海上运输货物保险与海上货物运输合同课件

第九章海上运输货物保险与海上货物运输合同北方民族大学商学院第九章海上运输货物保险与海上货物运输合同北方民族大学商学院1本章内容主要内容：海上运输货物合同；提单；国际提单公约；承运人责任与海上保险人责任重点和难点：重点是提单及其性质，承运人责任和保险人责任；难点是国际提单公约的内容学时：2北方民族大学商学院本章内容主要内容：海上运输货物合同；提单；国际提单公约；承运2海上货物运输合同海上货物运输合同的概念：指承运人或者船舶出租人负责用船舶将货物从启运港经由海路运到目的港交给收货人，而由托运人或者租船人支付约定运费的合同当事人：一方为承运人或者船舶出租人；另一方为托运人或者租船人各自的权利义务北方民族大学商学院海上货物运输合同海上货物运输合同的概念：指承运人或者船舶出租3海上货物运输合同的种类租船合同：指租船人与船舶出租人之间订立的载明双方权利和义务的货运合同．又可以分为航程租船合同，定期租船合同和光船租船合同提单：指在班轮运输中，承运人和托运人之间订立的，规定双方在货物运输过程中的权利义务责任和免责的合同．提单运输（班轮运输）是海上运输的主要方式，提单因而是一种重要的海上运输合同的证明北方民族大学商学院海上货物运输合同的种类租船合同：指租船人与船舶出租人之间订立4第二节提单承运人和托运人提单的概念和性质提单的种类北方民族大学商学院第二节提单承运人和托运人北方民族大学商学院5承运人和托运人一、承运人与实际承运人（一）承运人（Carrier)本人或委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同的人。在国际海运中，承运人都签发提单。北方民族大学商学院承运人和托运人一、承运人与实际承运人北方民族大学商学院6承运人和托运人（二）实际承运人实际承运人是指接受承运人委托，从事货物运输或者部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他人。北方民族大学商学院承运人和托运人（二）实际承运人实际承运人是指接受承运人委托7二、托运人（SHIPPER)（一）托运人的定义托运人是指：本人或委托他人以本人名义或委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；本人或委托他人以本人名义或委托他人为本人将货物交给承运人的人。北方民族大学商学院二、托运人（SHIPPER)（一）托运人的定义北方民族大学商8（二）两类托运人的不同法律地位《海商法》对两类不同的托运人并未区分，由此产生混乱。例如，在FOB价格条件下，与承运人订立运输合同的是买方，将货物交给承运人的是卖方，提单中记载的托运人习惯上是卖方。北方民族大学商学院（二）两类托运人的不同法律地位《海商法》对两类不同的托运人并9三、收货人（CONSIGNEE)收货人是指有权提取货物的人，即提单收货人栏内填明的人，就是有权提取货物的人。合法持有正本提单是指提单有效；提单持有人持有合法北方民族大学商学院三、收货人（CONSIGNEE)收货人是指有权提取货物的人，10提单的概念和性质概念性质北方民族大学商学院提单的概念和性质概念北方民族大学商学院11提单的概念是用来证明海上货物运输合同已经成立货物已经由承运人收受或装上船并根据它将货物交给收货人的单证汉堡规则第一条第七款对提单的定义：提单是指证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证根据它交付货物的单证北方民族大学商学院提单的概念是用来证明海上货物运输合同已经成立货物已经由承运人12提单的性质提单是承运人或其代理人出具给托运人的已经收到货物的收据提单是承运人和托运人之间所订立的运输合同的证明提单是物权凭证：可以背书转让，具有有价证券的性质，是处理海事案件的法定文件以及投保海运险的凭证北方民族大学商学院提单的性质提单是承运人或其代理人出具给托运人的已经收到货物的13提单的签发承运人必须依法签发提单。包括（1）依法定程序签发；（2）按法定格式签发；（3）依法和按航运惯例签发。承运人必须如实签发提单。承运人拥有在提单上的批注权，并在以下三种情况下行使：明确知道提单的记载与实际接收或装船的货物不符；有合理的根据怀疑不符；没有适当的方法核对提单的记载。北方民族大学商学院提单的签发承运人必须依法签发提单。包括（1）依法定程序签发；14提单签发的程序承运人必须依法签发提单。包括（1）依法定程序签发；（2）按法定格式签发；（3）依法和按航运惯例签发。承运人必须如实签发提单。承运人拥有在提单上的批注权，并在以下三种情况下行使：明确知道提单的记载与实际接收或装船的货物不符；有合理的根据怀疑不符；没有适当的方法核对提单的记载。北方民族大学商学院提单签发的程序承运人必须依法签发提单。包括（1）依法定程序签15提单的种类按照承运人收到的货物是否装船可以分为已装船提单和待运提单已装船提单：是货物装船后承运人签发给托运人的提单．必须有“已由某船装运”字样，以及船名和装运日期待运提单：是承运人收到货物，等待装运期间签发给托运人的提单．提单上有收到待运字样买方一般不原接受待运提单，但是待运提单签发后，货物已经装船，可以换发装船提单，或者在原提单上加盖“已装船”字样，加注装船日期和船名．＜海牙规则＞承认这样的提单与装船提单有同等效力北方民族大学商学院提单的种类按照承运人收到的货物是否装船可以分为已装船提单和待16提单的种类按照运输方式可以把提单分为直达提单，转船提单和联运提单直达提单，一般注有“不得中途转船”字样转船提单，一般注有“在某某港转船”字样联运提单：要采用两种或以上运输方式，第一程联运人签发提单，收取全程运费，但只承担第一程责任；第二程承运人签发第二程的提单，以便分清责任北方民族大学商学院提单的种类按照运输方式可以把提单分为直达提单，转船提单和联运17提单的种类记名提单、不记名提单和指示提单记名提单（straightbilloflading)是指托运人指定收货人的提单。不记名提单（blankbilloflading)是指持票人即为收货人。指示提单（orderbilloflading)是指按照记名人的指示或不记名人的指示交货的提单。指示提单又包括记名指示提单和空白指示提单。北方民族大学商学院提单的种类记名提单、不记名提单和指示提单北方民族大学商学院18提单的种类清洁提单与不清洁提单清洁提单（cleanbilloflading)是指未载明有明确声称货物及/或货物包装有缺陷的条款或批注的运输单证。不清洁提单（uncleanbilloflading)是指货物外面状况不良批注的提单。卖方为设法取得清洁提单，通常便向承运人提供保函。并非所有附有批注的提单都是不清洁提单北方民族大学商学院提单的种类清洁提单与不清洁提单北方民族大学商学院19提单的种类运费预付提单和运费到付提单运费预付提单（freightprepaidbilloflading)，指托运人将运费在货物运到目的地前支付给承运人的提单运费到付提单（freightatdestinationbilloflading)此种提单常在FOB条件下采用。指托运人将运费在货物运到目的地后支付给承运人的提单北方民族大学商学院提单的种类运费预付提单和运费到付提单北方民族大学商学院20提单的其他情况舱面提单：指对装载在舱面上的货物签发的提单．一般有“货装甲板”字样，主要针对有毒和危险品过期提单：指在信用证条件下，，卖方取得装船提单后，提交当地银行议付或向开证行收款的日期晚于信用证规定交单日期的提单．银行可以拒付倒签提单：指承运人应托运人的要求，在货物装船后，签发比实际装船日期较早日期的提单预借提单：指承运人应托运人的要求并在出据保函的情况下，在装船日期已经到，货物缺未装船的情况下，签发已装船提单北方民族大学商学院提单的其他情况舱面提单：指对装载在舱面上的货物签发的提单．一21第三节国际提单公约一、《海牙规则》产生的背景中世纪英国法律允许承运人按照“合同自由”原则，在提单上列入免责条款来解脱对货损的责任。承运人滥用“合同自由”原则使货方的权益失去了起码的保障。美国1893年颁布《哈特法》规定：提单运输中承运人对其掌管的货物，应妥善地装载、积载、保管、照料和交付。凡是免除这些责任的提单条款，美国法院宣告其无效。为消除承运人滥用“合同自由”原则的现象，有必要制定国际公约来统一提单条款。国际法协会草拟了公约条款，定名为《统一提单的若干法律规则的国际公约》，简称《海牙规则》，1931年6月生效，载止1993年已有缔约国80多个。我国虽未加入该公约北方民族大学商学院第三节国际提单公约一、《海牙规则》产生的背景北方民族大学商学22国际提单公约二、《维斯比规则》产生的背景

