上海集成电路产业发展十年回顾与展望

上海集成电路产业发展十年回顾与展望

摘要：本文系统总结了国务院18号文件发布以来上海集成电路产业发展的各项成就，并叙述了“十二五”期间上海集成电路产业的发展目标及主要发展思路。

进入21世纪以来，上海集成电路产业在国务院颁布的《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》（简称18号文件）的激励和上海市委、市政府的推动下，进入了前所未有的快速发展时期。从2001年到2010年的十年是上海集成电路产业发展的黄金十年。在这十年中上海集成电路产业规模由小变大，其中销售规模扩大了10.3倍，产量增加了8.2倍，出口率增长了3.2倍，集成电路产业累计总投资额增加了3.3倍，集成电路企业数量增加了4倍，集成电路行业就业人数也增加了4倍。技术水平快速提升了3个技术代，与国际先进技术水平差距进一步缩小。同时，上海已形成了“一带两区”（浦东微电子产业带、张江和松江产业园区）的产业布局，形成了有利于集成电路产业发展的政策环境和投资环境，建立了多个功能齐全的公共服务平台，造就和培养了数以万计的新颖人才，开创了集成电路设计业、制造业、封装测试业和设备材料业互相促进、协调发展的新局面。通过不断实践，不断总结，上海对集成电路产业发展规律的认识不断深化、不断更新。这些都为上海集成电路产业继续做大做强奠定了坚实的物质基础和精神基础。

一、十年辉煌成果

（一）2001-2010年上海集成电路产业规模迅速扩大

2001-2010年的十年间上海集成电路产业销售规模和增长率如图1。在这十年间上海集成电路产业销售额从52亿元提升到537.2亿元，年平均复合增长率为31.3%。成为上海集成电路产业发展的历史最好时期。

（二）2001-2010年上海集成电路产量规模持续提升

2001年上海集成电路的产量仅为22.8亿块，而2010年上海集成电路产量超过188亿块，在这10年中上海集成电路产量扩大了8.2倍。

（三）上海集成电路产业发展由出口拉动增长转为由内需拉动增长

由图3可见，从2001年到2008年上海集成电路产业的出口额不断增长。2009年受世界金融危机和全球半导体市场衰退的影响，上海集成电路产业出口额开始下降。从此以后，上海集成电路产业主动转变增长方式，从“出口增长为主”的发展模式向“国内需求增长为主”的发展模式转变，从而实现了经济增长方式的根本性转变。

（四）2001-2010年上海集成电路产业的累积投资额不断上涨

至2001年上海集成电路产业的累积总投资仅为66.4亿美元，到2010年累积总投资增至218亿美元，是2001年的3.3倍。其中2010年上海集成电路产业的注册金额达到98.8亿美元，也是2001年的3.3倍。这主要归因于上海集成电路产业投资环境的逐步改善和优化。

（五）2001-2010年上海集成电路产业的企业数量及从业人数也大幅度增加

由表1可见，2010年上海集成电路企业总数已达407家，是2001年的4倍，从业人员总数为10.64万人，也是2001年的4倍，其中技术人员总数达到4.80万人，同样是2001年的4倍多。众多的企业和雄厚的人才资源为上海集成电路产业进一步发展提供了雄厚基础。

（六）2001-2010年上海集成电路产业技术水平提升三个技术代

在2001-2010年的十年中上海集成电路产业无论主流生产技术，还是先进生产技术都提升了三个技术代，与国际先进技术水平的差距大大缩小。

（七）近十年来上海集成电路产业发展的标志性成就

由于近十年来上海集成电路产业持续快速发展，因而不断涌现出许多标志性成就，主要有：

1．1997年7月，“909工程”主体项目上海华虹NEC电子有限公司成立，建立了我国大陆第一条8英寸生产线。

2．1998年9月，上海贝岭股份有限公司在国内A股上市，成为国内集成电路产业领域第一家上市公司。

3．2000年4月，中芯国际集成电路制造（上海）有限公司成立。继后上海宏力半导体制造有限公司、上海新进半导体制造有限公司等纷纷成立，在上海掀起了集成电路产业发展浪潮，并影响全国。

