问答与应用题(历年2022.10.7更新 )

公众号：古笼老师的审核员课【问答】审核原则的作用？基于风险的方法的作用和目的是什么？（2022.7认证通用）审核原则的作用是能使审核成为一种有效的和可靠的工具来支持管理方针的实现和管理过程的控制，并能为组织采取改进其绩效的措施提供信息。遵循这些原则又是得出相应和充分的审核结论的前提。它能使彼此独立工作的审核员在类似的情况下得出类似的结论。基于风险的方法应考虑审核过程对审核计划实施和审核报告的影响，目的是确保受审核方的重要事项被审核关注并达成审核方案的目的。【问答】简述多场所组织抽样审核应考虑的因素。（2021.12管认基）见《管认基》P254选取场所应考虑以下（但不限于）方面：—场所内部审核、管理评审或以前认证审核的结果；—投诉记录以及纠正和预防措施的其他相关方面；—各场所在规模上的显著差异；—在倒班安排和工作程序上的差异；—管理体系以及在场所实施过程的复杂程度；上次认证审核后的变化；—管理体系的成熟度和组织的理解程度；—对于环境管理体系，考虑环境问题和环境因素及其关联影响的程度；—对于职业健康安全管理体系，考虑活动和过程的性质相关的职业健康安全风险程度；—文化、语言和法律法规方面的差异；—地理位置的分散程度；—场所是常设的、临时的或虚拟的。【问答题】审核通常分为哪几个阶段，简述每个阶段主要工作内容包括哪些？（2021.10认证通用基础）审核通常可划分为审核的启动、审核活动的准备、审核活动的实施、审核报告的编制与分发、审核的完成、审核后续活动的实施等六个阶段。审核的不同阶段有不同的活动：（1）审核的启动阶段，主要包括的活动有：与受审核方建立联系，确定审核的可行性。（2）审核活动的准备阶段，主要包括的活动有：审核准备阶段的文件评审、编制审核计划、审核组工作的分配和审核工作文件。（3）审核活动的实施阶段，主要包括的活动有：举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。（4）审核报告的编制与分发阶段，包括的活动有：审核报告的编制、审核报告的分发。（5）审核的完成阶段，当上述1—4各个阶段的所有活动完成并分发审核报告之后，审核即告结束。（6）审核后续活动的实施阶段（如审核计划中有所规定时）。审核后续活动通常包括：受审核方纠正、纠正措施和预防措施，或改进措施的确定、实施，实施状态的报告，以及审核委托方对措施完成情况及有效性的验证。【问答题】分别说出什么是审核准则、审核证据、审核发现、审核结论。请根据下面的场景分别列举哪个是审核准则、审核证据、审核发现、审核结论。（2021.5认证通用基础）公司技术资料档案库主要存放重要保密的资料，《库房保管制度》规定库房在夏季不得超过22℃，审核员李工在仓库巡视时注意到墙上挂有一温度计，上前查看发现其显示温度为20℃。并继续查阅了近一个月的库房温度、湿度记录，就记录了下来。李工依据各项要求评价了审核中看到和查到的有关资料保管情况，认为资料保管符合规定要求和公司的文件规定。现场审核结束后，审核组汇总了大家收集的信息，讨论认为公司内的各种影响档案保管的环境（如保管温度、湿度、洁净度等）都按规定严格执行了，在审核报告中指出“资料储存环境的管理符合要求”。参考答案：审核准则——用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。审核证据——与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核发现——将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论———考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。根据场景可知∶审核准则——《库房保管制度》;审核证据——现场见到墙上挂温度计显示温度为20度、查阅了近一个月的库房温度、湿度记录。审核发现——依据各项要求评价了审核中看到和查到的有关资料保管情况，认为资料保管符合规定要求和公司的文件规定。审核结论——资料储存环境的管理符合要求。【问答题】认证范围和审核范围包括哪些内容？二者之间的区别与联系是什么？（2021.5管认基）参考答案：见教材《管理体系认证基础》第七章认证范围用于认证注册的目的，用于表明被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上，而审核范围是为具体的审核界定的审核内容和界限，用于指导审核的实施。认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、场所及所依据的标准的概括性描述，而审核范围所涉及的信息更加详细与具体，通常包括对受审的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期等更加具体全面与详细的信息。一次具体审核的审核范围与认证范围并不一定完全一致。如：监督审核的审核范围所包括的内容通常少与认证所涉及的内容；对于多现场的第三方认证，由于可以在一定原则上进行抽样、一次具体审核的审核范围可以只覆盖部分的场所，而认证范围可能包括申请认证的所有场所。