IATF16949-变化点及认可规则培训课件

112•IATF于2016年11月1日发布了《新版（第五版）IATF16949认证方案及认可规则》。•关于IATF16949的实施，把相关要求称为“规则”，包括认证机构认可准则、认证机构审核过程、认证机构审核员资质•以及IATF16949证书等。这些要求与附件对IATF认可的进行IATF16949认证方案的认证机构具有约束力。•因此，任何需要进行IATF16949认证的客户应理解此类要求和附件。•区别于第四版认可规则，主要17个变化点.IATF16949认可规则2•IATF于2016年11月1日发布了《新版（第五版）I3•1、OEM主机厂客户指定的附件供应商现在有资格获得IATF16949认证（规则1.0）–根据OEM规格制造，和由OEM采购或放行；–机械连接或电子连接到车辆；–安装在车辆或动力传动系统之前或之后，交付给最终客户。理由：IATF成员认为重要的是要改变认证资格要求以允许附件供应商拥有他们的质量管理体系第三方认证。IATF16949认可规则3•1、OEM主机厂客户指定的附件供应商现在有资格获得IA4•2、需要进行IATF16949（或ISO/TS16949）第三方认证的生产地点，审核范围必须包括所有汽车客户（规则1.0）–例如，如果某个公司的客户是通用汽车（需要第三方认证）和本田（不要求），那么为GM和本田生产的汽车产品都将被包括在审核中。•理由：需要根据从各组织和认证机构收到的问题进行澄清，这一直是规则的意图，但没有明确说明。IATF16949认可规则4•2、需要进行IATF16949（或ISO/TS165•3、认证机构与客户的法律上可执行的协议（合同）现在必须包括允许合同延长，直到完成转换到新认证机构的所有活动（规则3.1）–新的认证机构应建议其客户通知前一个认证机构其转换认证机构的意图（规则7.1）；–客户应通知其现有认证机构其转换到新的IATF认可的认证机构的意图（规则3.2）。IATF16949认可规则5•3、认证机构与客户的法律上可执行的协议（合同）现在必须6•4、以前的认证机构不得在转认证机构过程完成之前利用转认证机构通知作为暂停或取消客户证书的理由（规则7.1）–必须是有效的延期合同（规则3.1）；–如果没有，上一个认证机构可以暂停、取消或撤销证书。

理由：新要求加强并确保两个认证机构之间发生有效转移。以前认证机构有时在新认证机构颁发新证书之前取消现有证书，这将影响组织与客户间的状态。IATF16949认可规则6•4、以前的认证机构不得在转认证机构过程完成之前利用转7•5、成为新的IATF审核员所需的实践经验年数已经减少（规则4.2）–从：六（6）在过去十（10）年；–到：四（4）在过去十（10）年。理由：IATF认识到，新的审核员候选人被拒绝进入资格认证过程，由于他们在过去十年没有六年的全职实践工作经验（在满足ISO/TS16949适用范围的组织）。IATF认为四年的实践经验，已对汽车制造行行业有足够的知识和理解，可以成为IATF审核员。IATF16949认可规则7•5、成为新的IATF审核员所需的实践经验年数已经减少（8•6、以前有资质的第三方IATF16949审核员（或ISO/TS16949审核员）可以重新申请成为新的审核员（规则4.2.1）–如果他们的资格在申请日期前的36个月内被停用；–如果停用是由于无法实现所需的ADP结果或无法完成最低审核/审核日要求。

•理由：IATF承认有些情况下停用合格的审核员。以前他们不满足过去十年中的六年实际工作经验，并且无法重新申请新的审核员。IATF16949认可规则8•6、以前有资质的第三方IATF16949审核员（或I9•7、IATF合格审核员需要将其持续个人发展（CPD）小时/记录记录在ADP的集中在线存储库中（规则4.5.2）–所有认证机构都可以访问其签约审核员的CPD记录；–不需要每个认证机构请求和保留CPD记录；–证据可以上传。

理由：新要求基于从2016年的试运行获得的积极反馈。IATF决定，这是强制性的要求每个审核员使用。IATF16949认可规则9•7、IATF合格审核员需要将其持续个人发展（CPD）小10•8、客户应提交场地和所有相关支持场所的员工人数，作为审核计划输入的一部分（规则5.7.1a）•理由：IATF认为，认证机构在制定审核计划阶段收到最新的员工人数至关重要，因此他们有足够的时间对审核人天进行必要的调整，以防审核人天数的增加或减少（见规则5.2q）。IATF16949认可规则10•8、客户应提交场地和所有相关支持场所的员工人数，作为11•9、取消由于确定严重不合格而终止审核（规则5.9）–这意味着初始、监督、再认证、转移或特殊审核不应被终止！–但是，可能有必要因其他原因（如紧急情况，自然灾害等）终止审核。理由：IATF认为，每个审核结果都应显示客户符合或不符合要求的程度。但是第4版规则允许在确定严重不合格时终止审核。IATF16949认可规则11•9、取消由于确定严重不合格而终止审核（规则5.9）12•10、认证机构的最终审核报告应包括与被审核的其他地点和/或远程支持场所的支持流程的接口关系的书面描述（规则5.10f）