《海牙规则》制定的国家主要是代表船方利益的航运国家，免责条款和赔偿限额有利于承运人。许多货运国家要求修改《海牙规则》。国际海事委员会于1959年召集会议考虑对《海牙规则》进行修改，该议定书简称为《维斯比规则》。载止1993年，在80多个《海牙规则》缔约国中，有20多个国家参加。我国未参加。三、《汉堡规则》产生的背景由于《维斯比规则》对《海牙规则》的修改不彻底，发展中国家要求对《海牙规则》进行全面的修改。联合国国际贸易法委员会于1976年5月制定《联合国海上货物运输公约》草案，1978年3月联合国在汉堡召开了海上货物运输会议，通过了《1978年联合国海上货物运输公约》，称《汉堡规则》。

《汉堡规则》1992年11月生效，它是发展中国家在航运领域中争取建立新的国际经济秩序所获得的成果北方民族大学商学院国际提单公约二、《维斯比规则》产生的背景北方民族大学商学院23第四节国际公约规定的承运人责任一、<海牙规则)中承运人的责任

《海牙规则》共16条，明确规定了海上货物运输合同承运人的免责范围，制止了承运人利用合同自由原则单方面免除自己责任的做法。

(一)承运人的基本责任根据《海牙规则》的规定，承运人的责任主要有两项：提供适航船舶谨慎管理货物北方民族大学商学院第四节国际公约规定的承运人责任一、<海牙规则)中承运人的责24