4．2000年8月，上海复旦微电子股份有限公司在香港创业板上市，成为国内第一家上市的集成电路设计公司。

5．2002年12月，上海集成电路研发中心成立，2007年6月国家发改委核准为国家级集成电路研发中心。

6．2007年12月，中芯国际集成电路制造（上海）有限公司在上海的12英寸生产线建成投产，从此上海进入12英寸生产线的建设时代。

7．2008年12月，中芯国际（上海）的90纳米CMOS工艺研发成功，为上海开创了纳米级工艺技术时代。2009年、2010年和2012年分别开发成功65纳米、55纳米和45纳米CMOS制程。

8．2010年1月19日，“909工程”升级项目上海华力微电子有限公司成立，并开工建设12英寸生产线。该生产线成为我国第一条完全由国资控股的12英寸生产线。

9．2011年1月19日展讯通信发布了全球首款40纳米低功耗商用TD-HSPA/TD-SCDMA多模通信芯片SC8800G。

10、2011年9月13日上海华虹半导体电子有限公司和上海宏力半导体制造有限公司签署合并协议，2011年12月29日两家联合宣布完成合并交易，实现强强联合。

二、上海集成电路产业在全球、全国的地位显著上升

经过近十年的发展，上海集成电路产业占全球半导体产业的比重由2001年不足1%，上升到2010年占2.7%，成为全球半导体产业发展的“热点”地区。同时上海集成电路产业占我国大陆的比重由2001年的27.6%到2010年上升到34.5%，上海已成为我国大陆集成电路产业相对最为集中、规模相对最大、产业链相对最完整和综合技术水平最高的产业重镇。

三、上海集成电路产业发展环境日益优越

（一）政策环境日益完善

政策是国家意志的具体体现。在2000年国务院发布18号文件之后，上海市政府也发布了（2000）第54号文件，即上海市政府关于《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》。在2011年国务院发布4号文件之后，2012年1月上海市人民政府印发了《关于本市进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》的通知（沪府发[2012]26号），继后浦东新区人民政府也发布了《进一步鼓励产业和集成电路产业发展的若干政策》，进一步扩大产业政策的优惠范围和奖励力度。

自2008年实施国家科技重大专项以来，上海集成电路企事业单位积极争取立项，仅以“极大规模集成电路制造设备和成套工艺”专项（02专项）而言，目前上海约有40家企事业单位33个项目获得批准立项。这项项目有力推动上海集成电路产业技术创新和产业化的发展。

此外，上海市发改委、上海市经信委及上海市科委等政府主管部门每年都实施“集成电路产业化计划项目”、“软件及集成电路专项资金项目”以及“集成电路技术创新项目”等政府资助项目，进一步鼓励集成电路企事业单位的技术创新和技术升级，推动创新成果迅速转化为生产力，形成新的经济增长点。据不完全统计，这十年来上海市政府主管部门在上海集成电路产业中设立的各类资助项目800余项，政府直接资助金额在60亿元以上。

（二）营造良好的产业投资环境

18号文件的发布也为上海集成电路产业发展营造了多元化投资的新局面，形成了国家投资，引进外资和社会集资（包括私人投资）共同发展产业的新高潮。正如前面所述，2001年上海集成电路产业的累积总投资额仅为66.4亿美元，到2010年提升到223亿美元，2011年更增至241.8亿美元。

与此同时，在上海市政府主管部门和产业园区的支持下，上海积极拓展融资渠道：一是政府大力支持集成电路重大工程项目建设，二是鼓励支持集成电路企业资源整合；三是通过创业投资引导基金引导社会资金设立创业投资基金，支持中、小集成电路企业创业；四是支持和引导金融机构建立贷款风险补偿机制，健全知识产权和无形资产的质押贷款制度；五是商业性金融机构进一步改善金融服务，积极创新信贷品种，为集成电路企业提供多种融资支持。