理由：这一澄清强化了书面报告可帮助大家了解相互作用（接口关系）在哪里被审核。有详细的书面描述有助于那些不进行审核的，和确保证书准确性。IATF16949认可规则12•10、认证机构的最终审核报告应包括与被审核的其他地点13•11、将现有规则5.11（不合格管理）分为如下五（5）小节：–客户对重大不符合项的责任；–客户对轻微不符合的责任；–认证机构责任；–主要不合格的现场验证；–轻微不符合的现场验证；•对要求没有更改。理由：新的条款改进了不合格管理过程的结构，使其更容易遵循。IATF16949认可规则13•11、将现有规则5.11（不合格管理）分为如下五（14•12、删减了要求客户在监督审核（规则6.7）和重新认证（规则6.8）审核末次会议后二十（20）天内实施更正的冗余要求

理由：这项要求已经被包含在取消认证（暂停）规则里（规则8.1/8.2）IATF16949认可规则14•12、删减了要求客户在监督审核（规则6.7）和重新认15•13、纳入IATF数据库进行半自动化转移检查。这改变了规则7.1.1的设计还增加了认证机构或客户如果未能在开始转移审核之前完成所有必需的活动，将导致初次认证审核。

•理由：将转移要求从手动执行确认到半自动检查分开是很重要的。还希望能确保在不满足所有转移活动要求时的后果是明确的。IATF16949认可规则15•13、纳入IATF数据库进行半自动化转移检查。这改变16•14、调整特殊审核的结构（规则7.2），以显示使用项目符号法进行特殊审核的原因清单

•15、取消终止特殊审核的能力

•16、澄清支持场所的特殊审核没有输入IATF数据库

理由：对7.2（特殊审核）做了修改，以帮助改进结构，取消终止特殊审核的能力，并且澄清目的。IATF16949认可规则16•14、调整特殊审核的结构（规则7.2），以显示使用项17•17、由于IATFOEM的特殊状态条件而取消认证（暂停）时，认证机构需要进行特殊的现场验证审核•理由：IATF希望确保认证机构进入IATF数据库，进行现场特殊审核以调查IATFOEM特殊状态条件。IATF16949认可规则17•17、由于IATFOEM的特殊状态条件而取消认证（暂18•此要求是当前的实际做法，但之前未记录为规则第4版中的要求。IATF16949认可规则18•此要求是当前的实际做法，但之前未记录为规则第4版中的Rules4thEditionofTS16969第四版认可规则19Rules4thEditionof19ISO/TS16949第四版(4.0版)认可规则于2014年4月1日全面生效,第四版相对于第三版最大的变化在于：

1.支持场所职能的定义;

2.取消延伸场所的概念，所有场所都必须单独取证;

3.允许在一个企业如果汽车产品线具有完全独立的场所、人员和设备，可以申请独立认证，但应经提前三个月向IATF下属办公室申请，并由审核员现场进行一阶段判定符合要求后实施。ISO/TS16949第四版(4.0版)认可规则于2014年国际汽车推动组IATF为了加强TS16949的价值和可信度，提升认证标准，特发布了TS16949认可规则第四版，相对第三版认证规则此次变更内容更多，要求更严，主要变化点及说明如下：

1)第四版认可规则的使命

a)增强TS16949认证的价值和可信性,提高门槛;

b)强化监督认证机构签约办公室的TS16949认证活动,增强高层领导介入;

c)强调认证机构否决权和认证决定活动的重要性;

d)关注认证机构、客户和顾客的业绩;

e)吸取第三版认可规则的经验教训，增强IATF成员和监督办公室间的理解和一致性，从而减少变差。国际汽车推动组IATF为了加强TS16949的价值和可信度，2)发布第四版认可规则的起因

a)第三版任何规则在执行上存在明显的变差。第三版认可规则在2008年10月1日发布。不同认证机构、审核员、甚至监督办公室间有着明显的解释和执行变差。经常需要进行澄清/补救。共发布了22条认可解释、16条常见问题问答。大量的偏差申请更增加了各认证机构和监督办公室间的变差。

b)顾客的期望在变化。汽车供应渠道的变化引人注目，供应商面对全球竞争和经济挑战，全球化带来强劲的变革。同时,主要相关方期待TS16949带来更多。符合标准只是基本要求，TS16949认证必须与好的或不断改善的供应商业绩相对应，期待着业绩不好的供应商将不会通过TS16949认证3)第四版认可规则的两个期望的结果

a)供货业绩与TS16949认证相互映证;

b)打消“谁都可获证”的观念。2)发布第四版认可规则的起因4)与第三版认可规则的主要变化

a)增强认证机构签约办公室作用和职责;认证机构管理评审要求更加规范;完善认证机构内部体系审核和见证审核要求,使其更有意义和价值;

b)审核策划、现场审核实施及审核报告要求更加规范,增值于认证机构、客户及IATF;客户在审核前必须提供所要求的资料;审核员在现场审核前完成客户资料的评审和审核计划策划;现场审核首次会议前，审核员验证当前顾客和内部绩效数据，以及当前在线顾客报告和/或顾客记分卡;审核计划应识别每个待审核制造过程的特定名称和班次，以及顾客特殊要求;

c)第四版认可规则始终强调对顾客的业绩;

d)提升对制造过程审核的重要性,审核更加规范;

e)取消制造现场延伸场所;

f)恢复“汽车专属区域”，但调整了条件;

g)不符合管理更加规范,增加新的重点和要求;

h)证书暂停决定和要求更加规范。第四版认可规则将于2014年4月1日全面生效。全面生效意味着所有第四版认可规则要求从2014年4月1日开始得以满足，没有实施的偏差放行。4)与第三版认可规则的主要变化StrengtheningtheValue

&CredibilityofTS16969

强化TS16949的价值和可信性

“RaisingtheBar”

“提高门槛”

Rules4thEdition第四版认可规则24StrengtheningtheValue

&CreWhyaRules4th?

