ISO45001绩效变更协商的理解

华夏认证中心有限公司技术委员会职业健康安全技术工作组[2018]xx号对ISO45001:2018标准中“绩效、变更、协商”的理解和审核要点华夏认证中心陈志云摘要：在千呼万唤中，ISO45001国际标准（以下简称“国际标准”）终于出台，为组织更科学有效的建立职业健康安全管理体系，更好的管理职业健康安全，防止伤害和健康损害提供了科学的方法和工具。职业健康安全管理体系与其他管理体系相比，由于管理对象不同，同时它所期望在组织的生产经营活动中，让员工的职业健康安全利益获取保障，不断消除或降低职业健康安全风险，因而其管理特点更为突出。本文对于标准中“绩效”、“变更”及“协商”三个名词的理解和审核要点提出了笔者的观点，供大家讨论。对“绩效”的理解及审核要点提示在国际标准中，提到“绩效”的地方多达43处。可见“绩效”的概念在标准中有很重要的地位。绩效的概念：ISO45001标准中给出了绩效的定义为：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------绩效可度量的结果。注1：绩效可能与定量或定性的发现有关。其结果可以用定量或定性的方法确定和评价。注2：绩效可能与活动、过程、产品（包括服务）、体系或组织的管理有关。职业健康安全绩效与防止对工作人员的伤害和健康损害以及提供安全健康的工作场所有效性有关的绩效。-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------从两个定义可以看出，“绩效”是指一般的绩效，而“职业健康安全绩效”则与职业健康安全管理相关。“绩效”的定义，指出了“绩效”的方式和内容；而“职业健康安全绩效”则指明了组织职业健康安全绩效目的、方法和对象。故分析和研究“绩效”，应将两个定义从整体方面来理解。2、“绩效“的表达方式国际标准对绩效的定义为“可度量的结果”，由此可以分析出，这个结果可以量化，也可以非量化。量化即数据化，可以用数据表明；非量化即非数据化，可以不用数据表明。因此在注1中指出“其结果可以用定量或定性的方法确定和评价”就是这个含义。定性可以理解为非数据化。定量和定性都是一种比较分析，定量即数据分析，而定性则重点对事物的本质或性质分析。如作业现场粉尘浓度，测量结果为每立方米4毫克（4mg/m3），这是定量的表达；现场观察中，看到货物码放整齐有序，“真整齐”------这是定性的表达。无论是定量还是定性表达的绩效，都是持续改进的基础。3、“职业健康安全绩效”的内容国际标准定义中“职业健康安全绩效”，是指“与防止对工作人员的伤害和健康损害以及提供安全健康的工作场所有效性有关的绩效“。这里面有三层含义：一是指出了实现绩效的管理内容，即防止对工作人员的伤害和健康损害；二是实现绩效的管理途径，即提供安全健康的工作场所；三是实现绩效的目的，即有效性。“绩效”的对象国际标准对“绩效”的定义“注2”表明：“绩效可能与活动、过程、产品（包括服务）、体系或组织的管理有关”。由此可以表明，绩效的产生与组织的活动、过程、产品（包括服务）、体系或组织的管理有关。看来组织的“绩效”可以在活动、过程、产品、体系或管理中产生。组织职业健康安全管理绩效的表现及审核要点ISO45001:2016国际标准中的50多个条款，没有具体条款专门将“绩效”做为一个功能来管理管理体系。而管理体系强调持续改进的要求，其目的就是通过绩效的实现来达到。因此，一个组织能否在职业健康安全管理体系运作过程中，建立起以实现持续改进为目标的绩效机制，是审核的要点之一。审核过程中可关注以下几个方面：组织是否将“绩效”的机制做为持续改进的基本方法，每年有新的计划和打算，在职业健康安全管理方面不断有新的要求和举措；体现“绩效”的要求内容涉及到很多条款，既然要实现绩效和要持续改进，就不能停滞不前。如6.2条款，要求组织建立目标，这个目标不是一成不变的目标，是体现不断前进的目标。如降低劳动强度，提升安全等级做为一个目标，可通过改善作业的方法、使用自动化的作业方式，是目标实现的“绩效”体现。3）凡是能体现持续改进要求的，都可以是“绩效”的表现内容，都可以在标准的条款中审核关注到。如7.1资源，如扩大资源的配置，在人、财、物的配置上，加大投入，以更加雄厚的力量满足管理体系运行的需要，是绩效的表现。绩效实现的目的是为了持续改进。通过以上对“绩效”的分析，可以理解并认识组织职业健康安全绩效的表现，在以下诸多方面体现，也可成为审核中关注的事项。在组织的“活动”中体现：因组织的产品性质不同，因而“活动”也会很大的差异，也会有不同的分类。