1．承运人应提供适航船舶。

(1)使船舶适于航行；

(2)妥善地配备船员，装备船舶和配备供应物品；

(3)使货舱、冷藏舱等适宜收受、载运和保存货物。承运人提供适航船舶的责任包括下述三点。

--船舶的适航能力。必须备有相应的适航证书。

--船舶的航海能力。船员配备齐全、船舶装备适当和供应品配备充足。

--船舶的适货能力。货舱、冷藏舱等适宜和安全地收受、运送和保管货物的能力。承运人的适航义务不是绝对的。其一，并不要求承运人保证船舶在整个航程中都适航。其二，承运人采取力所能及的措施，仍无法发现船舶存在潜在缺陷，则不能视为承运人违反了适航的义务。北方民族大学商学院1．承运人应提供适航船舶。北方民族大学商学院252.承运人应谨慎管理货物

(1)适当而谨慎地装载

(2)适当而谨慎的收受和积载

(3)适当而谨慎地运送

(4)适当而谨慎地保管和照料

(5)适当而谨慎地卸货(二)承运人的免责事项

1.船长、船员、引水员等在驾驶或管理船舶上的疏忽或过失行为。

2.火灾

3.海上或其他通航水域的灾难、危险和意外事故。

4.天灾

5.战争行为北方民族大学商学院2.承运人应谨慎管理货物北方民族大学商学院26

6．公敌行为

7．君主、统治者或人民逮捕或管制或依法扣押

8．检疫限制

9．托运人、货主或其代理人的行为或不行为

10．罢工

11．暴动和骚乱

12．救助或企图救助海上人命或财产

13．货物固有缺陷

14．包装不良

15．标志不清或不当

16．船舶的潜在缺陷

17．承运人的实际过失或私谋北方民族大学商学院6．公敌行为北方民族大学商学院2717条称为“杂项免责条款”，凡不属于前16项免责事项的都可以包括在本条内，如锈损、舱汗、管道破裂、机器损坏等，盗窃也包括在内。(三)承运人的责任期限按照《海牙规则》的规定：承运人对所运货物的责任期限，使用船舶吊杆装卸货物时为“钩至钩”期限，即自货物挂上船舶吊杆的吊钩时起至货物脱离吊钩时止；在使用岸上吊车时，则为“舷至舷”期限，即自货物在装货港越过船舷时起，至卸货港越过船舷时止。货物装上船时起货物从船上卸下时止北方民族大学商学院17条称为“杂项免责条款”，凡不属于前16项免责事项的都可以28

(四)承运人的责任限制《海牙规则》第4条规定：承运人对货物的灭失或损坏的赔偿为：但托运人于装运前已就该项货物的性质和价值提出声明，并已在提单中注明的，不在此限。100英镑/每件或每单位北方民族大学商学院(四)承运人的责任限制100英镑/每件或每单位北方民29

(五)索赔与诉讼时效

《海牙规则》第3条规定，如果货物的灭失或损坏不明显，

收货人应在收到货物之日起向承运人提交索赔通知。若货物用集装箱，应在集装箱交付后提出索赔通知。

《海牙规则》规定的诉讼时效：，如果时效已过，承运人可以不负赔偿责任。3天内7天内1年北方民族大学商学院(五)索赔与诉讼时效3天内7天内1年北方民族大学商学30

(六)适用范围

《海牙规则》第5条规定：本公约

《海牙规则》第10条规定：本公约的各项规定，应适用于任何缔约国内所签发的一切提单。因此，《海牙规则》仪适用于在缔约国内签发的提单。不适用于租船合同北方民族大学商学院(六)适用范围不适用于租船合同北方民族大学商学院31

二、《维斯比规则》中承运人的责任《维斯比规则》共17条，对《海牙规则》作了修改和补充。(一)提高了承运人的赔偿责任限制

1.对单位最高赔偿限额的修改。改为使用法国金法郎为货币单位。凡未申报价值的货物，其灭失或损坏的最高赔偿限额：或

1979年，将金法郎改为特别提款权(SDR)，即

或10000金法郎/每件或每单位30金法郎/毛重每公斤666.67SDR/每件或每单位2SDR/按每公斤北方民族大学商学院二、《维斯比规则》中承运人的责任10000金法郎30金法32

2.对货物单位或件数的规定。如果提单上列明集装箱、托盘或类似运输工具所装运货物的件数，则此件数可用于计算责任限制额；如果提单上对此没有载明具体数，则一个集装箱或托盘视为—件货物。

3.对承运人丧失责任限制条件的提出。《维斯比规则》规定：如果证明损害是由于承运人故意造成，或是由于知道很可能会造成这一损害，则承运人无权享受责任限制。北方民族大学商学院2.对货物单位或件数的规定。如果提单上列明集装箱、托盘或33

(二)规定了提单最终证据效力《维斯比规则》规定，对于善意的提单受让人来说，提单是最终证据，承运人不得提出与提单内容不同的反证。(三)拓宽了责任限制的保护范围在英国，1953年的著名案例(AlederV.Dickson)。为了杜绝索赔人避开《海牙规则》赔偿责任而要求索赔，维斯比规则》第3条规定：不论该诉讼是以合同为依据还是以侵权行为为依据，均适应于运输合同所涉及的有关货物灭失的损害对承运人提出的任何诉讼。这样就避免了货方以侵权行为起诉而绕过运输合同的约束。北方民族大学商学院(二)规定了提单最终证据效力北方民族大学商学院34