为何要有第四版认可规则

Rules3rdwasreleasedon1stOctober2008

第三版认可规则在2008年十月一日发布DifferencesininterpretationandexecutionhavebeenevidentacrossCertificationBodies,Auditors,andevenOversights

不同认证机构,审核员,甚至监督办公室间有着明显的解释和执行差异Clarification/Remediationwasoftenrequired

经常需要进行澄清/补救22SanctionedInterpretationswereissued发布了22条认可解释16FrequentlyAskedQuestions发布了16条常见问题问答AsignificantnumberofwaiversweregrantedtoCertificationBodieswhichaddedtothevariationamongCBsandOversights大量的偏差申请更增加了各认证机构和监督办公室间的变差25WhyaRules4th?

为何要有第四版认可规则

RWhatKindofVariation?

有何种变差?FeedbackfromCBsandAuditors

来自认证机构和审核员的反馈OversightAistougher/morestrictthanOversightB

监督办公室A比监督办公室B严厉/更严格Afteramerger/acquisition,whentheacquiredCBwaspreviouslywithOversightAtheywereabletodothingsacertainway.Nowthatthey‘repartofanotherCBandlinkedtoadifferentOversight,they‘renolongerallowedtooperateinthesamemanner.

认证机构并购后新的监督办公室不允许原先监督办公室认可的一些做法ObservationswithinIATFandOversight

来自IATF及监督办公室的观察结果DifferencesinRules3rdinterpretationsamongOversightsandIATFmembers,i.e.,shiftauditingofmanufacturingprocesses

不同监督办公室和IATF成员间对第三版认可规则的不同解释,如,对制造过程不同班次的审核26WhatKindofVariation?

有何种变差?ExpectationshaveChanged

期望在变化TheAutomotiveSupplyBasehaschangeddramatically

汽车供应渠道的变化引人注目Suppliershaverespondedtoglobalcompetitionandsignificanteconomicchallenges供应商面对全球竞争和经济挑战Theglobalfootprintreflectsthedynamicchanges

全球化带来强劲的变革TScertificategrowthhasbeenlargelyinAsiaPacificwhichnowaccountsforalmosttwo-thirdsoftheTSmarket,withChinaaccountingforoverone-thirdoftheglobalTSmarket

亚太地区的TS证书量强劲增长约占总量的三分之二,中国的TS证书量已占到三分之一Inresponse,KeyStakeholdersexpectmorefromTS16949

同时,主要股东们期待TS16949带来更多CompliancetotheStandardisarequirement...it’sbecomethepriceofentry

符合标准是基本要求…是市场进入的代价TSCertificationmustequatetoGoodorImprovingSupplierPerformance

TS认证必须与好的或不断改善的供应商业绩相对应ExpectationsarethatpoorperformingSuppliersshouldnotbeTSCertified

期待着业绩不好的供应商将不会通过TS认证--27ExpectationshaveChanged

期望在变Howdoweknow

ExpectationshaveChanged?

我们如何知晓期望在变化TSStakeholdersoftenask:TS股东们经常询问:HowcanaSupplierwithaTScompliantQualityManagementSystembeapoorperformingsupplier?

为什么通过TS质量管理体系认证的供应商业绩如此差?Isn‘tpartoftheTSCertificationprocesssupposedtoassesstheeffectivenessoftheSupplier‘sQualityManagementSystem?

TS认证过程中是否应该评估了供应商质量管理体系的有效性?HowdoesaSupplier’sperformancetotheCustomerweighintotheevaluationoftheSupplier’sQualityManagementSystemeffectiveness?

在评估供应商质量管理体系有效性时如何权衡供应商对顾客的业绩?Haveyoueverhadtoanswerthequestion,你是否回答过这个问题,“HowdidthisSuppliergetTSCertified?”“这家供应商如何通过的TS认证?”--28Howdoweknow

Expectationsh“DoesEveryoneGetCertified?”“是否谁都可以获得认证?”--29“DoesEveryoneGetCertified?”HowWillRules4thImprove

TSValue&Credibility?

第四版认可规则如何提升TS价值和可信性ThemissionofRules4thistoaddvalueandstrengthenthecredibilityinTSCertification

第四版认可规则的使命就是提升价值,增强TS认证可信性Rules4threquiresstrongeroversightofTSCertificationactivitybyCBContractedOfficesandincreasedengagementoftopCBleaders

强化监督认证机构签约办公室的TS认证活动,增强高层领导介入Rules4themphasizestheimportanceoftheCB‘sVetoPowerandCertificateDecisionActivities

强调CB否决权和认证决定活动的重要性ThefocusonCB,Client,andCustomerPerformanceisstrengthened关注认证机构,客户,和顾客的业绩Variationisreduced减少变异:Rules3rdlessonslearnedhavebeenapplied

吸取了第三版认可规则的经验教训IncreasedunderstandingandalignmentamongIATFmembersandOversight增强了IATF成员和监督办公室间的理解和一致性--30HowWillRules4thImprove

TSWhataretheMajorChanges

fromRules3rd?