职业健康安全管理保护和调整的对象主要是员工及其所在工作场所，在活动的分类方法中，应考虑作业活动的岗位分工及其活动的类型，对于职业健康安全管理会更直接。组织“活动”绩效的体现：人工操作变为机械手（或机械人）操作；近距离控制操作变为远程控制操作；在组织“过程”中的体现：过程方法是管理体系的最基本的方法，考虑“过程”，就是要考虑输入、输出、活动的关联性等环节。在前面分析“活动”的基础上，对岗位活动进行分析和分解。“过程”绩效可体现在：a)有害作业变为无害或低害作业；b)单机作业变为流水线作业或工艺过程的整合（如加工中心）c)热锯切割改为高压水切割。d)加热过程由使用煤气改为用电；e)普通开关改为带漏电保护的开关；在“产品”中的体现。产品的含义较广，我们可以从产品的生命周期综合考虑“产品”问题。生命周期关注七个阶段，即原材料、设计、生产、运输、交付、使用和最终废弃。每个阶段可能与职业健康安全相关。“产品”绩效可体现在：原材料：将有毒材料改成无毒或低毒材料（如煤气换成天然气）设计：高噪声设备设施改成低噪声设备设施；生产：有粉尘作业，通过湿法作业，降尘；运输交付：人工运输改为皮带机运输；使用：低压电器手持工具换成安全电压手持工具；废弃：射线装置废弃长期在组织内封存改为联系有资格的厂家合理处置。以上几个方面，对在标准的6.2“目标及其实施的策划”要求上，体现将会更充分和贴切。组织所策划的目标，为了实现持续改进，应该更多体现通过改善的环节，提高安全等级而降低风险。当前一些组织所设立的目标一般是安全指标的体现，如重伤事故为“零”。体现不出持续改进的内涵。“体系”绩效的表现。“管理体系”这一定义告诉我们“管理体系的范围包括整个组织、组织的特定的或指定的职能、组织的其特定的或指定的部门、或跨组织的一个或多个职能”。组织形式的科学化和效力，职能的合理划分等，是职业健康安全绩效管理的内容之一。在体系上引起绩效可表现在：持续不断地运用体系的理念（如PDCA）推动工作，并在PDCA的每一个环节也体现PDCA（如针对策划，也实现PDCA）b)通过内审和管理评审的符合性要求，实现适宜性、有效性和充分性。绩效在“管理”中体现。这是最综合的要求。管理的职能包括计划、组织、协调、控制和指挥。在这五项基本功能中，可以充分体现对绩效的考虑及布暑。如：在组织的年度、月度等经营计划（或规划）中有关于职业健康安全管理的要和内容，组织的诸项业务活动体现安全要求；b)组织的各个层面全面落实安全要求，从最高管理者的总体思路到班组的安全建设，横向到边，纵向到底；c)在公司的奖励及激励政策中有关于健康安全的相关内容。综上所述，对于国际标准中“绩效”的理解和认识，可以从绩效的表达、绩效的内容、绩效的表现和绩效的对象几个方面分析和考虑，还可以从组织的活动、产品、过程及管理多个方面深入分析和理解，在审核实施中结合以上思路关注“绩效”的内容和持续改进的效果。二、对“变更管理”的理解及审核要点的提示实施变更管理，是ISO45001标准内容一大特色。因一切事物总是在变化之中。变是绝对，而不变是相对的。1、变更的概念国际标准没有直接给出“变更”的定义，从百度上给出的关于“变更”的定义为：“改变、更动”。改变或更动，使原来的事物发生了变化，可能是本质的变化，也可能是形式的变化。但无论发生何种变化，为了控制的有效保障，针对这一事物的态度、方法或手段等也要随之变化。2、变更的时机（何时会出现变更）在国际标准中，多处提到关于变更的信息，如：1）在6.1“应对风险和机遇”的总则提出：“在其策划过程中，组织应确定和评价与组织的变更、其过程的变更或职业健康安全管理体系的变更相关的，与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。策划变更时，无论是永久性变更或临时性变更，这种评价应在变更实施之前进行“。2）在6.1.2危险源辩识应考虑的问题中指出：“组织、运行，过程，活动以及职业健康安全管理体系的、实际的或计划的变更”3）在6.1.2.3职业健康安全机遇和对职业健康安全管理体系的其他机遇的评价中指出：“提升职业健康安全绩效的职业健康安全机遇，此时必须考虑组织、其方针、过程或其活动的计划的变更”；4）在8.1.3“变更管理”中指出：为了实施和控制影响职业健康安全绩效的、计划中的临时性变更和永久性变更，组织应建立过程，这些变更包括：新的产品、服务或过程，或改变现有的产品、服务和过程，包括：---工作场所的位置和周围环境；---工作组织；---工作条件；---设备；---劳动力。法律法规要求和其他要求的变化；有关危险源和职业健康安全风险的知识或信息的变化；知识和技术的发展。