精细化管理审核标准培训课件-物料采购、质量控制

精细化管理审核标准精细化管理审核标准1补短板，堵漏洞、提质量，增效益提升管理水平，夯实管理基础，打通管理瓶颈，消除管理短板，压缩管理层级，推进管理创新；《关于深化企业精细化管理的工作方案》建立持续改善机制和体系，增强企业核心竞争力。精细化管理审核标准——背景补短板，堵漏洞、提质量，增效益提升管理水平，夯实管理基础，打2精细化管理审核标准——内容与意义审核标准生产制造财务监督物料采购质量控制市场营销检查评估各企业精细化管理实施情况，发现、解决企业管理中存在的问题，引领企业提升精细化管理水平。精细化管理审核标准——内容与意义审核标准生产制造财务监督物料3精细化管理审核标准——结构形式项目分值审核标准审核依据评分标准审核结论大的步骤或程序该项目总分数管理中的关键控制点。（分数）查询证明关键点位控制是否到位的依据，包括制度、表格、数据、资料等。依据关键点位控制依据分配分值。审核结论精细化管理审核标准——结构形式项目分值审核标准审核依据评分标4精细化管理审核标准——物料采购两大原则保证生产控制成本数量保证质量保证时效保证采购成本控制库存成本控制1、规范物料需求的审批2、完善采购计划的编制3、供应商的选择与管理4、合同管理、订单跟踪5、采购检验与质量控制6、市场价格信息的调研7、采购物料的成本分析8、合理的控制库存水平9、采购调查与成本核算10、物料调查与价值分析精细化管理审核标准——物料采购两大原则保证生产控制成本数量保5采购计划管理1物料采购精细化管理审核标准——物料采购供应商的开发与管理2采购价格与合同管理3采购检验与质量控制4采购成本控制5采购计划管理1物料采购精细化管理审核标准——物料采购供应商的6采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购是否预算外预算内采购部①汇总物料需求财务部总经理②库存调查③确定采购数量、时间、方式等相关部门主管副总审批预算审核⑤执行采购计划提出物料需求开始审批④制订采购计划否结束采购到所需物资⑥替代品采购申请是1、采购申请提报与审批手续是否严格。2、采购计划与采购需求的一致性3、采购计划达成率4、计划无法达成时的改善措施。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制7采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、采购申请提报与审批手续是否严格。提报的采购申请及变更申请要实行逐级签字报批手续，并实行归口存档。（10）查询采购申请提报与审批制度是否完备，抽查2-3份采购申请表，查看签批手续是否完备，申购依据是否合理，采购申请是否清楚说明对采购物料的要求，完成采购后的物料与申购表是否一致。制度完备得2分；采购申请表签批手续合规得2分；采购申请表内容填写完整得2分；采购物料与申购表一致得2分；按要求存档得2分。附件1、采购申请提报与审批权限规定表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制8采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、是否严格依据物料需求计划编制采购计划，要求采购计划达成率在95%以上。针对经常不能达成采购计划的物料是否采取有效改善措施。（6）查询物料需求计划编制记录，采购计划提报记录，采购验收表，分析采购计划达成率。查看一年内出现二次及以上未按计划到达物料改善对策措施，验证是否有所改善。采购计划依据物料需求计划编制得2分；采购计划达成率在95%以上得2分；对于一年内出现二次及以上未按计划到达物料提出有效改善措施得1-2分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制9采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、采购计划应详细注明物料名称、规格型号、单位、数量、质量要求、使用用途等事项。（4）查询2-3份采购计划表，审核信息是否完备。视采购计划填列事项完备程度得1-4分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制10采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准4、计划外追加的紧急物料采购，需在申请单上明确注明，并由相关责任人审批。采购需求发生变更时，需填写采购变更申请表，并由相关责任人审批。（4）查询紧急物料采购程序及申请表，采购变更申请表，审核手续是否完备紧急物料采购符合审批程序得2分；采购需求变更符合审批程序得2分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制11采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购供应商主管部门相关部门人员总经理采购部经理供应商开始采购计划供应商调查②供应商初审评价意见③供应商产品批准①制定供应商管理制度审批审批⑦签订合同签订合同⑨考核供应商反馈意见编制供应商管理报告审核改进措施⑧监督供应商审批沟通⑩存档备案⑤筛选供应商提供样品④现场评审审批⑥合格供应商名单现场评审接待1、专门的供应商认证、评估机构2、供应商链条，每种主材2-3家3、供应商数据库及时更新4、定期考核供应商5、与采购额度关联采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制12采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、创建符合公司发展需求的供应链条，建立全面的供应商开发、考核机制。每种主材是否有2-3家供应商。是否成立了专门的供应商认证、评估机构。（6）查询供应商开发、考核制度建设是否完备，查询供应商的评审、认证过程相关记录情况，供应商开发计划等。制度完备得2分；供应链条完整，每种主材有2-3家供应商得2分；供应商评审、认证过格依照制度规定得2分。供应商认证、评估机构应该独立于采购部门采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制13采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、建立与维护供应商数据库，掌握供应商的变化情况，保证数据及时更新和正常使用。