与第三版认可规则的主要变化Roles&ResponsibilitiesoftheCBContractedOfficehavebeenstrengthened

增强CB签约办公室作用和职责ManagementReviewrequirementsaremuchmoreprescriptive

管理评审要求更加规范ImprovedrequirementsfortheCB‘sInternalSystemAuditandWitnessAuditprocessesmakethemmoremeaningfulandvalueadded

完善CB内部体系审核和见证审核要求,使其更有意义和价值AuditPlanning,On-siteAuditExecution,andAuditReportrequirementsaremoreprescriptiveandmorevalueaddedtoCBs,ClientsandtheIATF

审核策划,现场审核实施及审核报告要求更加规范,增值于CB,客户及IATFPerformancetotheCustomerisemphasizedthroughoutRules4th

始终强调对顾客的业绩--31WhataretheMajorChanges

frWhataretheMajorChanges

fromRules3rd?

与第三版认可规则的主要变化TheimportanceofauditingoftheManufacturingProcesshasbeenraisedandismuchmoreprescriptive

提升对制造过程审核的重要性,审核更加规范ManufacturingSiteExtensionsareeliminated

取消制造现场延伸场所NonconformityManagementismoreprescriptivewithadditionalemphasisandrequirements

不符合管理更加规范,增加新的重点和要求Suspensiondecisionsandtherequirementsassociatedwiththemaremoreprescriptive

暂停决定和要求更加规范--32WhataretheMajorChanges

frHowwillRules4th

RaisetheBar?

第四版认可规则如何提高门槛?Rules4thputsemphasisonthequalityofTSCertificationactivity(executionandresults)...

第四版认可规则强调TS认证活动(执行及结果)的质量…“Whatismeasuredgetsdone!”“落实各项测量!”Rules4thfocusesallStakeholdersonperformancemeasurement,andhowitaffectsresults...

第四版认可规则关注所有股东对业绩的测量,以及如何影响相关结果…HowdiditinfluencetheAuditPlan?如何影响审核计划?HowdiditimpacttheExecutionoftheAuditPlan?如何影响审核计划的执行?HowdiditaffecttheVetoPower/CertificateDecision?如何影响否决权/认证决定?--33HowwillRules4th

RaisetheRules4th

RaisestheBar

第四版认可规则-提高门槛Twoexpectedoutcomes:两个期望的结果:SupplyBaseperformanceandTSCertificationarealigned

供货业绩与TS认证相互映证Eliminatetheperceptionthat“EveryonegetsaCertificate”

打消”谁都可获证”的观念--34Rules4th

RaisestheBar

第四版认可WhenwillRules4th

becomeEffective?

第四版认可规则何时生效Rules4thbecomesfullyeffectiveonApril1,2014

第四版认可规则于二零一四年四月一日全面生效Whatdoesthismean?

全面生效意味着:Everyonetrained

全员培训完成AllProcesses&Proceduresupdatedandimplemented

全部过程和程序更新完成并被实施AllRules4thRequirementsmetbeginningApril1

所有第四版认可规则要求从四月一日开始得以满足Noimplementationwaivers

没有实施的偏离放弃--35WhenwillRules4th

becomeEfRules4thAuditorTraining&Testing第四版认可规则审核员培训和考试--36NewRequirementsandClarificationsForAuditorTraining&Testing审核员培训和考试的新要求及说明CherieReiche–IAOBOversightofficeRules4thAuditorTraining&TAuditorDevelopmentProcess

审核员开发过程ProctoredADPtestingwillcontinuethrough20December2013监考ADP考试继续开放到2013年12月20日

(参见referenceCBCommuniqué2013-007)In2013,weutilizedthesevenuesandwilladdasrequiredin2014(startingMay2014onward)2013年我们采用了如下考试地点,2014年将根据需要做相应增加(五月开始):--37AuditorDevelopmentProcess

审核382013ProctoredADPsessions2013监考ADP课程情况382013ProctoredADPsessionsADP(Requalification)

ADP(资格再确认)PerCBCommuniqué2013-007,theIATFwilltemporarilysuspendtheproctoredassessmenttestingonlyforexistingcredentialedauditors(requalificationprocess)from

21December2013through30April2014.

根据CB公告2013-007,IATF将从2013年12月21日至2014年4月30日临时暂停针对现行审核员(再确认过程)的监督评估考试Thetemporarysuspensionofproctoredassessmentsincludesexistingauditorretaketestingaswell.包括补考的审核员Auditorsimpactedbytheproctoredassessmenttestingsuspensionwillbegrantedanautomaticcredentialextensionof5monthsfromtheirexistingexpirydate.受影响的审核员将自动获得5个月的延期Note:AuditorsarestillallowedandencouragedtoundertaketrainingdevelopmentbyutilizingtheIATFADPtrainingmodulesduringthistimeperiod.注:该期间仍可进入ADP培训模块.--39ADP(Requalification)

ADP(资格再CredentialExtensionsGranted

资格有效期延长Examplesofcredentialextensionsforexistingcredentialedauditorsimpactedbythe21December2013–30April2014suspensionofproctoredassessmenttesting:

受影响审核员有效期延长的示例:Auditorsareencouraged,asalways,totestatleastamonthortwobeforetheirexpirydatetoallowforretakeopportunities.