变更的对象按照国际标准的要求进行归纳，组织的变更可能表现在：工作组织的变更；人员的变更；设备设施的变化；生产工艺的变更；产品的变更；生产条件的变更；管理体系的变更；周边环境的变更；法律法规的变更各类信息和知识的变更；过程的变更等。各类变更的例案：工作组织的变更；工作组织的变更：可能涉及到：组织的性质、组织的构架、隶属关系、层级管理、职能的变化等；人员的变更：可能涉及到：因机构变更引起的人员调整、新员工进厂、组织重组引起的人员变化、所有制性质变化引起的人员调整等设备设施的变更：设备设施的变化（换新设备）、设备升级改造（如增容）、流水线调整、动力变化调整（电压由千伏升级到十千伏）等；生产工艺的变更：如施工工艺中的砌筑墙体无墙眼施工；炼铁生产中泥炮及开口新工艺；机械加工气冷新工艺；硬脂酸盐一步生产新工艺等；产品的变更；产品的变更一方面表现在研制的新产品，产品的更新换代；一方面表现在跨越传统产品，生产与传统产品不同性质的产品。如电池产品，由镍锌电池升级到锂电池；钢铁企业只生产钢坯到生产型材等。生产条件的变更；生产条件也可称为作业环境，作业环境的变更可能涉及到车间空气、照度、通道、产品运转方式、车间室内温度等；管理体系的变更；一种体系变更为多种体系、体系管理构架变更（可能由组织的构架变化引起）、文件层级的变更、内审及管理评审方法的变更、监测方法的变更等。周边环境的变更；主要指客观环境的变化，如社区、周边其他组织、土地开发引起的变化等。周边环境的变更，再延深到更多更广的方面，如天气的变更、地理位置的变更（工程施工）等。法律法规的变更；国家、地方、行业、非政府组织的规范性文件（成为合规义务的部分的颁布或变化）；各类信息和知识的变更：各类信息也知识涉及到的面很宽，我们可以把它归结为三个方面的知识：一是法律法规知识；二是职业健康安全技术知识；三是职业健康安全管理知识。这三个方面信息和知识要关注。安全技术知识包括（不限于）：防火防爆知识；机械安全知识；安全用电常识；安全标志和安全色；危险作业知识（有限空间、高空、有毒作业等）职业健康知识包括（不限于）：尘、毒、噪、辐等有害作业；职业病防护；职业禁忌证；过程的变更等。应该说以上的变更事项，都属于过程变更，这里要强调的是，新标准要求组织应理解内外部环境，其中包括文化、理念、愿景等价值观领域。因此，在基本掌握了上述10项变更的基础上，如果有条件，可以从这个方面深入分析，以提升管理体系运行的增值效果。变更管理的效用标准中明确变更管理的要求，其目的是为了实现变更管理的作用，通过下面的事项来满足其要求：应确定和评价与组织………、相关的风险和机遇的变更（6.1.1），并明确指出评价这些风险和机遇应在变更前进行；确定即排查；排查出现或将出现什么变更；为策划形成依据。评价即分析。针对变更的情况，进行分析，主要目的是为了明确在变更条件下，会出现哪些新风险或残余风险。2)沟通职业健康安全管理体系的变更（7.4.2）；通过组织的沟通机制，使变更的信息传递到相关的部门或岗位；3)变更的控制（例如：版本控制）(7.5.3)；对于文件的变化不能有随意性，按照文件化信息和过程要求进行管理，使变更资源的正确使用。4)对职业健康安全管理体系变更的任何需求(9.3)；管理评审要解决资源配置问题，因变更引起的资源调整或投入。5)依据控制层次和变更管理，确定并实施任何所需要的措施，包括纠正措施(10.2)；变更管理引起一系列措施的变化和调整，这是标准起草者的真实意图。不应因变更发生意外而被动，而是将变更及其后续的措施成为主动行为。如人员的变化，涉及到培训的调整；设备的变化涉及到作业指导书的变化或调整。6、审核应关注的关于变更的事项1）组织对于“变更”的要求是如何策划的；工作组织的变更；组织构架否有变化；机构是否变化，职能是否有变化；人员的变更；人数的增减；管理幅度的变化；大量新员工的引入；设备设施的变化；生产设备、设施的变化，生产工艺的变更；原材料、工艺方法、工艺路线的变化；产品的变更；研发新产品，老产品的升级；生产条件的变更；生产地点的变化，气候的变化；管理体系的变更；管理体系的增加或减少；管理体系结构变化；职能变化；周边环境的变更；周边建社区或其他企业；法律法规的变更；各类信息和知识的变更；过程的变更等。对“协商”的理解及审核要点提示在ISO45001标准中，强化了协商的要求，较之OHSAS18001标准，有了很大的调整和变化，更具操作性。协商的概念国际标准中给出的定义为：-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------协商：协商是在做决定之前征询意见。