《国际贸易（第五版）》第十五章世界贸易组织

第十五章世界贸易组织第一节1947年《关税与贸易总协定》的临时生效一、1947年关税与贸易总协定概述(一)《关税与贸易总协定》的概念与宗旨1.《关税与贸易总协定》的概念《关税与贸易总协定》(GeneralAgreementonTariffsandTrade,GATT),简称《关贸总协定》或《总协定》,是在美国策动下由23个国家于1947年10月30日在日内瓦签订并于1948年临时生效的关于调整缔约国对外贸易政策和国际贸易关系方面的相互权利、义务的国际多边协定。2.《关税与贸易总协定》的宗旨《总协定》的宗旨是:缔约国各国政府认为在处理它们的贸易和经济事务的关系方面,应以提高生活水平,保证充分就业,保证实际收入和有效需求的巨大持续增长,扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的。切望达成互惠互利协议,导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍,取消国际贸易中的歧视待遇,以对上述目的作出贡献。(二)《关税与贸易总协定》的主要条款《关税与贸易总协定》的原文分为序言和四大部分,共计38条,另附若干附件和一份暂时适用议定书。《总协定》的第一部分第1条和第2条,主要规定缔约国之间在关税与贸易方面相互提供无条件最惠国待遇和关税减让事项;第二部分从第3条到第23条,主要规定国内税和国内规章的国民待遇,取消进出口数量限制和在某种商品大量进口使某缔约国的同类产品遭受重大损害和威胁时,该缔约国可以采取的紧急措施;第三部分从第24条到第35条,主要规定《总协定》的适用范围,参加和退出总协定的手续和程序等方面的问题;第四部分包括第36条到第38条,这一部分是1965年增加的,主要规定对发展中国家的贸易与发展方面尽量给予关税和其他方面的特殊优待等;《总协定》的附件主要是对条款作了一些注释、说明和补充规定。(一)第一轮多边贸易谈判1947年4月至10月,关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。关税下调的承诺是第一轮多边贸易谈判的主要成果。23个缔约方在7个月的谈判中,就123项双边关税减让达成协议,关税水平平均降低35%。在双边基础上达成的关税减让,无条件地、自动地适用于全体缔约方。(二)第二轮多边贸易谈判1949年4月至10月,关税与贸易总协定第二轮多边贸易谈判在法国安纳西举行。这轮谈判的目的是,给处于创始阶段的欧洲经济合作组织成员提供进入多边贸易体制的机会,促使这些国家为承担各成员之间的关税减让作出努力。这轮谈判有33个国家参加,除在原23个缔约方之间进行外,又与丹麦、多米尼加、芬兰、希腊、海地、意大利、利比里亚、尼加拉瓜、瑞典和乌拉圭等10个国家进行了加入谈判。这轮谈判总计达成147项关税减让协议,关税水平平均降低35%。(三)第三轮多边贸易谈判1950年9月至1951年4月,关税与贸易总协定第三轮多边贸易谈判在英国托奎举行。这轮谈判的一个重要议题是,讨论奥地利、联邦德国、韩国、秘鲁、菲律宾和土耳其的加入问题。这轮谈判共达成150项关税减让协议,关税水平平均降低26%。(四)第四轮多边贸易谈判1956年1月至5月,关税与贸易总协定第四轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。由于美国国会对美国政府代表团的谈判权限进行了限制,影响了这一轮谈判的规模,只有28个国家参加。这轮谈判使关税水平平均降低15%。二、关税与贸易总协定的前七轮多边贸易谈判成果(五)第五轮多边贸易谈判1960年9月至1962年7月,关税与贸易总协定第五轮多边贸易谈判在日内瓦举行,共有45个参加方。这轮谈判由美国副国务卿道格拉斯·狄龙倡议,后称为“狄龙回合”。这轮谈判使关税水平平均降低20%。(六)第六轮多边贸易谈判1964年5月至1967年6月,关税与贸易总协定第六轮多边贸易谈判在日内瓦举行,共有54个缔约方参加。这轮谈判又称“肯尼迪回合”,这轮谈判使关税水平平均降低35%。