危险源辨识和风险评价基础知识培训教材课件

危险源辨识和风险评价基础知识

危险源辨识和风险1内容提要一、危险源识别风险评价对安全的重要性二、基本概念三、如何充分地进行危险源识别四、如何正确地进行风险评价五、如何有效地进行风险控制六、下步工作安排内容提要一、危险源识别风险评价对安全的重要性2一、危险源识别风险评价对安全的重要性1、石化行业的特点：高温高压、易燃易爆、有毒有害等，属高危行业，风险很大，容易发生各类事故，且事故的后果往往比较严重。2、安全管理的目标：在于控制各类风险，避免和减少事故和损失的发生。一、危险源识别风险评价对安全的重要性1、石化行业的特点：高温33）“海恩法则”启示：每1起严重事故的背后，必然有29起轻微事故和300起未遂先兆，以及1000起事故隐患。要想不发生事故，就必须把事故隐患消除或控制住，那么事故隐患在哪里呢？它的风险有多大？如何进行控制？4）HSE管理体系（或职业健康安全管理体系规范GB/T28001-2001）提供了安全管理科学的管理方法。3）“海恩法则”启示：每1起严重事故的背后，必然有29起轻微4

5）危险源辨识、风险评价和和风险控制，是体系建立和保持的基础和核心，是体系运行的动力。是按照预防为主的原则，主动地从人的不安全行为（如违章作业）、物的不安全状态、有害的作业环境和管理缺陷等方面进行识别危险源、评价风险和对风险进行控制，其最终目的是控制各类风险，避免和减少各类事故发生，保证安全。

5NOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdGB/T28001模式持续改进职业健康与安全方针策划对危险源辨识、风险评价和风险的策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案实施和执行

结构和职责培训，意识和能力协商和沟通

文件文件和资料控制运行控制应急准备和响应检查和纠正措施绩效测量和监视事故、事件、不符合、纠正和预防措施记录和记录管理审核管理评审安全管理体系模式NOVOEnvironmentalTechnology61、领导承诺、方针目标和责任2、组织机构、职责、资源和文件控制3、风险评价和隐患治理4、承包商和供应商管理5、装置（设施）设计和建设6、运行和维修7、变更管理和应急管理8、检查和监督9、事故处理和预防10、审核、评审和持续改进计划检查实施改进中石化HSE管理体系标准1、领导承诺、方针目标和责任计划检查实施改进中石化HSE管理7HSE管理体系标准模式持续改进领导承诺、方针目标和责任策划风险评价和隐患治理实施和执行

组织机构、职责、资源和文件控制运行和维修承包商和供应商管理装置（设施）设计和建设变更管理和应急管理检查&纠正措施检查和监督事故处理和预防审核、评审和持续改进HSE管理体系模式HSE管理体系标准模式持续改进领导承诺、方针目标和责任8危险源识别风险评价是体系建立和保持的基础和核心

3.3.3.4管理方案3.3.2.6目标、指标3.2.4培训、意识、能力3.2信息交流3.7.2变更管理3.6运行和维护3.8检查和监督3.4承包商和供应商管理3.7.3应急管理3.9事故处理3.8.4不符合纠正危险源识别风险评价风险控制危险源识别风险评价是体系建立和保持的基础和核心 3.3.39评审改进检查纠正危险源识别风险评价可容许风险？改善计划或管理控制维持管理危险源识别风险评价是体系运行的动力否是持续改进评审改进检查纠正危险源识别风险评价改善计划维持管理危险源10二、基本概念1)

安全：免除了不可接受的损害风险的状态。2）危害：指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态（HSE）。3）危险源：指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态（GB/T28001-2001）；hazard4)

重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危害物质(品)，且危险物质(品)的数量等于或超过临界量的单元(包括场所和设施)。(GB18218-2000)(安全生产法第96条)二、基本概念1)

安全：免除了不可接受的损害风险的状态。115)危险、有（危）害因素：指能对人造成伤亡或影响人的身体健康甚至导致疾病，对物造成突发性损坏或慢性损坏的因素。6)

事故隐患：泛指现存系统中可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。本质上属于危险、有害因素的一部分。7）事故：指造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。5)危险、有（危）害因素：指能对人造成伤亡或影响人的身体健128)

风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。9）风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

10）可容许的风险：根据企业的法律义务和职业健康安全方针，企业可接受的风险。

11）重大风险：是根据企业自身的实际确定出来的。8)

风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。13三、如何充分地进行危险源识别危险源识别：认知危险源的存在并确定其特性的过程。4.3.1对危害源辨识、风险评价和风险控制的策划组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：——常规和非常规活动； ——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；——工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。三、如何充分地进行危险源识别危险源识别：认知危险源的存在并确14建一个危险源识别和风险评价项目清单，包括内容：第一类危险源清单所接触的有毒有害、高温高压、易燃易爆等介质。构成重大危险源的，要注明。

作业活动清单：正常生产作业活动(按系统单元分)异常作业活动(开停工、检维修、其他非预期运行的情况)潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、中毒、停水电汽风等）。其它活动(外来人员的动火、破土、用电、进车、进设备、防腐保温、高处作业、参观实习等)建一个危险源识别和风险评价项目清单，包括内容：第一类危险源15装置、设备、设施清单关键装置(要害部位)或系统、单元等设备(可按机、泵、换热器、塔等顺序编)设施(消防设施、库房、办公场所等)外界提供的设备设施装置、设备、设施清单16危险源的分类

A按导致事故和职业危害的直接原因分：（按GB/T13816-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》）

1)

物理性危害因素：设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声、振动、电磁辐射、运动物、明火、高低温物质、粉尘气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷等

2)

化学性危害因素：易燃易爆、自燃、有毒、腐蚀性物质等

危险源的分类A按导致事故和职业危害的直接原因分：（按GB/173)

生物性危害因素：有害的动植物、致病微生物、传染病媒介物等4)

生理、心理性危害因素：负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷5)

行为性危害因素：指挥错误、操作错误、监护错误等6）其它危害因素

3)

生物性危害因素：有害的动植物、致病微生物、传染18B按事故类别和职业病类别分类：

（按GB6441-86《企业伤亡事故分类》）

1、物体打击2、车辆伤害3、机械伤害4、起重伤害5、触电6、淹溺7、灼烫8、火灾9、高处坠落10、坍塌11、冒顶片帮12、透水13、爆破14、火药爆炸15、瓦斯爆炸16、锅炉爆炸17、容器爆炸18、其他爆炸19、中毒和窒息20、其他伤害（按《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》）将危害因素分为7类：生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射、其他

