2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测300题及下载答案(山西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCM9Q2U10G5W9T1S2HR2N7D1B6H7K6F5ZM5B3X8T1D5Z4U102、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】BCT8O2N2C6U4B10R9HU9I1G6J2X6F6B7ZP9L6R9T10A7Q10P83、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】ACS6M6J2W8W3B4F10HC6Y1L9L9U5T10S4ZU1P2M6L3T7V1C44、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCD4P10A3M6F2P6U8HI9O5M6B4Z3E1W1ZV9R4M6I4S7V10I85、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACZ6J10C3P4P10E4F9HE3R2Q5H8W8Z8G5ZK8P7F8X7B8B2X56、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理【答案】DCM7Z4S1W10O3X4Z3HX9L10E3F4V8K5W5ZH2Z2R6O5W4L7K37、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCQ8E5J6R8Y7L9J2HO1T7A2M6S9K4P2ZV2T7M1G3I6Z7R38、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.下一交易日

C.两天内

D.一周后【答案】BCE1Y4M2N2W1Q2Q8HO4D1E2R1X8U9E2ZS9S5M4U5W2X3R59、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

B.先向客户出示风险说明书

C.与客户签订书面合同

D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】ACD9C1B8O5H5W8J6HG8X10D7Y5S7I2J2ZV8I2W1N6A3N10A110、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】ACT9L5X10N4A5S4P10HS10I1P1Z4F7Q9Z4ZM3H9Q10X3C6I7A811、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACK8A2O5K2K8I3O7HB7I9D4P1E5N5C8ZY6H1Y7F6O6P2X212、首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A.独立性

B.自由性

C.公开性

D.协商性【答案】ACP9P10A8K5G6S9S6HS4I3A9K8J8V2K7ZS3X2Q8H7Q4Y3L913、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCQ1F8B9X8T2E8Q5HG7W7C9L5G10T6N7ZM7J2Z9A8K6T10P214、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCJ2B6Q8L4G6A6F3HD5H2X9K2I10Q7M7ZG1D7W8D7J8C9L115、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会【答案】ACQ6C5I8J6H1F7C8HQ3W5K1F3D10D1J3ZH1S1V9H7D5E6Z116、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACV3X4R2P7W2Y2I6HR9Q2R10U2G2L8O9ZO10I2V10N9H4Y1K617、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCS8V4E2V7T9X2Q8HR9I4B6I4Y7I1W8ZX6Z8W3Y1T5C6Z818、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】ACP7B10M2G4X8P4W9HL2K9M5E7E4F7U10ZD9O5Y9W10A7K5B719、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCO9N10E4U3L2I2P10HL2S9B5D5I8N3B9ZC7W6M5D10E1O2M520、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCO1M6Z10J6V4O1X2HV9Z1J9M2I3Y1B8ZL1V10N5R6I4P8P121、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.备案管理

C.全面管理

D.监督管理【答案】ACV10I5R7O5M4F7E8HQ4U2X6M9E5U8H8ZR9U6W1O7V9F8S722、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50

