2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自我评估300题及免费答案(湖南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCG4D5A1S8I9T8X3HN2U7B4F10V10Z2J7ZF5N8O4S5Y1M6K62、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查【答案】CCG10O7D10N1A9P5S7HR10O8E3R9W6D9Z9ZU10B2X4Y3G7U7B63、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCU9R2S2Z8P10B3E8HE5F8W3Y3I9S5X3ZJ8N8U4P5Z4D10E24、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCR2E10P3A1J3M7O9HH2R2E5L2Z5T3X5ZP7G3D3V2H3P3A25、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCY7O10F7U7N2U6Z6HB8S6P4A7N6K7T4ZP5F6S4H7I4A5Y16、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACO10D8F1H7J9Y3H2HJ2K5I10V5L7Q6G3ZE2H3R3O1A5W1Q67、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】CCG5H2D4W3N3U8N1HL9I6F7R4N1Z1C2ZT4L9Y4K3Q2X8J98、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCV7Q6X9J7I3F7T1HB1A10J5X8O3S1H5ZQ1H6A1W4Y6X5K69、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCN6Q7B6C4M7P8I7HH5L3W4L2R4P8I1ZV9I3B7S5X6V4P1010、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCK8V8Y9V2P4W7H5HO9S7G5C9U8Z5Y9ZF6H3S4S9Y5W4D411、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】DCD4O4S3B2T8Q8H1HV5C5B10U2U1K6R2ZM9J2Y3P9R6I8M512、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】ACX6W8G3N8S2S3T3HY4O2Z4M9W3U6C4ZU10F6X4I10V9D7A713、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】DCQ2J3K7Y9Q8E5X4HP2I7G4R3L10N7Z4ZV1I9X10Z5F9L5X914、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】CCH10W8K1M1S10Z5B2HW8F6X3K7T8R7F5ZA2U1J4K2Z3J4D215、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCG3E5I9R7D9J5E4HA1H9H9X7H9C3B9ZT6S5A8Z1B6B5B916、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会【答案】CCF5E10M7L10S10M4C4HK8O4X2R3F1W1P5ZN3Z10P10J3E5K6P617、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险【答案】CCC2Y1U8Z5P3K6W10HA3I5Q5U2B9K9P7ZG9M7K7K9D1B1J718、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门【答案】ACR5M3S8H3P9B5S5HG6O9N1A4L10E5N10ZK5X6J1G3T5E4B319、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCC6W5R5K2Q9V7F7HB10L10K9M1Y4F6G9ZR4J6V6H3W1X6L620、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCI7B7X2F4C7G2I6HX8S4P1X9G6X3Q4ZS6Q8L6Q1O2S1T121、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约【答案】ACN9B5T10Z5D8Y1N6HI2K2Q9H1B1V2G1ZT4H9Z1R5F9U5L1022、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事【答案】CCB6Q4I8H3C9A9P3HX8R7C7L6L1G1V7ZE10P6S7E1T9G7O823、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码【答案】DCU6T7Y3L2U5I8G9HD10X2Z4Q1S7F9R5ZT8M1A8A5X5Y10P124、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会【答案】DCW7W7L2M9I2H6L6HS3I4P6I3N2F5V2ZS3Z10L8U3R10R9M925、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACP1I6G9U8O3O3M8HK7M6E3X7A5C7G9ZR4G4B4O3G9B4L526、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACS2M3N1Y10G3J8X5HW2V9W8C8E3M4S5ZP9G7L6Y5B8Z4W527、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCV8T8H2C7K5Q4Z2HZ9E5Q8I10U2N5D3ZO4X1I7V3T10X1N928、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1／2的独立董事同意

C.应当经超过2／3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意【答案】DCN4V1V8Q3W10J7F9HC3X5S1O6B7W7E3ZP2Q9Q8T1A6E6T129、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C.以计算机.互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D.客户可以通过书面.电话.计算机.互联网等委托方式下达交易指令【答案】ACU8D8X5K2A1W7L3HP1R2Y8H2G5Z4H2ZT5H2Q4K3H8L10B830、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司【答案】DCM4C3G2U5K1W1V8HM5P4J8X5N7R7X10ZO9H3T9K1Z4C7B631、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款【答案】CCM9Y2U3J9Z10D3E4HS5Y6J6E6N6S7Q8ZD6Z5Y2F8J6F4A432、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。