B按事故类别和职业病类别分类：（按GB6441-86《企业19C按危险源的定义分两大类危险源：指可能造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态.第一类危险源:可能发生意外释放的能量或危险物质.(决定后果严重程度)第二类危险源:导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素.(决定事故发生的可能性)一起伤亡事故是这两类危险源共同作用的结果.C按危险源的定义分两大类危险源：指可能造成伤害或疾病、财产损20D从人物环管四个方面识别一、人的不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为。安全规则：法律、法规、条例、标准、规定等类别：1、操作错误、忽视安全、忽视警告2、造成安全装置失效3、使用不安全设备4、用手代替工具操作5、物体（成品、材料、工具等）存放不当6、冒险进入危险场所7、攀坐不安全位置8、在起吊物下停留9、机器运转时加油、修理、调整、清扫等10、有分散注意力的行为11、必须使用防护品的场所内忽视使用12、不安全装束13、其它D从人物环管四个方面识别一、人的不安全行为：21二、物的不安全状态：

使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件。包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷等。物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；二、物的不安全状态：22三、有害作业环境作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。作业环境因素缺陷：温度过高或过低；湿度不当；采光不良或有害；通风不良或缺氧；色彩不当；噪声；风雨雪、雷电、洪水等因素。三、有害作业环境23四、管理缺陷

设计、监督、检查、监测方面缺陷；事故（件）纠正措施不当；应急管理缺陷；人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业；防护用品缺少等工艺过程、作业程序、操作方法缺陷；相关方管理缺陷。四、管理缺陷24四、如何正确地进行风险评价风险度发生频率管理现状×后果严重性=可能性管理措施员工胜任程度安全设施综合考虑设备现状四、如何正确地进行风险评价风险度发生频率管理现状×后果严重性25如何确定风险度风险度1、违反法律、法规及其他要求程度2、人员伤亡程度3、财产损失4、停工时间5、公司形象受损程度

×后果严重性=可能性选择最高如何确定风险度风险度1、违反法律、法规及其他要求程度×后果严26化学品管线破裂化学品泄漏着火火灾爆炸措施1措施2措施3危害后果1后果2后果3严重性可能性小大大小可能性与后果严重性的关系措施4化学品管线破裂化学品泄漏着火火灾爆炸措施1措施2措施3危害后27危害事件发生的可能性(L)等级发生频率

管理措施（包括执行情况等）员工胜任程度（意识、技能、经验等）

设备设施现状

安全设施（监测、报警、联锁、补救措施等）

5经常发生没有规章制度；没有检查考核不胜任（无任何培训、无任何经验、无责任心、无上岗资格证）带病运行，不符合国家、行业规范

无任何防范或控制措施4时有发生有规章制度，但存在重大缺陷；很少执行；偶尔检查考核不够胜任（有上岗资格证，但责任心、技能、经验不足）超期服役、经常出故障，不符合公司规定

防范、控制措施不完善3偶尔发生规章制度有一定的缺陷；执行不严格；考核不严格一般胜任（有上岗证，有责任心、但经验不足，多次出差错）过期未检、偶尔出故障

有，但没有完全使用（如个人防护用品）2曾经发生有完善的规章制度；有时不执行；有时不检查考核胜任，但偶然出差错运行后期，可能出故障

有，偶尔失去作用或出差错1从未发生有完善的规章制度；严格执行；检查考核到位高度胜任（培训充分，经验丰富，责任心强）运行良好

有效防范控制措施危害事件发生的可能性(L)等级发生频率管理措施（包括执28

影响类别

严重性等级

法律、法规及其他要求

人员伤亡程度

财产损失

停工

公司形象受损程度

5违反国家法律法规死亡重伤10万元两套以上装置停工或一套装置停工24小时以上集团公司以上影响4潜在不符合法律法规,违反省规章>30工作日的轻伤职业病5万元一套装置停工12小时以上市级影响3不符合集团公司规章制度标准1－30工作日轻伤1万元局部停工8小时以上分公司内影响2不符合分公司规章制度皮外伤短时间身体不适<1万元操作异常本单位影响1完全符合

没有受伤无没有停工无影响评估危害及影响后果的严重性（S）

影响类别法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失停工29风险评估表

严重性可能性

1

2

3

4

51123452246810336912154481216205510152025

风险评估表

11234522468103369130危险源识别风险评价的方法直观经验法(对照、经验、类比)对违反法律、法规、标准、规范等，且有可能造成严重后果的风险，可直接作为重大风险进行整改。

工作危害分析（JHA）安全检查表分析（SCL）预危险性分析（PHA)危险与可操作性研究（HAZOP）失效模式与影响分析(FMEA)故障树分析(FTA)事件树分析(ETA)危险源识别风险评价的方法直观经验法(对照、经验、类比)31风险评价方法的选择和使用作业使用方法频率日常作业活动JHA、SCL频繁进行设备、设施关键生产装置、设施SCLFMEAHAZOP定期进行新、改、扩建及其他变更PHAHAZOP特定时间进行开停工、检维修SCLJHA风险评价方法的选择和使用作业使用方法频率日常作业活动32危险源识别、风险评价的步骤划分作业活动识别危险源评价风险确定是否是可容许风险制定风险控制计划评审控制计划的适宜性危险源识别、风险评价的步骤划分作业活动识别危险源评价风险确定33工作危害分析（JHA）工作危害分析是一种较细致地分析工作过程中存在危险源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危险源和可能的事故，设法消除危险源。适用于对各项作业活动的分析。工作危害分析（JHA）工作危害分析是一种较细致地分析工作过程34工作危害分析（JHA）选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤识别危害因素评估危害因素的风险度对高风险的危害因素采取控制措施分析主要危害后果识别现有安全控制措施工作危害分析（JHA）选定作业活动将作业活动分解为若对每个工35工作危害分析（JHA）分析步骤1、分解工作步骤（可采用鱼刺图的方法）。把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等；用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；班组集体讨论。工作危害分析（JHA）分析步骤1、分解工作步骤（可采用鱼刺图36作业活动工作步骤的鱼刺图分析高处检查巡检检查动设备检查高温部位检查含硫化氢部位巡检前准备机泵检查电机检查液位计检查检查静设备作业活动工作步骤的鱼刺图分析高处检查巡检检查动设备检查高温部37工作步骤的鱼刺图分析提出用火申请作业前准备落实防范措施作业过程监护进入设备一级动火作业化验分析焊机摆放高处作业盲板加装作业许可证签发用火结束工作步骤的鱼刺图分析提出用火申请作业前准备落实防范措施作业过38