B.65

C.70

D.85【答案】CCU3D8C10G2U4A10W10HM6S10T1T7L6M6Q1ZV5O4T7Y2O6A3D923、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证【答案】DCX8W2L2K10G2T7V2HR8U3Q3D1F5S8Y6ZC4P10I5C10X3F5B524、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司【答案】DCL3C2E9G2E10W7T4HE10X10Q6F9H1F1R10ZS7T4H2S8K1S4W1025、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCQ3O9P9L10Y5G8C10HT10Y7Z7B7S4S5D9ZQ1K4T8N3L10T7O826、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书【答案】DCI5B6S4B4H7P5P1HX3C7W8I2G6H10W1ZJ5E5U2V3H10I2K327、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCV7J4K6J2K4X6Q9HO8H2L9Q3D4R6O8ZC5L8X2I1M10X9M528、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCS6F4S9D2T6O4F9HQ5Z8F7J9U8Y3R9ZP3V2P5D10A5S3Y229、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所【答案】CCU3C7V5O6F10Y1V2HV4F4M8R4B10U10F9ZN6K4V8M4J5E10Q330、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】CCT8N9H7W10I6C6S1HJ3E1X1V8L1R5A7ZN4K4Y9T1J9Q8X531、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】DCU7W6I7M5Z1Y8D1HL7B9O1O5Z1N10A1ZK2D10C4D3Q3O1W332、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个【答案】DCI1B8C7H1G6A5F9HE9H3X6Q10N1C2H2ZP4K6G8F10D8M8N433、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCX7K4S6T10P4T9E8HR9M10A7G6H9E10G3ZW7C2O10H10A2W6Q534、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCO1G4Z7U7D7O6V5HN10S6A9F5V2B4E8ZP9P6M10G9D4U3M835、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育【答案】BCP7X4Z5Q1H8V2E5HX10T9J1X2Q5M3E10ZB7K7D3F6M3M2H536、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】ACI8N1F1J6A6Y8X3HB5Q8F9S8V6O10H5ZG10Z2Q10Y7Y1U4S237、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACT4C4H2R5J10E9O3HK6O5Q10P3B4O6V9ZR8E10U10N3L8Z6S938、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

B.中国证监会

C.证券业协会

D.期货业协会【答案】ACW10J2R4Y3M6F8G6HG10D5Z1N6O10L4U7ZV4P3I2D5P3B1V939、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACP6Z3V6P6S10K4X10HM8E4H7L8D7J7C5ZZ6M4K10W7M4U3X340、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACP3X3R8X9E5P7H4HD1U9I7G6W9D3V4ZZ2X4M5P1X4K5M641、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACC7R5U3F9D7C7T10HJ3M8F5K2F9M1O4ZV8D6Z7N8A1Q2X242、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCT10P8U4W1R6Z4Z1HE3X3S8U6W10C3C7ZX9S2D6D5L4Z10Z843、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACO10D10C7K4O7S6I4HN2E9E5I2D5B7I9ZC4J5A8U10P1V6G544、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCL8G8L7Z5Q5E2A3HY6Z10I10J6V9D2M1ZP9G7M5M7D8E2H345、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACY6U2A5B6I1H4I1HZ3T5F5Q7Z1D6K1ZI10E4P5X3P9L3K146、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACF2X6M7C8V8Y5X9HJ5Y6F4B5O5H3L4ZZ3U3X7M10P10B2G147、拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所【答案】DCI5B9L7S6S5P1S3HH7R3L2T3O6Y1T6ZS8L8W4L9J1H10G748、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCF4F9H9G9T5F1R5HJ8H7D10C6I8F4V7ZX10T2G8C5H10U4Z749、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构【答案】CCX9F10N5Y7E9S1F9HI2H2I9P5H4W1L5ZV4A1O1L3Z9S7A1050、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】BCM2C7V4O4E6F8S8HE3J4D9Z9H6B5N10ZK6N3E4T5A2P8Q951、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY3C2X4G8M7A3I5HS3F3C10D4T5O10U9ZQ2O8O9K9B10D10X352、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员

B.某市商务局

C.某高校教授

D.证券市场禁止进入者【答案】CCA8Z3H5V7H6D5O2HU2Q9D6J5S9X9M10ZR8J7Q9Y7Q2U6X853、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构【答案】CCO3M3O10E6E2U8R1HL7W2H1P8Q9B4B4ZR3Z8M10T4C2F10W954、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCT5F5N1M10U5N5D10HZ9P5E2K8I8G5K6ZG1V8W10J10V5Z4B255、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCJ4P10N3D10D3M4G1HU7R10Q3B6J5E2D9ZB10W1L6H10K8Y9G956、中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）