A.年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACU6B2Y9Q6F1J3O3HJ2Q8B10D5M7E9S3ZW9Y6D2W8J9L9S1033、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCD8T7D6B5V5N4K10HX9U3G8U7P8Q6F5ZZ3X8Y10U9D9A5F334、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所【答案】DCG7C2J5L3E9W2N1HM5G10Z10G8E5M4Z10ZD7N2E9C1A10F8X835、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACT3I8A8B10Q8N8P7HI4W7Z9I5B3X2D7ZY8M3J3Z10L1O8I836、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCU6N1E10K9N10P6R8HC7A8I2A4W8H9D7ZL5V8P10P3K2A10H437、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金

D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】DCV10L4U8R3X6B2A4HJ4Y10L8U9S5V6M10ZN1B6L5R8J8A7Q438、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】ACN4B9N1U6A8U1O6HX5P3A3W9V6U6E4ZE3K5Q10B10V4U4G839、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCU8U7Z9G1U3B8D2HM1Y4A9C6O2G4K1ZI8L6J4F5E4W4L140、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权【答案】CCO6M1V3D1D5N10Q5HP1H4J3S8C8P9W5ZW6H6H7M10G3O4T941、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACQ1A10X5J10B10V10U10HF4A6H1G3G10C1O4ZK8V10Y4L1N6F5I1042、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】ACM1Z10G3C6K1T6M7HC4E10V8B2R1G7P4ZQ4Z2O8R6Z1B3C843、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCY8Z4M10A4Q5A9S7HJ6B2F4S8F5M9G6ZQ7M4V8E7A7E2X144、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所【答案】ACY10U9Y8Q7G4X2Y9HV10V10O9M8I4G10K7ZP8F5V5V7E2L8L645、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】ACE6W6Z2Q4V10S8A9HV2P7R7P7W1J6P7ZT9L1H1I5B3B5Y1046、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCF5X9S9C10G2M7N10HX1H5M4Y5T1J4L7ZA9D6W6N1F10I2W147、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日【答案】DCW7K1J6X1C4W6Y10HN7Y3P4N8D4V6R9ZW8V9P8Q10W9P3Q248、期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。

A.全额扣减

B.按照中国证监会规定的比例扣减

C.全额加回

D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】DCY6L7Y3O10C7N7J1HR4G9O10Q6J2D5M2ZD6R2P1S3O9W4L249、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACL8G5K1Q2H4P6Q5HP2A1R7K10X2R2B4ZG7X9Z8L10V6C1V350、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】BCW6S9F9O8F3I6S8HJ7H4I9T7R10Z2E7ZQ2V8D7I1A4M6W451、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCW4H4F10R4L5I2B10HC1M1F9K2G9P2N3ZX1O10W3X10C10G10C652、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A.电话

B.书面

C.短信

D.微信【答案】BCT7F5J10W8K7Y10C4HB4O8D6J1T8D3A7ZP3Q5R5V7H5K3Y953、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息.交易设施【答案】DCJ8I4M9G6A5E9U2HD5E7W8P2Y9F8G8ZI5V8T8P5K1H6U554、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】ACX6M5V9L4M3H2A2HG3V3Q8L1H8C6F8ZV6K1N10Y2T8D6R755、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月【答案】DCM7C5X3Z10D7Y5S4HK3V3I8G1P5G4U9ZG7B1A3Z7T9L3G656、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACO7H9Y4G5E10S5C2HJ9P7T5A9K8M6D1ZP9B10Z8A7Y9A4V557、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCO10S5C1X2V10Q4K8HY4V9Y2O7Q1E3T6ZR10A9O2Q8L2R10L158、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCT6Y4G1J7X5J3M5HF5Q5O8K5Q3L5B7ZO3Y8K4G9Z2O3C259、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCS7R5U7P6W3N9T4HG10Y4Z2D3A10H3T8ZU4P3S8J5H4I5L460、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。

