环境安全内审课件

制作人:陈志云环境及职业健康安全管理体系内审员培训E-mailchenzhiyun@.（内审篇）陈志云工作室1管理体系培训

制作人:陈志云环境及职业健康安全管理E-mai管理体系特点1、要完成某种或某些功能、达到预定目标2、具备一定的人力、物力资源3、有组织、有秩序4、由相互依存、相互作用的诸要素组成5、各要素及要素之间的相互作用应按照一定途径、一定规则进行陈志云工作室2管理体系培训

管理体系特点陈志云工作室2管理体系培训

环境管理体系的组成1、初始评审2、环境方针3、规划4、实施、运行5、检查与改进6、审核7、定期评审陈志云工作室3管理体系培训

环境管理体系1、初始评审陈志云工作室3管理体系培训

建立管理体系的目的

1、改善绩效2、改善行为，提高意识3、改善和树立良好的形象陈志云工作室4管理体系培训

建立管理体系的目的1、改善绩效

与ISO9000的比较特点：1、承诺、方针和目标的相容性2、基本程序的多样性3、强调过程控制和生产现场4、PDCA循环

相同点：a、都是管理标准b、文件化、系统化c、框架结构要素相似陈志云工作室5管理体系培训

与ISO9000的比较陈志云工作室5管理OHSAS18001与ISO9000、ISO14000的不同点

项目ISO9000ISO14000OHSAS18001

目标产品质量针对顾客服务于众多相关方生产过程和环境对人的直接影响---侧重组织内各相关方供需关系一对一的经济利益或服务的直接关系多方面相关方组织之间间接、直接关系同ISO14000承诺持续改进不必须必须同ISO14000强制性要求少数

多数大多数组织覆盖内容指定产品或服务有关的生产阶段组织所有部门的活动组织所有部门和活动并分解到每个生产岗位与外部关系没有特殊要求必须征求外部相关方意见同ISO14000特殊要素质量控制、质量保证环境因素危害识别、危险评价和危险控制计划陈志云工作室6管理体系培训

OHSAS18001与ISO9000、ISO14000的不同

建立管理体系的应用条件1、需要组织采取系统化的管理机制2、遵循自愿的原则，并不增加或改变组织的法律责任3、标准未对组织提出绩效的绝对要求，实施标准也不一定取得最佳的结果4、EMS不必独立于其他管理体系5、标准具有广泛的适用性6、标准具有很大的灵活性陈志云工作室7管理体系培训

建立管理体系的应用条件陈志云工作室7实施14001标准要坚持持续改进陈志云工作室8管理体系培训

实施14001标准要坚持陈志云工作室8管理体系培训实施管理标准的作用1、推动法律法规和制度的贯彻执行2、使组织的环境管理由被动行为变为主动行为，

促进管理水平的提高3、促进组织的活动与现代化管理水平同国际标准接轨4、有利于提高环保意识陈志云工作室9管理体系培训

实施管理标准的作用陈志云工作室9管理体系培训管理体系审核一、管理体系审核程序二、管理体系审核方法、技巧三、管理体系重点要素审核四、审核案例分析陈志云工作室10管理体系培训

管理体系审核一、管理体系审核程序陈志云工作室10管理体系培训一、管理体系审核程序

审核

客观地获取证据并预以评价，以判断一个组织的管理体系是否符合该组织所规定的管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。陈志云工作室11管理体系培训

一、管理体系审核程序审核陈志云工作室11管理

符合性——

文件符合性审核实施符合性审核

有效性——

体系实施有效性效果的有效性适用性——组织的性质、规模系统性——按预定计划、方法和程序进行，较客观，不受外界其他影响审核是验证活动——一方面审核体系符合性，一方面发现问题陈志云工作室12管理体系培训

符合性——文件符合性审核有效性1.2管理体系审核原则系统性——按计划、有组织的进行实现性——审核结论的形式要客观事实为依据文件化——审核全过程要予以文件化独立性——审核员应独立于审核方，确定审核公正性遵守职业守则——谨慎、勤奋、娴熟、客观、明断陈志云工作室13管理体系培训

1.2管理体系审核原则系统性——按计划、有组织的进行1.3管理体系审核类型第一方审核——由组织的成员或其他人员以组织的名义进行的审核第二方审核——在某种合同要求情况下，由与组织（受审核方）有某种利益关系的相关方的名义实施的审核第三方审核——是由与其无经济利益关系的第三方认证机构依据特定的审核准则，按照规定的程序和方法对受审核方进行的审核。陈志云工作室14管理体系培训

1.3管理体系审核类型第一方审核——由组织的成员或其他1、第一方审核理由=标准要求=

管理层对体系运行所采取的管理机制=

持续改进的工具通过对计划和程序的实施来防止、减少或控制环境污染陈志云工作室15管理体系培训

1、第一方审核理由=标准要求通过对计划和程序的实施来防止2、第二方审核的理由6帮助评估和选择分包商6降低组织的环境风险6帮助改善相关方的环境状况6与分包商建立伙伴关系的基础陈志云工作室16管理体系培训

2、第二方审核的理由6帮助评估和选择分包商陈志云工作室163、第三方审核理由1可以减少对第二方审核需要1表明其符合环境管理体系标准1帮助供应商减少重复审核的费用1帮助提高市场竞争力1增加企业环境意识陈志云工作室17管理体系培训

3、第三方审核理由1可以减少对第二方审核需要陈志云工作室12.2内审策划与准备X文件发布运行或内审前X各级人员均接受相关的培训X按照文件要求实施X内审员进行审核知识的培训X编制内审计划X内审员准备工作文件陈志云工作室18管理体系培训

2.2内审策划与准备X文件发布运行或内审前陈志云工作室审核方案审核的目的（每一次）审核的范围审核的时间表（频次）审核的方式审核员的选定陈志云工作室19管理体系培训

审核方案审核的目的（每一次）陈志云工作室19管理体系培训审核的方式集中式

----集中时间一次完成流动式

----在计划的时间内分多次完成陈志云工作室20管理体系培训

审核的方式集中式----集中时间一次完成陈志云工作室20确定审核范围为实施内审做准备确定行政管辖和地域范围为迎接外审打好基础陈志云工作室21管理体系培训

确定审核范围为实施内审做准备陈志云工作室21管理体系培训内审组的组建G任命内审组长G确定内审员及分工G选用有资质的内审员G一次内审可分成若干个小组G内审员独立于被审项目/部门之外陈志云工作室22管理体系培训