（4）查看供应商数据库及数据更新记录有供应商数据库得2分；视数据库信息更新及时程度得1-2分。附件2、供应商基本资料表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制14采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、定期针对所需物料开展市场行情调查，收集整理市场信息，汇报供应商情况及编制分析报告。定期对供应商质量保证能力进行评价、分级，并对其进行年终考核的评审及淘汰。（8）查询市场行情调查情况记录及分析报告，供应商分析报告，供应商考核评价指标体系，供应商评审、淘汰记录。（每年至少一次）有市场行情调查情况记录及分析报告得2分；有供应商分析报告得2分；供应商考核评价指标体系完善得2分；定期对供应商进行考核评审得2分。附件3、价值分析与物料调查附件4、供应商考核评价指标体系采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制15采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准4、是否按照供应商评价级别进行梯度采购。（4）查询供应商考核表，供应商考核汇总表，采购额度分配情况按照供应商评价级别进行梯度采购得4分。附件5、供应商考核评定标准及运用表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制16采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购采购部经理采购部供应商总经理开始②采购价格调查④形成价格分析报告审核询价提供报价⑤采购价格磋商配合⑥编写采购价格报告审核审批执行采购结束①采购价格因素分析③采购成本分析达成一致价格分析供应商报价2、询价、比价、议价1、市场调研采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制17采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、严格按照询价、比价、议价流程实施采购，及时调研市场采购价格情况，收集采购价格信息，建立采购价格平台体系并在采购过程中依照执行，保证采购价格的合理性。非生产性物资使用集团公司集中采购平台进行采购金额比例不得低于80%。（6）查询采购询价、比价、议价记录，采购价格调研报告，计划价格记录，采购价格平台体系。按照询价、比价、议价流程实施采购得2分；建立采购价格平台体系，在采购过程保证价格的合理性得2分；非生产性物资使用集团公司集中采购平台进行采购金额比例高于80%得2分。附件6、采购询价、比价、议价记录采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制18采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、企业在生产（含动力、能源等生产辅助性领域）、技改、科研、信息化（含软件）和工程建设等方面的设备采购要严格按照集团公司制定的招标采购工作管理办法执行。（10）查询采购招标、评标相关文件与记录视前述所列采购项目执行集团公司制定的招标采购工作管理办法情况得2-8分。附件7、集团有限公司招标采购工作管理办法采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制19采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购相关部门采购部供应商采购部经理配合评估开始①选择采购供应商②制定采购合同配合审批③签订合同签订合同发出订单④收到订单订单处理⑤跟踪订单发货配合发现问题配合解决收款办理付款⑧配合结束⑨开具发票参与考核⑥组织验货⑦处理问题⑩采购工作考核采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制20采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、设备采购合同及其附件应明确设备的质量要求、主要配置、技术参数、验收标准、备品备件清单、价格、付款方式、质保期限、售后服务等主要事项。（4）查询合同内容，合同执行情况设备采购合同内容完备得2分；企业对合同执行情况进行跟踪，监督，保证按规定执行得2分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制21采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准4、标的额超过一定限额（限额标准由企业依据自身实际制定）的合同需报公司审批、备案，采购合同及与采购合同有关的资料应交予专门人员进行建档、归档。（4）查询批复记录，合同存档记录标的额超限合同审批、备案符合规定得2分；合同有关资料有专人建档、归档得2分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制22采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、新材料初次采购前要通过试制、中试、批量认证，对交货质量进行整理、分析和评价。（8）查询试制、中试、批量认证过程记录，样品质量评价表，供货商质量保证能力评定报告。视新材料初次采购前通过试制、中试、批量认证情况得2-6分；对交货质量进行整理、分析和评价得2分。附件8、样品质量评价表附件9、供应商质量保证能力评定报告采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制23采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购开始签订试制认证合同提供采购货物试制资料供应商准备样件试制沟通、协调监控样品试制过程根据反馈的试制信息，调整技术方案供应商提供样件认证人员对样件进行检验和评估结束中试与批量认证流程相似采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制24采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购采购部经理总经理无有无开始采购部相关职能部门供应商按时发货①接收货物②清点核对③组织质量检验问题货物质量检验出具检验报告⑤验收入库入库账务处理审批审核质量问题有④提出解决方案退换货处理或其他结束重新发货或其他审核联系供应商采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制25采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、严格落实各类采购物料的质量检验标准和质量检验规范，对采购物料进行质量检验，防止不合格产品入库并投入使用。