的使用要求。建设项目文件管控15建设项目文件管控竣工图控制

合同控制：合同规定竣工图编制深度、质量、份数、电子版格式要求、交图日期规范控制：严格执行《电力工程竣工图文件编制规定》（DL/T5229）《石油化工建设工程项目竣工验收规定》（SH3904-2005）要求，由设计院进行竣工图的编制。管理控制：建设单位负责提供工程全部的设计变更、变更设计、工程变更洽商等与工程变更的有关文件，并组织施工单位和监理单位审核确认，提交设计单位编制竣工图。这是保证竣工图质量的重要环节。竣工图编制完成后由监理单位对其齐全、准确、真实情况进行审核签字确认。建设项目文件管控竣工图控制16建设项目文件归档项目文件的归档：是指档案部门按照归档范围和归档要求收集并经过价值鉴定，准备进行系统整理的过程

项目文件的质量要求项目文件的归档时间项目文件的归档份数

建设项目文件归档项目文件的归档：是指档案部门按照17建设项目文件归档质量要求字迹、载体符合档案耐久性要求原件归档各种文件材料纸型、字体、字号应统一各参建单位的变更单、联系单、通知单、会议纪要等文件材料要有文件题名和统一编号重要文件应有责任人亲笔签名，并注明日期档案装订、制成材料及卷皮必须符合档案管理要求建设项目文件归档质量要求18建设项目文件归档归档时间：项目文件归档时间，应由文件形成单位根据文件形成的阶段或项目完成情况，按项目建设程序收集归档。火电：试运结束后45（达标投产）天内90天水电：试运结束后90天内风电：竣工后90天内建设项目文件归档归档时间：19建设项目文件归档归档份数：

归档文件一般一式一份，文件为原件；设计院编制的竣工图为两套原件；电子文件三份（一份封存、一份异地保管、一份提供利用）；一个项目同时建设两台以上机组的，机组竣工图和设备图应该是每台机组各存一套。建设项目文件归档归档份数：20建设项目文件的整理

项目文件的整理：是指按照一定原则对在项目建设中形成的有价值的各种形式文件材料进行系统整理使之有序化的一个过程分类组卷卷内排列案卷编目案卷装订特殊载体（照片、电子文件）建设项目文件的整理项目文件的整理：是指按照一定21建设项目文件的整理分类（整理工作的第一步）

档案的分类是依据一定标准，按照档案来源、时间、内容和形式特征的异同点，对档案进行有层次的区分，并形成相应的体系。

建设项目文件的整理分类（整理工作的第一步）22建设项目文件的整理组卷：就是按照一定原则和方法，将一组具有内在联系的文件，以卷或盒的形式组合在一起前期文件、竣工阶段文件、生产准备阶段（一般按问题进行整理、组卷、且宜组小卷）施工文件（按标段、单位工程组卷）调试文件（按系统、阶段、专业整理）质量监督文件（按阶段、专业整理、组卷）原材料质量证明文件（按专业、品种、型号整理组卷）设备文件（按专业、系统、台件整理组卷）监理文件（按专业或时间、文种整理组卷）竣工图、施工图（按设计院提供的卷册总目录、按专业、卷册号整理组卷）建设项目文件的整理组卷：23建设项目文件的整理排列：

卷内文件排列是项目文件整理工作的重要程序，项目文件应按文件之间有机联系进行排列，为文件编目打好基础。1、应遵循文件形成规律，尽可能按文件形成的程序、过程或时间顺序排列。2、要考虑文件在结构上的隶属关系和工作程序的衔接关系3、区分主次、按文件的重要程度排列建设项目文件的整理排列：24建设项目文件的整理编目：定义：

是档案室对档案进行著录、标引和组织、制作目录的工作，是档案管理中的一项重要内容内容：

包括案卷封面编目(拟定案卷标题、确定和填写卷内文件起止日期等),编制案卷目录和卷内文件目录、填写备考表要求：

应遵循《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DL/T28）和《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/71182）建设项目文件的整理编目：25档案著录就是揭示档案内容和形式特征的记录事项。包括题名与责任说明项、稿本与文种项、密级与保管期限项、时间项、载体形态项、附注与提要项、排检与编号项档案标引就是对文件或案卷的内容进行分析，从自然语言转换成规范化的检索语言的过程，即对内容分析结果赋予检索标识的过程。其中，给予文件或案卷以分类号标识的过程，称为分类标引；给予文件或案卷以主题词标引的过程，称为主题标引档案著录就是揭示档案内容和形式特征的记录事项。包括题名与责任26建设项目文件的整理

