ISO14001内审员培训教材-课件

热烈欢迎各位前来参加滙兰德公司举办的ISO14001内审员培训女士们、先生们：

1汇兰德顾问热烈欢迎各位前来参加滙兰德公司举办的环境审核术语定义环境审核：

客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方2汇兰德顾问环境审核术语定义环境审核：2汇兰德顾问审核(ISO/DIS9000)：为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。环境审核术语定义3汇兰德顾问审核(ISO/DIS9000)：环境审核术语定义3汇兰德顾问审核准则：与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。（ISO/DIS9000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)环境审核术语定义4汇兰德顾问审核准则：环境审核术语定义4汇兰德顾问审核证据(ISO14010)：

关于事实的可验证的信息、记录或陈述。1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。环境审核术语定义5汇兰德顾问审核证据(ISO14010)：环境审核术语定义5汇兰德顾问审核证据(ISO/DIS9000)经验证的事实陈述或与审核有关其他的信息的记录注：审核证据可以是定性的或定量的环境审核术语定义6汇兰德顾问审核证据(ISO/DIS9000)环境审核术语定义6汇兰德顾审核发现(ISO/DIS9000)：将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。环境审核术语定义7汇兰德顾问审核发现(ISO/DIS9000)：环境审核术语定义7汇兰德审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证(ISO14010)在考虑了所有审核发现以后，由审核组所决定的审核结果(ISO/DIS9000)环境审核术语定义8汇兰德顾问审核结论：环境审核术语定义8汇兰德顾问委托方：委托方(ISO14010)委托进行审核的组织审核委托方(ISO/DIS9000)要求审核的个人或组织环境审核术语定义9汇兰德顾问委托方：环境审核术语定义9汇兰德顾问

受审核方：受审核的组织。环境审核术语定义10汇兰德顾问受审核方：环境审核术语定义10汇兰德顾问相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO/DIS9000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)环境审核术语定义11汇兰德顾问相关方：环境审核术语定义11汇兰德顾问技术专家：为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(ISO14010)对于被审核的某个特殊的领域，提供专业知识或经验的人员(ISO/DIS9000)环境审核术语定义12汇兰德顾问技术专家：环境审核术语定义12汇兰德顾问环境审核基本特征1.系统性根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对环境活动/事项作出客观的评价2.客观性承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核领域无直接的责任关系,确保客观、公正地获取审核证据

13汇兰德顾问环境审核基本特征1.系统性13汇兰德顾问环境审核基本特征3.符合性根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事项的符合程度4.文件化无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严谨、客观、公正

14汇兰德顾问环境审核基本特征3.符合性14汇兰德顾问环境审核的主要特点1.以保护环境为最终目的尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.2.以抽样检查贯穿整个审核过程受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致审核工作只能采取抽样的方式进行.15汇兰德顾问环境审核的主要特点1.以保护环境为最终目的15汇兰德顾问环境审核的主要特点3.是一个系统化、文件化的评价过程环境审核是按照系统化、文件化的程序来控制整个过程的一个规范化活动,其中规范化的准则、方法及过程都被以文件化的方式记录下来.4.按规定的审核准则实施环境审核任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依据.16汇兰德顾问环境审核的主要特点3.是一个系统化、文件化的评价过程16汇兰环境审核的主要特点5.客观性环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果.17汇兰德顾问环境审核的主要特点5.客观性17汇兰德顾问1.环境标志审核：对产品在生产、使用和处理处置过程是否符合特定的环境保护要求进行分析、评价的活动。产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具环境审核的类型18汇兰德顾问1.环境标志审核：环境审核的类型18汇兰德顾问2.清洁生产审核：对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是：发现高物耗、高能耗、高污染的原因提出对策和方案节能降耗减污染环境审核的类型19汇兰德顾问2.清洁生产审核：环境审核的类型19汇兰德顾问3.环境行为符合性审核：对照国家的环境法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境改进提供依据环境审核的类型20汇兰德顾问3.环境行为符合性审核：环境审核的类型20汇兰德顾问4.应负责任审核：对组织的环境责任进行的评审，目的是确定污染的最终责任者为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，确定交易活动中的环境风险和责任环境审核的类型21汇兰德顾问4.应负责任审核：环境审核的类型21汇兰德顾问5.环境管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化、验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者环境审核的类型22汇兰德顾问5.环境管理体系审核：环境审核的类型22汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的目的:通过审核确定受审核方环境管理体系与审核准则的符合性判断受审核方的环境管理体系是否得到了实施与保持发现受审核方环境管理体系中可予改进的领域评估内部管理评审是否能够确保环境管理体系持续适用和有效23汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的目的:23汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:被审核的环境管理体系必须是正规的1)组织应建立并运行文件化的环境管理体系2)组织的环境管理体系结构清楚、层次分明3)组织的环境管理体系文件有效并且受控24汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:24汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:2.环境管理体系审核必须是一种正式的活动一般来说,环境管理体系审核应以ISO14001:1996标准为指南,无论是内部审核,还是外部审核,均应有计划地、系统地实施.同时应保证审核人员的客观独立性和具备一定的环境保护知识及审核能力,以保证对环境管理体系作出客观公正的评价.25汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:25汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:3.环境管理体系审核是一种抽样的过程由于环境管理体系的运行是一个连续的过程,而审核活动的时间和人员都是极为有限的,因此,环境管理体系审核活动只能进行抽样检查.26汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的条件:26汇兰德顾问环境管理体系审核准则：1.第一方审核：组织的EMS文件，适用于组织的环境法律法规和其他要求为审核准则2.第二方审核:主要以合同或法定的要求为审核准则3.第三方审核:主要以EMS、适用的环境法律法规及其他要求、受审核方EMS文件为审核准则环境管理体系审核27汇兰德顾问环境管理体系审核准则：环境管理体系审核27汇兰德顾问