（6）查询物料质量检验标准、采购物料检验报告单、质量控制原始记录，查询有无不合格品入库或投入使用的情况发生（对这种情况是否有特殊采购类补充资料）。有各类采购物料的质量检验标准和质量检验规范得2分；按照规定执行质量检验得2分；无不合格品入库或投入使用得2分。附件10、采购验收表、检验报告单、质量控制表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制26采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、当订单、合同出现质量问题，不能按时交货等异常情况时是否能够妥善处理。当供应商未能履约时，有无相应处罚措施。（4）查询供货商交货状况一览表、采购验收表、采购问题解决方案等记录。异常情况处理措施有效得2分；对供应商有相应奖惩措施得2分。附件11、供应商交货基本状况一览表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制27采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、当新材料无采购经验时、底价难以确认时、无法确认供应商报价的合理性时、供应商单一时、采购金额巨大时、为提高议价效率时等需要进行采购成本分析。（不含客户指定供应商及物料）（4）查询供应商提供的成本分析表，查询企业成本分析情况，包括采购对象规格分析，材料成本分析，作业流程分析，相关费用支出分析。当前述情况发生时进行成本分析得4分。附件12、采购成本分析表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制28采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、是否严格执行采购成本控制制度。（4）查看成本控制计划执行情况，查询成本预算表、成本计算表、成本差异表等记录。查询采购申请是否在采购预算范围内，采购形式是否有利于控制成本。有采购成本控制制度得2分，按照制度执行得2分。附件13、采购调查主题项目表附件14、采购成本计算表、成本差异表附件15、成本核算要点采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制29采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、做好物料消耗分析，在保证生产及经营需要前提下，降低资金占用，减少库存。（4）查看物料消耗分析表，审核物料库存量及在库时间是否合理。进行物料消耗分析得2分；物料库存量及在库时间合理得2分。附件16、确定采购数量的策略比较表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制30设计、试制过程的质量管理1质量控制精细化管理审核标准——质量控制制造过程的质量管理2辅助生产过程的质量管理3成品的质量管理4产品售后的质量管理5质量问题的处置6设计、试制过程的质量管理1质量控制精细化管理审核标准——质量31设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、是否组织有关专家论证产品设计方案，审查产品的设计质量（包括功能、外观、安全、可靠性、可维修性、生产的难易程度和经济性）。试制设计图纸符合审批规定或客户要求。（4）1、查询是否具有产品设计方案，方案是否经过评审程序及是否依据专家意见进行了修正及制定解决措施；查询产品策划和设计记录、产品设计质量目标、设计合理性评估记录，设计图和设计文件。2、查询审批流程是否规范（拟制、审核、批准等）对产品设计方案进行论证得2分；产品设计质量目标明确，品技术设计任务书、设计图等文件能保证产品设计合理性得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理32设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、是否根据产品技术设计任务书中的相关规定，编制产品的质量检验标准与质量控制措施。（2）查询产品技术设计任务书，质量检验标准与质量控制措施，审核质量检验标准与质量控制措施是否能实现质量控制要求。有产品的质量检验标准与质量控制措施得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理33设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准3、产品初样：设计完成后的产品是否先经过单件或几件试制，对产品的性能、质量、结构等方面进行严格的测试，鉴定合格与否。（4）

查询样品试制策划书、样品试制检验报告进行产品初样试制得2分；对初样进行严格测试得得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理34设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准4、产品正样：样品试制成功后是否进行小批量试制，以考核产品的工艺性，验证全部工艺文件和工艺装备，并进一步审验和校正设计图纸。（4）查询小批量试制策划书、工艺记录、设计图纸审验和校正记录，确保产品与最新版图纸保持一致进行小批量试制得2分；及时审验和校正设计图纸得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理35设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准5、正样鉴定和生产定型：是否对小批量试制产品组织各级鉴定，确认产品合格后编写小批量试制质量检验报告，并依据实际检验结果，修改升级产品设计图纸、产品质量标准及检验规范，对最新版图纸要归档管理。