内审组的组建G任命内审组长陈志云工作室22管理体系培训3、制订内审计划本次内审的目的本次内审的范围准则内审组长及成员内审时间受审核部门、人员、时间安排陈志云工作室23管理体系培训

3、制订内审计划本次内审的目的陈志云工作室23管理体系培训4、编制工作文件审核检查表审核任务分配表首未次会议签到表不符合报告不符合纠正预防措施及跟踪验证报告陈志云工作室24管理体系培训

4、编制工作文件审核检查表陈志云工作室24管理体系培训4、准备工作文件（内审）内审检查清单首未次会议签到表内审不符合、纠正与预防措施表陈志云工作室25管理体系培训

4、准备工作文件（内审）内审检查清单陈志云工作室25管理体系审核检查表N明确受审核部门所需审核的主要要素和内容N使审核程序规范化和系统化N减少审核员偏见N使审核员在审核现场的任务目的明确N减少审核工作量N可以作为现场审核真实记录陈志云工作室26管理体系培训

审核检查表N明确受审核部门所需审核的主要要素和内容陈志云工

检查清单的编写方法（一）G按照体系文件的要求G体系文件对所审核的各部门的要求，并对重要岗位进行重点检查针对重要环境因素控制的有效性G目标、指标、管理方案完成情况及效果陈志云工作室27管理体系培训

检查清单的编写方法（一）G按照体系文件的要求陈志云工作编写的方法职责切入法：先询问该部门的职责要素切入法：从第一个要素开始询问陈志云工作室28管理体系培训

编写的方法职责切入法：先询问该部门的职责陈志云工作室28管理检查清单案例：：应如何开展环境因素识别工作,本部门有哪些环境因素和重要环境因素及风险,请出示相关记录。对于重要环境因素采取哪些方式进行控制,与之相关的程序有哪些?检查各相关程序的执行情况和效果。抽查运行记录。本部门建立了哪些监督保证机制,对于绩效的检测测量,与本部门相关的内容有哪些,查相关记录。本部门进行过哪些内外的交流工作.如何确定本部门不同层次人员的培训需求,对人员进行过哪些环境知识的培训,查培训计划、记录及重要环境岗位人员的培训效果。

4.3.1

4.4.64.5.14.4.34.4.21

2345备注检查及跟踪检查内容及检查方法要素序号部门：日期：审核员：审核组长：陈志云工作室29管理体系培训

检查清单案例：：备注检查及跟踪1、文件审核文件内容、结构及控制方法审查——涵盖17个要素且满足标准要求——涵盖审核范围文件结构——文件层次和结构合理性——支持性文件的证明（查询途径）——共用文件的路径文件控制方法——文件是否批准——有无有效版本、受控文件陈志云工作室30管理体系培训

1、文件审核文件内容、结构及控制方法审查陈志云工作室30管理手册审查/17个要素描述符合性/方针、目标、管理方案/组织机构分配/环境因素清单和重要环境因素清单/法律、法规及其他要求清单陈志云工作室31管理体系培训

手册审查/17个要素描述符合性陈志云工作室31管理体系培训文件协调性审查/体系各级文件的接口和协调一致性/体系各要素之间的关系及接口的一致性陈志云工作室32管理体系培训

文件协调性审查/体系各级文件的接口和协调一致性陈志云工作（内审）首次会议5审核组长主持5介绍内审目的、范围、准则5介绍内审方法和程序5请管理者代表讲话5请最高管理者讲话5与受审核部门确认内审计划5审核组长介绍内审注意事项陈志云工作室33管理体系培训

（内审）首次会议5审核组长主持陈志云工作室33管理体系培训2、现场审核

进入下一个审核区域科学抽样，客观评估和记录审核员按计划和检查清单进行审核审核员向有关人员讲明审核内容由陪同人员进行介绍进入审核区域陈志云工作室34管理体系培训

2、现场审核3、现场审核过程的控制1）控制审核进度和计划

]按计划开展审核

]合理安排各部门时间

]利用审核检查表陈志云工作室35管理体系培训

3、现场审核过程的控制1）控制审核进度和计划陈志云工作室32）控制审核气氛和谐、合作勿批评对方避免争执陈志云工作室36管理体系培训

2）控制审核气氛和谐、合作陈志云工作室36管理体系培训3）控制审核结果L判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据L与受审核方共同确认事实L审核组内要相互沟通，统一意见4）客观、公正陈志云工作室37管理体系培训

3）控制审核结果L判定不符合以客观事实为基础，以审4）客观5）样本代表性D随机性——临时抽样——保证抽样本数量充足D层次性——最高层、中层领导、重点岗位人员、一般员工——不同岗位、装备、范围、记录等分层抽取样本D均衡性——在各部门抽取样本要均衡——对各要素审核时间及抽样本要合理陈志云工作室38管理体系培训

5）样本代表性D随机性陈志云工作室38管理体系培训6）审核记录Q审核结论的依据Q便于追踪查询Q审核过程文件化的体现陈志云工作室39管理体系培训

6）审核记录Q审核结论的依据陈志云工作室39管理体系培训6）内审审核记录W体系实施内部审核见证W内审发现和结论的依据W内审跟踪、验证的依据陈志云工作室40管理体系培训

6）内审审核记录W体系实施内部审核见证陈志云工作室40管理4、有效性审核E方针、目标、指标的保障能力E对重要环境因素/风险的有效控制E自我发现、自我纠正、自我完善的机制

（4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6)E员工环境保护意识E对于重大事故的预防和控制陈志云工作室41管理体系培训

4、有效性审核E方针、目标、指标的保障能力陈志云工作室415、不符合项1）不符合不符合审核准则的审核发现R与EMS标准违背R与法律、法规及其他要求违背R与手册、程序文件、作业指导书相偏离陈志云工作室42管理体系培训

5、不符合项1）不符合陈志云工作室42管理体系培训2）不符合分类

严重不符合项——系统性失效；区域性失效T系统某单元完全没有执行（某部门或某要素未运行）T同一单元有多个第二类不符合项，使该单元无法有效执行T目标、指标未达成且未被发觉T第二类不符合项仍未被改善陈志云工作室43管理体系培训