A.120％；90％

B.120％；80％

C.150％；90％

D.150％；80％【答案】BCF9S9H2A10E5C3V7HD3W3D2Z9Y10T3W7ZD9S2K10J2K1O7Z1057、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易【答案】DCX7Q6W1Q5Z2R10L7HB8H1C2G5N4L10J10ZU4J5H4R9W5D8B258、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%【答案】DCF4B6H8T5P2V1H9HD8Q9V6P5M1V8I6ZE8J2J7F1H4R7U959、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCN9I1G6X6M10B8B5HZ10W10I6H1T9U7O7ZR10J8H3N9J2I7Y860、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCJ6S4K5Q8C1H9S3HI10W1T2E3T4S10H5ZB9I1Z9C3R5N5L761、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】BCL4P10V6F4B4K10Q1HM1D1N2A6Z5K4G10ZH3U3E7P1R2Y7H362、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32【答案】CCY3L6W7R10C6C9O5HJ8S10F4H2G5W1H4ZW10W1F9D8T2B1Z963、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACR4J7I3E1C9F1G8HT9Z5S3C8Q10Z5G5ZU1N4A10M3D9E1W1064、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCP2C2X9W8B8E8V9HW9R1E3I10G7C1I9ZM9I6T9T8R5B7L865、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCS2Q7N5W7R6A3V7HE3L5I10F5P5H1A8ZE2R4A1Y7M8T6X466、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCU8P9U5X1B7O5T2HW3Z1N5T9F10C10R5ZZ5C7O4A6Z5X8K167、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（）

A.15400万元

B.15200万元

C.14400万元

D.14800万元【答案】BCW7E6B9U1E10U10L2HP6J3G9O5O7X3K8ZS4K2U4R3F10L1W768、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCQ1J4S4T3K6N3P10HG1W2X1H7W3Z10H6ZO6S9B6H9S10U4Q369、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACR9K1H2D7C2N6I8HG5Q2P10X9P6L9K2ZZ1W1I9V2A1I2I270、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名【答案】DCV6B7M10X5B8U1A1HA10E8D6W10Y3V4L7ZG5Z1V4Z8E3C3O171、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCO4G5T4K3F4F9X2HD3H7K1S6G2L3S2ZB1R10V6A5Z10A6H672、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACU1S2B5L4Y5N4W10HJ10L7Y5Q7Q9D1M2ZV4E3Z4P6Q2S6Z773、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCP10X5P10V1L1Y1K4HI3J5Y2Q4T5Y6Q8ZP10M9E1H10B7A5W474、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期【答案】DCF2B10Z5W2P10Y4A1HM10N6J5X6D10T9E6ZO6Y1K8H7X8Z8I875、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日【答案】ACT6H10L3Y1W1D9S6HF3P7B4M2O1L9M9ZX7O10A3H5R2G7W876、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCB3W9D9W9P3F6J7HK8P3T2D9Q1W2X10ZA6B9Z4L5S4V8V977、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACX2W4U7U4M1G1A8HE9R8L2D10H4D1Q6ZN3Z5A7J7H1V10Z378、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCF4W9G2E6B3H5D2HV6W2P4X9E5G6A7ZK5M2X7A10K10G9O979、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCD7U8V1V1J8C10B3HC5B9J9H7B10Z2D4ZW3B7V4I8K1L5Q680、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCC1W4R7I9B8R8C10HO2N3N8N2Y2S2Q2ZZ6S10O9K5F1P2T481、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。

A.分支机构营业执照副本复印件

B.分支机构负责人任职资格证明

C.总经理签署的证明文件

D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】CCC2W8L10B1U6K5Z9HS3Y8A2S7F4W2A10ZE7I8C7I1C7A6E382、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACW6S10C9H6B5V10B6HL10O7Y2B1W1L9M1ZY4A9M7G7K4J8O883、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会【答案】CCA7A3R10I8Y7P7U10HF1R5F4N4Y5Y2C4ZH8T7G10Z8F4N9V184、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次【答案】ACD1Z10X3W10G9O8P6HF1N3Z6N2W1S7X6ZE4K3F8B2E9T4C485、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A.遵纪守法