（8）查询各级鉴定书、试制质量检验报告、新版设计图纸、质量标准和检验规范修改记录，查询新版图纸存档记录对小批量试制产品组织各级鉴定得2分；编写小批量试制质量检验报告得2分；依据实际检验结果，修改升级产品设计图纸、产品质量标准及检验规范得2分；最新版图纸归档、存档良好得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理36设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、作业指导书应在工艺流程中明确设定质控点与质量检验标准。制程中每一位操作者是否按照作业指导书中的检验标准对所生产的制品进行自检。（6）查询作业指导书中的质量检验标准，现场检查操作者是否按规定操作。作业指导书明确设定了质控点与质量检验标准得3分，操作者按质量检验标准进行自检得3分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理37设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、是否设立首件检验制，包括产品试产、每批或每日的首件产品的检验。（4）查询首件检验制度，制造过程中的首件检验记录有首件检验制度得2分；制造过程中严格执行首件检验制度得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理38设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准3、当发生人员、机器设备、工艺流程或操作规范、材料等变更时，是否对因素变更对质量的影响进行跟踪及管理。（4）查询因素变更后的试制策划书及试制检验报告，必要时要做评审。发生生产要素变更后进行试制检验得4分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理39设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准4、质检作业人员是否严格按照作业规范及检验要求进行质量检验（自检、互检、巡检）。（6）查询质检作业规范及检验要求，质检作业记录，审核质检作业人员是否按规定频率按检验标准抽检在制品。质检作业人员按规定频率与检验标准抽检在制品视执行情况得0-6分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理40设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、进货检验：审核企业是否有对原材料、外包（外协）加工品质量管理规定，并严格按照执行。（8）查询是否有进货检验规程，查询物料质量检验标准、采购物料检验报告单、质量控制原始记录，查询有无不合格品入库或投入使用的情况发生。是否对外包（外协）品的控制程度作出明确要求（查询委托合同或外包协议，是否有明确检验要求，如派人检验、进厂检验、提供合格证等）。有进货检验规程与物料质量检验标准得2分；未发生不合格品入库或投入使用情况得2分；对外包（外协）品有明确的检验要求得2分，视执行情况得0-2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理41设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、测试测量仪器的计量、检定和校准：审核企业是否有对检验仪器仪表的管理规定，并严格按照执行。（8）查询是否有仪器仪表台账或清单；查询与产品质量有关的仪器仪表量具的鉴定、保养与维护记录，检查对仪器仪表量具等的操作规范，日常保养与维护是否到位，特殊的精密仪器是否指定专人操作和管理。

有仪器仪表台账或清单得2分；鉴定、保养与维护到位得2分；有明确的操作规范并严格执行得2分；精密仪器有专人操作与管理得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理42设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准3、设备管理：审核企业是否有对设备的管理规定，并严格按照执行。（6）查询设备台账或清单；查询设备使用规程和维护规程，设备维修保养计划，设备保养情况记录表有设备台账或清单得2分；有设备使用规程和维护规程得2分；设备保养情况良好得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理43设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、是否严格执行产品入库质量检验制度（4）查询产品入库质量检验标准，产品入库质量检验记录，产品一次交验合格率，产品入库单，检查产品标识是否明确。有产品入库质量检验标准得2分；依据标准严格执行得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理44设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、对长期在库放置的产品是否有出货前质量复查制度，并严格执行。（4）抽查成品库出货记录对应生产时间，对在库超出一定期限（期限由企业根据产品自定）的产品出货查看质量复查检验报告。对在库超出一定期限放置的产品有出货前质量复查制度得2分；依据制度严格执行得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理45设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、与产品相关的技术资料是否齐全有效。（2）查询产品说明书是否能详细介绍产品的技术参数；是否能有效的向客户传授安装、使用和维修技术，帮助客户解决技术上相对简单的疑难问题。与产品相关的技术资料齐全有效得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理46设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、是否建立产品质量信息反馈机制。（6）查询产品质量信息反馈表，客户满意度调查表，审核企业是否对产品质量进行跟踪，是否能及时处理客户反映的质量问题、意见和要求，客户长期（两次以上）反映的问题是否彻底得到解决。

