全流程数据安全管理制度构建要点清单

全流程数据安全管理制度构建要点清单顶层设计1是否对业务和现有资源等情况进行评估，充分了解自身数据需求，以及企业在数据处理各个环节中的不同风险？□是□否2是否结合业务需求、监管要求、自身能力，确定企业数据安全目标，制定数据安全战略，并定期进行审查修订？□是□否3是否建立或指定负责企业内部数据处理各环节安全工作的部门、岗位或人员？□是□否4是否根据岗位职责设置各级数据处理权限，按照最小必要、职权分离等原则，授予不同账户为完成各自承担任务所需的最小权限，在各账号间形成相互制约的关系？□是□否5若企业为重要数据处理者，是否明确数据安全负责人和管理机构，落实数据安全保护责任？□是□否基础制度制定6是否开展数据分类分级工作？□是□否7是否建立风险监测制度，采取措施监控内部数据处理活动和外部访问活动，防范不正当的数据访问和处理行为？□是□否8是否把对高敏感数据的处理以及特权账户对数据的访问和操作都纳入重点监控范围？□是□否9是否建立数据安全事件应急制度？□是□否10是否制定数据安全事件应急预案并定期进行演练？□是□否11是否定期对员工进行培训，并考察员工能力与岗位职责的匹配程度？□是□否12是否建立数据安全审计制度，定期引入第三方机构对内部数据处理活动进行审计？□是□否13若企业为重要数据处理者，是否定期对其数据处理活动定期开展风险评估，并向有关主管部门报送风险评估报告？□是□否全流程数据安全管理数据收集14是否在数据分类分级基础上明确收集数据目的和用途，数据收集流程及数据收集安全管理要求等制度并及时更新？□是□否15是否规定数据收集的渠道及外部数据源鉴定方式，并对收集来源方式、数据范围和类型进行记录，确保数据来源的合法性？□是□否16是否提供满足数据收集安全要求的安全管理技术方案？□是□否17是否定期对数据收集工具进行安全测试并持续优化？□是□否18数据收集人员是否能充分理解数据收集的法律要求、安全和业务需求，并能根据业务需求和具体情况选择合理的数据收集方式？□是□否数据存储19是否按照法定要求留存相应数据？

（拓展阅读：清单5——【\o"点击查看详情"网络运营者数据存储义务汇总清单】）□是□否20是否在数据分类分级基础上建立数据存储安全制度，包括存储介质及逻辑存储管理、存储系统结构设计、介质保存环境、数据备份与恢复等各项制度，制定差异化的数据存储方案并及时更新？□是□否21是否提供满足数据存储安全要求的安全管理技术方案？□是□否22是否定期对支撑数据存储安全的技术工具进行安全测试并持续优化？□是□否23负责数据存储管理的人员是否熟悉数据存储结构，具备根据技术发展、实践案例、合规要求变化调整数据存储方案的能力？□是□否数据使用24是否在数据分类分级基础上，明确各业务场景数据使用范围和权限、合规要求、使用安全防护要求和数据使用限制等各项制度并及时更新？□是□否25是否明确数据使用权限审批流程，对数据源、数据使用场景、数据使用范围、数据使用逻辑进行审核以开放相应权限？□是□否26是否对使用数据输出的业务结果进行安全审查，避免业务结果包含不必要的敏感数据？□是□否27是否提供满足数据使用安全要求的安全管理技术方案？□是□否28是否定期对支撑数据使用安全的技术工具进行安全测试并持续优化？□是□否29使用数据的人员是否能基于业务场景和合规要求对数据使用过程中所可能引发的安全风险进行有效的评估，并能够针对各业务场景提出有效的解决方案？□是□否数据对外提供30是否在数据分类分级基础上，明确各业务场景中数据对外提供的范围、目的、方式、安全管理措施等各项制度并及时更新？□是□否31是否明确向境外提供数据的安全管理规范？□是□否32是否对外部数据接收者进行评估，以确保其具备足够的数据保护能力？□是□否33是否与外部数据接收者签订协议，明确数据使用方式、数据留存时间、数据安全保护责任及保密义务？□是□否34在数据对外提供后，是否对外部数据接收者的数据处理行为进行监督？□是□否35是否提供满足数据对外提供安全要求的安全管理技术方案？□是□否36是否定期对支撑数据对外提供安全的技术工具进行安全测试并持续优化？□是□否37负责数据对外提供的人员是否充分了解数据对外提供制度，能够对数据接收者的安全保护能力进行评估，以采取合理的数据对外提供方案？□是□否数据删除38是否在数据分类分级的基础上，建立数据删除、存储介质销毁、对外提供数据删除及介质销毁等各项制度并及时更新？□是□否39是否建立数据删除、存储介质销毁流程和审批机制，对审批和销毁过程进行完整记录？□是□否40是否提供满足数据删除要求