环境管理体系审核的类型:

1.环境管理体系内部审核(第一方审核)由组织内部人员进行(需要时,也可以由组织全部或部分委托外部人员来实施).其目的如下:a:验证环境管理体系是否持续满足规定的需求并且正常运行b:为第二和第三方审核做准备c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进

环境管理体系审核28汇兰德顾问环境管理体系审核的类型:环境管理体系审核28汇兰德顾问环境管理体系审核

环境管理体系审核的类型:

2.环境管理体系外部审核(分第二方审核与第三方审核)

第二方审核由相关方或其代表进行.其目的如下:1)选择合适的合作伙伴2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行3)促进合作方改进环境管理体系

第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行.其

目的如下:

29汇兰德顾问环境管理体系审核环境管理体系审核的类型:29汇兰德顾问环境管理体系审核的类型:1)确定组织环境管理体系是符合规定要求2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性3)为受审核方提供一个改进的机会4)确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册5)提高企业声誉,增强竞争力环境管理体系审核30汇兰德顾问环境管理体系审核的类型:环境管理体系审核30汇兰德顾问环境管理体系审核内审和外审的相同点1.都属于环境管理体系审核范畴，都要遵循《环境审核指南》标准ISO14010中规定的基本原则

2.都是对EMS进行审核，都要以ISO14001标准作为审核依据3.目的都是检查EMS与有关标准的符合程度4.都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5.都按正规的程序和做法来进行6.审核程序和阶段大致相同7.审核员都应具备的素质基本相同31汇兰德顾问环境管理体系审核内审和外审的相同点1.都属于环境管理体系审环境管理体系审核内审和外审的区别:

项目内审外审委托方、审核方和受审核方

不区分，都是同一组织三方不同审核的主要目的和重点发现问题，纠正和预防不合格，改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核，一般用分散式审核，月审、年覆盖集中审核，所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕，样本量较多，审核可以较深时间较短，样本量及深度相对较小首末次会议不正规，比较简短正规，全面说明，人员介绍、程序、方法、保密等不符合问题分类按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评价体系改进按严重程度分类，目的在于决定是否认证、认可纠正措施重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、分析有效性不能做咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证32汇兰德顾问环境管理体系审核内审和外审的区别:委托方、审核方和受审核方环境管理体系内审EMS内审功能:1.评价EMS中各项环境管理活动/事项执行状态的\符合性;2.评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性;3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.评价向相关方提供绿色理念/产品/过程/活动的可信性;5.评价持续改进或污染预防的可能性;6.评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性33汇兰德顾问环境管理体系内审EMS内审功能:33汇兰德顾问环境管理体系内审EMS内审功能:1.评价EMS中各项环境管理活动/事项执行状态的\符合性;2.评价实施/实现环境方针、目标、指标、环境管理方案及预期环境绩效等的有效性;3.评价满足环境法律法规及其他要求的一致性;4.评价向相关方提供绿色理念/产品/过程/活动的可信性;5.评价持续改进或污染预防的可能性;6.评价获得第三方认证/保持合格注册的可能性34汇兰德顾问环境管理体系内审EMS内审功能:34汇兰德顾问环境管理体系内审EMS内审步骤: 首次会议

收集审核证据

审核发现

末次会议 1.启动审核2.审核准备3.实施审核4.审核报告及文件留存5.纠正措施及跟踪验证6.审核记录总分析及管理评审审核范围文件预审制定审核计划审核组分配任务准备工作文件 检查表