注意分解时应：

运用自己对这一项工作的知识；观察实际工作过程；与操作者一起讨论研究，并查阅有关资料；抓住与安全、环境与健康有关的主要工作内容，对于有明显HSE特征的工作步骤详细分析。注意分解时应： 392、识别每一步骤的主要危害和后果。识别思路：谁会受到伤害？（人、财产、环境）伤害的后果是什么？（可按事故分类）1）违反法律法规；2）人员伤亡程度；3）财产损失；4）停工时间；5）企业形象受损程度。找出造成伤害的原因（危险源）。危险源辨识和风险评价基础知识培训教材课件403、识别现有安全控制措施。管理措施；人员胜任；设备完好安全设施。4、进行风险评价。5、提出安全措施建议。设备设施的本质安全；安全防护设施；安全监控、报警系统；工艺技术及流程；操作技术、防护用品；监督检查、人员培训。3、识别现有安全控制措施。41序号工作步骤危害或潜在事件主要后果以往发生频率及现有安全控制措施LSR建议改进措施发生频率

管理措施胜任程度/设备现状安全设施1确定检修方案检修方案缺乏HSE控制措施设备事故或人员伤害从未发生每次检查，有某某管理规定，严格执行高度胜任1442审核检修标准未按规定审核设备运行状况差，出现设备事故偶尔发生每次检查，有某某管理规定，偶尔不执行胜任3393审核机具及人员安排情况机具不适用拖延工期，造成经济损失曾经发生每次检查，有某某管理规定，严格执行机具完好224人员资质未达到要求影响检修质量，造成经济损失偶尔发生每次检查，有某某管理规定，严格执行胜任2244检修质量监督监督不到位检修质量差，造成设备事故偶尔发生偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不执行多次出错3412人员培训建立考核制度未按规定检查违反公司有关规定多次发生偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不执行不够胜任4312人员培训建立考核制度5检修记录确认检修资料不全违反公司有关规定偶尔发生每次检查，有某某管理规定，严格执行胜任2366开机前联校未按规定组织联校违反公司有关规定，发生设备事故从未发生每次检查，有某某管理规定，严格执行高度胜任1337开机前检查未按规定组织联检违反公司有关规定，发生设备事故偶尔发生每次检查，有某某管理规定，严格执行胜任236

工作危害分析(JHA)记录表

单位：机动处工作岗位：设备组工作任务：气压机检修分析日期：****年**月**日分析人员及岗位：某某某（组长）、某某某（科员）、某某某（科员）审核人：某某某（处长）序工作步骤危害或潜在事件主要后果以往发生频率及现有安全控制42安全检查分析（SCL）安全检查表分析是基于经验的方法，是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险源、设计缺陷以及事故隐患。适用于对物质、设备或操作规程的分析。安全检查分析（SCL）安全检查表分析是基于经验的方法，是分43具体分析步骤为：1、建立安全检查表，分析人员选择合适的国家、部委、行业、企业标准、规范、作业指南等制订安全检查表。如果无法获取相关的标准，分析人员运用自己的经验和可靠的参考资料编制安全检查表。2、分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，分析系统的设计和操作等各个方面可能与标准、规定不符而产生的偏差，及可能导致的后果。具体分析步骤为：443、识别现有安全控制措施。管理措施；人员胜任；设备完好安全设施。4、进行风险评价。5、提出安全措施建议。设备设施的本质安全；安全防护设施；安全监控、报警系统；工艺技术及流程；操作技术、防护用品；监督检查、人员培训。3、识别现有安全控制措施。45安全检查分析表（SCL）单位：气分车间

岗位：二气分装置

设备名称及位号：脱丙烷塔（塔—701）

日期：

****年**月**日

分析人员：某某某（安全员）、某某某（工艺员）、某某某（设备员）、某某某（操作员）审核人：某某某（主任）序号检查项目标准产生偏差的主要后果以往发生频率及现有安全控制措施LSR建议改正控制措施偏差发生频率管理措施胜任程度/设备状况安全设施1安全阀资料齐全、在鉴定期内、有铅封、前后手阀开、无泄漏塔超压，泄漏液化汽，着火爆炸曾经发生每周检查，有管理规定，严格执行运行良好压力、瓦斯报警25102压力表选型正确、鉴定期内、精度、量程合适、指示正确无泄漏塔超压泄漏液化汽，着火爆炸曾经发生每周检查，有管理规定，严格执行运行良好压力、瓦斯报警25103玻璃板法兰、放空无泄漏，干净指示正确泄漏液化汽，着火爆炸曾经发生日常检查，有管理规定，偶尔不执行运行良好液位、瓦斯报警25104接口法兰法兰、垫片、螺栓材质正确，安装好，无泄漏泄漏液化汽，着火爆炸曾经发生每周检查，有管理规定，偶尔不执行运行良好瓦斯报警25105塔体壁厚完好，符合要求泄漏液化汽，着火爆炸从未发生定期测厚，有管理规定，严格执行运行良好瓦斯报警1556接地在规定范围内着火爆炸从未发生定期测量，有规定，执行较好运行良好1557差压变送器无泄漏，指示准确塔超压泄漏液化汽，着火爆炸从未发生每周检查，有规定，执行较好运行良好压力、瓦斯报警1558双法兰液位计无泄漏，指示准确法兰泄漏液化汽，着火爆炸从未发生日常检查，有规定，执行较好运行良好液位、瓦斯报警1559操作液位30~70%液化汽泄漏，着火爆炸曾经发生日常检查，有操作规程，执行较好胜任/运行良好液位、瓦斯报警251010操作压力小于1.6MPa塔超压泄漏液化汽，着火爆炸曾经发生日常检查，有操作规程，执行较好胜任/运行良好压力、瓦斯报警251011操作温度塔底温度小于1080C塔超压泄漏液化汽，着火爆炸从未发生日常检查，有操作规程，执行较好胜任/运行良好温度、瓦斯报警15512支承支座牢固、齐全、基础完整、无严重裂纹，无不均匀下沉，紧固螺栓完好泄漏液化汽，着火爆炸从未发生有管理规定，严格执行运行良好15513资料、年检情况资料齐全，按规定年检违反法规从未发生有管理规定，严格执行胜任155安全检查分析表（SCL）单位：气分车间岗位464.3预危险性分析（PHA）是在项目、工程的初期阶段，特别是在设计、施工的开始之前，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。对现有及已建成的装置、设施进行维修、改扩建之前进行宏观的、粗略的危害和潜在的事故分析为HAZOP，FMEA，FTA，ETA等危害分析方法提供依据4.3预危险性分析（PHA）是在项目、工程的初期阶段，特别47PHA－分析步骤第一步