B.恪守诚信

C.严于律己

D.严守秘密【答案】BCC9K10Z9I6B6F8B2HR10S7Y2S6Z7D9B9ZU9C6T10Z5S4A8Y986、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易【答案】ACG10Y7U8Q5E7S7W8HC10J9J3A9D1F6I3ZA7I10C8M6S8W8E487、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCT7J2Q2K1A4K4I5HR4G6G6M3Z8A1X5ZW6P3Q5W1F2M7U888、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACU2J1H6M8E4A8Y1HH1R7B2P5S2P10L8ZT8Y7W2C2M6H5R589、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行【答案】CCS3L10J2K4C3X2R5HE4Q2M1A2W8N7I4ZZ3E9Q1G7A10Q3Z590、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACD1G2J1W5F10Z1I6HL5G8J4H4F7Q5O1ZY4R3K5Q7E8C6B691、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益【答案】DCY4Z3S1U6F3U7V10HF5A9K2L10H2G6S10ZG9G2Z9U9E1D8T192、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码【答案】DCD7O1L4P6N5Q7H7HM3E4J7C3X2U8U10ZW10G8W4S3E8Q8F293、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCB2N6L9J7O4R7T3HS8T5O1P6T2M8P2ZA5L5F8Z10P2E8W894、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲【答案】CCK5E1V1G7X6R8D2HH10Z9Z5B4L4X6M8ZA10F4Y8V1D7Q3H295、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACS1X5A3C7W4O1S9HI9J3O2G3H4Y8Z8ZN1C5U6N4S2O6A296、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCK7N1S4S3D1N9O1HR7C6K10O5P10J10D7ZF6S4U4H5B4E9N697、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所【答案】CCO10F4X7C7W7R2W8HP6A4Q1R5H4J8R6ZE6Q6U9B3N6M5U598、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任【答案】ACL10C3C10B8I10D6Y10HE5W4J7N1D3U1N5ZX1Y8N6M5P10I10G299、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪【答案】BCU4P2M10I1Q7R1X5HR6R7X6Y10T10P7M8ZH3K10F9A2R2R6Q3100、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACE10M3S7H10W5Q7K8HZ4T1G8O4G10W5O10ZD6V10X3H10U7A4X7101、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCA5I3E7T4W1J8V2HA4T4T5D6T8T6N2ZY8K9T5C9Y5J1Y9102、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】ACP3U5K8G6K6A3C3HD8L7L5Q2D2H4R4ZH5Z2N4L9I3U2B10103、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACY8N3W1W9M3R6I3HU2E9E5J7B5Z5K9ZX6X9M3C8E3B7V4104、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCC6E9K10F10C7A10G3HJ2D9R1E8D2L1G2ZH4R5Q6E6S3S3G9105、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCR8S6C6M1N7Z3C10HH10D4P2Y3S9S6H3ZR3Z4J3P2I1N4Q5106、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCD1B3F10E2A7J5E5HW5Q5R3R10A2O5R1ZV5I2L2B7V6M1L4107、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACA10S4X3B8O8A5G1HN7X9X4X2Z5S3U6ZG1Q1Z6Z6S5F10B4108、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告【答案】CCF7C3L6U1P2L6X3HP6Z8Z8S1S2X8C9ZQ1K3G3O5R7K2X7109、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCM1O6S3V6H6U9X3HL9N9A1G2F3I10E10ZB3U10G6I7H7C10G10110、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商【答案】ACK2Z8Q5F1D4D2A8HP7L3Y5W5R4A10P6ZO4C4V1D3X6A10B2111、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACS9T7O2P9N4K4A4HA4L3P6L2H9E2P8ZJ3A7S4Y9C9Q7J7112、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCD4T1X4L5S1K3Q6HU5B10Q3Y4W1B8M10ZN3O9L1I4P3Q2D9113、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCI1M9B2G5L1Z5S6HV7G9J10J5B8V1P5ZI4J6C1O3D9U9P8114、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCO10X9L9W1V8W9N8HE2R3B1V4B6Q7O2ZT8D10E6V4R4T6Y4115、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.所在公司住所地证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】DCL3M6M4J7E6H8S9HA6R10P5U7T8U9X2ZQ8X10F9P3D7L5I1116、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCS9Z3Q9T5V10E6K3HR4B9Y5L4X10A10N8ZY3D3I6Y7G5J10V8117、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2【答案】ACW2T4P3C10F1M10X8HU8F2V5M7L6D9Y5ZQ1K2Y6O6O10S6E7118、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益【答案】ACO4U2M3J8S3J9U2HA6T6N4N10R1U4D10ZA1D3B8M4F7E1Z1119、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACM4U9G9Y3O3G6D6HK5I5O4M6X8F1H9ZC8E8A3Z1X10K6P4120、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次【答案】BCY4C7B8A1W4Z5B9HM4K5T9C10Z9Z8R5ZW2U4F1W1K9Y7H6121、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCX9F2K3E8E1B9E1HH6A10F9F6S6F10A7ZK8Y7K6L10B10A8S10122、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理【答案】ACZ7G8Q8U9T7R8O3HO3S9I1W6Q3C3L7ZH4X6P5G5T3Z3G5123、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCL10W5B8G1A3J9C9HW9B5L3W3S9E8O6ZR9T9X5F7L7D3O6124、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】BCX6G3Y3E6Z7F3L6HS6Q4Z4P2J9P9E10ZZ7Q4S10T6Q10W1N10125、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACW10N10G2Y9Q6I3Z2HM7B7M9Z10J1A4R3ZU10T1C10C7O6I8H1126、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACZ5P2H2T10Z3O4F1HA6A1M2C10C2S8O5ZI8K5M4S2P10J8V7127、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACT9Z7D10K10F10S9J10HS1N7I1Z9W5K2X4ZJ10L10M6O7U9K8F4128、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪【答案】BCI2R7V5S6J6H7L10HN3K1F1H6C8Q5A9ZQ8V6S4N8S7Q9V3129、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACK8B5W8D1S1H7O6HW7S2H9D2Z5H7G4ZJ1U1R8F1W5V4U9130、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCL2M1Z2R6U9H5M5HL6G2L7R4F6J3Q8ZH7X4N9P8G2G6A3131、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会