A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCE6C4A3U8I8Y9W1HJ8X5O9U9W3I6R1ZM4E2Z4O5N5Y2B561、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.以本人或者他人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险

D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】CCY2Z6L1T8T2V6X2HD10R5S7N3L8J1I7ZT6D3L9O1A1G5P462、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACJ4N4P5Z10U2R10H1HV8Y8C1U1C4Q8O5ZE8V4K5D10K9H6H163、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。

A.由协会理事会制定，并报会员大会批准

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】CCC3Y6Z10X8H1K1M3HH5D6Q3L2R8F4H8ZZ2E6B10H1P7F2B564、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】DCR10O4K4B8G10W7Y2HM5L2V5W10M4P1D5ZW6I9T4Z9B3D7F1065、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】BCL3G8H9I10H2L2V3HT1L8R5L8W4Z7H1ZJ2G8N1V2Y8E8X666、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年【答案】CCW6L3S10T7B7G8T3HN1Q2J4X6E3V6W9ZS4I9T6S7U9T5X167、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACT6Q8P10X10K4D8H3HJ8U3H7P10E6T6Y10ZP7J8H10B1V5S6Z868、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】CCS5X3X1M6M10X9Z4HH6B10J4C5U7C6J10ZH1I3Z2X2A6Q9C1069、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知【答案】BCX5M1F3H10V6M6F9HD1O2S9X6J6K1B7ZL3C2L8L5A7G2V870、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACA9B5P1F3K9A9L10HA5B7G4F9E4X3K2ZD9F8A4G2Q1P8E1071、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】BCE10O3N10A3S7Q6K8HQ8X3M2I4W8F7S9ZB6I7G10P2G9Q8Z972、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACT5A7R2Y3Q10C6M2HG1W7M3X3F9U1G4ZP9M5H8W8J6B9M473、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL9X1Z3L7A10W4V6HV9J8C3Z6S5W5Z4ZM7O7O6U1N6V2I874、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCH10A10R9N10B5L3T6HB2J5M5G9W7Z6A4ZM10T9E1P4D1Z4J275、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCF4T2Z9O5T4D9T6HJ3E5R2Z8Z6V8M5ZH5H6Z5Z6U8Y7V876、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACW5T7X2H2R2Z4G9HU3T1G4Q6I6X1J5ZN5B8V7U10I3Q9J677、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCD10E6F3E7E8Y5M2HY8G3F2H2G1P8R10ZB9F5H5M3V5A10A1078、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.风险准备金补偿

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿【答案】BCE9G6P9A6I10R1Q2HF5X4K5X7O5X7T3ZW2D3B10M10K1F6J279、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者【答案】ACL8B10Q2M7H7N10C8HG6Y5C2Q7D1C7X4ZA9L1F7D7L10Q6V880、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员【答案】BCE10L1G9N7Q3X7G6HK9Z4Q1Q10S4D5H9ZD1O1D3W1Y7U2H981、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCP10J7M3N9B9P7S3HZ3X3T9L2R5G9F2ZZ3T8U8R3F1P4E382、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCZ8V1R9Y3X9I4S5HW8J7L8E9D1O10O9ZZ8R10T1H4K1J9Q483、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】BCC10F1M1R5K8U2Q5HQ9R1I1P10A7Q6A4ZE4D2G10E8H4J1F384、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司【答案】ACC8I7R5C8G7O8C7HZ6A4Q10H3W5M3L7ZQ2J5B8V1T2A8N385、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议【答案】BCI1Y7Q7J10F7P9Y3HC6L8L8M9L5E9I8ZA2H9T3V2T1D1O786、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCF8K5I10M1T10O1I5HP5I1Q10A2H2S10M2ZW6X1P6Z1P7L5U587、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】CCT2K4S6F5C8V1R5HT7L3M6P7O9I4L2ZY1S7Y1S4G4S10O1088、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCC8F10Q1Q3Q9K3T4HR2Z7D10K2I9O3J1ZK8K10C3B10S5G3D189、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCH5N3Y7J8V5X4S4HT5D5B2K4G4R2A8ZN4K7V1B3K5E2M390、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACV2Y3A9C8R4E7W2HG7J3G1P1E1R1V10ZU8C10G9L4I7R10P791、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。