建立了产品质量信息反馈机制得2分，视执行情况得0-2分；能及时处理客户反映的质量问题、意见和要求，视执行情况得0-2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理47设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、能否对进料、制程、成品、客户退货四个来源的不合格品进行有效的标识、隔离和处理。（4）查询对四个来源的不合格品的管理制度，检查是否具备明确的标识、隔离和处理规定，抽查对不合格品的处理报告单，现场实际查看是否严格按照规定执行。有对不合格品的管理制度得2分；视按规定执行情况得0-2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理48设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、质量问题信息是否能得到及时传递、有效分析与反馈处理。（10）查询是否有质量问题处理规定和处理流程，查询质量信息处理单，生产异常报告单，不合格品处理报告单，审核当发生质量问题时，质量问题信息是否能及时传递到相关部门，问题（故障）原因是否分析准确、责任是否明确、解决或改进措施是否合理、实施是否到位等。有质量问题处理规定和处理流程得2分；发生质量问题与生产异常情况时能及时发现并传递信息得2分；对质量问题原因分析及时且准确得2分；对质量问题的解决、纠正与预防措施有效且落实到位得0-4分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理49设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准3、产品质量问题是否可追溯（4）查询质量检验记录，审核质量检验记录是否填写正确、字迹清楚、签署完整和能够准确识别，并定期收集、整理、归档。抽查首件及其它质量验证实物是否按规定留存，保存环境及条件是否符合规定要求，便于质量追溯。质量检验记录清楚、完整且定期归档得2分；首件及其他质量验证实物按规定留存得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理50设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准4、质量攻关和QC小组活动计划、目标及激励措施。（2）是否制定了明确的质量攻关计划和QC小组活动安排，或其他先进质量管理方法的导入。制定了明确的质量攻关计划和QC小组活动安排得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理51资料下载地址：邮箱：zhonghuantongji@163.com密码：65957811资料下载地址：52侯生博电话：23686833邮箱：houshengbo@谢谢！侯生博谢谢！53精细化管理审核标准精细化管理审核标准54补短板，堵漏洞、提质量，增效益提升管理水平，夯实管理基础，打通管理瓶颈，消除管理短板，压缩管理层级，推进管理创新；《关于深化企业精细化管理的工作方案》建立持续改善机制和体系，增强企业核心竞争力。精细化管理审核标准——背景补短板，堵漏洞、提质量，增效益提升管理水平，夯实管理基础，打55精细化管理审核标准——内容与意义审核标准生产制造财务监督物料采购质量控制市场营销检查评估各企业精细化管理实施情况，发现、解决企业管理中存在的问题，引领企业提升精细化管理水平。精细化管理审核标准——内容与意义审核标准生产制造财务监督物料56精细化管理审核标准——结构形式项目分值审核标准审核依据评分标准审核结论大的步骤或程序该项目总分数管理中的关键控制点。（分数）查询证明关键点位控制是否到位的依据，包括制度、表格、数据、资料等。依据关键点位控制依据分配分值。审核结论精细化管理审核标准——结构形式项目分值审核标准审核依据评分标57精细化管理审核标准——物料采购两大原则保证生产控制成本数量保证质量保证时效保证采购成本控制库存成本控制1、规范物料需求的审批2、完善采购计划的编制3、供应商的选择与管理4、合同管理、订单跟踪5、采购检验与质量控制6、市场价格信息的调研7、采购物料的成本分析8、合理的控制库存水平9、采购调查与成本核算10、物料调查与价值分析精细化管理审核标准——物料采购两大原则保证生产控制成本数量保58采购计划管理1物料采购精细化管理审核标准——物料采购供应商的开发与管理2采购价格与合同管理3采购检验与质量控制4采购成本控制5采购计划管理1物料采购精细化管理审核标准——物料采购供应商的59采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购是否预算外预算内采购部①汇总物料需求财务部总经理②库存调查③确定采购数量、时间、方式等相关部门主管副总审批预算审核⑤执行采购计划提出物料需求开始审批④制订采购计划否结束采购到所需物资⑥替代品采购申请是1、采购申请提报与审批手续是否严格。2、采购计划与采购需求的一致性3、采购计划达成率4、计划无法达成时的改善措施。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制60采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、采购申请提报与审批手续是否严格。提报的采购申请及变更申请要实行逐级签字报批手续，并实行归口存档。（10）查询采购申请提报与审批制度是否完备，抽查2-3份采购申请表，查看签批手续是否完备，申购依据是否合理，采购申请是否清楚说明对采购物料的要求，完成采购后的物料与申购表是否一致。制度完备得2分；采购申请表签批手续合规得2分；采购申请表内容填写完整得2分；采购物料与申购表一致得2分；按要求存档得2分。附件1、采购申请提报与审批权限规定表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制61采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、是否严格依据物料需求计划编制采购计划，要求采购计划达成率在95%以上。针对经常不能达成采购计划的物料是否采取有效改善措施。（6）查询物料需求计划编制记录，采购计划提报记录，采购验收表，分析采购计划达成率。查看一年内出现二次及以上未按计划到达物料改善对策措施，验证是否有所改善。