证券考试选择题

精品资料推荐精品资料推荐第一章1．证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2．凭证证券又称（）。A.有价证券B.商业证券C.无价证券D.资本证券3．证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A.用途B.性质C.对象D.内容4．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种）。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券TOC\o"1-5"\h\z5．金融期货证券是一种（）。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券6．证券登记结算公司性质上属于（）。A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7．证券业协会性质上是（）。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织8．证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9．证券按其性质不同，可以分为（）。A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10．有价证券是（）的一种形式。A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本11．广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券12．商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权13．货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括）两大类。A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券14．资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.项目投资C.货币投资D.金融投资15．资本证券主要包括（）。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和其他证券D.股票、债券和金融衍生产品16．有价证券具有的主要特征是（）。A.期限性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.期限性、收益性、流通性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性17．证券流通性不受（）因素影响。A.证券期限的长短B.证券信誉的好坏C.市场的完善程度D.经济发展速度TOC\o"1-5"\h\z18．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A.政府、金融机构、公司企业B.中央政府、地方政府、公司企业C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司企业19．证券公司的主要业务内容有（）。A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20．证券业协会和证券交易所属于（）。A.政府组织B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监管机构21．金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A.信贷、投资B.建设资金C.生产经营活动D.注册资本金22．证券自律性组织包括（）。A.证券交易所和证券监管机构B.证券交易所和证券行业协会C.证券监管机构和证券行业协会D.证券公司和证券行业协会23．我国的证券监管机构指的是（）。A.证券行业自律性组织B.证券业协会C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.证券信用评级机构24．证券交易所在性质上是一种（）。

A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织25．证券信用评级机构在性质上是一种（）。A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织26．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值27．公司证券的形式包括（）。A.公司债券、商业票据及政府债券B.商业票据、金融债券C.股票、金融债券D.股票、公司债券及商业票据28．变动收益证券的具体形式有（）。A.优先股股票和普通股股票B.普通股股票和浮动利率债券C.优先股股票和浮动利率债券D.普通股股票和无价证券29．证券交易价格是通过（A.证券商与投资者协商C.证券供求双方共同作用）确定的。B.一级市场上的公开竞价D.发行者与证券商协商30．参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。A.公开B.公平C.公正D.平均31．证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A.发行市场和交易市场B.股票市场、债券市场和基金市场C.集中交易市场和场外市场D.国内市场和国外市场32．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A.发行市场和交易市场B.集中交易市场和场外市场C.国内市场和国外市场D.股票市场、债券市场和基金市场）。33．以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（）。A.直接融资市场C.A.直接融资市场C.货币市场34．按证券的（A.经济性质C.交易场所D.资本市场）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。B.募捐方式D.交易性质35．场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场36．可转换债券是指可兑换成（）的债券。A.基金B.股票C.另一种彳^券D.任意证券37．以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（）。A.直接融资市场B.间接融资市场C.货币市场D.资本市场（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A.商业票据市场B.银行承兑汇票市场C.大额可转让存单市场D.金融同业拆借市场39．证券市场的基本功能不包括（）。A.筹资功能B.定价功能C.保值增值功能D.资本配置功能（），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A．1790年5月17日C．1792年5月17日1793年5月17日D．1817年5月17日41．根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。A.股票市场和债券市场B.证券市场和银行信贷市场C.证券市场和保险市场D.货币市场和资本市场42．中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A.拥有剩余资金B.盈利C.弥补资金的不足D.宏观调控43．同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场44．资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。A.股票市场和债券市场B.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场45．