(四)延长了诉讼时效

1.对延长诉讼时效的修改。《海牙规则》规定的诉讼时效是从货物交付之日或应交付之日起1年。《维斯比规则》补充规定：诉讼事由提出后，如经当事人同意，这一期限可以延长。

2.对追偿时效的规定。《维斯比规则》增加了有关追偿的时效，即在前款规定的1年期满之后，只要在受理法院准许的时间内，便可向第三者提起追偿诉讼。上述的第三者通常是指保险公司、保赔协会、码头装卸公司、其他承运人等。(五)扩大了适用范围

《维斯比规则》增加了两项规定：一是适用于缔约国起运的货物或签发的提单；二是提单的首要条款规定适用《维斯比规则》或《维斯比规则》缔约国的国内法。北方民族大学商学院(四)延长了诉讼时效北方民族大学商学院35三、《汉堡规则》中承运人的责任

《汉堡规则》共34条，对《海牙规则》的修改和补充：

(一)实行完全过失责任制

《汉堡规则》的责任基础是完全过失责任制。

《汉堡规则》废除了航行过失免责条款和其他列明免责条款，而是在第五条第一款规定：除非承运人证明他本人、其雇佣人员或代理人员为避免事故的发生及其后果采取了一切合理的措施，否则承运人应对由于货物灭失、损害以及延迟交付所造成的损失负赔偿责任。北方民族大学商学院三、《汉堡规则》中承运人的责任北方民族大学商学院36（二)增加延迟交付责任的规定《汉堡规则》规定：承运人除了对货物的灭失、损害应负赔偿责任外，还须对因延迟交付所致的损失负赔偿责任；如果延迟交付达到60天，即可视为货物已经灭失，可以向承运人提出索赔。(三)规定火灾与救助责任的承担

《汉堡规则》删除了《海牙规则》中的免责条款，规定承运人须负举证责任。但对火灾和救助却作了例外规定。对于火灾造成的货物损失，应由索赔人举证。承运人在两种情况下负赔偿责任：一是货损是因承运人、其雇佣人员或代理人员的过失造成的；二是索赔人举证承运人、其雇佣人员或代理人员在扑灭火灾中犯有过失致使货物灭失或损坏或延迟交付等。北方民族大学商学院（二)增加延迟交付责任的规定北方民族大学商学院37(四)延长承运人责任期限

《汉堡规则》第四条规定：按照本公约，承运人对货物的责任期间，包括在装货港、在运输途中以及在卸货港，货物在承运人掌管之下的全部期间。(五)提高承运人的责任限额

《汉堡规则》第六条规定：（1）承运人对货物灭失或损害的赔偿责任，

or

二者以高者为准。835SDR/每件2.5SDR/毛重每公斤北方民族大学商学院(四)延长承运人责任期限835SDR/每件2.5SDR/毛重38(2)承运人对延迟交付的赔偿责任，以相当于该延迟交付货物应付运费的2.5倍的数额为限，但不得超过海上货运合同规定的应付运费总额。(3)无论如何，承运人根据本款（1)、（2)两项的总赔偿责任，不得超过根据本款第(1)项对货物全部灭失引起的赔偿责任所确定的限额。

北方民族大学商学院(2)承运人对延迟交付的赔偿责任，以相当于该延迟交付货物应付39（六）扩展索赔及诉讼时效

1.对索赔通知时限的延长。《汉堡规则》规定收货人在卸货港接受货物发现货物灭失或损坏，向承运人提出索赔；如果货物损坏不明显，收货人可在

提出索赔。此外，对货物延迟交付造成的损失，应在收货之日起提交书面索赔通知。２.对诉讼时效的延长。按照本公约有关运输货物的任何诉讼为：2年内在第1个工作日15天内60个连续日内北方民族大学商学院（六）扩展索赔及诉讼时效2年内在第1个工作日15天内60个连40（七）提出对管辖权和仲裁的规定

《汉堡规则》第21条规定：原告在下列法院选择管辖权：（1）被告营业所在地，或被告通常居住地；（2）合同订立地；（3）装货港或卸货港；（4）海上运输合同规定的其他地点

《汉堡规则》第22条规定；争议双方达成书面仲裁协议，由索赔人选择在下列地点之一所在国提出仲裁：

--被诉人主要营业处所所在地

--合同订立地

--装货港或卸货港北方民族大学商学院（七）提出对管辖权和仲裁的规定北方民族大学商学院41

（八)进一步扩大适用范围凡缔约国的起运和卸货的货物运输都适用《汉堡规则》。同时，《汉堡规则》规定：承运人签发除提单以外的其他单证用来证明收到交运货物，这种单证就是订立海上运输合同和由承运人接受该单证上所载货物的初步证据。北方民族大学商学院（八)进一步扩大适用范围北方民族大学商学院42第五节海上货物运输法规与海上运输货物保险一、海上货物运输法规对海上保险的影响(一)《汉堡规则》对海上保险的影响主要表现在《汉堡规则》的实施可能造成与使用《海牙规则》等航运大国的对抗，引起现行国际航行秩序的混乱。表现在以下两个方面：