2）不符合分类严重不符合项——系统性失效；区轻微不符合项个别的、轻微的、偶然的、孤立的

Y与标准要求轻微不符合

Y违反HSE要求的孤立的、单独的事件

Y就保证所审核区域的体系有效性而言，是次要问题陈志云工作室44管理体系培训

轻微不符合项个别的、轻微的、偶然的、孤观察项

未构成不符合，但有成为不符合项趋势，或可以作的更好。U系统/程序有潜在的不恰当陈志云工作室45管理体系培训

观察项未构成不符合，但有成为不符合项趋势，或3）不符合报告I

受审核部门审核日期不符合事实的描述I审核准则I与受审核方对事实的确认I采取的纠正预防措施及完成日期纠正措施完成情况验证审核员姓名陈志云工作室46管理体系培训

3）不符合报告I受审核部门陈志云工作室46管理体系培训

不符合报告编写要求O使用被审核方习惯用语O对被审核方分析问题，采取纠正措施有帮助O简明、清晰、语言确切O有受审核方签字陈志云工作室47管理体系培训

不符合报告编写要求O使用被审核方习惯用语陈志云工作室4不符合项技巧P违反事件、违反证据及要求事项，三条件同时成立P描述三项尽量叙述清楚P内容包括人、事、时、地、物陈志云工作室48管理体系培训

不符合项技巧P违反事件、违反证据及要求事项，三条件陈志云工不符合报告的基本格式（练习）时间地点审核员要求（标准要求）缺陷不符合陈志云工作室49管理体系培训

不符合报告的基本格式（练习）时间陈志云工作室49管理体系培训发现不符合的追踪追踪思路可能不符合要素问题点序号陈志云工作室50管理体系培训

发现不符合的追踪追踪思路可能不符合要素问题点序号陈志云工作室时间跟踪验证：审核员：年月日纠正预防措施：受审核方签字：年月日不符合原因分析：不符合事实：不符合标准：不符合体系文件：受审核单位不符合报告管理者代表：不符合的形成：必须以事实为基础必须以审核准则为依据对产生的不符合要进行原因分析审核组要统一意见，组长拍板与受审核方共同确认事实审核员：陈志云工作室51管理体系培训

时间跟踪验证：纠正预防措施：不符合原因分析：不符合事实：受审不符合项的判定

审核员在公司的油库及化学品库时发现，公司的应急与响应程序规定应急点为：油库、化学品库和包装车间。审核员问库房管理员：油品着火了怎么办？值班管库员答：“打119”电话。并指着墙上说，我们有防火安全制度。进一步问，你学过应急程序了吗？他说：1、程序在供应科长那儿，因为是“受控文件”，科长才有，没有发给我们。2、发了，现在找不到了。陈志云工作室52管理体系培训

不符合项的判定审核员在公司的油库及化学品库时不符合项的判定

审核员在某派出所审核时，问警员：你在执行职务时，按照什么文件进行？操作员说：文件在所长处保管，平时都锁在柜子里。陈志云工作室53管理体系培训

不符合项的判定审核员在某派出所审核时，问警员不符合项的判定

审核员在审核生产科时，问科长：你们科负责化学危险品管理作业指导书的制定，请出示作业指导书。科长说，因为这段时间都在忙于一个新工程，没办法安排人去写作业指导书，我们已经安排在下周制定。陈志云工作室54管理体系培训

不符合项的判定审核员在审核生产科时，问科长：不符合项的判定审核员在现场发现有一长明灯。便问一名员工为什么会出现这样的现象。员工说：这个长明灯在内审时就提出过，但没有得到解决。陈志云工作室55管理体系培训

不符合项的判定审核员在现场发现有一长明灯。便不符合项的判定

审核员在现场发现一大堆废弃的油棉纱，便问操作人员，对废弃的油棉纱如何处置，他说，我们定期到郊外进行焚烧。陈志云工作室56管理体系培训

不符合项的判定审核员在现场发现一大堆废弃的油第一次内审时发现，在一个储量为五吨的油罐旁没有任何消防器材。在第二次内审时发现，在油罐旁放置了两只灭火器。陈志云工作室57管理体系培训

第一次内审时发现，在一个储量为陈志云工作室57管理体系培训当审核员审核推进室对公司的目标指标及法律法规遵循情况的检查时，推进室不能提供这些方面的检查记录。陈志云工作室58管理体系培训

当审核员审核推进室对公司的目标指标及法

在车间审核时，发现一名焊工正在进行焊接作业，并了解到这名焊工是协作单位的人员。审核员问车间负责人如何进行管理时，车间负责人说，他们有严格的管理制度，是不会发生任何事故的。陈志云工作室59管理体系培训

在车间审核时，发现一名焊工正在进行焊接作业，并了解到这名5、审核组内部会议]总结内审情况]内审员整理检查清单]内审员完成不符合报告]内审组汇总内审不符合分布]组长准备总结报告陈志云工作室60管理体系培训

5、审核组内部会议]总结内审情况陈志云工作室60管理体系培6、内审未次会议]组长介绍内审情况及体系运行情况]评价体系运行成效]总结审核发现，宣读不符合报告]提出制订完成纠正预防措施的时间要求]提出跟踪验证的要求]请管理者代表讲话]请最高管理者讲话]未次会议结束陈志云工作室61管理体系培训

6、内审未次会议]组长介绍内审情况及体系运行情况陈志云工作

7、内审报告H

内审目的、范围、准则、时间H审核情况小结H审核发现，总结各要素运行情况H审核分析，体系运行的有效性H审核结论H组长签名陈志云工作室62管理体系培训

7、内审报告H内审目的、范围、准则、时间陈志云工作室62.4.1内审纠正预防措施及跟踪的目的F为内审的关闭提供依据F避免同类问题再次发生F检查纠正预防措施是否及时和有效F是体系持续改进的手段陈志云工作室63管理体系培训

2.4.1内审纠正预防措施及跟踪的目的F为内审的关闭提供2.4.2纠正预防措施及跟踪方式G现场跟踪验证G对纠正措施的完成实施记录追踪G对纠正措施的实施方案的跟踪陈志云工作室64管理体系培训

2.4.2纠正预防措施及跟踪方式G现场跟踪验证陈志云工2.4.2内审纠正措施及跟踪H内审员现场验证H

检查相关记录、资料证据对纠正措施的实施方案进行阶段性现场跟踪直至完成陈志云工作室65管理体系培训

2.4.2内审纠正措施及跟踪H内审员现场验证陈志云工作室

2.4.3内审纠正预防措施完成期限

l一般不符合项在10日完成整改涉及到重大安全问题的应立即解决

s需较长时间完成的不符合项要制定实施方案,按照时间进度进行阶段性验证陈志云工作室66管理体系培训

2.4.3内审纠正预防措施完成期限l一般不符合项2.4.4纠正措施方案评价准则L纠正已发现的不符合L找到并且纠正其他类似不符合L消除产生不符合原因陈志云工作室67管理体系培训