下列（）不属于证券市场的基本功能。A.筹集资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制46．世界上第一家股票交易所在（）成立。A.纽约B.伦敦C.阿姆斯牛I丹D.费城20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。A.股份公司数量剧增B.有价证券发行总额剧增C.有价证券结本^变化D.金融创新不断深化1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A.北平证券交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.天津市企业交易所49．机构投资者主要有（）。A.政府机构B.金融机构和各类基金C.企事业单位D.以上都是50．证券投资基金不可以按（）进行分类。A.基金的组织形式B.基金是否可自由赎回C.基金规模是否固定D.基金管理公司的人数51．在我国，证券交易所是经（）批准设立的。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会52．目前，我国的股票发行制度是（）。A.行政审批制B.注册制C.核准制D.计划制53．我国证券发行的品种不包括（）。A.A股、B股B.基金C.国债D.金融衍生产品1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A.意大利里昂B.法国巴黎C.荷兰阿姆斯特丹D.英国伦敦1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。华尔街交易所B.费城交易所纽约交易所D.波士顿交易所56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。A.纽约证券交易会B.纽约证券交易协会纽约证券交易联合会D.纽约证券交易组织57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。A.上海股份公所B.上海公业公所上海证券物品交易所D.北平证券交易所58．首批证券投资基金正式运作于（）。A.1998年3月B.1997年11月C.1993年4月D.1999年4月《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）A.1993年4月22日B.1994年4月22日C.1994年7月1日D.1993年7月1日60．上海证券交易所成立于（）。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月A2．C3．B4．B5．BA7．D8．B9．A10．CTOC\o"1-5"\h\zA12．A13．B14．D15．CC17．D18．A19．D20．CA22．B23．C24．D25．BC27．D28．B29．C30．BA32．D33．A34．A35．AB37．B38．D39．C40．BD42．D43．D44．D45．DC47．D48．A49．D50．DB52．C53．D54．C55．BA57．D58．A59．C60．C第二章一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。面哪种描述不符合股票的定义（）。A.股票是一种有价证券B.股票是股份有限公司发行的凭证C.股票是证明投资者权益的凭证D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金2．股票具有下列性质（）。A.有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B.有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C.有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D.有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券TOC\o"1-5"\h\z3．股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A.产权B.债权C.物权D.所有权4．记名股票和不记名股票的差别在于（）。A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式5．股票的未来收益的现值是（）。A.清算价值B.内在价值C.账面价值D.票面价值6．公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值7．在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司8．优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股9．股东大会是股份公司的（）。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构10．目前在我国证券市场流通交易的股票都是（）。A.普通月B.内资股C.A股D.优先股11．我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（）。A．25%B．20%C．15%D．10%12．我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为（）。A.国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型B.国家股、法人股、普通股、流通股等不同类型C.国家股、法人股、公众股、普通股等不同类型D.国家股、法人股、流通股、外资股等不同类型13．股票可能使投资者遭致经济利益的损失，这是股票的（）特征。A.风险fB.收益性C.流动TD.参与性14．投资股票的收益来源于（）。A.买卖差价B.公司分红C.股息D.AB、C都是15．股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。A.风险fB.收益性C.流动TD.参与性16．股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本17．普通股股东权利不包括（）。A.公司重大决策的参与权B.公司盈余及剩余资产分配权C.优先认股权D.要求退还股票出资额的权利18．优先股的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般具有表决权某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放，根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A.优先股股东、债权人、普通股股东B.债权人、优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股东、债权人D.普通股股东、债权人、优先股股东某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）。A．1800万股B．2118万股C．3000万股D．4000万股截止到2002年4月30日，不能投资B股的机构或个人是（）。A.境内自然人B.外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人C.境内法人D.外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人23．境外上市外资股不包括（）。A.H股B.S股C.B股D.美国存托凭证24．具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A.国家月B.国有法人股C.非流通股D.发起人股25．