1.货物保险需求有所减少。《汉堡规则》废除了《海牙规则》中的17项免责规定，这意味着货主可以从承运人那里获得比从前更多的赔偿，减少对保险的需求。

2.保险追偿难度有所加大。由于《汉堡规则》与《海牙规则》同时并存而形成的法律冲突和不确定性，使得保险人在追偿方面的要求更高、难度更大。北方民族大学商学院第五节海上货物运输法规与海上运输货物保险北方民族大学商学43(二)我国海上货物运输法规对海上保险的影响我国于1992年11月7日通过了《海商法》，对海上货物运输中承运人的责任作明确的规定，主要内容包括：(1）保留了《维斯比规则》的不完全过失责任制(2)延迟交付的赔偿责任以延迟交付货物的运费为限(3)集装箱运输按“港至港”规定责任期限(4)引进了实际承运人的概念，承运人和实际承运人对货物损失都负有赔偿责任；(5)参照《汉堡规则》的有关规定对“活动物”“舱面货”的运输作出了特别规定。我国《海商法》既符合国际货物运输法规的发展趋势，又体现了我国的特色。为保险人向承运人进行追偿时提供了法律依据，有利于保险人维护自己的权益。北方民族大学商学院(二)我国海上货物运输法规对海上保险的影响北方民族大学商学院44二、承运人责任与保险人责任的区别与联系(一)根据《海牙规则》规定，承运人可享受17条免责，其余13条造成的货损可投保海上货运险，由保险人承担。此外，承运人对货物损失既使承担赔偿责任，也只是以规定的赔偿限额为限。货物损失的实际数额与承运人之间的差额，最终要由保险人予以赔偿。(二)承运人责任与海上保险人责任的交叉。在这种情况下承运人可能将管理货物疏忽硬说成是管理船舶疏忽，以达到免责目的。又如，对于火灾造成的货物损失，如果货主能证明火灾是由于承运人的实际过失与私谋造成引起的，承运人就可以免责。（三）承运人可利用免责来解除应负的赔偿责任，货主常常事先投保海上运输货物保险，货物发生损失，货主就会转向保险人索赔，保险人按照保险合同规定负责赔偿，并要求货主签发一份代位书，向承运人追偿。北方民族大学商学院二、承运人责任与保险人责任的区别与联系北方民族大学商学院45第九章海上运输货物保险与海上货物运输合同北方民族大学商学院第九章海上运输货物保险与海上货物运输合同北方民族大学商学院46本章内容主要内容：海上运输货物合同；提单；国际提单公约；承运人责任与海上保险人责任重点和难点：重点是提单及其性质，承运人责任和保险人责任；难点是国际提单公约的内容学时：2北方民族大学商学院本章内容主要内容：海上运输货物合同；提单；国际提单公约；承运47海上货物运输合同海上货物运输合同的概念：指承运人或者船舶出租人负责用船舶将货物从启运港经由海路运到目的港交给收货人，而由托运人或者租船人支付约定运费的合同当事人：一方为承运人或者船舶出租人；另一方为托运人或者租船人各自的权利义务北方民族大学商学院海上货物运输合同海上货物运输合同的概念：指承运人或者船舶出租48海上货物运输合同的种类租船合同：指租船人与船舶出租人之间订立的载明双方权利和义务的货运合同．又可以分为航程租船合同，定期租船合同和光船租船合同提单：指在班轮运输中，承运人和托运人之间订立的，规定双方在货物运输过程中的权利义务责任和免责的合同．提单运输（班轮运输）是海上运输的主要方式，提单因而是一种重要的海上运输合同的证明北方民族大学商学院海上货物运输合同的种类租船合同：指租船人与船舶出租人之间订立49第二节提单承运人和托运人提单的概念和性质提单的种类北方民族大学商学院第二节提单承运人和托运人北方民族大学商学院50承运人和托运人一、承运人与实际承运人（一）承运人（Carrier)本人或委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同的人。在国际海运中，承运人都签发提单。北方民族大学商学院承运人和托运人一、承运人与实际承运人北方民族大学商学院51承运人和托运人（二）实际承运人实际承运人是指接受承运人委托，从事货物运输或者部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他人。北方民族大学商学院承运人和托运人（二）实际承运人实际承运人是指接受承运人委托52二、托运人（SHIPPER)（一）托运人的定义托运人是指：本人或委托他人以本人名义或委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；本人或委托他人以本人名义或委托他人为本人将货物交给承运人的人。北方民族大学商学院二、托运人（SHIPPER)（一）托运人的定义北方民族大学商53（二）两类托运人的不同法律地位《海商法》对两类不同的托运人并未区分，由此产生混乱。例如，在FOB价格条件下，与承运人订立运输合同的是买方，将货物交给承运人的是卖方，提单中记载的托运人习惯上是卖方。北方民族大学商学院（二）两类托运人的不同法律地位《海商法》对两类不同的托运人并54三、收货人（CONSIGNEE)收货人是指有权提取货物的人，即提单收货人栏内填明的人，就是有权提取货物的人。