案卷题名拟写应简练，不应过于庞统，也不能是简单的罗列，一般有以下几种：按问题、专业组卷：项目名称+问题（专业）+文种按单位工程组卷：项目名称+单位工程名称+卷内文件内容+文种单位工程分包：项目名称+单位工程名称+承包段项目名称+卷内文件内容+文种建设项目文件的整理案卷题名拟写应简练，不应过于庞27建设项目文件的整理装订：

案卷装订是文件整理的最后一道工序。根据《科学技术档案案卷构成的一般要求》项目档案可采用整卷装订与单份文件装订两种形式。前期及施工文件宜采用装订组卷方式工程图纸可不装订外文资料应保持原貌建设项目文件的整理装订：28建设项目文件的整理照片档案的整理（六要素）：

1事由：照片影像所反映事件、事物的情由。2时间：事件发生或事物变化、产生的时间和拍摄时间。3地点：被摄物所在的具体地点。4人物：照片影像上主要人物的姓名、身份。5背景：对揭示照片影像主题具有一定作用的背景。6摄影者：照片的拍摄单位和拍摄人注：归档的数码照片应为JPEG或TIFF格式建设项目文件的整理照片档案的整理（六要素）：29建设项目文件的整理电子文件整理：归档电子文件的整理按《电子文件归档与管理规范》GB/T18894规定的要求进行，按纸质档案分类或电子文件类别代码集中组织存储载体。电子文件存储载体（光盘）宜按年度——载体编号，载体种类用“GP”标识每张电子文件存储载体（光盘）装具应贴标签，标签上应注明载体编号、类别代码、密级、保管期限、存入日期等信息。电子文件归档，应将电子文件脱机储存（复制）至耐久性好的载体（光盘）上，一式三份，一套封存、一套异地保管、一套提供利用建设项目文件的整理电子文件整理：30建设项目文件的整理(2)案卷的系统化排列、上架、编目、编制检索工具排列：按分类表顺序排列上架：就是将实体档案按照一定规则进行上架排列。（工期机组、分类号。由左自右，由上到下）编目：编制全宗目录、案卷(文件)分类目录、主题目录、专题目录和全宗指南等编制检索工具：计算机检索：手工检索：《全宗卷》、《案卷目录》、《案卷文件目录》、《全宗介绍》等。建设项目文件的整理(2)案卷的系统化排列、上架、编目、编制31（二）、建设项目档案的审核与移交审核：1、施工文件完整、准确、有效性审核（工程技术人员）2、档案的完整性、有效性、系统性审核（档案人员）3、案卷质量审核（档案人员）移交：1、施工单位自检2、监理单位审查（对不符合规范，提出整改意见）3、项目档案的接收与办理移交手续（二）、建设项目档案的审核与移交审核：32谢谢

2014.08谢谢

2014.0833如何做好基本建设项目档案管理工作

唐山热电公司马雅飞如何做好基本建设项目档案管理工作34基本建设项目档案管理体系建设基本建设项目档案管理业务建设基本建设项目档案管理体系的建立(课件)35一、基本建设项目档案管理体系建设（一）

、建设项目档案工作制度与标准（二）、建设项目档案管理要求与职责（三）、建设项目档案的工作计划与目标一、基本建设项目档案管理体系建设（一）、建设项目档案工作36（一）、建设项目档案工作制度与标准

《基本建设项目档案资料管理暂行规定》（国家档案局、国家计委1988年3月发布）《重大建设项目档案管理登记办法》（国家档案局1997年8月发布）《城市建设档案归属与流向暂行办法》（国家档案局1997年7月发布）《重大建设项目档案验收办法》（国家档案局、国家发改委2006年发布）《国家重大建设项目文件归档要求与档案管理规范》DA/T28-2002《电子文件归档与管理规范》GB/T18894-2002《照片档案管理规范》GB/T11821-2002《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822-2008《技术制图复制图的折叠方法》GB10609.3-2009《电力工程竣工图文件编制规定》DL/T5229-2005《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》

SH/T3503-2007（一）、建设项目档案工作制度与标准《基本建设项目档案资37制定本企业制度与标准1、《XX基建项目档案实施细则》主要内容：本项目档案组织管理原则、各参建单位档案管理职责、文件归档范围、文件编制要求、竣工图编制要求、文件的整理与归档要求、案卷质量标准、各种档案目录格式标准2、《XX项目档案分类标准》参照国家、行业、集团公司及大唐国际相关标准制订本企业的档案分类标准，分类表是项目文件系统整理的纲领性文件。3、技术资料管理制度（图纸发放、调试资料、设备开箱）