两者的联系在于：依据认证范围来确定具体的审核范围；根据已审核的范围及审核结论，确定与批准最终的认证范围。【问答题】在实施结合审核时，审核组的整体能力在满足单一管理体系能力之外，结合审核组还需考虑哪些能力？（2021.10管认基第一场)参考答案：《管认基》P262审核组的整体能力在满足相应单一管理体系能力外，还要考虑结合审核组的下述能力水平：——结合审核组长，应具备策划、组织、协调结合审核的能力，并满足每一个管理体系认证对组长的要求。否则，可以设立分组长以满足每一个管理体系认证对组长的要求，并负责作出结合审核组长没有能力作出的那部分推荐意见；——结合审核组的审核成员，应具备与其承担的审核工作相适应的能力。当一个审核员审核与两个或多个管理体系共有的要求相关的过程或活动时，审核人员应具备对每一个管理体系的审核能力（包括技术能力）；——当对与每个管理体系特有要求相关的过程和活动进行审核时，确保由具备相应能力和背景的审核员实施审核；——考虑每一个管理体系认证对技术专家的需求，可选择多名技术专家为结合审核组提供技术支持；——结合审核组的组成及其任务分配宜考虑组织的管理体系的成熟度情况，并使得审核员的能力及其任务与受审核组织的管理体系情况相适应。【问答题】审核证据、审核发现、审核结论的定义和相互关系，请举例说明。（2021.10管认基第二场）见教材《审核概论》P11定义:审核证据是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论是考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。相互关系：审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价，得出审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论。由此可见，审核准则是判断审核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。例如：以认证注册为目的的第三方审核，审核组通过收集与审核准则有关的审核证据，审核结论则应是确定管理体系符合审核准则的程度，得出是否推荐认证注册的结论。【问答题】描述初次认证的第二阶段的审核目的和审核内容。（（2021.10管认基第二场））第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性，主要包括：判断受审核方的管理体系是否符合审核准则的所有要求，管理体系是否得到有效运行，是否有效实施了组织的方针和目标；判断受审核方是否遵守了管理体系的各项程序；确定组织的管理体系是否能够通过现场审核，推荐认证注册。第二阶段审核的重点内容：根据第二阶段的审核目的，第二阶段审核应覆盖体系拟认证范围内的所有部门和活动，关注并重点评价受审核方管理体系和“标准”所有要求的实施情况，包括，对管理体系标准要求的符合性和管理体系运行的有效性。因此，第二阶段审核应在受审核方的现场收集审核证据，并至少覆盖以下方面：（1）与适用的管理体系标准，或其他规范性文件所有要求的符合情况及证据；（2）依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行的监视、测量、报告和评审；（3）受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；（4）受审核方过程的运作控制；（5）内部审核和管理评审；（6）针对受审核方方针的管理职责；（7）规范性要求、方针、绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致）、适用的法律要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。【应用题】管理体系认证第二阶段审核。（2021.10管认基第二场）第1问：审核组对受审方管理体系总体评价的主要方面有哪些？（14分）《审核概论》P127针对审核目的，审核组应对所有审核发现进行汇总分析，评价受审管理体系的整体符合性和有效性，并作出审核结论。可重点从以下内容进行综合评价：（1）管理体系文件化信息与标准的符合性。根据文件化信息评审的结果并综合现场审核中对管理体系文件化信息的检查结果，评价管理体系文件化信息与标准的符合程度，看其是否体现了组织目标及其特点并具有可操作性。（2）方针、目标指标的适宜性和实现情况及能力。组织制定的方针目标是否适宜组织现状和发展前景，是否能体现组织的产品特点、顾客的期望和管理要求。组织的管理体系实施和改进是否能实现方针和目标，目标实现的程度等。（3）管理体系达到预期结果的情况。主要过程、关键活动、重要环境因素、关键风险、能源资源消耗等的策划、实施、监测、改进情况，综合评价这些过程、活动和风险是否得到了有效控制，是否能起到促进管理体系有效运行和提高管理体系绩效的作用，能否为实现组织的管理目标起到促进作用。（4）管理体系绩效符合要求的程度。管理体系绩效结果的实现及符合有关法律法规的情况，如产品实现过程中造成的内部损失的大小、不合格品率高低及其分布情况，顾客的申投诉、索赔以及产品处理（退、换、修）等外部损失费用大小，还包括国家、行业或地方对产品质量监督、环保安全健康监查结果及组织信誉。