2.4.4纠正措施方案评价准则L纠正已发现的不符合陈志云二、体系审核方法、技巧审核技巧（1）审核方法提问或交谈查阅文件和记录现场观察现场检测，检验陈志云工作室68管理体系培训

二、体系审核方法、技巧审核技巧（1）陈志云工作室68管理体系1、提问D

5W+HD请出示、解释……D配合适当的封闭性问题D得到更多信息D避免被审核者有被审问的感受陈志云工作室69管理体系培训

1、提问陈志云工作室69管理体系培训2、人员访谈人员访谈——随机抽样——所有区域和部门——领导、重点岗位人员、员工、相关方人员问话方式——开放式——易了解——避免设引导或设陷阱陈志云工作室70管理体系培训

2、人员访谈人员访谈陈志云工作室70管理体系培训人员访谈技巧K解释访谈目的K用不同方式询问使对方了解问题K必要时暂时休息以舒缓压力K先访谈领导K访谈后表示感谢陈志云工作室71管理体系培训

人员访谈技巧K解释访谈目的陈志云工作室71管理体系培训3、记录查证C各部门均衡抽样C随机抽样C针对不同，抽取样本C查证体系建立以来的运行记录C记录保存情况C其他相关记录——各种记录——检查记录——如：进出记录陈志云工作室72管理体系培训

3、记录查证C各部门均衡抽样陈志云工作室72管理体系培训4、现场查证H注意各类环境影响及风险状况——水、气、声、固废、能源、高空作业、有毒有害作业、安全标志可能引起重大伤害的行动H紧急情况的处置——防火、防爆、防泄露、消防等H实地测试——检查、检测、消防设备/设施、应急处理程序陈志云工作室73管理体系培训

4、现场查证H注意各类环境影响及风险状况陈志云工作室73管审核技巧（二）审核方式N自下而上、自上而下N正向审核和逆向审核N以重要环境因素、重大风险为主线审核N按部门审核和要素审核陈志云工作室74管理体系培训

审核技巧（二）审核方式陈志云工作室74管理体系培训例一

自上而下先到主管部门查找内审不符合报告，然后抽样到有关部门查原因分析及纠正预防措施落实情况和效果陈志云工作室75管理体系培训

例一自上而下陈志云工作室75管理体系培训

例二

自下而上审核员到部门或到重要岗位现场抽查文件控制情况，然后到文件主管部门查文件收发记录陈志云工作室76管理体系培训

例二自下而上陈志云工作室76管理体系培训例三正向审核依运行顺序进行审核，查证其接口和协调情况P从文件内容实施情况实施有效性环境因素识别运行控制绩效监督

（应急预案与响应）不符合纠正预防措施陈志云工作室77管理体系培训

例三正向审核陈志云工作室77管理体系培训例四逆向审核从结果到形成到起因

陈志云工作室78管理体系培训

例四逆向审核从结果到形成例五以重要环境因素为主线审核针对某一环境因素和一个级别的风险开展审核Q是否已被识别和评价？该重要环境因素及风险如何管理？有关目标、指标、管理方案的执行情况及效果。Q该项管理职责是否明确、落实？Q相关人员是否接受培训？Q相关运行控制程序是否文件化？下发到相关岗位？Q运行记录情况？Q对此项作过哪些监督检查？有无相关不符合项？如何纠正？陈志云工作室79管理体系培训

例五以重要环境因素为主线审核针对某一环境因素和一个级别的风险按部门和按要素审核※一个部门重复多次审核，※审核效率低※一个要素往往要牵涉到各个部门※必须按要素把各部门的审核结果集中整理，得出总的结论缺点目标集中，易体现与14001标准或体系文件的符合性各个要素一次审核清楚，不必反复去部门走访，效率高优点要素为中心部门为中心，主要职能为主线特点要素审核部门审核项目陈志云工作室80管理体系培训

按部门和按要素审核※一个部门重复多次审核，※一个要素往往要牵审核技巧（三）如何找出不符合N先了解有关规定或程序要求——先读程序——访谈主管、操作员N临时决定抽样对象——不要过早告诉对方N平面抽样——审核尽量涵盖各部门N使用纵向审核——发现各部门横向沟通问题N记录不符合项的细节——必要时复印资料N抽样未被准备的资料——原始资料提供原始证据N善用一览表——提供完整的抽样窨N查阅工作记录——发现意想不到的内幕陈志云工作室81管理体系培训

审核技巧（三）如何找出不符合N先了解有关规定或程序要求N记录三、重点要素审核验证重点企业活动、产品和服务法律法规要求环境方针重要环境因素目标指标、管理方案紧急应变运行控制监测纠正及预防措施内部审核陈志云工作室82管理体系培训

三、重点要素审核验证重点企业活动、产品和服务法律法规要求4.2方针审核要点※组织是否建立适用于组织活动的性质、规模的方针※批准、发布、授权、监督实施※是否对目标、指标有指导※采取何种形式使方针为相关方所获取※方针中包含哪些承诺，是否符合实际并定期评审※方针采取何种方法使全体员工理解陈志云工作室83管理体系培训

4.2方针审核要点※组织是否建立适用于1、审核要点◎环境因素、危险源识别、重要环境因素、风险评价——依据程序进行环境因素识别和重要环境因素的评价结果检查，即环境因素清单、重要环境因素清单◎判断识别、评价程序及方法的有效性和合理性——是否考虑了三种时态、三种状态、七个方面——识别的方法是否能识别出组织内所有的环境因素——方法的选用是否具有简单、实用和可操作性特点◎识别、评价程序的覆盖性◎识别、评价程序的动态适用性◎运行控制的协调一致性相关方的环境因素陈志云工作室84管理体系培训

1、审核要点◎环境因素、危险源识别、重要环境因素、风险评价陈4.3.2法律、法规和其他要求审核要点识别确定与环境因素的关联要求职责方法陈志云工作室85管理体系培训