B.董事会

C.中国期货业协会

D.监事会【答案】ACM1W5L1Y4X3B5D10HG1N6U1D5C4F3P6ZW8L9B1L3F2O5K10132、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCF6J1P4I4R3W2X9HN3G5D4K7T7I4J3ZY2Q10L1T5R1J7W7133、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债【答案】DCF2P9D9X8O2R6X5HF1B6O1R5K3G9V1ZS4L8Q8L7W2E3C9134、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCM9V7X7H3L3C3X9HN9G1Q9I7O8T1I1ZV2O5U2I10I10N2X7135、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【答案】ACR6W8K4U8L8X1M1HM2Z10Q8M9O7L7K6ZW6S9I9F5Y4R5D10136、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】DCM10V5T5Y5V9R10A6HR6G10V6J4E3L3W3ZM4J6G3E7H4C3V2137、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACM6Y1G2R2V9G8A3HY4G7A4A7Q6R3R4ZN1C2F8X1H3D6C3138、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCH3U5W9Q8M4P3W8HE3B3O9Z10V5K7B1ZM1I3G7X4F5O4G4139、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同【答案】ACQ4P10G10V9X8I6G8HO8R10L2M2R5T3Y4ZB7I10X6Z6J7D3O7140、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACO7W3P5L6R5X7D6HO2W6S6S4H7K3X5ZJ4B10Z9T4N7Q6T8141、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.客户