近十年来，上海集成电路行业上市企业已增至10家。继1998年10月上海贝岭在A股成功上市之后，2004年中芯国际在香港纽约两地同时上市。2004年和2006年上海复旦微电子和上海先进半导体分别在香港上市。2008年展讯通信在美国纳斯达克上市，2010年锐迪科公司在美国纳斯达克上市，2011年BCD公司也在美国纳斯达克上市，2011--2012年上海新阳半导体材料股份有限公司、中颖电子股份有限公司和上海华虹计通智能卡系统股份有限公司，分别在深交所创业板上市。

（三）集成电路产业园区和公共服务平台不断创新服务模式

在上世纪八、九十年代，上海集成电路产业园区曾对产业发展起到了极大推动作用，这些园区是上海集成电路产业的摇篮。上海张江高科技园区是当前我国大陆规模最大的集成电路产业园区。近十年来，张江园区坚持实践“产业链”发展思路，将园区建设成为目前我国集成电路产业最集中、产业链相对最完整、综合技术水平相对最高的产业园区。上海漕河泾新兴技术开发区是我国大陆建立最早的集成电路产业园区，2010年张江园区和漕河泾园区的集成电路产值分别占全市的56%和18%。

此外，近十年来上海逐步建立了上海集成电路设计研究中心（ICC）（后改为上海集成电路技术与生产促进中心）、上海硅知识产权交易中心（SSIPEX）、上海国家级集成电路研发中心（ICRD）和上海集成电路测试平台等公共服务平台。这些公共服务平台，不断扩大服务范围，改进服务模式，有力支持上海集成电路产业的发展。

（四）知识产权建设和人才培养已成为产业发展的重要保障

1．知识产权建设

1985-2000年的16年间上海集成电路产业申请专利共176件。在国务院18号文件发布后的2001-2010年的十年中，上海集成电路产业新增申请（公开）专利共8071件，是以往16年的46倍，占全国同行业专利总数的13.9%，居全国第二位。2001-2010年上海登记的集成电路布图设计共1058件，占全国同行布图设计登记总数的29.7%，居全国第一位。

2．人才培养

截止2010年底上海已有复旦大学、交通大学、华东师范大学、上海大学和同济大学等五所重点高校建立了微电子专业。上海微系统及信息技术研究所、上海技术物理研究所、上海光学机械研究所等8所重点研究机构建立了与集成电路技术相关的博士生站和硕士生培养点。近年来，上海除了开展国家“个人计划”和上海市“百人计划”引进国内外各类高端人才外，每年还就地培养博士生约40-60名，硕士生约150-200名，本科毕业生约500名，大专及高职毕业生约300名，成为支持集成电路产业持续发展的生力军。

五、上海集成电路产业的美好发展前景

根据国家《集成电路产业“十二五”发展规划》、《上海市战略性新兴产业发展“十二五”规划》和《上海市推进战略性新兴产业（2012-2015）“大规模集成电路”专项实施方案》精神，上海集成电路产业坚持贯彻上海市委、市政府关于“创新驱动、转型发展”的要求，围绕把上海集成电路产业做大做强这根主线，坚持“三个导向（需求导向、问题导向、项目导向）”突出“四个聚焦”（聚焦重大项目、龙头企业、保障条件、突破政策），努力实施重点专项，切实把上海集成电路产业和集成电路技术提升到世界先进水平。

在“十二五”期间上海集成电路产业的销售规模及增长率如表4。到2015年上海集成电路产业规模将达到1200亿元，这五年中的平均年增长率为17.5%。

在“十二五”期间上海集成电路产业的发展思路主要是：

（一）坚持以重点带动全面的发展策略

以“优先发展设计业、整合发展制造业、协同发展封装业、突破发展装备材料”为发展思路，聚焦重点，推进重大项目实施，优化产业结构，突破发展瓶颈，促进产业链全面协调发展。

（二）做出特色、保持优势

继续保持上海集成电路产业在国内的优势地位，促进国家级微电子产业基地建设，不断提升产业规模和技术水平，培育一批具有国际竞争力的集成电路企业或企业集团，做出上海集成电路产业特色。

（三）大幅度提升技术创新能力

瞄准国际先进水平，集中优势力量扩大90-65-45nm先进技术的产业化规模，突破32