（5）相关方满意度。相关方对受审核方组织提供的产品、提供产品过程的满意程度。这也体现在组织的产品质量、安全环保义务履行情况、社会责任履约情况、履约能力、顾客申诉与索赔、由产品质量所获得的荣誉、产品的市场占有份额等方面。（6）管理体系运行结果的合规性。合规性评价的频次和时机可能根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及以往的绩效而有所不同。组织可使用多种方法保持其对合规状态的认知和理解，但所有合规义务均需定期予以评价。合规情况是组织管理体系运行效果的重要表现。（7）自我完善和持续改进机制的建立与作用。组织实施内部审核、管理评审、纠正预防措施和运用数据分析、决策、持续改进过程能力和效果等活动是否能促进组织的管理体系自我完善与改进。（8）管理者和员工的意识和参与情况。管理者和员工是否认识到建立、实施、保持和改进管理体系的重要性；是否具有以顾客为关注焦点的意识；管理者是否积极参与管理体系的策划和实施，是否确保管理休系要求融入组织的业务过程。（9）相关方对受审核组织有关的投诉、抱怨情况。（10）其他需关注的方面。 第2问：审核组做出的审核结论可能有哪几种结果？（6分）答：三种结果——推荐通过认证/注册——有条件推荐通过认证/注册——不推荐通过认证/注册【问答题】简述初次认证二阶段审核的审核计划主要包括哪些内容？（2022.7管认基第一场）参考答案：（1）审核目标。（2）审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。（3）审核准则和引用文件。（4）实施审核活动（适用时，包括临时场所的访问和远程审核活动）的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。（5）使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。（6）审核组成员、向导和观察员的作用和职责。（7）为审核的关键区域配置适当的资源。适当时，审核计划还可包括：明确受审核方本次审核的代表；当审核员和（或）受审核方的语言不同时，审核工作和审核报告所用的语言；审核报告的主题；一后勤和沟通的安排，包括受审核现场的特定安排；针对不确定因素而采取的特定措施；保密和信息安全的相关事宜；来自以往审核的后续措施；所策划审核的后续活动；在联合审核的情况下，与其他审核活动的协调。【问答题】简述审核的概念及分类。（2022.7管认基第一场）参考答案：审核是为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核分类可按审核委托方分为内部审核（第一方审核）和外部审核（包括第二方和第三方审核）； 按认证审核的时期序列分为初次审核、监督审核和再认证审核；在特殊情况下的审核包括结合（多体系）审核、联合审核及认证范围审核、提前较短时间通知的审核。审核还可以按认证领域来进行分类，分为管理体系审核、产品审核/审查、过程审核、服务认证中的服务管理审核。【应用题】某管理体系认证公司经过对XYZ水处理有限公司的认证审核后确定的的XX管理体系的认证范围是“工业用纯水、超纯水生产系统和工业废水、中水回用水处理系统设计、设备配置和调试、安装及服务”。回答以下问题：（1）什么是认证范围？什么是审核范围？认证文件和证书上认证范围信息包括什么？（2）请从实际位置、组织单元、活动与过程、时间范围四个方面请说明认证范围与审核范围区别与联系。（2021.12管认基）参考答案：（1）认证范围是第三方认证机构提供证明，承担证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述。审核范围是审核的内容和界限。审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。认证文件或证书上认证范围信息包括：—获证客户的名称和地理位置，对于多场所情况，认证范围包括总部和所有场所的认证范围与审核范围确定方法地理位置；—与活动、产品和服务类型等相关的认证范围，包括每个场所相应的活动、产品和服务范围；—获证客户所用的管理体系标准和（或）其他规范性文件，包括发布状态的标识（例如修订时间或编号）；—认证生效日期，认证有效期或与认证周期—致的应进行再认证的日期；—授予认证、扩大或缩小认证范围、更新认证的生效日期。（2）审核范围与认证范围的区别与联系：项目审核范围认证范围区别与联系实际位置审核活动涉及区域和地点需要证明的区域和场所,通常要在认证文件或证书中表述审核范围支撑认证范围。组织有多场所情况,抽样可能会出现审核范围小于认证范围的情况。由于组织有外包过程或对组织之外产生影响,审核范围可能超出组织的物理边界组织单元客户的部门,岗位和临时性小组,相关外部组织需要证明的组织,通常要在认证文件或证书中表述审核范围支撑认证范围活动与过程认证的产品和过程的展开、细化以及相关支持过程需要证明的产品、过程,通常要在认证文件或证书中表述审核范围支撑认证范围时间范围审核需要向前追溯的时间范围认证有效期范围—个以审核时点向前追潮,另—个以认证生效向后延续【应用题】审核组内部沟通是审核过程的重要活动，审核组成员应充分沟通相关信息并予客观评价，评估。。。