采购计划依据物料需求计划编制得2分；采购计划达成率在95%以上得2分；对于一年内出现二次及以上未按计划到达物料提出有效改善措施得1-2分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制62采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、采购计划应详细注明物料名称、规格型号、单位、数量、质量要求、使用用途等事项。（4）查询2-3份采购计划表，审核信息是否完备。视采购计划填列事项完备程度得1-4分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制63采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准4、计划外追加的紧急物料采购，需在申请单上明确注明，并由相关责任人审批。采购需求发生变更时，需填写采购变更申请表，并由相关责任人审批。（4）查询紧急物料采购程序及申请表，采购变更申请表，审核手续是否完备紧急物料采购符合审批程序得2分；采购需求变更符合审批程序得2分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制64采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购供应商主管部门相关部门人员总经理采购部经理供应商开始采购计划供应商调查②供应商初审评价意见③供应商产品批准①制定供应商管理制度审批审批⑦签订合同签订合同⑨考核供应商反馈意见编制供应商管理报告审核改进措施⑧监督供应商审批沟通⑩存档备案⑤筛选供应商提供样品④现场评审审批⑥合格供应商名单现场评审接待1、专门的供应商认证、评估机构2、供应商链条，每种主材2-3家3、供应商数据库及时更新4、定期考核供应商5、与采购额度关联采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制65采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、创建符合公司发展需求的供应链条，建立全面的供应商开发、考核机制。每种主材是否有2-3家供应商。是否成立了专门的供应商认证、评估机构。（6）查询供应商开发、考核制度建设是否完备，查询供应商的评审、认证过程相关记录情况，供应商开发计划等。制度完备得2分；供应链条完整，每种主材有2-3家供应商得2分；供应商评审、认证过格依照制度规定得2分。供应商认证、评估机构应该独立于采购部门采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制66采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、建立与维护供应商数据库，掌握供应商的变化情况，保证数据及时更新和正常使用。（4）查看供应商数据库及数据更新记录有供应商数据库得2分；视数据库信息更新及时程度得1-2分。附件2、供应商基本资料表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制67采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、定期针对所需物料开展市场行情调查，收集整理市场信息，汇报供应商情况及编制分析报告。定期对供应商质量保证能力进行评价、分级，并对其进行年终考核的评审及淘汰。（8）查询市场行情调查情况记录及分析报告，供应商分析报告，供应商考核评价指标体系，供应商评审、淘汰记录。（每年至少一次）有市场行情调查情况记录及分析报告得2分；有供应商分析报告得2分；供应商考核评价指标体系完善得2分；定期对供应商进行考核评审得2分。附件3、价值分析与物料调查附件4、供应商考核评价指标体系采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制68采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准4、是否按照供应商评价级别进行梯度采购。（4）查询供应商考核表，供应商考核汇总表，采购额度分配情况按照供应商评价级别进行梯度采购得4分。附件5、供应商考核评定标准及运用表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制69采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购采购部经理采购部供应商总经理开始②采购价格调查④形成价格分析报告审核询价提供报价⑤采购价格磋商配合⑥编写采购价格报告审核审批执行采购结束①采购价格因素分析③采购成本分析达成一致价格分析供应商报价2、询价、比价、议价1、市场调研采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制70采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、严格按照询价、比价、议价流程实施采购，及时调研市场采购价格情况，收集采购价格信息，建立采购价格平台体系并在采购过程中依照执行，保证采购价格的合理性。非生产性物资使用集团公司集中采购平台进行采购金额比例不得低于80%。（6）查询采购询价、比价、议价记录，采购价格调研报告，计划价格记录，采购价格平台体系。按照询价、比价、议价流程实施采购得2分；建立采购价格平台体系，在采购过程保证价格的合理性得2分；非生产性物资使用集团公司集中采购平台进行采购金额比例高于80%得2分。附件6、采购询价、比价、议价记录采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制71采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、企业在生产（含动力、能源等生产辅助性领域）、技改、科研、信息化（含软件）和工程建设等方面的设备采购要严格按照集团公司制定的招标采购工作管理办法执行。（10）查询采购招标、评标相关文件与记录视前述所列采购项目执行集团公司制定的招标采购工作管理办法情况得2-8分。