A.期货公司

B.客户利益

C.期货公司从业人员

D.期货交易所【答案】BCC2H9O2J9O2K1W9HK4X4U5F2B9Q10G9ZL10U4J5A1A2A3Z692、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15【答案】ACP7Y10U3J6H7G5D4HM9P4K8F9Q10F6K3ZB7R1J3D1Y9U2R993、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCI4X5K1W6B3S8C4HL9Y1J6Q1D7E8Q10ZA8E10A6I10E9T2P1094、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）重于形式的原则。

A.内容

B.实质

C.过程

D.结果【答案】BCM9H5G4X4X5R5K10HZ9R9J1B4C4D7G5ZO10S10C10Q2B7Q2O795、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货保证金安全存营监控机构

D.期货交易所【答案】BCU1X9F10N2K3B7P8HQ6Z6L10N2M1B9B3ZS5O5G2V8W2B8O896、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会【答案】CCB6P8Q4Z5N1K9N9HM4E3Q6R6E2V8M5ZS4G5D6C4V3Z8I597、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCC4Z4N9V9J2F5G10HB4X1X3F8N9A9A3ZX4D10P5C9M3L10P198、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACB9S4P9D3Z6N8Z9HC7E4J4Q5F7B3J5ZB5A1T7C3D7U10Q599、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCR6Q1I8P6F3M5P5HO2B6A6P7C9C5E10ZF5B5D10L4M2G9Q9100、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避【答案】ACS4D2Y4U5M7H7T4HV8A4T6U6A10B1H7ZD7B9K6O5B7C3T4101、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCF3K3Q9A4N4C4P8HA5T3D4P6H3J10Y5ZO8T10N8S7B9C2I7102、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收【答案】DCW9H5I9N4U4S2X2HD9E2F1J10V3Y8H5ZR6V6T8F3E1T8M1103、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACX10O10U5W7C1I5Y6HQ10M8U4E9T4B4H5ZU10U2I2C8B7O10T6104、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCD9N8I6N2N3T7G3HI2C6C10P2Z8B5P10ZH8J7R1F3E9X2M1105、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。

A.客户

B.期货交易所和期货公司

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCU4R9E2H10S8Y6Q5HN2R7T6C8D2I3B4ZG8E7W1O6V4V2T4106、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款【答案】CCQ7O9P1I1C6A10Y6HI5Q9N8I7J5V2R9ZY6J2N5B8K6K5W1107、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCT1V8C1K3P4N5L8HL8I4Z6R7V1S4C9ZH4A3R2P9Z3V4H9108、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性【答案】ACL9G1U10K1W7V8J2HC2L3H10Y9B7L10P9ZE6F4G4C9C3P6T6109、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACR8L5A4Z9D9C8D5HQ8M9I3M3H9Y2A6ZZ8F3U3C6S1E9K9110、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】BCS2X2N3A1P2Y5I1HG3I10F4R7O3H2Y9ZH1W6J2G8M6D5K7111、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACY7H2B10E5I1R3W5HI2I3O10S10O5Q2Z4ZW4O5D1B4X9I5E6112、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同【答案】BCN10I6R2K7G7Y2T3HH3K3S7J9L1B10B2ZU10U7Z10J4L8C2L3113、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.监督期货公司其他高级管理人员