4.3.2法律、法规和其他要求审核要点识别确定收集范围、频次、途径收集责任部门（人）更新传达法律法规及其他要求清单陈志云工作室86管理体系培训

收集范围、频次、途径陈志云工作室86管理体系培训2、实施符合性审核——证明文件、检测报告三同时验收报告环评报告各种环境监测数据事故记录危险化学品使用和管理消防器材配备及维护陈志云工作室87管理体系培训

2、实施符合性审核——证明文件、检测报告三同时验收报告陈志云2、法律法规相关要素的符合性审核F方针应有法律法规和其他要求的承诺F评价程序中明确规定环保法律法规是评价主要准则之一目标、指标制定应考虑环保法律法规，相应管理方案应满足各项相关法律法规要求F培训计划中应包括环保法律法规内容，确保了解遵守F交流程序中应规定定期就法规符合性与员工和相关方交流F运行控制文件中应体现法规要求绩效监测应定期对法律法规符合性进行评审陈志云工作室88管理体系培训

2、法律法规相关要素的符合性审核F方针应有法律法规和其他要是否有文件化的目标、管理方案目标是否做了分解目标是否有量化的内容是否考虑了法律、重要环境因素、相关方、财务、经营和运行是否符合方针，否体现持续改进管理方案有否具体和方法措施和时间表管理方案是如何进行评审的4.3.3目标和方案审核要点陈志云工作室89管理体系培训

是否有文件化的目标、管理方案4.3.3目标和方案审核4.4.1审核要点P是否有清晰职责分配表P最高管理者是否赋予管理者代表充分职权和提供必备资源P管理者代表是否明确并理解其职责和权限部门、岗位的职责和义务是否明确,是否予以规定并形成文件组织内部通过什么方式使全体员工了解其相关作用、职责、权限基础设施陈志云工作室90管理体系培训

4.4.1审核要点P是否有清晰职责分配表4.4.2能力培训与意识审核要点X是否建立并保持程序X如何确定培训需求,员工对环保的理解,接受和认识程度如何X是否依据需求制定计划X培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录X是否明确对重要环境岗位的培训X如何对相关方、临时工培训陈志云工作室91管理体系培训

4.4.2能力培训与意识审核要点X是否4.4.3交流审核要点V组织内员工以什么形式、方式或渠道了解环境信息V组织内员工是否充分了解安环状况的改进情况V是否有接受和答复相关方的问题的程序和制度V管理体系审核和评审的结果如何传达给所有有关人员V是否有收集和公布各界对管理意见和看法的制度环境方针是否被员工、相关方充分了解相关方的报怨及处理意见的相关记录陈志云工作室92管理体系培训

4.4.3交流审核要点V4.4.5文件审核要点C是否制定和保持文件控制程序C是否对有关文件都实施了控制C重要作业岗位能否及时得到相应文件现行版本C作废文件是否都进行了适当的标识和管理C文件的收发、复制、归档是否有编号、有责任人签字C文件更改、修订是否有原批准部门审批C文件修订时是否制订了相应记录和更改清单或一览表陈志云工作室93管理体系培训

4.4.5文件审核要点C是否制定和活动（作业）的确定有哪些情况是可能偏离方针和目标的建立了哪些程序和作业文件，是否覆盖所有危害因素可操作性现场控制情况相关方的管理4.4.6审核要点陈志云工作室94管理体系培训

活动（作业）的确定4.4.6审核要点陈志云工作室94管所确定的应急情况和可能发生的事故应急预案与计划应急组织（岗位）、应急物资、通讯、应急方式、救护措施及方法适时的演习、验证4.4.7审核要点陈志云工作室95管理体系培训

所确定的应急情况和可能发生的事故4.4.7审核要点陈志云体系监督保障要素的审核4.5.1绩效监测与测量※对重要环境因素的控制和运行是否进行了定期监测和测量※组织是否建立了文件化的监测测量程序※对监测方法的使用,仪器及其校准状态有无具体规定和记录※目标\指标相关联系的特定参数是怎样设置的陈志云工作室96管理体系培训

体系监督保障要素的审核4.5.1绩效监测与测量※对重要4.5.2审核要点确定合规性评价的要求方法方式时限结果陈志云工作室97管理体系培训

4.5.2审核要点确定合规性评价的要求陈志云工作室97管4.5.3不符合、纠正预防措施M是否建立了程序在程序中是否明确了原因分析,制订实施纠正预防措施的责任部门是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序,如何监督实施是否有纠正措施实施的记录是否有由于采取纠正措施而导致程序变更和修改的管理规定陈志云工作室98管理体系培训

4.5.3不符合、纠正预防措施M是否建立了程序陈志云工作室3.5.4记录和记录管理审核要点Q是否建立了程序Q记录是否齐全、完整、字迹清晰、标识明确Q记录保持是否妥善，是否便于查找和借阅Q组织是否规定了各种保存记录存放年限Q所有记录真实可靠，具有可追溯性和可见证性Q对重点职能部门和岗位记录的管理和控制要进行审核陈志云工作室99管理体系培训

3.5.4记录和记录管理审核要点Q现场抽查监测记录——目标、指标、管理方案完成情况——体系运行情况的监测——法规符合性监测——重要环境因素的监测——仪器校准——纠正与预防措施监测现场抽查方式——

主管部门——重点岗位——实施部门陈志云工作室100管理体系培训

现场抽查监测记录——目标、指标、管理方案完成情况现场抽查方4.5.5内审审核要点B内审准则B内审员资质和能力,经验,相对独立性B内审计划和过程记录的评审——确认内审范围是否覆盖体系全部范围——是否审核了重要环境因素、目标、指标、管理方案B是否着重审核了重要职责部门和重要环境因素岗位陈志云工作室101管理体系培训

4.5.5内审审核要点B内审准则陈志云B审阅其内部检查清单——是否覆盖了17个要素——是否覆盖了相关内审范围——是否反映了内审情况B内审时间安排及人力资源是否充分B收集一年中内审不符合报告及纠正措施——不符合的整改措施是否及时、合理、有效——不符合纠正结果是否经过验证，预防措施是否采取的及时有效B内审是否对体系进行了整体的审核总结B有关审核是否形成报告陈志云工作室102管理体系培训

B审阅其内部检查清单陈志云工作室102管理体系培训4.6管理评审

审核要点L最高管理者是否定期进行了管理评审L评审结果是否形成文件,是否体现持续改进L每次管理评审的内容和范围是如何确定的L新的目标\指标\管理方案是否得到了各相关部门承认L是否对体系的有效性、充分性、适用性进行了评价陈志云工作室103管理体系培训