审核员均需在资格有效期到期前至少一二个月参加考试以便预留补考的机会.--40AuditorNameCurrentExpiryDateRevisedExpiryDateAuditorNo.112January201412June2014AuditorNo.218February201418July2014AuditorNo.328April201428September20145monthsCredentialExtensionsGranted

41ExistingADPmaterialsrevised现行ADP教材修订TranslationofmodificationstoexistingandnewADPmaterials;Provideauditorextensionsasrequired翻译修订的和新的ADP教材确定审核员资格延期Rules4moduledevelopment模快开发LaunchRules4modules发布规则四模块2013MayJunJulAugSeptOctNovDec2014JanFebMarAprMayTranslationRules4module模快翻译NewAuditormaterialsrevised新审核员教材修订TranslationNewAuditormaterialrevisions翻译新教材NewAuditortrainingandassessmentsbeginJanuary20142014年1月开始新审核员培训和评估LaunchmodifiedmaterialsonliveADPproductionsite在ADP网络发布修订的教材Rules4TrainingPlan

规则四培训计划#1#2#3ActiveauditorsintheADPasof31December2013mustcompletethetrainingandinitial1sttakeoftheQuizby31March2014.2013年12月31日前有效的审核员必须在2014年3月31日前完成培训和测验41ExistingADPmaterialsrevisRules4Training/QuizModules

规则四培训/测验模块--42Rules4Training/QuizModules

Rules4Training/Quiz

规则四培训/测验Allactiveauditors(andnon-auditorCBVetoPowers)intheIATFADP(asof31December2013)arerequiredtotakeboththetrainingandquizmodulesby31March2014(initialtakeofbothmodules)

所有IATFADP有效审核员(按2013年12月31日计算)都需要在2014年3月31日前(首次)完成培训和测验模块Thoseauditorsarerequiredtoachieve“pass”statusonthequiz(whichis80%orabove)by30June2014

审核员需要在2014年6月30日前达到测验”通过”状态(80%及以上)Quizhas3additionalretakeopportunities(aftertheinitialtake)

测验有3次补考机会(首次测验之后)Quizisunproctored,openbook,andcanbestoppedandstartedovermultipledays测验为不监考,开卷,可在多天内停止和开始Ifapersonfailstosuccessfullypassthequiz(afterexhaustingtheinitialand3additionalretakeopportunities),theauditor’scredentialsaresubjecttodeactivation

如果最终不能成功通过测验,资格将被取消.--43Rules4Training/Quiz

规则四培训/测验Rules4Training/Quiz

规则四培训/测验Auditors(andnon-auditorCBvetoPowers)enteringtheIATFADP(oncesponsoredbyaCB)anytimeAFTER31December2013willhave3monthsafterbeingsponsoredintheADPtocompletetheRules4trainingandquizmodules(thisistheirinitialtakedeadlineforbothmodules).

在2013年12月31日后(经CB推荐)进入IATFADP的审核员(及非审核员资格的CB否决权)将有3个月的时间来完成规则四的培训和测验模块(首次完成这两个模块的截止时间)Afterapersonhascompletedtheinitialtakeofbothmodules,thenwithin3monthsfromthatdatetheywillberequiredtoachieve“pass”statusonthequiz(includingallretakes)

在首次完成这两个模块后,在后续三个月之内需要达到测验”通过”状态(包括所有补考).Thosewhodonotcompletethetrainingandquizmoduleswithinthedefinedtimingaresubjecttodeactivation

在规定时间内无法完成培训和测验模块的人员将会被取消资格.--44Rules4Training/Quiz

规则四培训/测验Rules4Training/Quiz

规则四培训/测验ExampleTimingforauditorssponsoredintheIATFADPafter

31December2013–2013年12月31日后IATFADP对审核员的时间要求示例--45AuditorName:AuditorEntersADP(EntryFeePaid):Initial(1st)takeofTraining/QuizModulesDue:RequiredtoAchievePassonQuizby:AuditorNo.15June20145September20145December2014AuditorNo.23September20143December20143March2015AuditorNo.38November20148February20158May20153months3monthsRules4Training/Quiz

规则四培训/测验Rules4Training/Quiz

规则四培训/测验Continualpersonaldevelopment(CPD)creditCPD小时积分计算TheRules4thtrainingmoduleandRules4thquizmodulecombinedareworthsix(6)hoursofstructuredCPD

规则四培训和测验模块一起可计算六小时的结构化CPDOncetheinitialtakecreditisgiven,noadditionalhourscanbeclaimedforretakingtheRules4thtrainingmoduleorquizmodule

初次积分计算后,补考小时不再计算CountingtheseapprovedstructuredCPDhoursformultipleyearsisnotallowed

不允许跨年计算--46Rules4Training/Quiz

规则四培训/测验NewAuditor(InitialQualification)

新审核员(初次资格认可)DuetoRules4thmaterialrevisions,theIATFhastemporarilysuspendedtheface-to-facetrainingandtestingfornewauditorcandidates(initialqualificationprocess)fromendofSeptember2013throughearlyJanuary2014.