是做好文件、资料传递和过程控制的保障制定本企业制度与标准38（二）、建设项目档案管理要求与职责统一领导，分级管理（机制保障，基本要求）项目档案管理法制化（纳入招投标、合同管理、工程监理、项目管理、工程质量管理体系）设置专门机构、专职档案人员；安全保管和利用设施应用计算机管理（二）、建设项目档案管理要求与职责统一领导，分级管理（机制保39

档案人员的要求一是要了解掌握整个工程建设程序和工程概况二是强化对参建单位的业务指导三是促进参建单位项目档案管理意识提高四是及时解决项目档案遇到的问题，为各参建单位服务五是起到监督管理工作，对档案管理不到位的参建单位进行有效的监管并提出考核要求，同时档案管理人员开展工程项目档案培训，认真学习档案管理理论知识以及项目管理应用文件，并应用到工程管理。

档案人员的要求一是要了解掌握整个工程建设程序40各参建单位管理职责建设项目项目准备阶段项目施工阶段项目试运阶段及竣工验收阶段勘察、设计单位负责收集、积累勘察、设计文件，并按规定向建设单位档案部门提交有关设计基础资料和设计文件建设单位负责收集、积累和整理项目前期文件、项目管理性文件及设备、工艺和涉外文件。各施工、调试、质监承包单位根据与建设单位的合同规定，负责收集、积累和整理其承包项目的全部文件。项目监理单位负责收集、积累项目监理文件；同时依据建设单位的合同或委托负责监督、检查项目建设中文件收集、积累和完整、准确、系统情况，审核、签署竣工文件，并向建设单位提交有关专项报告，验证材料及其他监理文件。建设单位负责收集、积累在生产准备和试运行中形成的文件；负责收集、积累项目竣工验收时形成的文件。各参建单位管理职责建设项目项目准备阶段项目施工阶段项目试运阶41（三）、建设项目档案的工作计划与目标1、制定项目档案管理全过程计划2、制定档案管理阶段计划3、制定项目档案整理计划

4、制定档案验收计划（三）、建设项目档案的工作计划与目标1、制定项目档案管42

1、档案管理总体目标（标准、目的）2、档案资源控制目标(法人、各参建单位）3、档案整理目标（案卷编制、电子文件挂接）4、档案考核目标（法人、各参建单位）5、档案验收目标（优秀、合格）

43二、基本建设项目档案管理业务建设（一）、项目文件的管控与归档整理（二）、建设项目档案的移交与验收二、基本建设项目档案管理业务建设（一）、项目文件的管控与归档44

合同控制在项目建设中，合同是法定约束的重要前提，项目档案积极利用合同管理强化项目档案合同控制。在设备采买合同中，明确档案资料条款，约束设备随机资料的种类、份数、数量等。施工合同明确竣工档案的交付套数、质量、时间等。设计合同中注明最终版竣工图的编制要求，并在合同付款结算时要有档案人员对档案资料移交是否齐全进行签字确认。从而保证竣工档案的标准化和规范化。

（一）、项目文件的管控与归档整理

合同控制（一）、项目文件的管控与归档整理45

文件过程控制

项目管理性文件应由专人管理，专人传阅办理，当办理完毕后实现了及时归档，从源头保证文件归档的及时性和准确性，同时参照归档范围和立卷要求及时对项目前期文件和过程文件进行立卷归档。

建设项目文件管控建设项目文件管控46建设项目文件管控施工文件控制档案人员参加工程监理例会，积极对施工文件档案的管理提出管理要求并协调解决档案工作中遇到的问题。利用各种检查手段积极推进施工文件的管理和建档工作，积极管理协调监理公司的档案管理职能。利用监理公司的工作程序，监管施工文件的规范化、标准化。建设项目文件管控施工文件控制47建设项目文件管控设备随机资料控制

坚持设备开箱档案人员到场进行清点档案资料，档案人员对照设备随机资料管理种类和数量逐一核对，保证档案资料齐全后，按照发放要求进行复制分发，保证项目建设现场的使用要求。建设项目文件管控48建设项目文件管控竣工图控制