4.6管理评审审核要点L最高管理者是否定

制作人:陈志云环境及职业健康安全管理体系内审员培训E-mailchenzhiyun@.（内审篇）陈志云工作室104管理体系培训

制作人:陈志云环境及职业健康安全管理E-mai管理体系特点1、要完成某种或某些功能、达到预定目标2、具备一定的人力、物力资源3、有组织、有秩序4、由相互依存、相互作用的诸要素组成5、各要素及要素之间的相互作用应按照一定途径、一定规则进行陈志云工作室105管理体系培训

管理体系特点陈志云工作室2管理体系培训

环境管理体系的组成1、初始评审2、环境方针3、规划4、实施、运行5、检查与改进6、审核7、定期评审陈志云工作室106管理体系培训

环境管理体系1、初始评审陈志云工作室3管理体系培训

建立管理体系的目的

1、改善绩效2、改善行为，提高意识3、改善和树立良好的形象陈志云工作室107管理体系培训

建立管理体系的目的1、改善绩效

与ISO9000的比较特点：1、承诺、方针和目标的相容性2、基本程序的多样性3、强调过程控制和生产现场4、PDCA循环

相同点：a、都是管理标准b、文件化、系统化c、框架结构要素相似陈志云工作室108管理体系培训

与ISO9000的比较陈志云工作室5管理OHSAS18001与ISO9000、ISO14000的不同点

项目ISO9000ISO14000OHSAS18001

目标产品质量针对顾客服务于众多相关方生产过程和环境对人的直接影响---侧重组织内各相关方供需关系一对一的经济利益或服务的直接关系多方面相关方组织之间间接、直接关系同ISO14000承诺持续改进不必须必须同ISO14000强制性要求少数

多数大多数组织覆盖内容指定产品或服务有关的生产阶段组织所有部门的活动组织所有部门和活动并分解到每个生产岗位与外部关系没有特殊要求必须征求外部相关方意见同ISO14000特殊要素质量控制、质量保证环境因素危害识别、危险评价和危险控制计划陈志云工作室109管理体系培训

OHSAS18001与ISO9000、ISO14000的不同

建立管理体系的应用条件1、需要组织采取系统化的管理机制2、遵循自愿的原则，并不增加或改变组织的法律责任3、标准未对组织提出绩效的绝对要求，实施标准也不一定取得最佳的结果4、EMS不必独立于其他管理体系5、标准具有广泛的适用性6、标准具有很大的灵活性陈志云工作室110管理体系培训

建立管理体系的应用条件陈志云工作室7实施14001标准要坚持持续改进陈志云工作室111管理体系培训

实施14001标准要坚持陈志云工作室8管理体系培训实施管理标准的作用1、推动法律法规和制度的贯彻执行2、使组织的环境管理由被动行为变为主动行为，

促进管理水平的提高3、促进组织的活动与现代化管理水平同国际标准接轨4、有利于提高环保意识陈志云工作室112管理体系培训

实施管理标准的作用陈志云工作室9管理体系培训管理体系审核一、管理体系审核程序二、管理体系审核方法、技巧三、管理体系重点要素审核四、审核案例分析陈志云工作室113管理体系培训

管理体系审核一、管理体系审核程序陈志云工作室10管理体系培训一、管理体系审核程序

审核

客观地获取证据并预以评价，以判断一个组织的管理体系是否符合该组织所规定的管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。陈志云工作室114管理体系培训

一、管理体系审核程序审核陈志云工作室11管理

符合性——

文件符合性审核实施符合性审核

有效性——

体系实施有效性效果的有效性适用性——组织的性质、规模系统性——按预定计划、方法和程序进行，较客观，不受外界其他影响审核是验证活动——一方面审核体系符合性，一方面发现问题陈志云工作室115管理体系培训

符合性——文件符合性审核有效性1.2管理体系审核原则系统性——按计划、有组织的进行实现性——审核结论的形式要客观事实为依据文件化——审核全过程要予以文件化独立性——审核员应独立于审核方，确定审核公正性遵守职业守则——谨慎、勤奋、娴熟、客观、明断陈志云工作室116管理体系培训

1.2管理体系审核原则系统性——按计划、有组织的进行1.3管理体系审核类型第一方审核——由组织的成员或其他人员以组织的名义进行的审核第二方审核——在某种合同要求情况下，由与组织（受审核方）有某种利益关系的相关方的名义实施的审核第三方审核——是由与其无经济利益关系的第三方认证机构依据特定的审核准则，按照规定的程序和方法对受审核方进行的审核。陈志云工作室117管理体系培训

1.3管理体系审核类型第一方审核——由组织的成员或其他1、第一方审核理由=标准要求=

管理层对体系运行所采取的管理机制=

持续改进的工具通过对计划和程序的实施来防止、减少或控制环境污染陈志云工作室118管理体系培训

1、第一方审核理由=标准要求通过对计划和程序的实施来防止2、第二方审核的理由6帮助评估和选择分包商6降低组织的环境风险6帮助改善相关方的环境状况6与分包商建立伙伴关系的基础陈志云工作室119管理体系培训

2、第二方审核的理由6帮助评估和选择分包商陈志云工作室163、第三方审核理由1可以减少对第二方审核需要1表明其符合环境管理体系标准1帮助供应商减少重复审核的费用1帮助提高市场竞争力1增加企业环境意识陈志云工作室120管理体系培训

3、第三方审核理由1可以减少对第二方审核需要陈志云工作室12.2内审策划与准备X文件发布运行或内审前X各级人员均接受相关的培训X按照文件要求实施X内审员进行审核知识的培训X编制内审计划X内审员准备工作文件陈志云工作室121管理体系培训

2.2内审策划与准备X文件发布运行或内审前陈志云工作室审核方案审核的目的（每一次）审核的范围审核的时间表（频次）审核的方式审核员的选定陈志云工作室122管理体系培训

审核方案审核的目的（每一次）陈志云工作室19管理体系培训审核的方式集中式

----集中时间一次完成流动式

----在计划的时间内分多次完成陈志云工作室123管理体系培训

审核的方式集中式----集中时间一次完成陈志云工作室20确定审核范围为实施内审做准备确定行政管辖和地域范围为迎接外审打好基础陈志云工作室124管理体系培训

确定审核范围为实施内审做准备陈志云工作室21管理体系培训内审组的组建G任命内审组长G确定内审员及分工G选用有资质的内审员G一次内审可分成若干个小组G内审员独立于被审项目/部门之外陈志云工作室125管理体系培训