在这轮谈判中,美国、英国、日本等21个缔约方签署了第一个实施关税与贸易总协定第六条有关反倾销的协议,该协议于1968年7月1日生效。在这轮谈判期间,《关税与贸易总协定》中新增“贸易与发展”条款,规定了对发展中缔约方的特殊优惠待遇,明确发达缔约方不应期望发展中缔约方作出对等的减让承诺。(七)第七轮多边贸易谈判1973年9月至1979年4月,关税与贸易总协定第七轮多边贸易谈判在日内瓦举行。因发动这轮谈判的部长级会议是在日本东京召开的,故称“东京回合”。“东京回合”共有73个缔约方和29个非缔约方参加了谈判。二、关税与贸易总协定的前七轮多边贸易谈判成果一、乌拉圭回合多边贸易谈判的目标和议题(一)乌拉圭回合的目标1986年9月15日至20日在乌拉圭埃斯特角城举行的缔约方部长级会议上,通过了《乌拉圭回合部长宣言》(以下简称《宣言》)。《宣言》提出,每个参加方力求达到以下目的:制止和扭转保护主义,消除贸易扭曲现象;维护关贸总协定的基本原则和促进关贸总协定目标的实现;建立一个更加开放的、具有生命力的、持久的多边贸易体制。(二)乌拉圭回合的议题该《宣言》确定乌拉圭回合多边贸易谈判分为两个部分共15个议题。1.第一部分:货物贸易这部分共14个议题,分别为:(1)关税;(2)非关税措施;(3)热带产品;(4)自然资源产品;(5)纺织品与服装;(6)农产品;(7)关贸总协定条款;(8)保障条款;(9)多边贸易谈判协议和安排;(10)补贴与反补贴措施;(11)争端解决;(12)与贸易有关的知识产权的问题,包括冒牌货贸易问题;(13)与贸易有关的投资措施;(14)关贸总协定体制的作用。2.第二部分:服务贸易这部分1个议题。通过服务贸易谈判制定处理服务贸易的多边原则和规则的框架,包括对各个部门制定可能的规则,以便在透明和逐步自由化的条件下扩大服务贸易,并以此作为促进所有贸易伙伴和发展中国家经济发展的一种手段。第二节乌拉圭回合多边贸易谈判二、乌拉圭回合多边贸易谈判达成的协议和协定乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《乌拉圭回合多边贸易谈判成果的最后文件》,简称《最后文件》。乌拉圭回合多边贸易谈判达成的28个协议与协定可分为三类:第一类是修订原有的关贸总协定和货物贸易规则,以有效处理长期存在的一些老问题,如反倾销、反补贴、数量限制、保障条款中的问题,将农产品贸易和纺织品贸易重新回归关贸总协定规则的问题。第二类涉及制定新规则、规范和贸易有关的新问题,如知识产权保护、服务贸易和投资措施。第三类属于体制建设问题,其中最重要的是建立世界贸易组织,取代原关贸总协定。第二节乌拉圭回合多边贸易谈判三、乌拉圭回合多边贸易谈判的主要成果(一)在货物贸易方面乌拉圭回合有关货物贸易谈判的内容,包括关税减让谈判和规则制定谈判。1.关税减让2.规则制定(二)在服务贸易方面在乌拉圭回合中,经过8年的讨价还价最后达成了《服务贸易总协定》,并于1995年1月1日正式生效。(三)在与贸易有关的知识产权方面知识产权是一种无形资产,包括专利权、商标权、版权和商业秘密等。乌拉圭回合达成了《与贸易有关的知识产权协定》。(四)完善和加强多边贸易体制建立世界贸易组织,取代1947年关贸总协定,为执行乌拉圭回合谈判成果奠定了良好基础。这是乌拉圭回合取得的最大成就。第二节乌拉圭回合多边贸易谈判一、世贸组织的概念与产生背景(一)世贸组织的概念世界贸易组织(WorldTradeOrganization,WTO),简称世贸组织。它是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的《建立世界贸易组织协定》(AgreementEstablishingtheWorldTradeOrganization)于1995年1月1日建立的,取代了1947年的关税与贸易总协定,并以乌拉圭回合多边谈判所达成的一整套协定和协议的条款作为国际法律规则,对各成员之间在经济贸易关系方面的权利和义务进行监督、管理和履行的正式国际经济贸易组织。第三节世界贸易组织概述(二)世贸组织的产生背景世贸组织协议的形成是乌拉圭回合多边贸易谈判的一项重大成果。1.