某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20％，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有（）。A．4亿股B．3.5亿股C．5亿股D．6亿股26．投资者一经认购，在发行后根据规定不能赎回的优先股，称为（）。A.不可赎回优先股B.非参与优先股C.非累积优先股D.不可转换优先股27．对股东表决权的论述，不正确的是（）。A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权28．公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，按下列顺序分配（）。A.弥补上一年度亏损、提取法定盈余公积金、法定公益金、任意盈余公积金B.提取法定公积金、法定公益金、任意盈余公积金C.弥补上一年度亏损、提取法定公积金、任意公积金D.弥补上一年度亏损、提取法定公益金、任意公积金29．当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有（）。A.优先认月^权B.认购优先股的权利C.分配参与权D.退股权30．中国证监会决定，自2001年（）起，允许境内居民以其合法持有的外汇开立B股账户，交易B股股票。A．2月1日B．2月下旬C．6月1日D．1月1日31．股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为（）。A.社会公众股B.外资股C.B股D.自然人股32．股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）决定。A.公司经营状况B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化C.赎回条件D.转换条件33．可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回；另一种是（）。A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回34．国家股的主要资金来源不包括（）。A.现有国有企业整体改组为股份有限公司时的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.发行社会公众股获得的资金35．某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得（）股息。A．6元B．4.5元C．3元D．2元36．仍采用上例，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8%，最终收益率上限为10%，则普通股每股可获得（）股利。A．4.5元B．3.5元C．3元D．2.5元37．非参与优先股指的是（）。A.只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B.发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C.股息当年结清不能累积发放的优先股D.发行后股息率不再变动的优先股38．股票的理论价格是指股票的（）。A.市场价格B.投资者心理价格C.内在价值D.票面价值39．股票的理论价格用公式表示是（）。A.预期股息/市场利率B.市场利率/预期股息C.市场价格/市场利率D.每股收益/市场利率40．股票的市场价格主要由（）所决定，同时也受许多其他因素的影响。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值41．多数公司的实际清算价值总是（）账面价值。A.高于B.低于C.等于D.以上都有可能42．每股净资产又称为股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值43．不标明票面金额的股票叫做（）。A.面值股票B.普通股票C.特种股票D.份额股票44．比例股票属于（）。A.有面额月^票B,无面额股票C.优先股票D.记名股票45．股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为（）。A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D．A股与B股（在我国的含义）46．记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期47．当公司的股价低于（）时，股东最好的选择是解散公司。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值48．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权49．股票的理论价值是（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛屯D.得克萨斯51．我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。A.1B.2C.4D.没有规定52．国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，）资产应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份53．在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。A.人民币B.美元C.港元D.欧元股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其）。A.供求关系B.心理因素C.政策因素D.庄家炒作55．我国《公司法》规定，股票发行价格不能（）票面金额。A.高于B.等于C.低于D.不等于56．股票的市场价格可能（）发行价格。A.高于D.低于C.等于D.AB、C都有可能57．目前，我国的境内上市外资股指的是（）。A．B股B．H股C.S股D.以上都不是58．境外上市外资股以（）标明面值，以外币认购。A.人民币B.美元C.外币D.A、B、C都可以59．（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的。A.设权证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券60．股票是一种（）。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.单一权利证券61．股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有）特征。效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是股票的（）特征。A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性62．我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资机构、法人发行的股票应当是（）。A.不记名股票B.记名股票C.优先股D.国有股将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。这是股票的（）。A.期值B.现值C.票面价值D.价格当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（）。A.优先股的权利B.所有股东的权利C.参与优先股的权利D.优先认股权65．可转换优先股可以转换成为普通股和（）。A.另一种优先股B.公众股C.国家股D.流通股参考答案D2．A3．D4．D5．B6．C7．B8．B9．A10．AC12．A13．A14．D15．DTOC\o"1-5"\h\zC17．D18．D19．D20．BD22．C23．C24．B25．BA27．D28．A29．A30．BB32．B33．B34．D35．CB37．A38．C39．A40．DB42．B43．D44．B45．BD47．C48．A49．