由于规则四教材修订,IATF从2013年9月底至2014年1月初暂停了对新审核员候选人(初次资格认可过程)的面对面培训和考试Thetemporarysuspensionoftestingincludesnewauditorretakesaswell.暂停也同时针对新审核员的补考.Face-to-facetrainingandtestingfornewauditorcandidates(initialqualificationprocess)willbeavailableinearlyJanuary2014.

针对新审核员(初次资格认可过程)的面对面培训和考试于2014年1月上旬开始Note:Duetotranslationwork,somelanguageswillnotbeavailableuntiltheendofFebruary2014.

注:由于翻译工作量,有些语种的培训将会到2014年2月底才能开始.--47NewAuditor(InitialQualificaNCManagementandProcess

ApproachTrainingModuleUpdates

不符合管理和过程方法培训模块更新--48NCManagementandProcess

AppNCManagementandProcess

ApproachTrainingModuleUpdates

不符合管理和过程方法培训模块更新Continualpersonaldevelopment(CPD)creditCPD小时积分AspreviouslydefinedinRulesFAQ4,CPDcreditisallowedforthesetrainingmodules如规则FAQ4,此项培训可获CPD积分TheNCManagementtrainingmoduletakes4hourstocomplete,thusisworth4hoursofstructuredCPD

不符合管理需4小时培训,计4CPD小时TheProcessApproachtrainingmoduletakes6hourstocomplete,thusisworth6hoursofstructuredCPD

过程方法需6小时培训,计6CPD小时Oncethetrainingmoduleretakecreditsaregiven,noadditionalhourscanbeclaimedforthesetwomodules重新培训不计积分CountingtheseapprovedstructuredCPDhoursformultipleyearsisnotallowed不允许跨年计算.--49NCManagementandProcess

AppRules4theditionForeword/Introduction第四版认可规则前言/引言--50NewRequirementsandClarificationstoRules4thedition第四版规则新要求及澄清事项Rules4thedition--50NewRequ--51Summaryofthechanges:变化部分概要:VersiondatesofcitedstandardshavebeenremovedthroughouttheRules4thEdition

规则四中全面去掉了标准引用的版本年份

ForewordandIntroduction

前言和引言--51Summaryofthechanges:--52

ForewordandIntroduction

前言和引言--52ForewordandIntr--53InexceptionalcaseswhereacertificationbodycannotmeetaspecificrequirementoftheRules,thecertificationbodyshallsubmitawaiverrequestformtotherelevantIATFOversightoffice.Asapplicable,thedetailsofthewaiver(i.e.waivernumber,approvaldate,andapprovalcomments)shallbeenteredintheIATFdatabase.

在特殊情况下，如果认证机构无法满足规则的特定要求，该认证机构应向相关IATF监督办公室提交一份弃权申请书。如果适用，弃权详情（如：弃权编号、批准日期、审批意见等）应录入IATF数据库。Rationale更改原因:RemovedtheduplicationofindividualsentencesinRules3rdEditionandcreatedtheaboveparagraphtocoverallofRules

4thEdition.AddedanewrequirementforthedetailsaboutWaiver去掉了在规则三中单个句子的重复而在规则四中用上面的段落覆盖所有相关要求.增加了具体针对弃权的要求.

ForewordandIntroduction前言和引言--53Inexceptionalcaseswhere--54ComplaintsrelatedtotheIATFcertificationschemecomingfromacertificationbodyorauditormustbesubmittedtotherelevantOversightoffice.认证机构或审核员对IATF认证方案的投诉必须提交给相关监督办公室Rationale更改原因:OversightofficerequiresofficialrecordofCB/auditorcomplaints.Requestscomingfromauditorstoknowwheretoaddresscomplaints.监督办公室需要正式记录CB/审核员投诉.审核员想知道何处处理投诉.

ForewordandIntroduction前言和引言--54Complaintsrelatedtothe--55REMOVED:删除了:InordertobeconsistentwithISO/IEC17021:2006,theterm“client”replacestheterm“organization”usedinthepreviousRules2ndedition,ISO9001:2000andISO/TS16949:2002.为了和ISO/IEC17021:2006一致，用“客户”一词代替之前的第2版规则，ISO9001:2000和ISO/TS16949:2009里的“组织”Rationale更改原因:TheapplicationofthistermwasestablishedinRules3rdEditionandisnowunderstoodthroughouttheindustry.规则三建立了该术语的应用,现已被整个行业所理解.