收集系统包括项目、工程、装置的有关资料

主要化学物品、反应及参数、工艺流程、作业流程主要设备、设施的类型（如容器、反应器、换热器、运转设备、特种设备、其他设施等）装置、设备、设施的基本操作规程防火及安全设施。备注：资料的搜集应广泛，包括任何相同或相似的工程、项目或装置，即使生产过程不同但使用相同的设备和物料的也应搜集。PHA－分析步骤第一步收集系统包括项目、工程、装置的有关48PHA－分析步骤第二步

识别可能导致事故、事件后果的主要危害无论是设计、施工、维修阶段，必须识别出：危险有害物质不安全的生产工艺不安全的设备设施不安全的作业行为和环境PHA－分析步骤第二步识别可能导致事故、事件后果的主要危49PHA－分析步骤第三步

分析产生危害的可能原因及导致事故的可能后果，通常并不需找出所有的原因。第四步

分析每种事故所造成的后果（通常指有可能发生事故的最坏的结果）第五步进行风险评价第六步在分析现有的措施的基础上提出消除或减少风险控制措施建议

设备设施的本质安全安全防护设施工艺技术及流程安全监控、报警系统操作技术、防护用品监督检查、人员培训PHA－分析步骤第三步分析产生危害的可能原因及导致事故的50预先危险性分析（PHA)记录表区域/工艺过程：氯乙烯装置氯气输送工艺

图号：无分析人员：

********

日期：********危害原因主要后果现有安全控治措施LS风险度R建议改正措施氯气泄漏氯气储罐破裂如果大量泄漏将有致命危险25101）安装报警系统2）保持最小储量3）建立储罐检查规程氯气在工艺过程中未反应完如果大量泄漏将有致命危险45201）设计收集和处理过量氯气系统2）设置控制系统检测过量氯气并将过程关闭3）建立规程保证过量氯气处理系统在装置开车前起动氯气在工艺输送管线泄漏或破裂如果大量泄漏将有致命危险2510安装报警系统储罐破裂与工艺设备的连接过程中发生泄漏中毒3412建立检查规程预先危险性分析（PHA)记录表区域/工艺过程：氯乙烯装514.5危险与可操作性分析（HAZOP）HAZOP分析是系统、详细地对工艺过程和操作进行检查，以确定过程的偏差是否导致不希望的后果。该方法可用于连续或间歇过程，还可以对拟定的操作规程进行分析。HAZOP的基本过程以关键词为引导，找出工作系统中工艺过程或状态的变化（即偏差），然后继续分析造成偏差的原因、后果以及可以采取的对策。HAZOP分析需要准确、最新的管道仪表图（P&ID)、生产流程图、设计意图及参数、过程描述。

4.5危险与可操作性分析（HAZOP）HAZOP分析是系统52概念在设计状况下工作时，系统运作正常当偏离设计状况时，问题就发生方法使用向导文字来考虑偏离设计状况时的后果导向文字＋设计参数＝偏差危险与可操作性分析（HAZOP）概念危险与可操作性分析（HAZOP）53危险源辨识和风险评价基础知识培训教材课件54

工艺、设计参数

流量、温度、压力、浓度、液位、速度、时间、粘度、pH值、电压、分离、信号、频率、添加剂、反应

工艺、设计参数

流量、温度、压力、55

原因所有硬件失灵，人为错误、外部事件都会产生偏离:注意重要的硬件原因;人为因素当后果、防护、消除措施有所不同时，需要考虑次要原因（如泵失灵,停止、死火、停电）其它未被识别的原因 原因所有硬件失灵，人为错误、外部事件都会56

后果可能有一种以上的后果,包括对员工、公众和环境的影响后果可能不是重大后果应包括意外事件（火灾、爆炸、有毒气体释放）所导致的控制失败不是一种偏离、保护或消除响应（强烈反应压力）后果可能有一种以上的后果,包括对员工、公众和环境的影响57HAZOP所需资料P&ID（管道仪表图）PFD图（工艺流程图）设计参数设计说明书工艺过程说明操作规程HAZOP所需资料P&ID（管道仪表图）58所需人员：4－6人或更多工艺人员设备人员操作人员仪表人员维修人员安全人员设计人员公用工程＋（组织者或协调员＋记录员）所需人员：4－6人或更多工艺人员＋（组织者或协调员＋59HAZOP

分析步骤列出原因、后果和现有保护措施研究要点为研究要点评审查设计原方案评价风险控制并提出建议重复所有的偏离，然后给出所有的文字向导选择向导性文字-由此开始研究要点列出可能出现有意义的偏差HAZOP分析步骤列出原因、后果和现有保护措施研究要60确定研究要点：工艺单元或分析节点原理

选择研究要点(类似研究范围)在每一个容器或管道在每一转换或连接线节点类型：塔、储槽、容器、管线、泵、阀门、热交换器每个节点平均：20－30分钟每次会议持续时间不要超过4－6小时

确定研究要点：工艺单元或分析节点原理61危险源辨识和风险评价基础知识培训教材课件624.4失效模式和影响分析(FMEA)该方法的目的是识别出系统中各子系统或元件可能发生的故障模式，并分析它们对系统或产品功能造成的影响，提出改进措施，提供系统或产品的可靠性和安全性；失效模式与影响分析最适用于产品设计、工艺设计、装备设计等过程的分析，也可以用于识别装置或过程内重要的单个设备或单个系统（压缩机、泵、自控阀门、液位计、换热器）的失效模式以及每个失效模式的可能后果。4.4失效模式和影响分析(FMEA)该方法的目的是识别出634.4失效模式和影响分析(FMEA)