内审组的组建G任命内审组长陈志云工作室22管理体系培训3、制订内审计划本次内审的目的本次内审的范围准则内审组长及成员内审时间受审核部门、人员、时间安排陈志云工作室126管理体系培训

3、制订内审计划本次内审的目的陈志云工作室23管理体系培训4、编制工作文件审核检查表审核任务分配表首未次会议签到表不符合报告不符合纠正预防措施及跟踪验证报告陈志云工作室127管理体系培训

4、编制工作文件审核检查表陈志云工作室24管理体系培训4、准备工作文件（内审）内审检查清单首未次会议签到表内审不符合、纠正与预防措施表陈志云工作室128管理体系培训

4、准备工作文件（内审）内审检查清单陈志云工作室25管理体系审核检查表N明确受审核部门所需审核的主要要素和内容N使审核程序规范化和系统化N减少审核员偏见N使审核员在审核现场的任务目的明确N减少审核工作量N可以作为现场审核真实记录陈志云工作室129管理体系培训

审核检查表N明确受审核部门所需审核的主要要素和内容陈志云工

检查清单的编写方法（一）G按照体系文件的要求G体系文件对所审核的各部门的要求，并对重要岗位进行重点检查针对重要环境因素控制的有效性G目标、指标、管理方案完成情况及效果陈志云工作室130管理体系培训

检查清单的编写方法（一）G按照体系文件的要求陈志云工作编写的方法职责切入法：先询问该部门的职责要素切入法：从第一个要素开始询问陈志云工作室131管理体系培训

编写的方法职责切入法：先询问该部门的职责陈志云工作室28管理检查清单案例：：应如何开展环境因素识别工作,本部门有哪些环境因素和重要环境因素及风险,请出示相关记录。对于重要环境因素采取哪些方式进行控制,与之相关的程序有哪些?检查各相关程序的执行情况和效果。抽查运行记录。本部门建立了哪些监督保证机制,对于绩效的检测测量,与本部门相关的内容有哪些,查相关记录。本部门进行过哪些内外的交流工作.如何确定本部门不同层次人员的培训需求,对人员进行过哪些环境知识的培训,查培训计划、记录及重要环境岗位人员的培训效果。

4.3.1

4.4.64.5.14.4.34.4.21

2345备注检查及跟踪检查内容及检查方法要素序号部门：日期：审核员：审核组长：陈志云工作室132管理体系培训

检查清单案例：：备注检查及跟踪1、文件审核文件内容、结构及控制方法审查——涵盖17个要素且满足标准要求——涵盖审核范围文件结构——文件层次和结构合理性——支持性文件的证明（查询途径）——共用文件的路径文件控制方法——文件是否批准——有无有效版本、受控文件陈志云工作室133管理体系培训

1、文件审核文件内容、结构及控制方法审查陈志云工作室30管理手册审查/17个要素描述符合性/方针、目标、管理方案/组织机构分配/环境因素清单和重要环境因素清单/法律、法规及其他要求清单陈志云工作室134管理体系培训

手册审查/17个要素描述符合性陈志云工作室31管理体系培训文件协调性审查/体系各级文件的接口和协调一致性/体系各要素之间的关系及接口的一致性陈志云工作室135管理体系培训

文件协调性审查/体系各级文件的接口和协调一致性陈志云工作（内审）首次会议5审核组长主持5介绍内审目的、范围、准则5介绍内审方法和程序5请管理者代表讲话5请最高管理者讲话5与受审核部门确认内审计划5审核组长介绍内审注意事项陈志云工作室136管理体系培训

（内审）首次会议5审核组长主持陈志云工作室33管理体系培训2、现场审核

进入下一个审核区域科学抽样，客观评估和记录审核员按计划和检查清单进行审核审核员向有关人员讲明审核内容由陪同人员进行介绍进入审核区域陈志云工作室137管理体系培训

2、现场审核3、现场审核过程的控制1）控制审核进度和计划

]按计划开展审核

]合理安排各部门时间

]利用审核检查表陈志云工作室138管理体系培训

3、现场审核过程的控制1）控制审核进度和计划陈志云工作室32）控制审核气氛和谐、合作勿批评对方避免争执陈志云工作室139管理体系培训

2）控制审核气氛和谐、合作陈志云工作室36管理体系培训3）控制审核结果L判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据L与受审核方共同确认事实L审核组内要相互沟通，统一意见4）客观、公正陈志云工作室140管理体系培训

3）控制审核结果L判定不符合以客观事实为基础，以审4）客观5）样本代表性D随机性——临时抽样——保证抽样本数量充足D层次性——最高层、中层领导、重点岗位人员、一般员工——不同岗位、装备、范围、记录等分层抽取样本D均衡性——在各部门抽取样本要均衡——对各要素审核时间及抽样本要合理陈志云工作室141管理体系培训

5）样本代表性D随机性陈志云工作室38管理体系培训6）审核记录Q审核结论的依据Q便于追踪查询Q审核过程文件化的体现陈志云工作室142管理体系培训

6）审核记录Q审核结论的依据陈志云工作室39管理体系培训6）内审审核记录W体系实施内部审核见证W内审发现和结论的依据W内审跟踪、验证的依据陈志云工作室143管理体系培训

6）内审审核记录W体系实施内部审核见证陈志云工作室40管理4、有效性审核E方针、目标、指标的保障能力E对重要环境因素/风险的有效控制E自我发现、自我纠正、自我完善的机制

（4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6)E员工环境保护意识E对于重大事故的预防和控制陈志云工作室144管理体系培训

4、有效性审核E方针、目标、指标的保障能力陈志云工作室415、不符合项1）不符合不符合审核准则的审核发现R与EMS标准违背R与法律、法规及其他要求违背R与手册、程序文件、作业指导书相偏离陈志云工作室145管理体系培训

5、不符合项1）不符合陈志云工作室42管理体系培训2）不符合分类

严重不符合项——系统性失效；区域性失效T系统某单元完全没有执行（某部门或某要素未运行）T同一单元有多个第二类不符合项，使该单元无法有效执行T目标、指标未达成且未被发觉T第二类不符合项仍未被改善陈志云工作室146管理体系培训