审核记录表

不符合报告表

会议记录 开不符合报告审核过程35汇兰德顾问环境管理体系内审EMS内审步骤: 首次会议 1.环境管理体系内审EMS内审范围:1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素;2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和职能;3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围;4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服务;36汇兰德顾问环境管理体系内审EMS内审范围:36汇兰德顾问环境管理体系内审EMS文件预审:1.文件审核的目的1)了解组织的环境管理体系是否满足其体系建立的准则及相关的环境法律法规的要求2)体系文件是否具备适用性和可操作性3)为现场审核做准备37汇兰德顾问环境管理体系内审EMS文件预审:37汇兰德顾问环境管理体系内审EMS文件预审:2.文件审核的要求1)判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求2)判断组织的体系文件结构层次及相应关系是否明确3)判断组织的实际情况是否与其文件相符4)判断组织的体系文件是否现行有效,并符合文件控制的要求5)判断组织对体系文件中所引用的名词、术语、缩略语是否作出书面说明38汇兰德顾问环境管理体系内审EMS文件预审:38汇兰德顾问环境管理体系内审EMS文件预审:3.文件审核的对象主要是环境管理手册和程序文件以及岗位的作业指导书等文件.除此以外还应审阅一些资料,如:环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等.39汇兰德顾问环境管理体系内审EMS文件预审:39汇兰德顾问文件的审核方法文件内容的审核---符合性---系统性---协调性文件格式的审核---有效性---统一性

环境管理体系内审40汇兰德顾问文件的审核方法环境管理体系内审40汇兰德顾问环境管理体系手册审核对照标准逐一审查，不应有遗漏手册与程序应有对应关系要素间接口逻辑关系清楚环境管理体系内审41汇兰德顾问环境管理体系手册审核环境管理体系内审41汇兰德顾问环境管理体系内审程序文件审核标准规定的程序文件每一程序文件的内容完整与其它文件协调42汇兰德顾问环境管理体系内审程序文件审核42汇兰德顾问环境管理体系内审文件格式审核有效版本审批文件受控标识发布日期和版本变更编号一致修改标识文件格式43汇兰德顾问环境管理体系内审文件格式审核43汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划:年度审核计划:通常采用集中审核或滚动审核两种方式:1)集中审核集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内),组织对全部要素和部门进行集中审核.组织一般每年安排1~2次审核,可安排在外审前一个月进行.集中审核具有连续性、系统性,能综合地反映体系实施情况,且具有节省大量人力、物力、时间的特点,缺点是因统一占用时间,可能在人员召集和生产上造成不便.尽管如此,目前众多企业都采用这种审核方式44汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划:44汇兰德顾问环境管理体系内审EMS年度审核计划（集中审核）:

123456789101112总经理环境代表生产部动力设备部营销部办公室品管部编制：审核：批准：45汇兰德顾问环境管理体系内审EMS环境管理体系内审EMS审核计划:2)滚动审核滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核,逐月开展,每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次.这种方式的特点是审核时间短,且灵活,人员召集方便,缺点是缺乏系统性,难以从深层次发现问题.46汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划:46汇兰德顾问环境管理体系内审EMS年度审核计划（滚动审核）:

123456789101112总经理环境代表生产部动力设备部营销部办公室品管部编制：审核：批准：47汇兰德顾问环境管理体系内审EMS环境管理体系内审EMS审核计划:不论是采用集中式审核还是滚动式审核,均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素.年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施,必要时可在执行过程中按程序要求调整,调整后计划仍需得到批准才能实施.48汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划:48汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划:2.内审实施计划:每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容:a:审核目的;b:审核范围;c:审核准则;d:审核起止日期;e:审核组成员名单及分组情况;f:审核日程安排及会议安排.49汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划:49汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划:制定内审实施计划注意事项:a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门,否则会影响客观性和公正性;b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门,这既有利于审核员了解组织各部门情况,也避免长期审同一部门可能会有作弊现象;c:审核日期安排上应根据部门的环境问题严重程度合理分配审核时间,问题严重的部门要多安排时间审核50汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划:50汇兰德顾问审核路线可以分为两种：a)

以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间，但审核的深度和全面性略欠缺。b)

以标准要求为审核路线。(附后给出了一个审核计划的实例。)这种审核路线审核比较全面、深入，但比较浪费时间。

一般以部门审核为线路比较常用。

环境管理体系内审

EMS审核计划:51汇兰德顾问审核路线可以分为两种：环境管理体系内审EMS审核计环境管理体系内审EMS审核计划（案例1）1.内审目的：通过对★★★公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其对于标准的符合性及运作的有效性2.审核依据:ISO14001:1996标准公司环境体系文件相关的法律法规

52汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划（案环境管理体系内审EMS审核计划（案例1）3.审核范围：工场及生活区公司所有相关职能部门4.审核人员:审核组长:李★★审核组员:张★★,陈★★,王★★,苏★★

53汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划（案环境管理体系内审EMS审核计划（案例1）5.审核日期：8月20日～8月21日6.首次会议时间:8月20日上午8:30～9:007.末次会议时间:8月21日下午17:00～17:30地点:会议室8.参加人员:内审员及公司经理以上人员54汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核计划（案组别时间條款控

制

要

點相關程序審核員受審核部門第一组9:00~12:004.3.14.3.24.3.34.3.4環境因素識別及登記 法律與其他要求 目標與指標 環境管理方案EP-3.1-01EP-3.2-01EP-3.3-01EP-3.4-01各部門 環境管理部

各部門 各部門13:30~17:00

4.4.34.4.74.4.64.4.44.4.54.5.34.5.4信息交流 應急准備和響應 分供方控制

環境管理体系文件 文件管理

記錄

環境管理体系審核EP-4.3-01EP-4.7-01EP-4.6-13管理手冊

EP-4.5-01EP-5.3-01EP-5.4-01各部門 各部門 各部門

環境管理部 環境管理部 各部門 各部門环境管理体系内审EMS审核计划

9.审核日程安排55汇兰德顾问组别时间條款控制要點相關程序審核員受審核第二组9:00~12:004.4.14.4.24.5.14.5.24.4.6機構和職責 培訓.意識與能力 監測 不合格.糾正與預防措施 運行控制 各工序化學品使用及廢棄物管理EP-4.1-01EP-4.2-01EP-5.1-01EP-5.2-01EP-4.6-10EP-4.6-11環境管理部

各部門 環境管理部

各部門 各部門 化學品使用部門13:30~ 17:00環境影響設備控制 化學品倉庫 發電機房.油庫 廢棄物放置場及處理 泵房.空壓機房 氣体排放控制 新項目.新設備.新材料. 新工藝控制

管理評審EP-4.6-05相應作業指導文件EP-4.6-06EP-4.6-07EP-4.6-02作業規程

EP-4.6-03EP-4.6-04EP-4.6-01EP-4.6-08EP-4.6-09EP-4.6-12EP-4.6-13EP-6.0-01化學品使用部門廠務課 總務課 廠務課 PWB.SET.廠務課工程部

各部門环境管理体系内审4.64.4.656汇兰德顾问9:004.4.1機構和職責 EP-4.1-01環境管理部

EMS审核计划(案例2)审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件为第二阶段审核做准备审核范围：公司名称：康信瓦通纸品有限公司

产品范围：瓦通纸包装制品现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城审核准则：a.ISO14001标准b.公司的环境管理体系文件c.适用的环境法律法规及其它要求审核组：审核组长：李xx审核组成员：刘xx

审核日期：1999.12.2审核日程安排：环境管理体系内审57汇兰德顾问EMS审核计划(案例2)环境环境管理体系内审

审核计划

日期及时间审核内容8:30~9:30与管理者代表交谈（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)9:30~12:00生产现场、动力现场、仓库及厂内区域（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)12:00~13:00午餐13:00~14:00污水处理站（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)14:00~17:00环境管理办公室（4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.4,4.4.5,4.5.1,4.5.4)17:00~18:00与公司有关人员交流58汇兰德顾问环境管理体系内审环境管理体系内审EMS审核组:

审核员的要求:a:精通审核程序、过程和技术;b:有丰富的环保知识及了解相关的法律法规和其他要求;c:办事公正、严谨;d:口头和书面表达能力强;e:有较强的交际能力、组织能力、变通能力、倾听能力等;f:经过ISO14001内审员的培训,并考核合格.59汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:59汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:

审核组长的职责和活动:

1）审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责；2）审核组长应确保审核根据组织的管理者认可的审核范围和计划有效地实施与完成；3）与组织的管理者商定审核准则和范围；4）获取实现审核目的所需的背景材料，如组织的活动、产品、服务、工作现场及周围环境的具体情况、以前审核的详情等；60汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:60汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:

审核组长的职责和活动:

5）组建审核组，在人员的选用上，应对可能存在的利害关系予以考虑，审核组最后组成应于环境管理者代表达成一致；6）根据ISO14001：1996标准与ISO14011：1996标准指导审核组的活动；7）制定审核计划；8）将计划传达到审核组和管理者及相关部门负责人；61汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:61汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:

审核组长的职责和活动:

9）协调工作文件和详细程序的准备，并下达审核组；10）设法解决审核中出现的问题；11）当审核无法实现时予以确认，并向组织管理者通报原因；12）及时向管理者通报关于严重不符喝的审核发现；13）在审核规定时间内向组织的管理者清晰地通报审核情况及编写审核报告62汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:62汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:

审核员的职责和活动:

1）根据审核组长的指导，支持审核组长开展工作；2）在审核范围内客观地、高效地、富于成果地计划与展开指定的工作；3）充分收集与分析有关的审核证据以确定审核发现，并进而作出关于环境管理体系的审核结论；4）在审核组长指导下准备工作文件；63汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:63汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:

审核员的职责和活动:

1）将个人发现形成文件；2）负责不符合纠正措施的验证；3）保管好与审核有关部门的文件，如有要求应予归还；4）协助编写审核报告；64汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核组:64汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:

审核工作文件包括:

1）审核计划；2）首末次会议签到表；3）审核检查表；4）空白不符合报告；5）纠正及验证措施报告；6）空白内审报告。65汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:65汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:

审核检查表作用:1.指导审核整个过程的路线图2.明确审核要点和方法3.确保审核的系统和完整4.减少组员之间不必要的重复5.保持审核的方向和节奏6.体现审核的正规化和专业性7.作为审核的记录档案

66汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:66汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:编制审核检查表准备:1.了解审核的范围2.确定审核的重点3.确定审核的策略4.文件收集和审查

67汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:67汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:

编制审核检查表内容:

1.审核的依据2.审核区域/部门3.检查要点4.验证方法5.抽样数6.验证结果(记录)

68汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:68汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:编制审核检查表要点:审核要点(查什么)a.根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容.b.应注意逻辑顺序.审核方法(怎样查)a.说明应出哪部门、哪个区域检查(去哪查)b.说明应找那些人来回答问题和证实(找谁查)c.说明应查哪些文件资料记录等证据,包括现场观察(如何查)69汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:69汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:编制审核检查表注意事项:

1.以ISO14001及环境管理体系文件为依据2.以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法3.以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤5.抓住重点,抽样应有代表性6.注意可操作性

70汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:70汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:编制审核检查表事例:

环境管理体系要素：4.2编制日期环境管理体系标准:14001:96审核员序号审核项目审核方式结果/记录1组织是否建立了与之活动、产品或服务相适应的环境方针.查环境方针是否满足1、2、3的要求2环境方针是否由最高管理者参与制定、批准。3环境方针是否对组织的目标指标提供了框架.4环境方针采取何种方式被公众所获取,采取何种方法使全体员工理解并实施.询问相关人员采取何种方法使公众与员工了解环境方针.71汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核工作文件:环境管理体系要环境管理体系内审受审核部门污水处理站编制日期环境管理体系标准ISO14001:96审核员序号要素审核项目/方式结果/记录14.4.1查看文件,与污水处理站站长交谈职责与活动的情况。24.3.1查环境因素或重大环境因素清单,现场确认环境重大环境因素有无遗漏.34.3.2询问污水处理站管理人员是否清楚有关的法律法规与排放标准,查看是否有相应的法律法规？44.3.3查看该站的目标指标文件,目标指标是否实施,效果如何？54.3.4询问站长制定环境管理方案,查阅方案的执行效果？64.4.2抽查部分人员的培训记录,了解人员能力及培训情况.询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性,了解应急培训.72汇兰德顾问环境管理体系内审受审核部门污水处理站编制日期环境管环境管理体系内审序号要素审核项目/方式记录64.4.6现场观察,查看运行记录,询问操作程序,确认运行是否按文件规定操作,与重大环境因素有关的运行是否通报承包方等.74.4.7查有无文件规定,询问操作人员设备发生故障时如何处理？有无应急方案？是否经过应急训练？84.51询问要对那些环境因素进行检测,环境因素如何检测？查看文件有无规定？查看近几个月的检测记录,了解是否有超标排放的情况？抽查检测仪器是否经过校验,查看校验记录.94.5.2查看半年该站的纠正措施报告单,了解纠正措施的实际情况,查阅内审报告,内审提出的问题是否采取纠正措施,效果如何？针对超标排放的情况的处置或措施是否有效？104.5.3在抽查记录中,查看记录填写是否完整正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？73汇兰德顾问环境管理体系内审序号要素审核项目/方式记录64.4环境管理体系内审EMS审核实施(首次会议):1.介绍审核组成员2.介绍审核目的和范围3.审核计划安排的确认4.介绍审核的方法和程序5.问题澄清6.确认末次会议时间7.审查审核组的现场安全条件和应急程序

74汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(首次会议):74汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):

1.审核方式a:按部门审核(以部门为单位进行审核,对部门涉及EMS各要素的要求进行审核)b:按要素审核(以要素为线索进行审核,对一要素的不同环节到各个部门进行审核)c:以环境因素为线索审核(以重大环境因素作为审核线索,贯穿全部要素进行审核)

75汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):75汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):按部门审核优缺点:优点:1.审核时间较集中2.审核效率高3.对受审核部门正常的生产经营影响较小缺点:1.审核内容比较分散2.要素的覆盖可能不够全面

76汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):76汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):按要素审核优缺点:优点:1.目标集中2.判断清晰3.较好地把握体系中各个要素的运行状况缺点:1.审核效率低2.对受审核部门正常的生产经营影响较大(各部门要接受多次审核)

77汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):77汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):以环境因素为线索审核优缺点:优点:1.将环境体系的各要素有机地连接起来2.能清晰判断环境管理体系的总体评价缺点:1.审核效率低2.要素的覆盖可能不够全面

78汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):78汇环境管理体系内审EMS审核路线(收集证据):

记录实施情况记录相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录部门职责相关活动相关文件实施情况记录相关活动相关文件实施情况记录相关文件实施情况记录实施情况记录记录79汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核路线(收集证据):环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):2.审核方法:a:提问与交谈法b:查阅文件及记录法c:现场观察法80汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):80汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法:1.封闭式提问可用简单的“时”或“否”回答;用以获取专门的信息;有主动权,但信息量小81汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):81汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法:2.开放式提问答案需要解释或表达;可获取较大的信息量;被动性,有时会浪费时间82汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):82汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):c.提问与交谈法:3.澄清式提问(开放式和封闭式的结合):用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息;带有主观导向的含义,不能经常使用.

83汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):83汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法:封闭式提问与开放式提问的比较

开放式提问封闭式提问1.你们是如何识别环境因素的？答案应:介绍识别环境因素的方法和过程2.请问这过程产生的污水是用什么方法进行检测的？答案应:介绍对这一过程产生的污水的具体检测要求和方法、频次、数据等.1.你们是否按照程序来识别环境因素了吗？答案只能是:是或否.2.这个过程是否进行了检测？答案只能是:是或否.84汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):开放式环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法:审核技巧:1.不同受审核方,不同的话题;2.一次只谈一个问题,并将问题搞清后再进入下一项目;3.提问应针对性,避免不具体的问题;4.使用开放式提问,并善于倾听;5.对容易误解的问题应注意进一步确认;6.谈话时注意对方的表情与态度.

85汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):85汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):b.查阅文件与记录法:查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法.查阅记录如下:环境因素识别与评价记录,法律法规的获取与识别记录,培训记录,信息交流记录,文件控制记录,各运行控制程序所要求的各种记录,日常检测、监控记录,不符合、纠正措施记录,内审记录,管理评审记录等.86汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):86汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):b.查阅文件与记录法:审核技巧:1.注重程序—文件—计划等的一致性;2.记录本身的完整性和可追溯性;3.记录本身的内容不可忽视;4.必要时,与记录的责任人进行面谈.

87汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):87汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):c.现场观察法:

1.可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和作业指导书的要求操作2.判断有没有重要的环境因素被遗漏88汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):88汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):c.现场观察法:审核技巧:1.程序、法规及其他要求如何,对照现场的实际情况进行比较;2.不要只听受审核方讲,还应去看.

89汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):89汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):3.取证方法:1)听:注意倾听回答的要点,防止走神、或选择性听、或过早下结论等;2)看:观看实际操作状态、标识;环境绩效;人员资格证书;操作规程;3)查:查对数据、图表、报告和实物等,特别是环评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当地环保主管部门检测报告;4)测:抽查验证环境指标

90汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):90汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):4.审核控制a.审核计划控制1.准确界定本组织EMS必须覆盖的范围2.一般应按已确认的审核计划实施3.有特殊起情况要求改变计划,可适当考虑4.审核中发现意外重大问题时,可适度调整计划5.发现一定数量的重要不符合时,应及时通报管理者代表或最高管理者.

91汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):91汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):4.审核控制

b.审核活动控制1.预定的抽样计划,确保重大环境活动不遗漏2.敏锐观察有明显、立即性的环境风险的有关事项3.正确面对受审核方的各种态度,并能适应4.善于审核发现,并注重对EMS运行的持续改进能力污染预防及其控制能力、环境绩效等信息、证据的收集5.恰当掌握审核深度,并正确调整在“没有发现问题”的情况下的心理状态

92汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):92汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):4.审核控制c.受审核方各种态度的控制各种态度可表现为:1.明确提出自己不足,需求帮助2.陪同人员自愿提供信息3.对立或挑战的态度4.采取分散注意力的战术5.暴露内部矛盾,争取内审员的支持

93汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):93汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):4.审核控制d.科学、客观、公正性的控制1.随即抽样,合理选取样本2.判断符合与不符合都必须以客观事实为基础3.审核发现的不符合项要取得受审核方的确认4.开出的不符合项必须有审核准则作为依据

94汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):94汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):4.审核控制e.要从问题的各种表现形式去寻找客观证据1.客观事实较单纯时可直接得出不符合2.客观事实较复杂时,应多方取证3.取证过程要关注各要素间的逻辑关系4.依照推理选择取证路线5.取证时信息要充分

95汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):95汇环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):4.审核控制f.与受审核部门负责人共同确认事实1.事实要得到受审核部门负责人的认同2.受审核部门同意采取纠正措施3.在客观证据面前应遵守原则4.相持不下时,应由管理者代表协调

96汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):96汇环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):1.不符合判断准则

根据ISO9000:2000标准,对不符合的定义为:没有满足要求.在环境管理体系内部审核中,其“要求”是指审核准则.

97汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):97汇环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):一般地,下列情形将会出现不符合:环境管理体系文件不符合ISO14001标准和/或环境法律法规、相关文件要求环境管理体系运行不符合环境管理体系文件规定环境活动结果不符合预定的环境方针、目标和指标要求或预期的环境绩效98汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):98汇环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):2.不符合项的性质

通常,可以把不符合项分为“严重”和“次要”不符合项两种:

99汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):99汇环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):严重不符合:

1.体系运行出现系统失效,如:体系中部分要素没有控制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素中的主要活动不受控或不能证实.2.体系运行出现区域性失效3.不符合事实造成严重环境危害,如:重大环境事故、人员伤亡等

100汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):100环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):次要不符合:

环境管理体系的运行基本是正常的,各要素及活动健全,但在执行过程中存在失误;或个别员工的差错造成不符合,可以较迅速得到纠正.次要不符合一般是孤立的、偶然的情况,有可宽裕的程度

101汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):101环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

不符合报告的内容:1.受审核部门及负责人姓名2.审核员姓名3.审核准则4.不符合事实的描述5.不符合类型6.建议采取的纠正措施计划及完成日期7.纠正措施完成情况及验证

102汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):102环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

不符合报告的描述:1.事实的准确观察（判断）2.在哪里发现（地点）3.发现了什么（事实）4.为什么不合格（原因）5.谁在场（职位）6.采用专业术语（正规）7.利于的改进（帮助）103汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):103环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

常见不符合事项:4.2环境方针1.未提供制定和评审目标指标的框架2.未表达改善对象和努力方向3.未作承诺4.对大众公开方式不明确或未执行104汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):104环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

常见不符合事项:4.3策划1.环境因素界定范围不足2.数据资料收集不足3.法规收集不足4.法规符合性无具体证据5.指标制定缺乏基础6.目标指标制定未反映持续改善的承诺7.缺少长期目标8.管理方案权责不清9.管理方案内容不明确105汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):105环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

常见不符合事项:4.4实施与运行1.各级人员不了解职责2.训练计划缺少全员认知之训练3.专业技能未依EMS需求制定4.人员对作业偏离之环境影响认知不足5.目标指标及相关法规未转达6.外部沟通未实施7.未按程序、作业指导书要求操作8.文件未定期审查9.现场缺少运行控制作业指导书10.应急准备状况涵盖不足11.不了解紧急应变之职责106汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):106环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

常见不符合事项:4.5检查和纠正措施1.缺少监测之指导书2.承包商之作业监督未规定3.未定期评审法规符合性4.不符合之认定未定义清楚5.记录缺少签核人及日期6.审核计划范围与时程安排不当7.审核报告未能表达环境绩效107汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):107环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

常见不符合事项:4.6管理评审1.管理评审项目不足108汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):108环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

不符合报告审核部门部门负责人审核员审核时间不符合事实描述

审核该部门时发现,该部门未及时把《汽车污染防治管理规定》通报给相关方.不符合ISO14001标准的4.4.6(C)条款_______文件要求.不符合分类:严重轻微不符合原因分析:

109汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):审核部环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):

不符合报告续页纠正及预防措施:部门负责人:日期:环境管理者代表:日期:纠正措施完成情况:部门负责人:日期:纠正措施验证:审核员:日期:110汇兰德顾问环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):续页纠环境管理体系内审末次会议:审核组长主持末次会议，会议内容包括：感谢各部门的配合或支持；重申本次审核的目的、准则、范围、日程；报告审核所涉及的部门、场所；对环境管理体系进行综合分析；报告所发现的不符合项及其内容；相关部门采取纠正措施的考虑；宣布审核结论；有关部门声明以及需澄清的事项。111汇兰德顾问环境管理体系内审末次会议:111汇兰德顾问环境管理体系内审纠正措施:1.纠正措施的制定:对审核中提出的不符合项,责任部门应收集资料、分析现状、调查原因,进而针对性地制定相应的纠正措施.2.纠正措施的实施:即短期计划及长期计划.短期计划的纠正往往是针对直接原因,立即采取措施.长期计划则往往针对潜在原因采取的预防措施,防止发生可能出现的不符合.112汇兰德顾问环境管理体系内审纠正措施:112汇兰德顾问环境管理体系内审纠正措施:3.纠正措施的跟踪验证:

1)受审核部门应按期完成纠正措施的实施2)内审员应按规定对受审核部门完成纠正措施的情况进行跟踪验证3)书面验证,当受审核部门提交的纠正措施完成效果的证实材料足以证明该纠正措施的有效性时,内审员应对此进行书面验证,作出评价结论113汇兰德顾问环境管理体系内审纠正措施:113汇兰德顾问环境管理体系内审纠正措施:3.纠正措施的跟踪验证注意事项:

1)该纠正措施是否针对了不符合项的原因;2)该纠正措施能否防止类似问题再次发生;3)该纠正措施是否引起相关文件的修改,如果有,是否符合文件控制程序;4)该纠正措施是否在规定期限内完成,且可保持.114汇兰德顾问环境管理体系内审纠正措施:114汇兰德顾问内审报告:

内审报告包括内容:1.审核目的、范围、准则、时间;2.审核组成员,受审核部门名称;3.审核综述;4.审核发现(包括文件及现场运行情况);5.不符合项数量、分布情况;6.审核结果分析及结论.环境管理体系内审115汇兰德顾问内审报告:环境管理体系内审115汇兰德顾问审核记录:

审核记录包括内容:1.审核计划;2.审核组长及成员任命书;3.首、末次会议签到表;4.会议记录;5.审核员整理签字后的检查表、不符合报告;6.审核报告;7.纠正与预防措施验证后的有关材料.环境管理体系内审116汇兰德顾问审核记录:环境管理体系内审116汇兰德顾问案例练习一分组练习你作为审核组长,审查石创公司的环境管理手册,试说明手册的符合性.指出不符合之处.并给出审核结论.117汇兰德顾问案例练习一分组练习117汇兰德顾问案例练习二根据★★★公司的申请资料,编制审核计划一,三两组编制以标准要素为审核路线的审核计划二,四两组编制以部门为审核路线的审核计划118汇兰德顾问案例练习二根据★★★公司的申请资料,编制审核计划118汇兰德案例练习三根据提供的资料,分组编制检查表第一组针对化学品库编制检查表第二组根据培训管理程序编制检查表第三组针对目标和指标要素编制检查表第四组根据内审程序编制检查表119汇兰德顾问案例练习三根据提供的资料,分组编制检查表119汇兰德顾问

热烈欢迎各位前来参加滙兰德公司举办的ISO14001内审员培训女士们、先生们：

120汇兰德顾问热烈欢迎各位前来参加滙兰德公司举办的环境审核术语定义环境审核：

客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方121汇兰德顾问环境审核术语定义环境审核：2汇兰德顾问审核(ISO/DIS9000)：为获得证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。环境审核术语定义122汇兰德顾问审核(ISO/DIS9000)：环境审核术语定义3汇兰德顾问审核准则：与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。（ISO/DIS9000)审核员用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(ISO14010)环境审核术语定义123汇兰德顾问审核准则：环境审核术语定义4汇兰德顾问审核证据(ISO14010)：

关于事实的可验证的信息、记录或陈述。1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。环境审核术语定义124汇兰德顾问审核证据(ISO14010)：环境审核术语定义5汇兰德顾问审核证据(ISO/DIS9000)经验证的事实陈述或与审核有关其他的信息的记录注：审核证据可以是定性的或定量的环境审核术语定义125汇兰德顾问审核证据(ISO/DIS9000)环境审核术语定义6汇兰德顾审核发现(ISO/DIS9000)：将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。环境审核术语定义126汇兰德顾问审核发现(ISO/DIS9000)：环境审核术语定义7汇兰德审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证(ISO14010)在考虑了所有审核发现以后，由审核组所决定的审核结果(ISO/DIS9000)环境审核术语定义127汇兰德顾问审核结论：环境审核术语定义8汇兰德顾问委托方：委托方(ISO14010)委托进行审核的组织审核委托方(ISO/DIS9000)要求审核的个人或组织环境审核术语定义128汇兰德顾问委托方：环境审核术语定义9汇兰德顾问

受审核方：受审核的组织。环境审核术语定义129汇兰德顾问受审核方：环境审核术语定义10汇兰德顾问相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（ISO/DIS9000)关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（ISO14004)环境审核术语定义130汇兰德顾问相关方：环境审核术语定