B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

C.审议期货公司的对外投资计划

D.期货公司的日常经营管理【答案】BCY8Q1G6A4R5B8U9HG9W2Z7V1R1H3J10ZD8N2O2D8C1R9B10114、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACQ8J6S10Q3V4X2A6HV5X10B5H4O10F4G2ZK2Y5L1X8P10N4G5115、期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局【答案】BCY5Y1K10R5T3Q7G9HB8Z6N1K7Z10K7A10ZY2X3B8V8Z8E7Y10116、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】ACP9V5S2X8K8S2E6HO7V10I6B5G7F3W1ZQ1V8N2I3N9M7U5117、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCU1J1V7D9K10S2J10HW2U8V9G2Z10N3F9ZF4A9A6Q6A2W3X9118、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCW1Y10U3J7U4B8Q2HX4X5D8P7S8W5I8ZJ10J10G8G3I4T5V9119、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】DCG3F4E2Z2F5J8A3HY6H7R8G4J8D9M9ZP2N6A4W7O4V8C5120、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCV4Z3N5C8R7U2X2HH3K6X9M8W9T7G3ZY5S6N9Z3P10T6I5121、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】ACY5G10M6H9L5Q4F3HK1H1M4F5G10I5U5ZW10I8O7M3X8T9W5122、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCD3P4K9T2G2N9D2HD3N9V5J4K2H8D10ZB10G8M9O3R4Q10X3123、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】BCV9O10D7W6N8N10U2HB1W5Y3O2U9L5C9ZI10E6D10E10S8Q2X2124、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACF2J6T6V5W1Q4K3HK1S3J1L9F2X2B7ZO4C10W5Y9X7C6E2125、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行【答案】CCY9J4J6X2Q4N2W1HH1F1R6E3W4B7M5ZR10C9F2F6B7W2X7126、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCH4F2S2O9S9Y1W10HJ10A6I6V7U6G5S10ZH1U9T7C5W1Q1H6127、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

B.期货公司变更投资经理

C.委托资产发生权属变更

D.期货公司更换了从业人员【答案】CCF6K1J1R10N2D3Z4HD6O9I2L9D7S1H2ZO8X6P7H2Y4N8Q3128、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCX8K8I6R5Q9T7U6HK9F7U4I2S10I6M7ZX1A5E5S4Z5D2O4129、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCW9L1V7V5P3K4W6HG8Q4S4L5R1R9V8ZD8O6J5A1K5K9B2130、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对【答案】CCG7H2M2D4Z3Q7N9HI9U10N8X4X1X8W2ZM10T6I3U5S9O6O5131、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权【答案】BCU4R2K4R7I3W1J8HK9C1D1J9I9V7F1ZL4C1G1H3N9Z7I8132、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCI3T10L5K3U4C1E2HX5N5D6J10N8B3D9ZH5R10X6Z2X7K7R4133、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】DCE3H4V2R1W10B8F1HH3U2L3D8A3I1P4ZU3D4A7W2P10W9X2134、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份【答案】CCM3R9K8D1G2J8M4HB5B9A8W7P7J4A2ZZ6F7I6Z2J6F8U7135、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】BCI5H6G7U4X10D7D2HA8E6F10G8L6B9D10ZH7G2P10U8S2T10H9136、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCE1J5H4E3A7S4Y8HN6N6D4A10F4A9V1ZF4P6Y2Q4D9E7X4137、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.其他结算会员

B.自己的客户

C.非结算会员

D.全面结算会员【答案】BCF3K10K2H4T1X8R5HO9J2O4U7M6I8C1ZY7B4Z4A9T10J8X3138、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】DCS4B3N3Z1P7G6O1HI3J10L1O6M5U3X4ZW1E4U1Y7X9F5L2139、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】BCI6V7E2E3S1C7J3HS7G6M10A9A2H6H10ZG2D9B9U1E8P3P5140、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCR6L6L8S8N8I5T8HQ9B1G2N10K10I7Q3ZU9Y1Y9E7V8H7O6141、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所自助系统