2）不符合分类严重不符合项——系统性失效；区轻微不符合项个别的、轻微的、偶然的、孤立的

Y与标准要求轻微不符合

Y违反HSE要求的孤立的、单独的事件

Y就保证所审核区域的体系有效性而言，是次要问题陈志云工作室147管理体系培训

轻微不符合项个别的、轻微的、偶然的、孤观察项

未构成不符合，但有成为不符合项趋势，或可以作的更好。U系统/程序有潜在的不恰当陈志云工作室148管理体系培训

观察项未构成不符合，但有成为不符合项趋势，或3）不符合报告I

受审核部门审核日期不符合事实的描述I审核准则I与受审核方对事实的确认I采取的纠正预防措施及完成日期纠正措施完成情况验证审核员姓名陈志云工作室149管理体系培训

3）不符合报告I受审核部门陈志云工作室46管理体系培训

不符合报告编写要求O使用被审核方习惯用语O对被审核方分析问题，采取纠正措施有帮助O简明、清晰、语言确切O有受审核方签字陈志云工作室150管理体系培训

不符合报告编写要求O使用被审核方习惯用语陈志云工作室4不符合项技巧P违反事件、违反证据及要求事项，三条件同时成立P描述三项尽量叙述清楚P内容包括人、事、时、地、物陈志云工作室151管理体系培训

不符合项技巧P违反事件、违反证据及要求事项，三条件陈志云工不符合报告的基本格式（练习）时间地点审核员要求（标准要求）缺陷不符合陈志云工作室152管理体系培训

不符合报告的基本格式（练习）时间陈志云工作室49管理体系培训发现不符合的追踪追踪思路可能不符合要素问题点序号陈志云工作室153管理体系培训

发现不符合的追踪追踪思路可能不符合要素问题点序号陈志云工作室时间跟踪验证：审核员：年月日纠正预防措施：受审核方签字：年月日不符合原因分析：不符合事实：不符合标准：不符合体系文件：受审核单位不符合报告管理者代表：不符合的形成：必须以事实为基础必须以审核准则为依据对产生的不符合要进行原因分析审核组要统一意见，组长拍板与受审核方共同确认事实审核员：陈志云工作室154管理体系培训

时间跟踪验证：纠正预防措施：不符合原因分析：不符合事实：受审不符合项的判定

审核员在公司的油库及化学品库时发现，公司的应急与响应程序规定应急点为：油库、化学品库和包装车间。审核员问库房管理员：油品着火了怎么办？值班管库员答：“打119”电话。并指着墙上说，我们有防火安全制度。进一步问，你学过应急程序了吗？他说：1、程序在供应科长那儿，因为是“受控文件”，科长才有，没有发给我们。2、发了，现在找不到了。陈志云工作室155管理体系培训

不符合项的判定审核员在公司的油库及化学品库时不符合项的判定

审核员在某派出所审核时，问警员：你在执行职务时，按照什么文件进行？操作员说：文件在所长处保管，平时都锁在柜子里。陈志云工作室156管理体系培训

不符合项的判定审核员在某派出所审核时，问警员不符合项的判定

审核员在审核生产科时，问科长：你们科负责化学危险品管理作业指导书的制定，请出示作业指导书。科长说，因为这段时间都在忙于一个新工程，没办法安排人去写作业指导书，我们已经安排在下周制定。陈志云工作室157管理体系培训

不符合项的判定审核员在审核生产科时，问科长：不符合项的判定审核员在现场发现有一长明灯。便问一名员工为什么会出现这样的现象。员工说：这个长明灯在内审时就提出过，但没有得到解决。陈志云工作室158管理体系培训

不符合项的判定审核员在现场发现有一长明灯。便不符合项的判定

审核员在现场发现一大堆废弃的油棉纱，便问操作人员，对废弃的油棉纱如何处置，他说，我们定期到郊外进行焚烧。陈志云工作室159管理体系培训

不符合项的判定审核员在现场发现一大堆废弃的油第一次内审时发现，在一个储量为五吨的油罐旁没有任何消防器材。在第二次内审时发现，在油罐旁放置了两只灭火器。陈志云工作室160管理体系培训

第一次内审时发现，在一个储量为陈志云工作室57管理体系培训当审核员审核推进室对公司的目标指标及法律法规遵循情况的检查时，推进室不能提供这些方面的检查记录。陈志云工作室161管理体系培训

当审核员审核推进室对公司的目标指标及法

在车间审核时，发现一名焊工正在进行焊接作业，并了解到这名焊工是协作单位的人员。审核员问车间负责人如何进行管理时，车间负责人说，他们有严格的管理制度，是不会发生任何事故的。陈志云工作室162管理体系培训

在车间审核时，发现一名焊工正在进行焊接作业，并了解到这名5、审核组内部会议]总结内审情况]内审员整理检查清单]内审员完成不符合报告]内审组汇总内审不符合分布]组长准备总结报告陈志云工作室163管理体系培训

5、审核组内部会议]总结内审情况陈志云工作室60管理体系培6、内审未次会议]组长介绍内审情况及体系运行情况]评价体系运行成效]总结审核发现，宣读不符合报告]提出制订完成纠正预防措施的时间要求]提出跟踪验证的要求]请管理者代表讲话]请最高管理者讲话]未次会议结束陈志云工作室164管理体系培训

6、内审未次会议]组长介绍内审情况及体系运行情况陈志云工作

7、内审报告H

内审目的、范围、准则、时间H审核情况小结H审核发现，总结各要素运行情况H审核分析，体系运行的有效性H审核结论H组长签名陈志云工作室165管理体系培训

7、内审报告H内审目的、范围、准则、时间陈志云工作室62.4.1内审纠正预防措施及跟踪的目的F为内审的关闭提供依据F避免同类问题再次发生F检查纠正预防措施是否及时和有效F是体系持续改进的手段陈志云工作室166管理体系培训

2.4.1内审纠正预防措施及跟踪的目的F为内审的关闭提供2.4.2纠正预防措施及跟踪方式G现场跟踪验证G对纠正措施的完成实施记录追踪G对纠正措施的实施方案的跟踪陈志云工作室167管理体系培训

2.4.2纠正预防措施及跟踪方式G现场跟踪验证陈志云工2.4.2内审纠正措施及跟踪H内审员现场验证H

检查相关记录、资料证据对纠正措施的实施方案进行阶段性现场跟踪直至完成陈志云工作室168管理体系培训

2.4.2内审纠正措施及跟踪H内审员现场验证陈志云工作室

2.4.3内审纠正预防措施