先列出制定过程设备清单,识别每一设备的失效方式、是如何发生的（如开启、关闭、泄漏、发动、损坏、停止）;详细简明每个失效模式的影响后果;为每一失效模式和影响进行风险等级划分（严重性等级）。4.4失效模式和影响分析(FMEA)

先列出制定过程设备644.4失效模式和影响分析(FMEA)

失效模式从可靠性方面考虑，五个方面：运行中的故障；提前动作；在规定的时间内不动作；规定的时间内不停止；运行能力降低、超量或受阻。1、结构破损；2、机械上下卡住；3、震动；4、不能保持在指定位置上；5、不能开启；6、不能关闭；7、误开；8、误关；9、内部泄漏；10、外部泄漏；11超出允许上限；12、低于允许下限；13、间断性工作不稳定；14、漂移性工作不稳定；15、意外运行；16、错误指示；17、流动不畅；18、错误动作；19、不能开机；20、不能关机；21、不能切换；22、提前动作；23、滞后动作；24、输入（出）量过大；25、输入（出）量过小；26、无输入（出）；27、电开路；28、电短路；29、漏电；30、其他。4.4失效模式和影响分析(FMEA)

失效模式从可靠性方65失效模式举例

失效模式电机跳车联轴器断轴承磨损机械密封泄漏轴套磨损轴弯曲油封泄漏泵壳泄漏开关密封不严叶轮变形失效模式举例 失效模式66失效模式与影响分析（FMEA）单位：催化车间

工艺区域：分馏区

系统：油浆蒸汽发生器（换—209）分析人员：某某某（安全员）、某某某（工艺员）、某某某（设备员）、某某某（操作员）

日期：

****年**月**日

审核人：某某某（主任）

参考资料：****************序号标识符说明/描述失效模式影响后果以往发生频率及现有安全控制措施LSR建议改正控制措施偏差发生频率管理措施员工胜任程度安全设施1大浮头完好无泄漏法兰泄漏蒸汽泄漏，停工半天曾经发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器224考核检修质量2小浮头完好无泄漏法兰泄漏油浆泄漏，蒸汽带油，爆炸曾经发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器2510考核检修质量选用优质垫片3管板完好无泄漏有裂纹油浆泄漏，蒸汽带油，爆炸曾经发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器3515设备升级、选择好的供应商4管束正常不堵不漏管束堵油浆循环中断，停工两天曾经发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任过滤器、备用换热器248选择质量好的油浆阻垢剂管束漏油浆泄漏，蒸汽带油，爆炸从未发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器155材质升级管束结垢

停工两天从未发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器144选择质量好的油浆阻垢剂5管箱完好无泄漏法兰泄漏油浆泄漏，着火，停工两天从未发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器155考核检修质量选用优质垫片6壳体完好无泄漏泄漏蒸汽泄漏，停工半天从未发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器155考核检修质量选用优质垫片7基础支座完整牢固，各部螺栓满扣、齐整、坚固，符合抗震要求松动塌陷设备损坏装置停工从未发生日常检查，有管理规定，严格执行胜任备用换热器155失效模式与影响分析（FMEA）单位：催化车间67失效模式与影响分析（FMEA）单位：催化车间

工艺区域：分馏区

系统：油浆蒸汽发生器（换—209）分析人员：某某某（安全员）、某某某（工艺员）、某某某（设备员）、某某某（操作员）

日期：

****年**月**日

审核人：某某某（主任）

参考资料：****************序号标识符说明/描述失效模式影响后果以往发生频率及现有安全控制措施LSR建议改正控制措施偏差发生频率管理措施员工胜任程度安全设施1大浮头完好无泄漏法兰泄漏蒸汽泄漏，停工半天曾经发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器224考核检修质量2小浮头完好无泄漏法兰泄漏油浆泄漏，蒸汽带油，爆炸曾经发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器2510考核检修质量选用优质垫片3管板完好无泄漏有裂纹油浆泄漏，蒸汽带油，爆炸曾经发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器3515设备升级、选择好的供应商4管束正常不堵不漏管束堵油浆循环中断，停工两天曾经发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任过滤器、备用换热器248选择质量好的油浆阻垢剂管束漏油浆泄漏，蒸汽带油，爆炸从未发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器155材质升级管束结垢

停工两天从未发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器144选择质量好的油浆阻垢剂5管箱完好无泄漏法兰泄漏油浆泄漏，着火，停工两天从未发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器155考核检修质量选用优质垫片6壳体完好无泄漏泄漏蒸汽泄漏，停工半天从未发生日常检查，有操作规程，严格执行胜任备用换热器155考核检修质量选用优质垫片7基础支座完整牢固，各部螺栓满扣、齐整、坚固，符合抗震要求松动塌陷设备损坏装置停工从未发生日常检查，有管理规定，严格执行胜任备用换热器155失效模式与影响分析（FMEA）单位：催化车间68五、如何有效地进行风险控制

风险程度的大小是制定控制措施的依据，应根据风险评价的结果制定相应的控制措施，重点要削减和控制重大风险。五、如何有效地进行风险控制

风险程度的大小是制69风险分级轻微或可忽略的（L*S=1～6）；中等的（L*S=8～12）；重大的（L*S=15～25）。风险性重大风险中等风险轻微可忽略的风险风险水平示意风险分级轻微或可忽略的（L*S=1～6）；风险性重大风险中等70风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限15－25重大在采取措施降低风险前，不能继续作业，对改进措施进行评估；采取紧急措施降低风险；制定目标、指标、管理方案；建立运行控制程序；定期检查、测量及评估立即8－12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通，需定期检查有条件、有经费时治理1－6轻微或可忽略的风险维持现状，无需采用控制措施，但需保存记录

风险控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期714.3.1组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果及控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辩识和风险评价的方法应：——依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；——规定风险分级,识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；——与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；——为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；——规定对所要求的活动进行监视，以确保证其及时有效的实施。4.3.1组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评72重大风险目标管理方案培训与意识运行控制应急准备与响应作业活动OSH危险源法律法规要求OSH方针重大风险目标管理方案培训与意识运行控制应急准备与响应作业活动73风险控制措施选择停止使用该物质，或以无害物代之改使用危害性低的物质工程技术控制管理控制个体防护消除风险降低风险个体防护将危险源与人员隔离风险控制措施选择停止使用该物质，或以无害物代之改使用危害性低74风险控制措施