D50．AD52．C53．B54．A55．CD57．A58．A59．C60．CA62．B63．B64．D65．A第三章一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．通常，（）被认为是安全性最强的金融工具。A.商业票据B.企业债券C.国库券D.股票2．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种（）。A.财产权B,所有权C.债权D.转让权3．债券票面利率是债券年利息与（）的比率。A.债券到期本息之和B.债券票面价值C.购入债券价格D.债券发行价格4．按发行主体分，债券可分为政府债券、金融债券和（）。A.公司债券B.国际间债券C.专项债券D.企业债券5．按不同的计息方式，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券6．按债券利率是否固定分类，可分为（）和浮动利率债券。A.贴现债券B.累进利率债券C.固定利率债券D.复利债券TOC\o"1-5"\h\z7．按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。A.地方政府债券B.记账式债券C.金边债券D.专项债券8．我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是（）。A.无记名国债B.公司债券C.企业债券D.金融债券9．记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。A.流动性高B.交易安全C.灵活性高D.交易方便10．期中偿还在偿还的具体时间上，分为（）和随时偿还。A.按时偿还B.定时偿还C.准时偿还D.到期偿还11．偿还率是指（）。A.偿还的彳务金额/发行额B.每次偿还的债务金额/购买价格C.每次偿还的债务金额/发行额D.偿还的彳务金额/购买价格12．我国1981年至1984年发行的国债，个人购买的部分宽限期为5年，从发行后的第六年开始分5年作5次偿还，其偿还率为（）A．5%B．10%C．15%D．20%13．展期偿还债券赋予投资者在债券到期后继续按（）利率持有债券，直到一个指定日期或者几个指定日期中的一个日期的权利。A.原定B.预定C.比原来高D.比原来低14．在期中偿还情况下，视偿还本金的额度，有（）和全额偿还。A.半数偿还B.部分偿还C.等额偿还D.约定偿还15．定时偿还亦称定期偿还，它是指债券宽限期过后，分次在规定的日期，按一定的（）偿还本金。A.约定B.给付率C.偿还率D.利率16．随时偿还是指债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还的（），任意偿还债券的一部分或全部。A.偿还率B.期限C.金额大小D.时间17．债券发行人在发行债券时要规定抽签方式，对中签债券则应按规定的偿还日期予以清偿的债券偿还形式是（）A.买入注销B.抽签偿还C.随时偿还D.部分偿还18．在许多国家，买入注销成为（）的一种偿还方式。A.国债B.金融债券C.政府债券D.公司债券19．下面关于股票和债券的描述，正确的是（）。A.债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让C.债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让D.债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让20．如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C.股票收益率会较高D.债券平均利率较高21．政府债券可分为中央政府债券和（）。A.国债B.地方政府债券C.专项债券D.建设债券22．我国《个人所得税法》中规定，个人利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，但国债和（）的利息，可免缴个人所得税。A.赤字国债B.特种国债C.国家发行的金融债券D.国家建设债券TOC\o"1-5"\h\z23．短期国债的偿还期限为（）。A.小于等于1年B.小于等于6个月C.小于等于2年D.大余1年小于2年24．在国际上由政府发行，用于弥补临时收支差额的一种债券是（）。A.短期国债B.国库券C.长期国债D.短期国债25．中期国债偿还期限为（）。A．6个月以上，10年以下B．6个月以上，5年以下C．1年以上，10年以下D．1年以上，5年以下26．政府发行（）筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再作临时周转。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.有期国债27．按发行本位分类，可分为（）和货币国债。A.实物国债B.实物债券C.本币国债D.外币国债28．我国发行人民胜利折实公债是在（）年。A．1954B．1958C．1950D．19492002年，我国实际全年发行国库券为（）人民币。A．4015.03亿元B．4657亿元C．4883.5亿元D．6000多亿元30．地方政府债券的分类为（）。A.一般债券和专项债券B.实物国债和货币国债C.流通国债和非流通国债D.建设国债与特种国债31．我国银行和其他金融机构发行金融债券始于（）年。A．1950B．1952C．1985D．198232．中国国际信托投资公司第一次在（）发行了外国金融债券。A.日本B.美国C.英国D.荷兰33．在国内发行人民币金融债券为（）年。A．1950B．1952C．1985D．198234．目前，（）不仅可以在国内市场发行人民币金融债券，而且可以在国际市场上发行外币金融债券。A.国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行B.中国人民银行、国家开发银行和中国进出口银行C.中国人民银行、国家开发银行和中国农业发展银行D.中国进出口银行、中国农业发展银行和建设银行35．2001年，（）的20年期可赎回债券的发行，是一次有益的尝试，不仅给投资者提供了一次规避风险的机会，而且为今后推出债券衍生产品做了一定的铺垫。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国建设银行36．欧洲债券的特点是（）。A.债券发行者、债券发行地同属于一个国家B.债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C.债券发行者、债券发行地不属于一个国家D.债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不同的国家37．债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是（）的关系。A.契约B.所有权使用权C.债权债务D.权利义务TOC\o"1-5"\h\z38．债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。A.币种、利率B.币种、金额C.利率、金额D.期限、利率39．从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）。A.偿还fB.流动性C.安全fD.收益性40．复利债券区别于单利债券的主要方面是（）。A.复利债券的利息包含了货币的时间价值B.复利利率一般比较高C.单利利率一般比较高D.复利的收益较单利大41．公司债券的通知偿还性是指一部分公司债券附有通知偿还的规定，即债券发行人具有选择在债券到期（）偿还本金的权利。A.之时B.之后C.之间D.之前42．不动产抵押公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券，是（）的一种。A.抵押证券B.担保证券C.可转彳D.金融债券43．保证公司债是由公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，保证公司债是（）的一种。A.抵押证券B.担保证券C.可转彳D.