合法持有正本提单是指提单有效；提单持有人持有合法北方民族大学商学院三、收货人（CONSIGNEE)收货人是指有权提取货物的人，55提单的概念和性质概念性质北方民族大学商学院提单的概念和性质概念北方民族大学商学院56提单的概念是用来证明海上货物运输合同已经成立货物已经由承运人收受或装上船并根据它将货物交给收货人的单证汉堡规则第一条第七款对提单的定义：提单是指证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证根据它交付货物的单证北方民族大学商学院提单的概念是用来证明海上货物运输合同已经成立货物已经由承运人57提单的性质提单是承运人或其代理人出具给托运人的已经收到货物的收据提单是承运人和托运人之间所订立的运输合同的证明提单是物权凭证：可以背书转让，具有有价证券的性质，是处理海事案件的法定文件以及投保海运险的凭证北方民族大学商学院提单的性质提单是承运人或其代理人出具给托运人的已经收到货物的58提单的签发承运人必须依法签发提单。包括（1）依法定程序签发；（2）按法定格式签发；（3）依法和按航运惯例签发。承运人必须如实签发提单。承运人拥有在提单上的批注权，并在以下三种情况下行使：明确知道提单的记载与实际接收或装船的货物不符；有合理的根据怀疑不符；没有适当的方法核对提单的记载。北方民族大学商学院提单的签发承运人必须依法签发提单。包括（1）依法定程序签发；59提单签发的程序承运人必须依法签发提单。包括（1）依法定程序签发；（2）按法定格式签发；（3）依法和按航运惯例签发。承运人必须如实签发提单。承运人拥有在提单上的批注权，并在以下三种情况下行使：明确知道提单的记载与实际接收或装船的货物不符；有合理的根据怀疑不符；没有适当的方法核对提单的记载。北方民族大学商学院提单签发的程序承运人必须依法签发提单。包括（1）依法定程序签60提单的种类按照承运人收到的货物是否装船可以分为已装船提单和待运提单已装船提单：是货物装船后承运人签发给托运人的提单．必须有“已由某船装运”字样，以及船名和装运日期待运提单：是承运人收到货物，等待装运期间签发给托运人的提单．提单上有收到待运字样买方一般不原接受待运提单，但是待运提单签发后，货物已经装船，可以换发装船提单，或者在原提单上加盖“已装船”字样，加注装船日期和船名．＜海牙规则＞承认这样的提单与装船提单有同等效力北方民族大学商学院提单的种类按照承运人收到的货物是否装船可以分为已装船提单和待61提单的种类按照运输方式可以把提单分为直达提单，转船提单和联运提单直达提单，一般注有“不得中途转船”字样转船提单，一般注有“在某某港转船”字样联运提单：要采用两种或以上运输方式，第一程联运人签发提单，收取全程运费，但只承担第一程责任；第二程承运人签发第二程的提单，以便分清责任北方民族大学商学院提单的种类按照运输方式可以把提单分为直达提单，转船提单和联运62提单的种类记名提单、不记名提单和指示提单记名提单（straightbilloflading)是指托运人指定收货人的提单。不记名提单（blankbilloflading)是指持票人即为收货人。指示提单（orderbilloflading)是指按照记名人的指示或不记名人的指示交货的提单。指示提单又包括记名指示提单和空白指示提单。北方民族大学商学院提单的种类记名提单、不记名提单和指示提单北方民族大学商学院63提单的种类清洁提单与不清洁提单清洁提单（cleanbilloflading)是指未载明有明确声称货物及/或货物包装有缺陷的条款或批注的运输单证。不清洁提单（uncleanbilloflading)是指货物外面状况不良批注的提单。卖方为设法取得清洁提单，通常便向承运人提供保函。并非所有附有批注的提单都是不清洁提单北方民族大学商学院提单的种类清洁提单与不清洁提单北方民族大学商学院64提单的种类运费预付提单和运费到付提单运费预付提单（freightprepaidbilloflading)，指托运人将运费在货物运到目的地前支付给承运人的提单运费到付提单（freightatdestinationbilloflading)此种提单常在FOB条件下采用。指托运人将运费在货物运到目的地后支付给承运人的提单北方民族大学商学院提单的种类运费预付提单和运费到付提单北方民族大学商学院65提单的其他情况舱面提单：指对装载在舱面上的货物签发的提单．一般有“货装甲板”字样，主要针对有毒和危险品过期提单：指在信用证条件下，，卖方取得装船提单后，提交当地银行议付或向开证行收款的日期晚于信用证规定交单日期的提单．银行可以拒付倒签提单：指承运人应托运人的要求，在货物装船后，签发比实际装船日期较早日期的提单预借提单：指承运人应托运人的要求并在出据保函的情况下，在装船日期已经到，货物缺未装船的情况下，签发已装船提单北方民族大学商学院提单的其他情况舱面提单：指对装载在舱面上的货物签发的提单．一66第三节国际提单公约一、《海牙规则》产生的背景中世纪英国法律允许承运人按照“合同自由”原则，在提单上列入免责条款来解脱对货损的责任。承运人滥用“合同自由”原则使货方的权益失去了起码的保障。美国1893年颁布《哈特法》规定：提单运输中承运人对其掌管的货物，应妥善地装载、积载、保管、照料和交付。凡是免除这些责任的提单条款，美国法院宣告其无效。为消除承运人滥用“合同自由”原则的现象，有必要制定国际公约来统一提单条款。国际法协会草拟了公约条款，定名为《统一提单的若干法律规则的国际公约》，简称《海牙规则》，1931年6月生效，载止1993年已有缔约国80多个。我国虽未加入该公约北方民族大学商学院第三节国际提单公约一、《海牙规则》产生的背景北方民族大学商学67国际提单公约二、《维斯比规则》产生的背景