ForewordandIntroduction前言和引言--55REMOVED:Foreword56157•IATF于2016年11月1日发布了《新版（第五版）IATF16949认证方案及认可规则》。•关于IATF16949的实施，把相关要求称为“规则”，包括认证机构认可准则、认证机构审核过程、认证机构审核员资质•以及IATF16949证书等。这些要求与附件对IATF认可的进行IATF16949认证方案的认证机构具有约束力。•因此，任何需要进行IATF16949认证的客户应理解此类要求和附件。•区别于第四版认可规则，主要17个变化点.IATF16949认可规则2•IATF于2016年11月1日发布了《新版（第五版）I58•1、OEM主机厂客户指定的附件供应商现在有资格获得IATF16949认证（规则1.0）–根据OEM规格制造，和由OEM采购或放行；–机械连接或电子连接到车辆；–安装在车辆或动力传动系统之前或之后，交付给最终客户。理由：IATF成员认为重要的是要改变认证资格要求以允许附件供应商拥有他们的质量管理体系第三方认证。IATF16949认可规则3•1、OEM主机厂客户指定的附件供应商现在有资格获得IA59•2、需要进行IATF16949（或ISO/TS16949）第三方认证的生产地点，审核范围必须包括所有汽车客户（规则1.0）–例如，如果某个公司的客户是通用汽车（需要第三方认证）和本田（不要求），那么为GM和本田生产的汽车产品都将被包括在审核中。•理由：需要根据从各组织和认证机构收到的问题进行澄清，这一直是规则的意图，但没有明确说明。IATF16949认可规则4•2、需要进行IATF16949（或ISO/TS1660•3、认证机构与客户的法律上可执行的协议（合同）现在必须包括允许合同延长，直到完成转换到新认证机构的所有活动（规则3.1）–新的认证机构应建议其客户通知前一个认证机构其转换认证机构的意图（规则7.1）；–客户应通知其现有认证机构其转换到新的IATF认可的认证机构的意图（规则3.2）。IATF16949认可规则5•3、认证机构与客户的法律上可执行的协议（合同）现在必须61•4、以前的认证机构不得在转认证机构过程完成之前利用转认证机构通知作为暂停或取消客户证书的理由（规则7.1）–必须是有效的延期合同（规则3.1）；–如果没有，上一个认证机构可以暂停、取消或撤销证书。

理由：新要求加强并确保两个认证机构之间发生有效转移。以前认证机构有时在新认证机构颁发新证书之前取消现有证书，这将影响组织与客户间的状态。IATF16949认可规则6•4、以前的认证机构不得在转认证机构过程完成之前利用转62•5、成为新的IATF审核员所需的实践经验年数已经减少（规则4.2）–从：六（6）在过去十（10）年；–到：四（4）在过去十（10）年。理由：IATF认识到，新的审核员候选人被拒绝进入资格认证过程，由于他们在过去十年没有六年的全职实践工作经验（在满足ISO/TS16949适用范围的组织）。IATF认为四年的实践经验，已对汽车制造行行业有足够的知识和理解，可以成为IATF审核员。IATF16949认可规则7•5、成为新的IATF审核员所需的实践经验年数已经减少（63•6、以前有资质的第三方IATF16949审核员（或ISO/TS16949审核员）可以重新申请成为新的审核员（规则4.2.1）–如果他们的资格在申请日期前的36个月内被停用；–如果停用是由于无法实现所需的ADP结果或无法完成最低审核/审核日要求。

•理由：IATF承认有些情况下停用合格的审核员。以前他们不满足过去十年中的六年实际工作经验，并且无法重新申请新的审核员。IATF16949认可规则8•6、以前有资质的第三方IATF16949审核员（或I64•7、IATF合格审核员需要将其持续个人发展（CPD）小时/记录记录在ADP的集中在线存储库中（规则4.5.2）–所有认证机构都可以访问其签约审核员的CPD记录；–不需要每个认证机构请求和保留CPD记录；–证据可以上传。

理由：新要求基于从2016年的试运行获得的积极反馈。IATF决定，这是强制性的要求每个审核员使用。IATF16949认可规则9•7、IATF合格审核员需要将其持续个人发展（CPD）小65•8、客户应提交场地和所有相关支持场所的员工人数，作为审核计划输入的一部分（规则5.7.1a）•理由：IATF认为，认证机构在制定审核计划阶段收到最新的员工人数至关重要，因此他们有足够的时间对审核人天进行必要的调整，以防审核人天数的增加或减少（见规则5.2q）。IATF16949认可规则10•8、客户应提交场地和所有相关支持场所的员工人数，作为66•9、取消由于确定严重不合格而终止审核（规则5.9）–这意味着初始、监督、再认证、转移或特殊审核不应被终止！–但是，可能有必要因其他原因（如紧急情况，自然灾害等）终止审核。理由：IATF认为，每个审核结果都应显示客户符合或不符合要求的程度。但是第4版规则允许在确定严重不合格时终止审核。IATF16949认可规则11•9、取消由于确定严重不合格而终止审核（规则5.9）67•10、认证机构的最终审核报告应包括与被审核的其他地点和/或远程支持场所的支持流程的接口关系的书面描述（规则5.10f）

理由：这一澄清强化了书面报告可帮助大家了解相互作用（接口关系）在哪里被审核。有详细的书面描述有助于那些不进行审核的，和确保证书准确性。IATF16949认可规则12•10、认证机构的最终审核报告应包括与被审核的其他地点68•11、将现有规则5.11（不合格管理）分为如下五（5）小节：–客户对重大不符合项的责任；–客户对轻微不符合的责任；–认证机构责任；–主要不合格的现场验证；–轻微不符合的现场验证；•对要求没有更改。理由：新的条款改进了不合格管理过程的结构，使其更容易遵循。IATF16949认可规则13•11、将现有规则5.11（不合格管理）分为如下五（69•12、删减了要求客户在监督审核（规则6.7）和重新认证（规则6.8）审核末次会议后二十（20）天内实施更正的冗余要求