世贸组织产生的原因在1986年9月乌拉圭回合发动时,15项谈判议题中没有关于建立世贸组织的问题,只是设立了一个关于修改和完善总协定体制职能的谈判小组。但是由于乌拉圭回合谈判不仅包括了传统的货物贸易问题,而且还涉及知识产权保护和服务贸易以及环境等新议题,这样1947年关贸总协定如何有效地贯彻执行乌拉圭回合形成的各项协议就自然而然地提到了多边贸易谈判的议事日程上。无论从组织结构还是从协调职能来看,总协定面对庞杂纷繁的乌拉圭回合多边谈判协议均显示出其“先天”的不足,有必要在其基础上创立一个正式的国际贸易组织来协调、监督和执行新一轮多边贸易谈判的成果。2.世界贸易组织产生的过程1990年初,意大利首先提出建立世界贸易组织的倡议,同年7月欧共体把这一倡议以12个成员国的名义向乌拉圭回合体制职能小组正式提出来,随后得到加拿大、美国的支持。第三节世界贸易组织概述二、世贸组织协议的主要内容(一)世贸组织的宗旨《建立世界贸易组织协定》的前言指出,世界贸易组织的宗旨为:提高生活水平,保证充分就业,大幅度稳步地增加实际收入和有效需求,扩大货物与服务的生产与贸易,按照持续发展的目的,最优运用资源,保护和维护环境,并以不同经济发展水平下各自需要的方式,加强采取各种相应的措施;需要积极努力确保发展中国家,尤其是最不发达国家在国际贸易增长中的份额,与其经济发展需要相称。其目标是:产生一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体系来巩固原来关税与贸易总协定以往为贸易自由化所作的努力和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。在《建立世界贸易组织协定》的前言中,明确指出实现其宗旨与目标的途径是:通过互惠互利的安排,导致关税和其他贸易壁垒的大量减少和国际贸易关系中歧视性待遇的取消。第三节世界贸易组织概述(二)世贸组织的范围、职能1.世贸组织的范围根据《建立世界贸易组织协定》,世界贸易组织涉及的范围为原关贸总协定乌拉圭回合多边贸易谈判达成的协议、协定以及历次谈判达成的协议。具体包括:多边货物贸易协议,服务贸易总协定,与贸易有关的知识产权协定,争端解决规则和程序谅解,贸易政策评审机制,诸边贸易协议,马拉喀什会议上的部长决定和宣言,1994年关贸总协定等。1994年关贸总协定由四部分构成:(1)1947年10月30日的关税与贸易总协定的各项规定(不包括临时适用议定书),《建立世界贸易组织协定》生效前所实施的法律文件核准和修正的文本。(2)在《建立世界贸易组织协定》生效之前,根据1947年关贸总协定生效的下列法律文件:有关关税减让的议定书或证明书;加入议定书;在“建立世界贸易组织的马拉喀什协议”生效之日仍在生效的根据1947年关贸总协定第25条授予的豁免义务的决定;1947年关贸总协定缔约方全体作出的其他规定。(3)1994年关贸总协定作出的谅解。其中包括:关于解释第2条第1款(b)项的谅解;关于解释第17条的谅解;关于国际收支条款的谅解;关于解释第24条的谅解;关于豁免义务的谅解;关于解释第28条的谅解。(4)1994年关贸总协定马拉喀什议定书。第三节世界贸易组织概述2.世贸组织的职能据《建立世界贸易组织协定》,世界贸易组织的职能有:(1)管理并执行贸易协定与协议,促进《建立世界贸易组织协定》和多边贸易协议的执行、管理和运作。(2)为多边贸易谈判提供讲坛,组织各成员进行开放市场的谈判,为成员提供谈判的场所。(3)解决贸易争端,建立成员间的争端解决机制,管理争端解决的规定和程序的谅解。(4)审议成员贸易政策,管理贸易政策的评审机制。(5)通过技术援助和培训项目援助发展中国家。(6)为达到全球经济政策一致性,世界贸易组织将以适当的方式与国际货币基金组织及世界银行及其附属机构进行合作。第三节世界贸易组织概述(三)世贸组织的机构与法律地位1.世贸组织的机构(1)部长级会议(TheMinisterialConference)。部长级会议由所有成员方的代表参加,至少每两年举行一次会议。其职责是履行世界贸易组织的职能,并为此采取必要的行动。部长级会议应一个成员方的要求,有权按照“建立世界贸易组织协议”和相关的多边贸易协议列出的特殊要求,就任何多边贸易协议的全部事务作出决定。