风险控制的技术措施：消除风险的措施；降低风险的措施；控制风险的措施。风险控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的HSE教育培训；建立检查监督和奖惩机制。风险控制措施

风险控制的技术措施：75风险控制措施计划在实施前应评审是否使风险降低到可容许水平。是否产生了新的危险源。是否选定了投资效果最佳的解决方案，是否考虑了可行性、可靠性；先进性、安全性；经济合理性；技术保证和服务。风险控制措施计划在实施前应评审是否使风险降低到可容许水平。76危险源识别风险信息的更新在下列情形下应及时更新新的或变更的法律法规或其他要求；操作有变化或工艺改变；有新项目、加工过程或产品；有因事故、事件或其他来源的新认识理解。

如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危险源识别结果。且当进行基建、日常生产运行中各种操作、开停工、检维修作业、变更等活动前均应进行危险源识别和风险评价。危险源识别风险信息的更新在下列情形下应及时更新77

风险评估报告各单位每年编制一次风险评估报告，对年度内所开展的危险源识别和风险评价工作进行总结。风险评估报告的内容包括：评估对象及范围；评估过程及组织；采用的识别、评价方法；评估结果及重大风险控制措施；上年度重大风险的消除、控制情况等。风险评估报告各单位每年编制一次风险评估报告，对年度78六、下步工作安排

为落实党政1号文件提出的关于危险源识别风险评价的有关内容，和分公司领导的有关批示，决定通过开展危险源识别风险评价，提高全体员工的预防为主的风险意识，使每名员工至少掌握危险源识别风险评价的两种基本方法，把危险源识别贯穿到整个作业活动之中，使之成为一种自觉的行为。六、下步工作安排

为落实党政1号文件提出的关于危险源识79（一）教育培训（2007年4月－6月）分层次进行危险源识别风险评价专题知识培训,使全员都能掌握至少2种方法（JHA、SCL）。安全环保处组织印发危险源识别风险评价知识小册子，供全员学习。（4月）安全环保处组织举办车间安全工程师和安全管理人员危险源识别风险评价培训。（5月）各单位由安全工程师和安全管理人员对本单位员工进行培训。（6月）组织进行全员危险源识别风险评价答题考试，检验学习培训效果。（6月）（一）教育培训（2007年4月－6月）80（二）危险源识别风险评价。（2007年7月－8月）各单位可以采用以班组为单位，由员工分析辨识危险源，然后汇总列出危险源识别风险评价项目清单，包括第一类危险源清单、各种（常规和非常规）作业活动，装置、设备、设施清单。各单位先组织以班组为单位对所列的项目清单进行相应分析(JHA、SCL、FMEA、HAZOP、PHA等分析)，然后由单位风险评价小组对班组的分析进行审核和完善，最后形成本单位的分析。（二）危险源识别风险评价。（2007年7月－8月）81员工对本单位形成的分析进行学习，作业之前对照相关分析结果进行学习和防范。对评价出的重大风险，制订相应措施进行消除或控制。（三）组织内审，迎接外审，对上述工作进行验证。（9月）员工对本单位形成的分析进行学习，作业之前对照相关分析结果进行82谢谢！谢谢！83危险源辨识和风险评价基础知识

危险源辨识和风险84内容提要一、危险源识别风险评价对安全的重要性二、基本概念三、如何充分地进行危险源识别四、如何正确地进行风险评价五、如何有效地进行风险控制六、下步工作安排内容提要一、危险源识别风险评价对安全的重要性85一、危险源识别风险评价对安全的重要性1、石化行业的特点：高温高压、易燃易爆、有毒有害等，属高危行业，风险很大，容易发生各类事故，且事故的后果往往比较严重。2、安全管理的目标：在于控制各类风险，避免和减少事故和损失的发生。一、危险源识别风险评价对安全的重要性1、石化行业的特点：高温863）“海恩法则”启示：每1起严重事故的背后，必然有29起轻微事故和300起未遂先兆，以及1000起事故隐患。要想不发生事故，就必须把事故隐患消除或控制住，那么事故隐患在哪里呢？它的风险有多大？如何进行控制？4）HSE管理体系（或职业健康安全管理体系规范GB/T28001-2001）提供了安全管理科学的管理方法。3）“海恩法则”启示：每1起严重事故的背后，必然有29起轻微87

5）危险源辨识、风险评价和和风险控制，是体系建立和保持的基础和核心，是体系运行的动力。是按照预防为主的原则，主动地从人的不安全行为（如违章作业）、物的不安全状态、有害的作业环境和管理缺陷等方面进行识别危险源、评价风险和对风险进行控制，其最终目的是控制各类风险，避免和减少各类事故发生，保证安全。

88NOVOEnvironmentalTechnologyServicesPteLtdGB/T28001模式持续改进职业健康与安全方针策划对危险源辨识、风险评价和风险的策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案实施和执行

结构和职责培训，意识和能力协商和沟通

文件文件和资料控制运行控制应急准备和响应检查和纠正措施绩效测量和监视事故、事件、不符合、纠正和预防措施记录和记录管理审核管理评审安全管理体系模式NOVOEnvironmentalTechnology891、领导承诺、方针目标和责任2、组织机构、职责、资源和文件控制3、风险评价和隐患治理4、承包商和供应商管理5、装置（设施）设计和建设6、运行和维修7、变更管理和应急管理8、检查和监督9、事故处理和预防10、审核、评审和持续改进计划检查实施改进中石化HSE管理体系标准1、领导承诺、方针目标和责任计划检查实施改进中石化HSE管理90HSE管理体系标准模式持续改进领导承诺、方针目标和责任策划风险评价和隐患治理实施和执行

组织机构、职责、资源和文件控制运行和维修承包商和供应商管理装置（设施）设计和建设变更管理和应急管理检查&纠正措施检查和监督事故处理和预防审核、评审和持续改进HSE管理体系模式HSE管理体系标准模式持续改进领导承诺、方针目标和责任91危险源识别风险评价是体系建立和保持的基础和核心

3.3.3.4管理方案3.3.2.6目标、指标3.2.4培训、意识、能力3.2信息交流3.7.2变更管理3.6运行和维护3.8检查和监督3.4承包商和供应商管理3.7.3应急管理3.9事故处理3.8.4不符合纠正危险源识别风险评价风险控制危险源识别风险评价是体系建立和保持的基础和核心 3.3.392评审改进检查纠正危险源识别风险评价可容许风险？改善计划或管理控制维持管理危险源识别风险评价是体系运行的动力否是持续改进评审改进检查纠正危险源识别风险评价改善计划维持管理危险源93二、基本概念1)