理由：这项要求已经被包含在取消认证（暂停）规则里（规则8.1/8.2）IATF16949认可规则14•12、删减了要求客户在监督审核（规则6.7）和重新认70•13、纳入IATF数据库进行半自动化转移检查。这改变了规则7.1.1的设计还增加了认证机构或客户如果未能在开始转移审核之前完成所有必需的活动，将导致初次认证审核。

•理由：将转移要求从手动执行确认到半自动检查分开是很重要的。还希望能确保在不满足所有转移活动要求时的后果是明确的。IATF16949认可规则15•13、纳入IATF数据库进行半自动化转移检查。这改变71•14、调整特殊审核的结构（规则7.2），以显示使用项目符号法进行特殊审核的原因清单

•15、取消终止特殊审核的能力

•16、澄清支持场所的特殊审核没有输入IATF数据库

理由：对7.2（特殊审核）做了修改，以帮助改进结构，取消终止特殊审核的能力，并且澄清目的。IATF16949认可规则16•14、调整特殊审核的结构（规则7.2），以显示使用项72•17、由于IATFOEM的特殊状态条件而取消认证（暂停）时，认证机构需要进行特殊的现场验证审核•理由：IATF希望确保认证机构进入IATF数据库，进行现场特殊审核以调查IATFOEM特殊状态条件。IATF16949认可规则17•17、由于IATFOEM的特殊状态条件而取消认证（暂73•此要求是当前的实际做法，但之前未记录为规则第4版中的要求。IATF16949认可规则18•此要求是当前的实际做法，但之前未记录为规则第4版中的Rules4thEditionofTS16969第四版认可规则74Rules4thEditionof19ISO/TS16949第四版(4.0版)认可规则于2014年4月1日全面生效,第四版相对于第三版最大的变化在于：

1.支持场所职能的定义;

2.取消延伸场所的概念，所有场所都必须单独取证;

3.允许在一个企业如果汽车产品线具有完全独立的场所、人员和设备，可以申请独立认证，但应经提前三个月向IATF下属办公室申请，并由审核员现场进行一阶段判定符合要求后实施。ISO/TS16949第四版(4.0版)认可规则于2014年国际汽车推动组IATF为了加强TS16949的价值和可信度，提升认证标准，特发布了TS16949认可规则第四版，相对第三版认证规则此次变更内容更多，要求更严，主要变化点及说明如下：

1)第四版认可规则的使命

a)增强TS16949认证的价值和可信性,提高门槛;

b)强化监督认证机构签约办公室的TS16949认证活动,增强高层领导介入;

c)强调认证机构否决权和认证决定活动的重要性;

d)关注认证机构、客户和顾客的业绩;

e)吸取第三版认可规则的经验教训，增强IATF成员和监督办公室间的理解和一致性，从而减少变差。国际汽车推动组IATF为了加强TS16949的价值和可信度，2)发布第四版认可规则的起因

a)第三版任何规则在执行上存在明显的变差。第三版认可规则在2008年10月1日发布。不同认证机构、审核员、甚至监督办公室间有着明显的解释和执行变差。经常需要进行澄清/补救。共发布了22条认可解释、16条常见问题问答。大量的偏差申请更增加了各认证机构和监督办公室间的变差。

b)顾客的期望在变化。汽车供应渠道的变化引人注目，供应商面对全球竞争和经济挑战，全球化带来强劲的变革。同时,主要相关方期待TS16949带来更多。符合标准只是基本要求，TS16949认证必须与好的或不断改善的供应商业绩相对应，期待着业绩不好的供应商将不会通过TS16949认证3)第四版认可规则的两个期望的结果

a)供货业绩与TS16949认证相互映证;

b)打消“谁都可获证”的观念。2)发布第四版认可规则的起因4)与第三版认可规则的主要变化

a)增强认证机构签约办公室作用和职责;认证机构管理评审要求更加规范;完善认证机构内部体系审核和见证审核要求,使其更有意义和价值;

b)审核策划、现场审核实施及审核报告要求更加规范,增值于认证机构、客户及IATF;客户在审核前必须提供所要求的资料;审核员在现场审核前完成客户资料的评审和审核计划策划;现场审核首次会议前，审核员验证当前顾客和内部绩效数据，以及当前在线顾客报告和/或顾客记分卡;审核计划应识别每个待审核制造过程的特定名称和班次，以及顾客特殊要求;

c)第四版认可规则始终强调对顾客的业绩;

d)提升对制造过程审核的重要性,审核更加规范;

e)取消制造现场延伸场所;

f)恢复“汽车专属区域”，但调整了条件;

g)不符合管理更加规范,增加新的重点和要求;

h)证书暂停决定和要求更加规范。第四版认可规则将于2014年4月1日全面生效。全面生效意味着所有第四版认可规则要求从2014年4月1日开始得以满足，没有实施的偏差放行。4)