(2)总理事会(TheGeneralCouncil)。总理事会由所有成员方的代表组成,定期召开会议。总理事会在部长级会议休会期间承担其职能。总理事会下附设争端解决机构、贸易政策机制评审机构和其他附属机构,如货物贸易理事会、服务贸易理事会、知识产权理事会。(3)理事会(Council)。理事会为总理事会下属机构。其中货物贸易理事会、服务贸易理事会和知识产权理事会为最重要的理事会。理事会由所有成员方代表组成。每一理事会每年至少举行8次会议。(4)委员会(Committee)。部长会议下设贸易和发展委员会,国际收支限制委员会,预算、财政和管理委员会。它们执行由世界贸易组织协定及多边贸易协议赋予的职能,执行由总理事会赋予的额外职能。所有成员方代表都有权参加上述委员会。(5)诸边贸易协议设置的机构(Bodies)。其职能由诸边贸易协议赋予,并在世界贸易组织体制框架内运作,且定期向总理事会通告其活动。(6)秘书处(TheSecretariat)。秘书处为世界贸易组织的日常办事机构。它由部长会议任命的总干事领导。总干事的权力、职责、服务条件和任期由部长会议通过规则确定。总干事有权指派其所属工作人员。在履行职务时,总干事和秘书处工作人员均不得寻求和接受任何政府或世界贸易组织以外组织的指示。各成员方应尊重他们职责的国际性,不能对其施加有碍履行其职责的影响。第三节世界贸易组织概述2.世贸组织的法律地位根据《建立世界贸易组织协定》的规定,世贸组织及其有关人员具有以下的法律地位:(1)世界贸易组织具有法人资格;(2)世界贸易组织每个成员方向世界贸易组织提供其履行职责时所必需的特权和豁免权;(3)世界贸易组织官员和各成员方代表在其独立执行与世界贸易组织相关的职能时,享有每个成员方提供的所必需的特权与豁免权;(4)每个成员方给予世界贸易组织的官员、成员方代表的特权和豁免权等同于联合国大会于1947年11月21日通过的特殊机构的特权与豁免权公约所规定的特权与豁免权。第三节世界贸易组织概述(四)世贸组织的成员1.世界贸易组织的创始成员根据协议规定,凡具备以下条件,即可成为该组织的创始成员:(1)世界贸易组织协议生效时,已是关贸总协定的缔约国;(2)签署参加一揽子接受乌拉圭回合所有协议;(3)在乌拉圭回合中作出关税和非关税减让以及服务贸易的减让。2.新加入世界贸易组织的成员凡在世界贸易组织协议生效后,任何国家或在对外商业关系上拥有充分自主权的单独关税地区,可以向世界贸易组织提出加入申请,进行全面谈判,按谈妥的条件加入该组织,成为一般成员。其加入须经部长会议2/3以上多数表决通过。世界贸易组织允许单独关税地区与国家一样,独立自行申请加入,这在国际法上是个先例。在关贸总协定中,单独关税地区本身无权自行其是,必须经有关主权国家同意和推荐方可成为成员方。3.退出任何成员方可以退出世界贸易组织。退出从递交退出通知被总干事接受6个月后生效。第三节世界贸易组织概述(五)世贸组织的决策方式第一,世界贸易组织继续实行1947年关贸总协定合意决策的做法。合意的含义是“作出决定的会议上,如果任何一个与会的成员方对拟通过的决议不正式提出反对”,就算达成合意。第二,如通过合意未达成决定时,则将以投票决定。在部长会议和总理事会上,世界贸易组织成员均有一票投票权。通常,以多数票为准,除非另有规定。第三,部长会议和总理事会拥有“建立世界贸易组织协议”和多边贸易协议解释的专门权利,采用解释的决定以成员方3/4投票为准。诸边贸易协议的决定与解释的决定,受其协议约束。第四,修订,对有关条款的修订,须经2/3多数票通过。第五,豁免,豁免某一成员所应承担的义务,经3/4以上多数通过。但对有的义务在规定的“过渡期”内(如5年)可暂不履行,在过渡期后如要继续豁免,就须“一致同意”才行。第三节世界贸易组织概述三、世贸组织的特点(一)组织机构的正式性(二)世界贸易组织协议的法律权威性(三)管辖内容的广泛性(四)权利与义务的统一性(五)争端解决机制的有效性(六)与有关的国际经济组织决策的一致性第三节世界贸易组织概述四、世贸组织召开的部长级会议(一)第一届部长级会议:新加坡会议1.《金融服务协议》2.《信息技术产品协议》(二)第二届部长级会议:日内瓦会议(三)第三届部长级会议:西雅图会议(四)第四届部长级会议:多哈会议1.