注：协商包括邀请健康安全委员会和员工代表（如有）参加。-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------2、“协商”在国际标准的要求1）在国际标准中0.3中将员工和员工代表的参与和协商做为成功因素之一；2）在国际标准中5.1“领导作用与承诺”中指出：确保组织为改进员工协商和参与建立、实施过程；在国际标准中5.4“员工的协商和参与”中用很长的一大段专门讲述员工协商与参与的要求：--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------“组织应建立、实施并保持过程，用于在职业健康安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价和改进措施中、与所有适用的层次和职能的员工及员工代表（如有）的协商和参与。组织应：为协商和参与提供所需的机制、时间、培训和资源；注：员工代表可以是协商和参与的一种机制。提供及时的渠道、获取清晰的，易于理解的关于职业健康安全管理体系相关的信息；确定并消除员工参与的障碍或屏障，尽可能减少无法消除的障碍或屏障；注2：障碍和屏障可包括：未响应员工的输入或建议，语言或文字障碍，报复或者报复性的威胁，以及妨碍或不利于员工参与的制度或实践。强调与非管理岗位员工在下述方面的协商：确定相关方的需求和期望；建立职业健康安全方针；适用时，分配组织的岗位、职责和权限；确定如何满足法律法规要求和其他要求；制定职业健康安全目标和其实现的策划；对外包、采购和承包方确定适用的控制；确定需要监视、测量和评价的内容；策划、建立、实施并保持审核方案；确保持续改进。强调非管理岗位员工在下述方面的参与：确定他们协商和参与的机制；辨识危险源及评价风险和机遇；确定消除危险源以及降低职业健康安全风险的措施；确定能力要求、培训需求、培训以及对培训进行评价；确定需要沟通的内容以及如何进行沟通；确定控制措施以及这些措施的有效实施和应用；对事件和不符合进行调查和确定纠正措施。注3：强调非管理岗位员工参与和协商，旨在强调执行工作活动的人员，而并非为了排除其他人，例如，组织中受工作活动或其他因素影响的管理者。注4：需认识到，如可能，对员工免费提供培训和尽量在工作时间内提供培训，可消除员工参与的重要屏障”。-------------------------------------------------------------------------------对于“协商”的理解及审核要点员工是组织的资源，也是组织的资本，建立及实施员工的协商机制，对于组织实现职业健康安全方针和目标、落实职业健康安全一系列合规性要求、降低或消除伤害及健康损害、实现职业健康安全绩效是非常重要的环节，是组织取得成功的因素之一。创建“协商”的氛围和机制建立员工协商与参与的过程和制度（机制），这个过程是职业健康安全管理体系重要组成部分。标准还要求适用的层级和职能都能参与其过程，这样组织的各职能部门、最基层的班组员工都应成为协商的组成人员。可以有员工代表的形式（在国内，一些企业将工会做为员工代表，但职代会是体现协商的一种形式，不能取代协商机制）。（特别指出，英文“协商”的原意，还包括咨询的含义，故在理解标准中要考虑这一特征，在协商时，员工可以向组织提出咨询要求）要明确协商的具体事宜，如所安排的时间（周期或计划）、使用的资源（如协商中到生产现场需要的交通工具、用于记录的装备等）；明确获取职业健康安全方面信息的渠道，如组织的内部网络、向员工代表发与协商相关的资料等；排除影响协商实施的障碍。标准中指出，应提供免费的培训，并尽可能占用工作时间。这样可以保证协商的有效落实。“协商”的方式确定相关方的需求和期望,相关方包括员工，这其中员工的需求和期望是重点；参与对组织职业健康安全方针的讨论；适用时，参与对于组织的岗位、职责和权限方案；（是适用时，不是所有）参与确定如何满足法律法规要求和其他要求，如国家有关于劳动防护用品的配备标准，在组织中如何具体化；制定职业健康安全目标和其实现的策划，职业健康安全目标与员工息息相关，参与其中，有利用于落实和完成；对外包、采购和承包方确定适用的控制，在很多情况下，外包是在生产现场实施的，与直接接触作业活动的员工的职业健康安全问题密切相关。确定需要监视、测量和评价的内容，员工参与有利用于日常检查及监测的实施。策划、建立、实施并保持审核方案，员工参与内审是最直接深入体系的方法。i)确保持续改进。这是最终的目的。3）“协商”的要求国际标准中特别强调了非管理人员参与协商的规定。目