附件7、集团有限公司招标采购工作管理办法采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制72采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购相关部门采购部供应商采购部经理配合评估开始①选择采购供应商②制定采购合同配合审批③签订合同签订合同发出订单④收到订单订单处理⑤跟踪订单发货配合发现问题配合解决收款办理付款⑧配合结束⑨开具发票参与考核⑥组织验货⑦处理问题⑩采购工作考核采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制73采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、设备采购合同及其附件应明确设备的质量要求、主要配置、技术参数、验收标准、备品备件清单、价格、付款方式、质保期限、售后服务等主要事项。（4）查询合同内容，合同执行情况设备采购合同内容完备得2分；企业对合同执行情况进行跟踪，监督，保证按规定执行得2分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制74采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准4、标的额超过一定限额（限额标准由企业依据自身实际制定）的合同需报公司审批、备案，采购合同及与采购合同有关的资料应交予专门人员进行建档、归档。（4）查询批复记录，合同存档记录标的额超限合同审批、备案符合规定得2分；合同有关资料有专人建档、归档得2分。采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制75采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、新材料初次采购前要通过试制、中试、批量认证，对交货质量进行整理、分析和评价。（8）查询试制、中试、批量认证过程记录，样品质量评价表，供货商质量保证能力评定报告。视新材料初次采购前通过试制、中试、批量认证情况得2-6分；对交货质量进行整理、分析和评价得2分。附件8、样品质量评价表附件9、供应商质量保证能力评定报告采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制76采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购开始签订试制认证合同提供采购货物试制资料供应商准备样件试制沟通、协调监控样品试制过程根据反馈的试制信息，调整技术方案供应商提供样件认证人员对样件进行检验和评估结束中试与批量认证流程相似采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制77采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购采购部经理总经理无有无开始采购部相关职能部门供应商按时发货①接收货物②清点核对③组织质量检验问题货物质量检验出具检验报告⑤验收入库入库账务处理审批审核质量问题有④提出解决方案退换货处理或其他结束重新发货或其他审核联系供应商采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制78采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、严格落实各类采购物料的质量检验标准和质量检验规范，对采购物料进行质量检验，防止不合格产品入库并投入使用。（6）查询物料质量检验标准、采购物料检验报告单、质量控制原始记录，查询有无不合格品入库或投入使用的情况发生（对这种情况是否有特殊采购类补充资料）。有各类采购物料的质量检验标准和质量检验规范得2分；按照规定执行质量检验得2分；无不合格品入库或投入使用得2分。附件10、采购验收表、检验报告单、质量控制表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制79采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、当订单、合同出现质量问题，不能按时交货等异常情况时是否能够妥善处理。当供应商未能履约时，有无相应处罚措施。（4）查询供货商交货状况一览表、采购验收表、采购问题解决方案等记录。异常情况处理措施有效得2分；对供应商有相应奖惩措施得2分。附件11、供应商交货基本状况一览表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制80采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准1、当新材料无采购经验时、底价难以确认时、无法确认供应商报价的合理性时、供应商单一时、采购金额巨大时、为提高议价效率时等需要进行采购成本分析。（不含客户指定供应商及物料）（4）查询供应商提供的成本分析表，查询企业成本分析情况，包括采购对象规格分析，材料成本分析，作业流程分析，相关费用支出分析。当前述情况发生时进行成本分析得4分。附件12、采购成本分析表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制81采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准2、是否严格执行采购成本控制制度。（4）查看成本控制计划执行情况，查询成本预算表、成本计算表、成本差异表等记录。查询采购申请是否在采购预算范围内，采购形式是否有利于控制成本。有采购成本控制制度得2分，按照制度执行得2分。附件13、采购调查主题项目表附件14、采购成本计算表、成本差异表附件15、成本核算要点采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制82采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制采购检验与质量控制精细化管理审核标准——物料采购审核标准审核依据评分标准3、做好物料消耗分析，在保证生产及经营需要前提下，降低资金占用，减少库存。（4）查看物料消耗分析表，审核物料库存量及在库时间是否合理。进行物料消耗分析得2分；物料库存量及在库时间合理得2分。