多哈会议概况2.部长宣言的目标、议题及特点(1)谈判的目标。(2)谈判的议题。(3)谈判议题的主要特点。(五)第五届部长级会议:坎昆会议(六)大连小型部长级会议(七)第六届部长级会议:香港会议(八)多哈回合谈判(九)第九届部长级会议(十)第十届部长级会议第三节世界贸易组织概述一、根据世贸组织的基本原则举行贸易谈判机制(一)非歧视原则1.最惠国待遇条款2.国民待遇条款(二)市场开放原则1.通过关税减让约束成员方的关税2.一般取消数量限制3.通过承诺义务,开放服务市场,稳定服务贸易发展(三)公平竞争原则公平竞争是指在市场经济条件下,生产者和消费者按市场供求而形成的价格进行的贸易行为;反之,以人为方法低于此价格出口,使别国同类产品生产厂商受到伤害的竞争或人为地限制进口,不保护知识产权等活动称为不公平竞争行为。第四节世界贸易组织的运行机制(四)贸易政策法规透明度原则透明度原则是世贸组织的重要原则。它体现在世贸组织的主要协定、协议中。根据该原则,世贸组织成员有义务将有效实施的现行贸易政策法规公布于世。因此,这个原则也被称为贸易政策法规透明度原则。(五)对发展中成员的优惠待遇原则(1)允许发展中成员方的关税总水平高于发达成员方。(2)允许发展中成员方继续享受普遍优惠制,即发展中成员方享受发达成员方根据联合国贸易与发展会议决议,给予发展中国家以“普遍、非歧视和非互惠”为特点的关税优惠。(3)在向世贸组织负责实施管理的贸易协议与协定的靠拢中,世贸组织中的发展中成员方的过渡期长于发达成员方。(4)允许发展中成员方在一定限度内可对其出口实行补贴。(5)发展中成员相互进行关税减让时可以不把达成的减让给予发达成员方。(六)区域性贸易安排区域性贸易安排是指一些国家通过协议组成经贸集团,成员内部相互取消或减少贸易壁垒。第四节世界贸易组织的运行机制二、世贸组织的争端解决机制(一)争端解决机制的作用与目的世贸组织《关于争端解决规则与程序的谅解》(以下简称《谅解》)中指出:世界贸易组织的争端解决制度是保障多边贸易体制的可靠性和可预见性的核心因素。(二)争端解决机构1.争端解决机构的设立2.专家组3.常设上诉机构(三)争端解决的范围与原则1.世贸组织的管辖权2.世贸组织解决争端的原则(1)协商解决争端原则。(2)磋商、调解原则。(3)多边原则。(4)程序上的协商一致原则。(5)对发展中成员程序特殊原则。(四)争端解决的程序(五)WTO受理的贸易争端第四节世界贸易组织的运行机制三、世贸组织的贸易政策审议机制(一)贸易政策审议的目的世贸组织除了提供争端解决机制之外,还是对成员贸易政策进行定期审议的场所。贸易政策审议机制是一种在国别基础上对WTO成员的贸易政策进行全面审议的专门监督程序。(二)贸易政策审议的内容和期限审议内容:成员方贸易政策与措施;贸易政策的背景。审议的对象与期限:所有成员方均要接受政策定期审议。世贸组织秘书处负责起草政策审议结果报告,公布并提交给世贸组织部长级大会审议。(三)贸易政策审议的主持机构总理事会承担贸易政策审议机构工作。在审议结束后,公布国别报告和秘书处准备的报告以及讨论的记录。(四)WTO进行的贸易政策审议2005年,WTO共对15个成员进行了贸易政策审议。截至2005年年底,WTO共进行了150次贸易政策审议,审议了WTO148个成员中的97个。截至2016年7月20日,中国已经先后六次接受了WTO的贸易政策审议,回答了世贸组织成员提出的5200多个问题。第四节世界贸易组织的运行机制一、中国从复关到入世中国是1947年关贸总协定的23个缔约方之一。1948年4月21日,中国政府签署关贸总协定《临时适用议定书》,并从1948年5月21日正式成为关贸总协定缔约方。1950年3月6日,台湾当局决定退出总协定。1965年1月21日,台湾当局提出观察总协定缔约方大会的申请,同年3月,第22届缔约方大会接受台湾当局派观察员列席缔约方大会。第一阶段从20世纪80年代初到1986年7月,主要是酝酿、准备复关事宜。第二阶段从1986年7月到1992年10月,主要是审议中国经贸体制,中方要回答的中心题目是到底要实行市场经济还是计划经济。第三阶段从1992年10