《海牙规则》制定的国家主要是代表船方利益的航运国家，免责条款和赔偿限额有利于承运人。许多货运国家要求修改《海牙规则》。国际海事委员会于1959年召集会议考虑对《海牙规则》进行修改，该议定书简称为《维斯比规则》。载止1993年，在80多个《海牙规则》缔约国中，有20多个国家参加。我国未参加。三、《汉堡规则》产生的背景由于《维斯比规则》对《海牙规则》的修改不彻底，发展中国家要求对《海牙规则》进行全面的修改。联合国国际贸易法委员会于1976年5月制定《联合国海上货物运输公约》草案，1978年3月联合国在汉堡召开了海上货物运输会议，通过了《1978年联合国海上货物运输公约》，称《汉堡规则》。

《汉堡规则》1992年11月生效，它是发展中国家在航运领域中争取建立新的国际经济秩序所获得的成果北方民族大学商学院国际提单公约二、《维斯比规则》产生的背景北方民族大学商学院68第四节国际公约规定的承运人责任一、<海牙规则)中承运人的责任

《海牙规则》共16条，明确规定了海上货物运输合同承运人的免责范围，制止了承运人利用合同自由原则单方面免除自己责任的做法。

(一)承运人的基本责任根据《海牙规则》的规定，承运人的责任主要有两项：提供适航船舶谨慎管理货物北方民族大学商学院第四节国际公约规定的承运人责任一、<海牙规则)中承运人的责69

1．承运人应提供适航船舶。

(1)使船舶适于航行；

(2)妥善地配备船员，装备船舶和配备供应物品；

(3)使货舱、冷藏舱等适宜收受、载运和保存货物。承运人提供适航船舶的责任包括下述三点。

--船舶的适航能力。必须备有相应的适航证书。

--船舶的航海能力。船员配备齐全、船舶装备适当和供应品配备充足。

--船舶的适货能力。货舱、冷藏舱等适宜和安全地收受、运送和保管货物的能力。承运人的适航义务不是绝对的。其一，并不要求承运人保证船舶在整个航程中都适航。其二，承运人采取力所能及的措施，仍无法发现船舶存在潜在缺陷，则不能视为承运人违反了适航的义务。北方民族大学商学院1．承运人应提供适航船舶。北方民族大学商学院702.承运人应谨慎管理货物

(1)适当而谨慎地装载

(2)适当而谨慎的收受和积载

(3)适当而谨慎地运送

(4)适当而谨慎地保管和照料

(5)适当而谨慎地卸货(二)承运人的免责事项

1.船长、船员、引水员等在驾驶或管理船舶上的疏忽或过失行为。

2.火灾

3.海上或其他通航水域的灾难、危险和意外事故。

4.天灾

5.战争行为北方民族大学商学院2.承运人应谨慎管理货物北方民族大学商学院71

6．公敌行为

7．君主、统治者或人民逮捕或管制或依法扣押

8．检疫限制

9．托运人、货主或其代理人的行为或不行为

10．罢工

11．暴动和骚乱

12．救助或企图救助海上人命或财产

13．货物固有缺陷

14．包装不良

15．标志不清或不当

16．船舶的潜在缺陷

17．承运人的实际过失或私谋北方民族大学商学院6．公敌行为北方民族大学商学院7217条称为“杂项免责条款”，凡不属于前16项免责事项的都可以包括在本条内，如锈损、舱汗、管道破裂、机器损坏等，盗窃也包括在内。(三)承运人的责任期限按照《海牙规则》的规定：承运人对所运货物的责任期限，使用船舶吊杆装卸货物时为“钩至钩”期限，即自货物挂上船舶吊杆的吊钩时起至货物脱离吊钩时止；在使用岸上吊车时，则为“舷至舷”期限，即自货物在装货港越过船舷时起，至卸货港越过船舷时止。货物装上船时起货物从船上卸下时止北方民族大学商学院17条称为“杂项免责条款”，凡不属于前16项免责事项的都可以73

(四)承运人的责任限制《海牙规则》第4条规定：承运人对货物的灭失或损坏的赔偿为：但托运人于装运前已就该项货物的性质和价值提出声明，并已在提单中注明的，不在此限。100英镑/每件或每单位北方民族大学商学院(四)承运人的责任限制100英镑/每件或每单位北方民74