网络科技有限公司进行初审二阶段审核。审核组在审核的前一天召开了内部沟通会，并在现场审。。会前，审核组长组织了比较长时间的内部沟通会。（2021.10管认基第一场)请结合审核要求阐述：（一）审核组在现场审核启动前内部沟通的主要内容。(本题4分)在审核准备时，沟通的内容可能包括：第一阶段审核的情况、上次审核不符合项整改情况及遗留问题；受审核方产品和过程的特点、受审核方主要过程所涉及的职能单元、受审核方单元以及它们的接口；本次审核的关注点。（二）审核组在现场审核期间进行内部沟通的主要内容。（本题7分)审核组内部沟通的内容包括：(1)审核组从不同渠道所获得信息的汇总、讨论以及相互补充印证，确定并实施应跟踪的审核信息；(2)审核进展情况和审核计划的执行及完成情况，以及是否需要调整审核计划，或根据需要重新分配审核组成员的工作；(3)讨论审核中出现的异常情况，包括可导致审核目的和范围发生变更的情况，或显示存在紧急和重大的风险（例如安全风险），商讨适当的措施，这些措施可以包括重新确认或修改审核计划，改变审核目的或审核范围，或者终止审核；(4)评审审核发现，包括不符合；(5)对超出审核范围之外的引起关注的问题，应予记录并向审核组长报告，以便可能时向审核委托方和受审核方通报。（三）审核组在未次会议召开前内部沟通的主要内容。(本题9分)《审核概论》P126在召开未次会议之前，为准备审核结论，审核组应进行一次充分的讨论，结合审核目的，对现场审核的所有审核发现及其他相关信息进行汇总、分析、评价和总结。在此基础上对受审核方管理体系的符合性和有效性进行总体评价，最终确定审核结论。审核组应当讨论以下内容：(1)根据审核目标，汇总分析现场检查期间获得的所有审核发现，以及在审核过程中所收集的其他相关信息，包括确定符合信息及不符合，并进行不符合的统计与分析；(2)考虑审核过程中固有的不确定因素（如抽样的局限性、审核员成员的个人主观性、收集信息的有限性等），并就这些因素导致的分歧进行有效沟通，对审核结论达成一致；(3)如果审核计划中有规定，提出建议；(4)讨论审核后续活动（适用时），如验证纠正措施的方式等。【应用题】XX矿业机构有限责任公司的认证范围是矿山主机及构件的研究、产品设计、生产、销售，企业通过XX管理体系的建立和完善形成了齐套的管理制度、程序和相关管理规程以及具有成套技术文件，作业指导文件等文件化信息，企业经一年的管理体系运行产生了诸多的保留的文件化信息，例如管理体系运行记录，体系策划和监控记录，绩效评价记录（含内部审核、管理评审记录）等，认证机构对该企业的XX管理体系进行认证审核，请回答：1.审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑什么要求？2.在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适用、不充分应该如何处置？3.你作为审核员应该如何进行文件审核？（2021.5管认基）答：1.审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑什么要求？审核准备阶段文件审核的目的是:(1)收集信息,例如过程、职能方面的信息,以准备审核活动和适用的工作文件,如编制审核计划,准备检查表等；(2)了解体系文件范围和程度的概况,以发现可能存在的差距。审核内容包括：管理体系文件和记录，以及以前的审核报告。评审应考虑受审核方组织的范围，包括其规模、性质和复杂性，以及相关风险和机遇。它还应考虑审核范围、准则和目标。此阶段的文件审核要考虑：文件中所提供的信息的评审,包括文件的完整、正确性、一致性和有效性。其中,对其正确性、一致性和有效性在现场审核时仍将进行评审；所评审的文件是否覆盖审核范围并提供足够的信息来支持审核目标。用于描述组织管理体系覆盖范围的文件是否识别并清楚界定了组织管理体系现场区域、运行单位、活动、产品和服务等的覆盖范围；2.在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适用、不充分应该如何处置？ 答：目的是确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性,管理体系文件控制的有效性。如果文件不适用.不充分，审核组长应告知审核方案管理人员和受审核方。应根据审核目标和范围决定审核是否继续进行或暂停,直到有关文件的问题得到解决。《审核概论》P108‐1093.你作为审核员应该如何进行文件审核？《审核概论》P75，文件评审的实施文件评审人员应从以下方面实施文件化信息评审：（1）在进行文件化信息评审时，审核组长或审核员应了解受审核方文件化管理体系的框架和文件架构，按照文件评审的要求和内容，评审确定提供文件类别的完整性，确定覆盖审核范围的信息是否足够；评审文件内容的正确性（符合性）、一致性（系统性和协调性）、内容最新现行有效性和统一性。必要时与受审核方沟通（结合其实际情况）。（2）按照文件评审依据，对照有关标准规范要求作出判断，如有不符合、不适宜或