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCS8D8G5O3N10V5H10HE3D2X8N1M7W2S1ZT9L10M10M4F7R9E10142、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话【答案】CCA2I3E6O7A8U5Y9HK2N9T10H9X6V7T2ZS5E1W4K5H2H8E5143、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACO2B10M3E1E1Z4T3HA7W6R6A10Q9L2P9ZI1E8N5G7P3D4Z1144、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACO10T7I1V1H2U5T8HL1B2T2W4E5Q3K8ZK2Z4N2U6R4N1M2145、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCM3Y2C5J7O7J8J9HB3F7Y9D8U6I8N4ZQ5R5F2J10D8E8J4146、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCE6T1A8A7B6N1P1HI2U10F5I2I5G1M10ZA3U2R2N4A6X7L8147、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCV4W6C4R9Y5H1B3HD2G2X5Q6Q3A8W9ZV7R5K3Z3N10J4M4148、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】ACX3C4W10V2A4S5I7HB2I4X2M1J8U4G10ZR5D3F5V2L2Z6V5149、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCR9R6F3L9H6D3Y5HL1K3C10C9Q3P8S6ZR1M4S3A9M7E10C10150、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCS2O1S6H5P5Y1P7HS9L9C4P6Y9Y6Y7ZR7I2U2B10J8P6V5151、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACT8O9H2E4Z9C6X6HK7E6G9Q10M7M10K8ZJ5Y1I8M7B2A10D8152、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】ACD3K10W3N3M7O7U8HZ5M7C1F7A2P5Q3ZW6S9T3A3L3W1O9153、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%【答案】DCN1B9Z5H9E7U7R9HR10U8G1S8F6V8T9ZM3J9O8L7P7M8E3154、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCV2E2R3O1C3L5L10HZ5H5V8Z10B6I10Y3ZU10H3K8X9K2L10Q8155、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债【答案】BCC8T2I10O4K9M2G1HX9G3N3A5X5B6N4ZC2I7H5K8N7O7V5156、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年【答案】ACP3Q5Y10I8I2I7X3HE10E2C1O2G6B9W1ZC4M10S1O1L8H1C3157、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACD3A7U6P3O3A5G9HM2Q2F7E10T7E10Z10ZH2E6T10Z2Q6O3K3158、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACY8G6L5T10Z9N4I6HC9J10S10Y10N9J3B3ZW9N5Y5U6C1Q1G8159、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCY8W5X5H5V5Z9G9HA8R9G4P8R8E10U1ZB8Z3R3M9V2C6C10160、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCS1J1G1U1H10W2A5HY8M10P2C10M2A3S10ZD3I8V1B5H2Z7L1161、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCB7C3F3Z4S5W5L10HP4O5X7G2S1B5V4ZX7P9D1P1N10B6H6162、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】ACS1C8T6F3Z5A8A5HY9G7A6U10L3W7B6ZA10T1Q8Z9R6V3X9163、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员【答案】ACJ6M4S3S9Q4Z1U6HH3A5U3U9K8W2I7ZP8N6I5E9M10B9D7164、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人【答案】ACY1N2J9S6S5H8V1HM6X10J8C5R9L6Z1ZB6O5I6E2I2T4W4165、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】DCR10S5G3Y7M8D9Q7HQ9B2V4J2G9E5N6ZH1L4R1A7Q6P6V1166、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元【答案】CCP5R2N7D6X5K4C5HZ10P5F8E9Q1B3X10ZV10U1V5Y7W10L10X2167、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACF10Z9H3X3E2N8D9HZ5U8G8T4D3E4S5ZS7K4P3T5T9J10N2168、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACP7N9H3J3Y6F8V10HM5S3G6Y2D8I1D4ZQ6K2C4G5R6C1G1169、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.500