(五)索赔与诉讼时效

《海牙规则》第3条规定，如果货物的灭失或损坏不明显，

收货人应在收到货物之日起向承运人提交索赔通知。若货物用集装箱，应在集装箱交付后提出索赔通知。

《海牙规则》规定的诉讼时效：，如果时效已过，承运人可以不负赔偿责任。3天内7天内1年北方民族大学商学院(五)索赔与诉讼时效3天内7天内1年北方民族大学商学75

(六)适用范围

《海牙规则》第5条规定：本公约

《海牙规则》第10条规定：本公约的各项规定，应适用于任何缔约国内所签发的一切提单。因此，《海牙规则》仪适用于在缔约国内签发的提单。不适用于租船合同北方民族大学商学院(六)适用范围不适用于租船合同北方民族大学商学院76

二、《维斯比规则》中承运人的责任《维斯比规则》共17条，对《海牙规则》作了修改和补充。(一)提高了承运人的赔偿责任限制

1.对单位最高赔偿限额的修改。改为使用法国金法郎为货币单位。凡未申报价值的货物，其灭失或损坏的最高赔偿限额：或

1979年，将金法郎改为特别提款权(SDR)，即

或10000金法郎/每件或每单位30金法郎/毛重每公斤666.67SDR/每件或每单位2SDR/按每公斤北方民族大学商学院二、《维斯比规则》中承运人的责任10000金法郎30金法77

2.对货物单位或件数的规定。如果提单上列明集装箱、托盘或类似运输工具所装运货物的件数，则此件数可用于计算责任限制额；如果提单上对此没有载明具体数，则一个集装箱或托盘视为—件货物。

3.对承运人丧失责任限制条件的提出。《维斯比规则》规定：如果证明损害是由于承运人故意造成，或是由于知道很可能会造成这一损害，则承运人无权享受责任限制。北方民族大学商学院2.对货物单位或件数的规定。如果提单上列明集装箱、托盘或78

(二)规定了提单最终证据效力《维斯比规则》规定，对于善意的提单受让人来说，提单是最终证据，承运人不得提出与提单内容不同的反证。(三)拓宽了责任限制的保护范围在英国，1953年的著名案例(AlederV.Dickson)。为了杜绝索赔人避开《海牙规则》赔偿责任而要求索赔，维斯比规则》第3条规定：不论该诉讼是以合同为依据还是以侵权行为为依据，均适应于运输合同所涉及的有关货物灭失的损害对承运人提出的任何诉讼。这样就避免了货方以侵权行为起诉而绕过运输合同的约束。北方民族大学商学院(二)规定了提单最终证据效力北方民族大学商学院79

(四)延长了诉讼时效

1.对延长诉讼时效的修改。《海牙规则》规定的诉讼时效是从货物交付之日或应交付之日起1年。《维斯比规则》补充规定：诉讼事由提出后，如经当事人同意，这一期限可以延长。

2.对追偿时效的规定。《维斯比规则》增加了有关追偿的时效，即在前款规定的1年期满之后，只要在受理法院准许的时间内，便可向第三者提起追偿诉讼。上述的第三者通常是指保险公司、保赔协会、码头装卸公司、其他承运人等。(五)扩大了适用范围

《维斯比规则》增加了两项规定：一是适用于缔约国起运的货物或签发的提单；二是提单的首要条款规定适用《维斯比规则》或《维斯比规则》缔约国的国内法。北方民族大学商学院(四)延长了诉讼时效北方民族大学商学院80三、《汉堡规则》中承运人的责任

《汉堡规则》共34条，对《海牙规则》的修改和补充：

(一)实行完全过失责任制

《汉堡规则》的责任基础是完全过失责任制。

《汉堡规则》废除了航行过失免责条款和其他列明免责条款，而是在第五条第一款规定：除非承运人证明他本人、其雇佣人员或代理人员为避免事故的发生及其后果采取了一切合理的措施，否则承运人应对由于货物灭失、损害以及延迟交付所造成的损失负赔偿责任。北方民族大学商学院三、《汉堡规则》中承运人的责任北方民族大学商学院81（二)增加延迟交付责任的规定《汉堡规则》规定：承运人除了对货物的灭失、损害应负赔偿责任外，还须对因延迟交付所致的损失负赔偿责任；如果延迟交付达到60天，即可视为货物已经灭失，可以向承运人提出索赔。(三)规定火灾与救助责任的承担

《汉堡规则》删除了《海牙规则》中的免责条款，规定承运人须负举证责任。但对火灾和救助却作了例外规定。对于火灾造成的货物损失，应由索赔人举证。承运人在两种情况下负赔偿责任：一是货损是因承运人、其雇佣人员或代理人员的过失造成的；二是索赔人举证承运人、其雇佣人员或代理人员在扑灭火灾中犯有过失致使货物灭失或损坏或延迟交付等。北方民族大学商学院（二)增加延迟交付责任的规定北方民族大学商学院82(四)延长承运人责任期限

《汉堡规则》第四条规定：按照本公约，承运人对货物的责任期间，包括在装货港、在运输途中以及在卸货港，货物在承运人掌管之下的全部期间。(五)提高承运人的责任限额

《汉堡规则》第六条规定：（1）承运人对货物灭失或损害的赔偿责任，

or

二者以高者为准。835SDR/每件2.5SDR/毛重每公斤北方