C.期货业协会

D.期货公司电子邮局【答案】ACM1P10U6X9D2V2P5HT1T7V7V3H2G9L4ZU1M3D4T7S9G3B5142、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地【答案】BCM6T10X10B6U5A2Z4HC4B4I1K6K10T1W4ZD10X10V6F9E1P1G2143、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日【答案】CCV10I8Y9G4X3X4Z7HC7I10X5Q7M1B9S10ZK1E10B1P3X7P7X9144、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACH1A9W1Q5Z3A6Q7HS5N7S10A2G10C5B3ZQ10E9K6I8I9R9O10145、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCO6P9V4H7X9G5E4HU3F4R7I9M4V9Z2ZI4F10N4J8X10L3S9146、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散【答案】BCP2Z3W8R6Y9B7C8HH4C10I7S2U6F6Q6ZT6F9Y1I1B1S4A7147、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACP7E8Q5G7S6S3N10HI9U3V4B4S2O4V10ZO7J9W10S5H5E7U2148、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACJ6O7D1H10G5A9J4HB10J7P3B9M4B10Z1ZF7Y8T8K8N9O5Z4149、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACV8G2W3T5S6P6R7HS8J2X8Y5V6M9P1ZU1N7Y10G8N2P9A5150、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCH1K6P5X3C9S9B10HB7D3L10K9X8W2G3ZC9R1E6B9Z4X9I9151、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCW1X1S2S8Q6K5P9HI4V10W2Y8F1P1R8ZI5L3V5Q6I9F2J7152、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCY2M3K3P1H4O6D4HF10W2H2A7D3K8C7ZV10A3I2Y5L2I5H8153、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定【答案】BCP3C5N4H10X10H10P5HA10K1P3Z3S3O1Y4ZE3W2X4I2Z9Q4A4154、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACZ5Q2Y4A7G6V4P2HN6Y2F1B8X9M9J2ZK3D3V6U5E7Z6A9155、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCT10I5Q5E8L5V6N7HD4H7B8A9Q7E1Z8ZZ7X9M6I9T1F2P7156、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCE7U5U8D1C9N7I5HK3F2G1K9M1E3Y1ZD10Z7I3Y9V10Q10L1157、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCM2R1M2T8C2R8W3HX3Q7X2E8P4I1C2ZP9B4H7K5B9A8A10158、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年【答案】BCJ7S5B4L5M2W10J5HF1H8X8L7M8A9S10ZD8K10H3X7J7K2E1159、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金【答案】DCM9H2Y6V9E7O6G5HB6P1U2N10E1Z2A1ZC9O6Z8W7L9P5J4160、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCV7T2B3L5B1P3A3HH6N7U8J9Q5D2J4ZI4I8E5V2N5N4L7161、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCK9M5A3V2C1X5J5HB7T1J5L6V1N4A3ZL1I1I9D3E3N1E9162、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部【答案】CCX7T3Y3X3X8Q8I7HM3B1W10J1D5S7R8ZS6T2S7Y4S10D4R10163、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个【答案】ACA3S8L6L5G9V2T5HG8D6V2V4B2U2Y4ZX9Y4D10K6A4D7J5164、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACI4Q1W6Y9O7I10Z9HN1L6C1G1I8U2A1ZP1C2I6F5R4R5B3165、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】BCZ1P1A1W8A8P3G1HG5A9S7T3C4E6B3ZS3C5W10T5P1A9I5166、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCQ2N4Z4X1L9H8Z5HN10O7T7K5F2U10B10ZZ9Z2N2U8R8G6Q10167、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理

B.董事长

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】CCT2S7P3Y3I4P10T9HB2A5K2I10E2A2Z1ZH5O9E4G6G10O1I10168、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCI6L6Q2S8Z1U8Z3HA6O1B1S3H6D5N3ZY1F5X8F4X2F1G3169、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是()。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额【答案】ACM3P3K10D4J8W3T4HW8T9B5U4B8R2S3ZP5Z10Y7E10E4N4G8170、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25【答案】BCE4R7S6F3N6Y2B10HZ10S10H7D6G7Z6X10ZO2S1L4M8Z5M9U3171、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCE4E3Q8J3F3O3A6HQ1Y9Y2O10R4K10F5ZT2O9Y5K7S4H3S5172、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为应当经中国证监会批准

C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】CCX1J8R6L7Q8U8D1HN2W5I4D5I1L4L1ZN3N1N9N4O7I6U6173、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACZ4O8