银行支行稽核岗位职责（共3篇）

第8页共8页银行支行稽核岗位职责〔共3篇〕第1篇：银行稽核岗位职责银行稽核岗位职责银行稽核岗位职责银行稽核，是指恨据国家的法律法规和金融方针政策及规章制度，根据现代操纵理论，结合银行业务经营的特点，对自身的业务活动财务活动和经济效益，进展检查，以推断业务、财务等活动的合理性、明确性和完好性。【岗位职责一】1.负责对部门借款审核，对出纳签发的支票要索审查无误后，负责加盖在银行备案的印章。2.负责审核各项财务收支，严把财务关，做到按打算列支，操纵费用开支，杜绝非正常开支。3.负责会计凭证的审核，保证每一笔凭证内容真实、手续完备、数字准确、会计科目正确。审核编号连续、附件票据合规、戳记完备、签章齐全。4.登记应收帐款手工帐并于电脑帐核对。5.按照正常审批程序，负责各类客户的装修返点计算、促销返点计算、嘉奖返点计算、差价返点计算支付等。6.负责申请分公司资金；执行对外汇款；交纳本地按揭款；核算费用；核算与治理各类租赁合同〔含租入租出〕、押金、保证金；摊销租金；治理工程合同；核算工程利润；统计、监控资金流量等。7.协助财务经理计算分公司工资，并按照审核过工资表负责及时发放。8.负责提交相关财务报表，保证准确及时，报表包括〔但不限于〕：每日日报表、月度费用报表、各类返点报表、工程报表、资金流量表、租赁报表、应收款报表等。9.装订、治理本部门财务档案。10.负责领导交办的有关文件打印、发放、统计工作。11.完成部门经理交办的其它工作。【岗位职责二】稽核经理〔工程稽核〕1．协助对总行外包的大型治理类工程从立项开场到工程完毕时期的全流程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核觉察的整改情况进展持续追踪；2．协助对外部监管机构指定的常态化、特定业务条线的工程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核觉察的整改情况进展持续追踪；3．负责对行领导专门交办的工程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核觉察的整改情况进展持续追踪4．负责稽核相关外包的大型治理类工程的建立，对工程的进度、交付、培训、应用等情况进展治理，促进工程目的的达成；5．负责制定并完善工程稽核的稽核方法和程序，持续梳理并优化工程稽核流程；6．搜集、归档稽核工程档案。高级稽核经理〔工程稽核〕1．负责对总行外包的大型治理类工程从立项开场到工程完毕时期的全流程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核觉察的整改情况进展持续追踪；2．负责对外部监管机构指定的常态化、特定业务条线的工程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核觉察的整改情况进展持续追踪；3．负责对行领导专门交办的工程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核觉察的整改情况进展持续追踪【岗位职责三】高级稽核经理〔尽职调查〕1．负责对全行不良资产咨询责工作施行情况的稽核检查和评价；2．组织对总行中、高层治理人员的任期〔离任〕经济责任稽核，并协助拟写经济责任稽核报告；3．开展监管部门指定的专项稽核工程，拟写相关的专项稽核报告；4．参加行领导要求部门开展的其他现场检查或专项稽核；5．落实对参与开展的稽核工程觉察咨询题的整改情况进展持续追踪；6．对任期〔离任〕经济责任稽核工作流程和方法以及报告模板进展修改和完善。4．负责稽核相关外包的大型治理类工程的建立，对工程的进度、交付、培训、应用等情况进展治理，促进工程目的的达成；5．负责制定并完善工程稽核的稽核方法和程序，持续梳理并优化工程稽核流程；6．搜集、归档稽核工程档案。稽核经理〔尽职调查〕1．开展对全行不良资产咨询责工作施行情况的稽核检查和评价；2．开展对总行中、高层治理人员的任期〔离任〕经济责任稽核，并协助拟写经济责任稽核报告；3．开展监管部门指定的专项稽核工程，协助拟写相关的专项稽核报告；4．参加行领导要求部门开展的其他现场检查或专项稽核；5．落实对参与开展的稽核工程觉察咨询题的整改情况进展持续追踪；6．适时对任期〔离任〕经济责任稽核工作流程和方法以及报告模板进展修改和完善；7．搜集、归档、移交稽核工程档案资料。第2篇：银行稽核的岗位职责银行稽核的岗位职责1.负责对总行与计财、运营相关各专业委员会、各部门和条线的运作、经营管理情况进展独立的检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核发现问题进展持续整改追踪;2.对总行与计财、运营业务条线相关的高级管理人员进展经济责任稽核;3.对总行与计财、运营相关的各部门和条线进展内部控制评价，并对内控隐患和缺陷提出改良意见;4.制定并完善与计财、运营业务条线相关的稽核方法和程序。1.负责对总行与计财、运营相关各专业委员会、各部门和条线的运作、经营管理情况进展独立的检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核发现问题进展持续整改追踪;2.对总行与计财、运营业务条线相关的高级管理人员进展经济责任稽核;3.对总行与计财、运营相关的各部门和条线进展内部控制评价，并对内控隐患和缺陷提出改良意见;4.制定并完善与计财、运营业务条线相关的稽核方法和程序。1、担任分支机构的工程主审工作，负责制定工程方案和施行方案、组织工程例会、与被稽核单位的见面会、沟通会;2、负责对工程底稿、问题定性的复核、撰写稽核报告，初步提出稽核建议及处分意见，跟踪后续整改情况等，对稽核工程负责;3、根据工程详细情况承当局部检查工作，并就检查内容施行检查程序、撰写稽核小结;4、对稽核中发现的流程控制问题及其他普遍性管理问题，提出合理化建议;对完善稽核制度提建议;5、对稽核技巧、方法进展总结、归纳，对稽核课题进展研究。1.开展对全行不良资产问责工作施行情况的稽核检查和评价;2.开展对总行中、高层管理人员的任期(离任)经济责任稽核，并协助拟写经济责任稽核报告;3.开展监管部门指定的专项稽核工程，协助拟写相关的专项稽核报告;4.参加行领导要求部门开展的其他现场检查或专项稽核;5.落实对参与开展的稽核工程发现问题的整改情况进展持续追踪;6.适时对任期(离任)经济责任稽核工作流程和方法以及报告模板进展修改和完善;7.搜集、归档、移交稽核工程档案资料。1.负责对总行外包的大型管理类工程从立项开场到工程完毕阶段的全流程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核发现的整改情况进展持续追踪;2.负责对外部监管机构指定的常态化、特定业务条线的工程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核发现的整改情况进展持续追踪;3.负责对行领导特别交办的工程进展检查、监视和评价，提出稽核建议，并对稽核发现的整改情况进展持续追踪4.负责稽核相关外包的大型管理类工程的建立，对工程的进度、交付、培训、应用等情况进展管理，促进工程目的的达成;5.负责制定并完善工程稽核的稽核方法和程序，持续梳理并优化工程稽核流程;6.搜集、归档稽核工程档案。1.负责施行对总行与信贷、资产业务条线相关的各专业委员会的运作的检查、监视和评价，提出稽核建议;2.负责施行对总行与信贷、资产业务条线相关的各部门和条