安全：免除了不可接受的损害风险的状态。2）危害：指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态（HSE）。3）危险源：指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态（GB/T28001-2001）；hazard4)

重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危害物质(品)，且危险物质(品)的数量等于或超过临界量的单元(包括场所和设施)。(GB18218-2000)(安全生产法第96条)二、基本概念1)

安全：免除了不可接受的损害风险的状态。945)危险、有（危）害因素：指能对人造成伤亡或影响人的身体健康甚至导致疾病，对物造成突发性损坏或慢性损坏的因素。6)

事故隐患：泛指现存系统中可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。本质上属于危险、有害因素的一部分。7）事故：指造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。5)危险、有（危）害因素：指能对人造成伤亡或影响人的身体健958)

风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。9）风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

10）可容许的风险：根据企业的法律义务和职业健康安全方针，企业可接受的风险。

11）重大风险：是根据企业自身的实际确定出来的。8)

风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。96三、如何充分地进行危险源识别危险源识别：认知危险源的存在并确定其特性的过程。4.3.1对危害源辨识、风险评价和风险控制的策划组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：——常规和非常规活动； ——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；——工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。三、如何充分地进行危险源识别危险源识别：认知危险源的存在并确97建一个危险源识别和风险评价项目清单，包括内容：第一类危险源清单所接触的有毒有害、高温高压、易燃易爆等介质。构成重大危险源的，要注明。

作业活动清单：正常生产作业活动(按系统单元分)异常作业活动(开停工、检维修、其他非预期运行的情况)潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、中毒、停水电汽风等）。其它活动(外来人员的动火、破土、用电、进车、进设备、防腐保温、高处作业、参观实习等)建一个危险源识别和风险评价项目清单，包括内容：第一类危险源98装置、设备、设施清单关键装置(要害部位)或系统、单元等设备(可按机、泵、换热器、塔等顺序编)设施(消防设施、库房、办公场所等)外界提供的设备设施装置、设备、设施清单99危险源的分类

A按导致事故和职业危害的直接原因分：（按GB/T13816-92《生产过程危险和危害因素分类与代码》）

1)

物理性危害因素：设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声、振动、电磁辐射、运动物、明火、高低温物质、粉尘气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷等

2)

化学性危害因素：易燃易爆、自燃、有毒、腐蚀性物质等

危险源的分类A按导致事故和职业危害的直接原因分：（按GB/1003)

生物性危害因素：有害的动植物、致病微生物、传染病媒介物等4)

生理、心理性危害因素：负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷5)

行为性危害因素：指挥错误、操作错误、监护错误等6）其它危害因素

3)

生物性危害因素：有害的动植物、致病微生物、传染101B按事故类别和职业病类别分类：

（按GB6441-86《企业伤亡事故分类》）

1、物体打击2、车辆伤害3、机械伤害4、起重伤害5、触电6、淹溺7、灼烫8、火灾9、高处坠落10、坍塌11、冒顶片帮12、透水13、爆破14、火药爆炸15、瓦斯爆炸16、锅炉爆炸17、容器爆炸18、其他爆炸19、中毒和窒息20、其他伤害（按《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》）将危害因素分为7类：生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射、其他

B按事故类别和职业病类别分类：（按GB6441-86《企业102C按危险源的定义分两大类危险源：指可能造成伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态.第一类危险源:可能发生意外释放的能量或危险物质.(决定后果严重程度)第二类危险源:导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素.(决定事故发生的可能性)一起伤亡事故是这两类危险源共同作用的结果.C按危险源的定义分两大类危险源：指可能造成伤害或疾病、财产损103D从人物环管四个方面识别一、人的不安全行为：违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行为。安全规则：法律、法规、条例、标准、规定等类别：1、操作错误、忽视安全、忽视警告2、造成安全装置失效3、使用不安全设备4、用手代替工具操作5、物体（成品、材料、工具等）存放不当6、冒险进入危险场所7、攀坐不安全位置8、在起吊物下停留9、机器运转时加油、修理、调整、清扫等10、有分散注意力的行为11、必须使用防护品的场所内忽视使用12、不安全装束13、其它D从人物环管四个方面识别一、人的不安全行为：104二、物的不安全状态：

使事故可能发生的不安全物体条件或物质条件。包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷等。物体：防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、附件有缺陷；个人防护用品用具缺少或有缺陷；生产（施工）场地环境不良。物质：火灾、爆炸性物质；毒性物质；二、物的不安全状态：105三、有害作业环境作业场所缺陷：间距不足；信号、标志没有或不当；物体堆放不当。作业环境因素缺陷：温度过高或过低；湿度不当；采光不良或有害；通风不良或缺氧；色彩不当；噪声；风雨雪、雷电、洪水等因素。三、有害作业环境106四、管理缺陷

设计、监督、检查、监测方面缺陷；事故（件）纠正措施不当；应急管理缺陷；人员控制管理缺陷：教育培训不足；雇用不当或缺乏检查；超负荷；禁忌作业；防护用品缺少等工艺过程、作业程序、操作方法缺陷；相关方管理缺陷。四、管理缺陷107四、如何正确地进行风险评价风险度发生频率管理现状×后果严重性=可能性管理措施员工胜任程度安全设施综合考虑设备现状四、如何正确地进行风险评价风险度发生频率管理现状×后果严重性108如何确定风险度风险度1、违反法律、法规及其他要求程度2、人员伤亡程度3、财产损失4、停工时间5、公司形象受损程度

×后果严重性=可能性选择最高如何确定风险度风险度1、违反法律、法规及其他要求程度×后果严109化学品管线破裂化学品泄漏着火火灾爆炸措施1措施2措施3危害后果1后果2后果3严重性可能性小大大小可能性与后果严重性的关系措施4化学品管线破裂化学品泄漏着火火灾爆炸措施1措施2措施3危害后110危害事件发生的可能性(L)等级发生频率

管理措施（包括执行情况等）员工胜任程度（意识、技能、经验等）

设备设施现状

安全设施（监测、报警、联锁、补救措施等）

5经常发生没有规章制度；没有检查考核不胜任（无任何培训、无任何经验、无责任心、无上岗资格证）带病运行，不符合国家、行业规范

无任何防范或控制措施4时有发生有规章制度，但存在重大缺陷；很少执行；偶尔检查考核不够胜任（有上岗资格证，但责任心、技能、经验不足）超期服役、经常出故障，不符合公司规定