附件16、确定采购数量的策略比较表采购计划管理供应商的开发与管理采购价格与合同管理采购成本控制83设计、试制过程的质量管理1质量控制精细化管理审核标准——质量控制制造过程的质量管理2辅助生产过程的质量管理3成品的质量管理4产品售后的质量管理5质量问题的处置6设计、试制过程的质量管理1质量控制精细化管理审核标准——质量84设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、是否组织有关专家论证产品设计方案，审查产品的设计质量（包括功能、外观、安全、可靠性、可维修性、生产的难易程度和经济性）。试制设计图纸符合审批规定或客户要求。（4）1、查询是否具有产品设计方案，方案是否经过评审程序及是否依据专家意见进行了修正及制定解决措施；查询产品策划和设计记录、产品设计质量目标、设计合理性评估记录，设计图和设计文件。2、查询审批流程是否规范（拟制、审核、批准等）对产品设计方案进行论证得2分；产品设计质量目标明确，品技术设计任务书、设计图等文件能保证产品设计合理性得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理85设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、是否根据产品技术设计任务书中的相关规定，编制产品的质量检验标准与质量控制措施。（2）查询产品技术设计任务书，质量检验标准与质量控制措施，审核质量检验标准与质量控制措施是否能实现质量控制要求。有产品的质量检验标准与质量控制措施得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理86设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准3、产品初样：设计完成后的产品是否先经过单件或几件试制，对产品的性能、质量、结构等方面进行严格的测试，鉴定合格与否。（4）

查询样品试制策划书、样品试制检验报告进行产品初样试制得2分；对初样进行严格测试得得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理87设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准4、产品正样：样品试制成功后是否进行小批量试制，以考核产品的工艺性，验证全部工艺文件和工艺装备，并进一步审验和校正设计图纸。（4）查询小批量试制策划书、工艺记录、设计图纸审验和校正记录，确保产品与最新版图纸保持一致进行小批量试制得2分；及时审验和校正设计图纸得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理88设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准5、正样鉴定和生产定型：是否对小批量试制产品组织各级鉴定，确认产品合格后编写小批量试制质量检验报告，并依据实际检验结果，修改升级产品设计图纸、产品质量标准及检验规范，对最新版图纸要归档管理。（8）查询各级鉴定书、试制质量检验报告、新版设计图纸、质量标准和检验规范修改记录，查询新版图纸存档记录对小批量试制产品组织各级鉴定得2分；编写小批量试制质量检验报告得2分；依据实际检验结果，修改升级产品设计图纸、产品质量标准及检验规范得2分；最新版图纸归档、存档良好得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理89设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、作业指导书应在工艺流程中明确设定质控点与质量检验标准。制程中每一位操作者是否按照作业指导书中的检验标准对所生产的制品进行自检。（6）查询作业指导书中的质量检验标准，现场检查操作者是否按规定操作。作业指导书明确设定了质控点与质量检验标准得3分，操作者按质量检验标准进行自检得3分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理90设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、是否设立首件检验制，包括产品试产、每批或每日的首件产品的检验。（4）查询首件检验制度，制造过程中的首件检验记录有首件检验制度得2分；制造过程中严格执行首件检验制度得2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理91设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准3、当发生人员、机器设备、工艺流程或操作规范、材料等变更时，是否对因素变更对质量的影响进行跟踪及管理。（4）查询因素变更后的试制策划书及试制检验报告，必要时要做评审。发生生产要素变更后进行试制检验得4分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理92设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准4、质检作业人员是否严格按照作业规范及检验要求进行质量检验（自检、互检、巡检）。（6）查询质检作业规范及检验要求，质检作业记录，审核质检作业人员是否按规定频率按检验标准抽检在制品。质检作业人员按规定频率与检验标准抽检在制品视执行情况得0-6分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理93设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准1、进货检验：审核企业是否有对原材料、外包（外协）加工品质量管理规定，并严格按照执行。（8）查询是否有进货检验规程，查询物料质量检验标准、采购物料检验报告单、质量控制原始记录，查询有无不合格品入库或投入使用的情况发生。是否对外包（外协）品的控制程度作出明确要求（查询委托合同或外包协议，是否有明确检验要求，如派人检验、进厂检验、提供合格证等）。有进货检验规程与物料质量检验标准得2分；未发生不合格品入库或投入使用情况得2分；对外包（外协）品有明确的检验要求得2分，视执行情况得0-2分。质量问题处置设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理94设计、试制过程制造过程辅助生产过程产品售后管理成品的质量管理精细化管理审核标准——质量控制审核标准审核依据评分标准2、测试测量仪器的计量、检定和校准：审核企业是否有对检验仪器仪表的管理规定，并严格按照执行。（8）查询是否有仪器仪表台账或清单；查