合同控制：合同规定竣工图编制深度、质量、份数、电子版格式要求、交图日期规范控制：严格执行《电力工程竣工图文件编制规定》（DL/T5229）《石油化工建设工程项目竣工验收规定》（SH3904-2005）要求，由设计院进行竣工图的编制。管理控制：建设单位负责提供工程全部的设计变更、变更设计、工程变更洽商等与工程变更的有关文件，并组织施工单位和监理单位审核确认，提交设计单位编制竣工图。这是保证竣工图质量的重要环节。竣工图编制完成后由监理单位对其齐全、准确、真实情况进行审核签字确认。建设项目文件管控竣工图控制49建设项目文件归档项目文件的归档：是指档案部门按照归档范围和归档要求收集并经过价值鉴定，准备进行系统整理的过程

项目文件的质量要求项目文件的归档时间项目文件的归档份数

建设项目文件归档项目文件的归档：是指档案部门按照50建设项目文件归档质量要求字迹、载体符合档案耐久性要求原件归档各种文件材料纸型、字体、字号应统一各参建单位的变更单、联系单、通知单、会议纪要等文件材料要有文件题名和统一编号重要文件应有责任人亲笔签名，并注明日期档案装订、制成材料及卷皮必须符合档案管理要求建设项目文件归档质量要求51建设项目文件归档归档时间：项目文件归档时间，应由文件形成单位根据文件形成的阶段或项目完成情况，按项目建设程序收集归档。火电：试运结束后45（达标投产）天内90天水电：试运结束后90天内风电：竣工后90天内建设项目文件归档归档时间：52建设项目文件归档归档份数：

归档文件一般一式一份，文件为原件；设计院编制的竣工图为两套原件；电子文件三份（一份封存、一份异地保管、一份提供利用）；一个项目同时建设两台以上机组的，机组竣工图和设备图应该是每台机组各存一套。建设项目文件归档归档份数：53建设项目文件的整理

项目文件的整理：是指按照一定原则对在项目建设中形成的有价值的各种形式文件材料进行系统整理使之有序化的一个过程分类组卷卷内排列案卷编目案卷装订特殊载体（照片、电子文件）建设项目文件的整理项目文件的整理：是指按照一定54建设项目文件的整理分类（整理工作的第一步）

档案的分类是依据一定标准，按照档案来源、时间、内容和形式特征的异同点，对档案进行有层次的区分，并形成相应的体系。

建设项目文件的整理分类（整理工作的第一步）55建设项目文件的整理组卷：就是按照一定原则和方法，将一组具有内在联系的文件，以卷或盒的形式组合在一起前期文件、竣工阶段文件、生产准备阶段（一般按问题进行整理、组卷、且宜组小卷）施工文件（按标段、单位工程组卷）调试文件（按系统、阶段、专业整理）质量监督文件（按阶段、专业整理、组卷）原材料质量证明文件（按专业、品种、型号整理组卷）设备文件（按专业、系统、台件整理组卷）监理文件（按专业或时间、文种整理组卷）竣工图、施工图（按设计院提供的卷册总目录、按专业、卷册号整理组卷）建设项目文件的整理组卷：56建设项目文件的整理排列：

卷内文件排列是项目文件整理工作的重要程序，项目文件应按文件之间有机联系进行排列，为文件编目打好基础。1、应遵循文件形成规律，尽可能按文件形成的程序、过程或时间顺序排列。2、要考虑文件在结构上的隶属关系和工作程序的衔接关系3、区分主次、按文件的重要程度排列建设项目文件的整理排列：57建设项目文件的整理编目：定义：

是档案室对档案进行著录、标引和组织、制作目录的工作，是档案管理中的一项重要内容内容：

包括案卷封面编目(拟定案卷标题、确定和填写卷内文件起止日期等),编制案卷目录和卷内文件目录、填写备考表要求：

应遵循《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DL/T28）和《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/71182）建设项目文件的整理编目：58档案著录就是揭示档案内容和形式特征的记录事项。包括题名与责任说明项、稿本与文种项、密级与保管期限项、时间项、载体形态项、附注与提要项、排检与编号项档案标引就是对文件或案卷的内容进行分析，从自然语言转换成规范化的检索语言的过程，即对内容分析结果赋予检索标识的过程。其中，给予文件或案卷以分类号标识的过程，称为分类标引；给予文件或案卷以主题词标引的过程，称为主题标引档案著录就是揭示档案内容和形式特征的记录事项。包括题名与责任59建设项目文件的整理

案卷题名拟写应简练，不应过于庞统，也不能是简单的罗列，一般有以下几种：按问题、专业组卷：项目名称+问题（专业）+文种按单位工程组卷：项目名称+单位工程名称+卷内文件内容+文种单位工程分包：项目名称+单位工程名称+承包段项目名称+卷内