金融债券可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）A.股票、公司债B.公司债、股票C.都属于月^票D.都属于债券附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（）。A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司新发增票时享有优先购买权46．若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分（）。A.独立性与非才立性B.可分型与不可分型C.独立性与分离型D.可分离型与非分离型47．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及（）以上的国家，具有特殊性。A.两个或两个以上B.三个或三个以上C.一个或一个以上D.三个48．外国债券的特点是（）。A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家49．欧洲债券的特点是（）。A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家．（）也称无国籍国债。A.外国债券B.欧洲债券C.国际债券D.龙债券51．我国发行国际债券始于（）。A．20世纪80年代初期B．20世纪80年代中期C．20世纪80年代末期D．20世纪90年代初期52．龙债券具有（）的特征。A.企业债券B.公债C.外国债券D.欧洲债券参考答案C2．C3．B4．A5．D6．C7．B8．A9．B10．B11．C12．D13．A14．B15．C16．D17．B18．C19．B20．A21．B22．C23．A24．B25．C26．B27．A28．C29．D30．A31．D32．A33．C34．A35．A36．D37．C38．B39．A40．A41．D42．A43．B44．B45．A46．D47．A48．A49．D50．B51．A52．D第四章一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1．证券投资基金反映的是（）关系。A.债权债务B.所有权C.信托关系D.产权2．基金的主要投向是（）。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券3．一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）。A.债券基金股票B.基金股票债券C.股票债券基金D.股票基金债券4．基金的投资收益分配原则是（）。A.按基金投资者的投资资金比例进行分配基金管理人承担投资损失，收益归投资者C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配5．一般认为，基金起源于（）。A.美国B.英国C.德国D.瑞士6．英国和中国的香港称基金为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券信托投资基金D.联邦基金7．封闭式基金的封闭期限是指（）。A.基金从成立起到终止之间的时间B.从开始认购到全部份额认购完成时的时间C.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D.从每年的1月1日到该年的12月31日8．基金管理人与基金托管人之间的相互关系类似于下面哪一关系（）。A.股东大会与董事会B.股东大会与监事会C.董事会与监事会D.董事会与经理室9．基金在进行收益分配时（）。A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配D.只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配10．根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，分配比例最低不得低于基金净收益的（）。A．2/3B．50%C．80%D．90%11．公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（）。A.股东D.董事C.监事D.经理12．根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若仍盈余，分配形式和分配方式分别是（）。A.现金，每年至少一次B.现金或基金单位，每年至少一次C.基金单位，每年至少一次D.现金或基金单位，每两年至少一次13．假设某开放式基金首次完成发行的时间为2002年9月1日，则该基金的认购者一般要到（）后，才能提出赎回申请。A．2002年9月8日B．2002年9月10日C．2002年10月1日D．2002年12月1日14．封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是（）。A.固定白B,不固定的C.可视投资者的需求追加发行D.有时固定、有时不固定15．基金出现于（）。A．18世纪末、19世纪初B．19世纪中期C．19世纪末、20世纪初D．18世纪中期16．美国称基金为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券信托投资基金D.联储基金17．基金管理费费率通常反比于（）。A.基金规模B.基金属于的风险程度C.基金的投资仓位D.基金的存在期限18．关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下不可以改变，期限若经受益人大会通过并经管理部门同意可以延长C.期限在任何情况下不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变19．关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费在内，下列说法正确）。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含20．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般如何影响（）。A.货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B.货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C.货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D.货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变21．封闭式基金的首次发行价能否同股票首次发行价一样有溢价（）。A.不能B.能C.有时能，有日^不能D.以上全错误22．关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系，下列说法正确的是（）。A.两者的变化是完全同方向的B.两者的变化是完全反方向的C.两者的数值是完全相等的D.有时两者的变化是同方向的，有时会受到其他因素的影响是反方向的23．关于封闭式基金与开放式基金的投资策略，下列说法正确的是（）。A.两者完全相同B.两者完全相反C.前者可以全部将资金用于投资，后者则不能，尤其是长期投资；但两者在短期投资上的策略有时是相同的D.后者可以全部将资金用于投资，前者则不能，尤其是长期投资；且两者在长期投资上的策略有时是相同的24．封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取的方式是（）。A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者25．根据我国现有相关规定，基金托管人的实收资本不得低于（）。A．50亿元B．80亿元C．100亿元D．30亿元26．假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（）。A．180万元B．150万元C．15万元D．12.5