防范、控制措施不完善3偶尔发生规章制度有一定的缺陷；执行不严格；考核不严格一般胜任（有上岗证，有责任心、但经验不足，多次出差错）过期未检、偶尔出故障

有，但没有完全使用（如个人防护用品）2曾经发生有完善的规章制度；有时不执行；有时不检查考核胜任，但偶然出差错运行后期，可能出故障

有，偶尔失去作用或出差错1从未发生有完善的规章制度；严格执行；检查考核到位高度胜任（培训充分，经验丰富，责任心强）运行良好

有效防范控制措施危害事件发生的可能性(L)等级发生频率管理措施（包括执111

影响类别

严重性等级

法律、法规及其他要求

人员伤亡程度

财产损失

停工

公司形象受损程度

5违反国家法律法规死亡重伤10万元两套以上装置停工或一套装置停工24小时以上集团公司以上影响4潜在不符合法律法规,违反省规章>30工作日的轻伤职业病5万元一套装置停工12小时以上市级影响3不符合集团公司规章制度标准1－30工作日轻伤1万元局部停工8小时以上分公司内影响2不符合分公司规章制度皮外伤短时间身体不适<1万元操作异常本单位影响1完全符合

没有受伤无没有停工无影响评估危害及影响后果的严重性（S）

影响类别法律、法规及其他要求人员伤亡程度财产损失停工112风险评估表

严重性可能性

1

2

3

4

51123452246810336912154481216205510152025

风险评估表

112345224681033691113危险源识别风险评价的方法直观经验法(对照、经验、类比)对违反法律、法规、标准、规范等，且有可能造成严重后果的风险，可直接作为重大风险进行整改。

工作危害分析（JHA）安全检查表分析（SCL）预危险性分析（PHA)危险与可操作性研究（HAZOP）失效模式与影响分析(FMEA)故障树分析(FTA)事件树分析(ETA)危险源识别风险评价的方法直观经验法(对照、经验、类比)114风险评价方法的选择和使用作业使用方法频率日常作业活动JHA、SCL频繁进行设备、设施关键生产装置、设施SCLFMEAHAZOP定期进行新、改、扩建及其他变更PHAHAZOP特定时间进行开停工、检维修SCLJHA风险评价方法的选择和使用作业使用方法频率日常作业活动115危险源识别、风险评价的步骤划分作业活动识别危险源评价风险确定是否是可容许风险制定风险控制计划评审控制计划的适宜性危险源识别、风险评价的步骤划分作业活动识别危险源评价风险确定116工作危害分析（JHA）工作危害分析是一种较细致地分析工作过程中存在危险源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危险源和可能的事故，设法消除危险源。适用于对各项作业活动的分析。工作危害分析（JHA）工作危害分析是一种较细致地分析工作过程117工作危害分析（JHA）选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤识别危害因素评估危害因素的风险度对高风险的危害因素采取控制措施分析主要危害后果识别现有安全控制措施工作危害分析（JHA）选定作业活动将作业活动分解为若对每个工118工作危害分析（JHA）分析步骤1、分解工作步骤（可采用鱼刺图的方法）。把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等；用几个字说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；班组集体讨论。工作危害分析（JHA）分析步骤1、分解工作步骤（可采用鱼刺图119作业活动工作步骤的鱼刺图分析高处检查巡检检查动设备检查高温部位检查含硫化氢部位巡检前准备机泵检查电机检查液位计检查检查静设备作业活动工作步骤的鱼刺图分析高处检查巡检检查动设备检查高温部120工作步骤的鱼刺图分析提出用火申请作业前准备落实防范措施作业过程监护进入设备一级动火作业化验分析焊机摆放高处作业盲板加装作业许可证签发用火结束工作步骤的鱼刺图分析提出用火申请作业前准备落实防范措施作业过121

注意分解时应：

运用自己对这一项工作的知识；观察实际工作过程；与操作者一起讨论研究，并查阅有关资料；抓住与安全、环境与健康有关的主要工作内容，对于有明显HSE特征的工作步骤详细分析。注意分解时应： 1222、识别每一步骤的主要危害和后果。识别思路：谁会受到伤害？（人、财产、环境）伤害的后果是什么？（可按事故分类）1）违反法律法规；2）人员伤亡程度；3）财产损失；4）停工时间；5）企业形象受损程度。找出造成伤害的原因（危险源）。危险源辨识和风险评价基础知识培训教材课件1233、识别现有安全控制措施。管理措施；人员胜任；设备完好安全设施。4、进行风险评价。5、提出安全措施建议。设备设施的本质安全；安全防护设施；安全监控、报警系统；工艺技术及流程；操作技术、防护用品；监督检查、人员培训。3、识别现有安全控制措施。124序号工作步骤危害或潜在事件主要后果以往发生频率及现有安全控制措施LSR建议改进措施发生频率

管理措施胜任程度/设备现状安全设施1确定检修方案检修方案缺乏HSE控制措施设备事故或人员伤害从未发生每次检查，有某某管理规定，严格执行高度胜任1442审核检修标准未按规定审核设备运行状况差，出现设备事故偶尔发生每次检查，有某某管理规定，偶尔不执行胜任3393审核机具及人员安排情况机具不适用拖延工期，造成经济损失曾经发生每次检查，有某某管理规定，严格执行机具完好224人员资质未达到要求影响检修质量，造成经济损失偶尔发生每次检查，有某某管理规定，严格执行胜任2244检修质量监督监督不到位检修质量差，造成设备事故偶尔发生偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不执行多次出错3412人员培训建立考核制度未按规定检查违反公司有关规定多次发生偶尔不检查，有某某管理规定，偶尔不执行不够胜任4312人员培训建立考核制度5检修记录确认检修资料不全违反公司有关规定偶尔发生每次检查，有某某管理规定，严格执行胜任2366开机前联校未按规定组织联校违反公司有关规定，发生设备事故从未发生每次检查，有某某管理规定，严格执行高度胜任1337开机前检查未按规定组织联检违反公司有关规定，发生设备事故偶尔发生每次检查，有某某管理规定，严格执行胜任236

工作危害分析(JHA)记录表

单位：机动处