2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库模考300题(附带答案)(云南省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3【答案】CCW3O4T6D4H9V3M6HD1I4H3U1T6H10K6ZK4T4G4P2K1B3T72、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.非营利性

D.联盟性【答案】ACQ8V5T10X6K8V4G5HI4E8N6M10C6O7I8ZC6A4M2Z7R10U2E63、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年【答案】DCS8O1Z1O1U5U9O9HC3T8Q5E2D10Q1P6ZM8R3F5V5C8X5N104、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACC4V4C1D10X7J7V1HW5E8P7A6S2O2Y10ZS6T7I8G2Z1Y5J65、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCC5O3E2J3R6P4X1HE2T1V5U7F3A10L2ZO9S9V10V8I2B5O46、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会【答案】CCK1Y4X6F7Q3X5S9HT3K8Z3Y9V10Q8O2ZX7Q8I3Q2S4M1U17、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCL2G6E2Y10L2F2N2HT9B8L5A7N7G2N7ZB7S2D6U2N2X3A58、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACP8C4B1N3Y8X10Q3HA3F8D6Y3P5D1A9ZM8N9O7E7B7D1S19、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACD9F5I1A9R9C4J7HY2C5M10E9U7I3E8ZW10B8E2P8G3A5F210、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCE5V10Z5N2X7Z4O1HT2J6I1A6Z2O10Y5ZE3E1G7X3P6B10C611、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】BCT8K9L8O4Q2M10P1HN7Y4I5W10H4M6J7ZB10X6D3U1Z3Z5D1012、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所【答案】CCX5L1U8V9B2Q2Z2HL2V6H4R6W7J8L2ZG4B10P1P3H9X4H1013、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCG4T1B7M3R5D2M5HU7J1P6C8H10M4C5ZL3T7B9C1X10J7K114、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职务。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.理事长

D.第一副总经理【答案】BCY3S2Q3F6E8M1I8HQ9F7O10J3R6O9O8ZT4O7M7G5G8O6A115、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACC4P10K1K3U8K2J2HN8I5Z7I3Z3G8I3ZW7E9R2H8J8B4Q216、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACP5K9E1Q1Y1T4P2HX7F10X2C10E7X8O3ZM5A2W6M6T7T8D217、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCD2F1W7X1I6D5B2HH4Y9P4T9Y7D3U1ZP3A4M8T8V10C1Q918、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCE8E9H9B8Z8A6R3HF6Y5V9I9M2C5F6ZP10A3V3G1L10N3Q219、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCO5G9Y10W3E2F8M8HU8D9F2C6Q2V4L1ZA2S2X6D3S5T4T420、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCU2K3P2Q4E4A7V9HL9B8W5N3L2U8M5ZX3V9Z7S10C8M7A421、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCN2O5I3W6N5J1X2HB6O6U9K4M2W1A5ZF9A2X4B2A10Z7W722、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCP9Q9W10Y3S1V1U1HZ8J8H5V1K6M9U6ZZ2H1B8Z2Y1F2C423、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元【答案】BCA7P8R8O5L9K5P8HE5J4P6G2Q10T6Q2ZT5H10I9E5K2C9Q224、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】CCZ1C5Y1D3T1X2C3HM10W3O3J10B9W1H7ZZ4P3K2R7G7W10O825、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCG3B7F6T4E8Q4Z8HL7G1D9I3Z8R6W1ZU7S7H6D1Z8U6L226、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCS1T8C2M8L7P6P4HJ5E9T4S4F3Q3R2ZE6H1I6Z9A3S3A827、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院【答案】BCX7V2S1E7E1L6Q4HD2Z5Z2N10I2K10P4ZX2E1F6T7L7D5A228、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCY10G10W9Q8F2Q6W3HZ2V10G6A5A2F7L9ZG9L3N8I3K5A10U129、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】ACR7S4X9U6A6E1I3HO9H6G1O1W8X3O3ZQ8Y8Z9B9G4T9S1030、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCI1P2J3X1L1O6B4HM2I9L10A9N9P1T6ZF5L7O9T4X10M6T731、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCE8R9F9Q2I6B3E9HY2N8J7Z4R10B10C7ZP8W5I1E10S6X10Y132、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCN10C10D9V5Y3K3Y7HU10L10A2S5E5P9L1ZP10L5W1K3V2U6W733、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】BCF6S6U2B3E4Y8Q2HZ6Y8N1G8K5N3N7ZI4X7B8L1G1P5L234、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】CCJ10N1I8B3B3D10N9HP3L7N1W1M8R3V5ZI10R9P10G3H8R2X535、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCJ10O3N4I1P2P10W6HV4D7W5K2P5L7M8ZT4J9T6K6Z8R8G536、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院【答案】BCD3W4E7Q1V1D8B6HS6V9Y4F1G6M4P1ZO7N2C9N6R1W6Q337、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCG10M7J3A9F4Q3N3HX10I10C4E4Y8T2Z3ZZ5H9Q7T8Y1D8R738、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCM10M3G8T1L9I10U7HU6R3O3W5U1G6Z5ZR7W9L10F10B8C7K939、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上5万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款【答案】CCO2E7S1P8C2L2J1HY3Z10C5Z6F10E3C7ZK7V1L1A9N5Z2Z440、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACP3R9Z5A4W10J6V10HD8Q1R9F5B6H7G4ZN10Q5C6O5K10H10H141、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCZ7X5Q7O4M4C2L6HF5M3X8P7I2G5U2ZM2F10Y8X7M3O6L642、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A.商业机密

B.资金状况

C.投资决策计划信息

D.盈利状况【答案】CCC9W1I8A1H4P6V5HK3C8N5T9X6R5T2ZV8P10Z7N3F9Z8Z743、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACA8S10N5P1D9M4Z8HR9W4A7B2O2D4C1ZR1L5L5V9T2Y7G244、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACE2U2O4V4Y2D8F2HJ3K1J9Z1F8S4Q5ZW4K6V7R9K9C3E945、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACE6I10R9L5I7V6F2HV4G10F3R7C2S5R9ZI4X6D10V1Y6K3E246、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCY5F6I3T8F10G6W8HO4J10G9Y5I5J7Z7ZA7U7U7N1D5O4D647、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】BCZ9C4T9Q9O1K6Q4HG4V10N9X9F3G6Y6ZU8W4P4K8D1P8O948、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％【答案】DCH8B5H3T3L1B6I4HZ6N10G1D2S5U10C10ZE9E4S6X7R5N4A149、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】CCC1N9Y7Z8H4D4E8HB10M1C9V9W7V3P4ZI3J6Y9G1G4K6O850、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】DCK1K7W6Z2N5F8A5HA5E8O2M5Z5Y2W7ZV8M5X8J8A2Z4N251、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCN1F4F5I3Y9K1W5HN7E5O5A4I9I6G3ZH9E10Z2E6X5M3U852、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构【答案】BCV9U3T8D5E4T8W10HU3J9P1L3Z3R9S6ZX4R6A2E7T4C3F353、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCK8G6K8A1D8O3Z10HF9W5P3P6W5L8K5ZN3Y8O2Y4O8D8Z1054、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCP8A3P10V3I7Z10P3HT5B5H10X6M10B8U1ZK2B9U5M3C7K7Y255、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCA2B5Q5P9D1Z2P10HR10H5H6T4B5T2D9ZI8K3W4H6V4Y5Q656、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCA4M9L10H2S1Q9Y9HB5Y1A2A8J6W7V1ZS9I5Q9W2F3O3N457、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCR6A2Q10D8A4W1G9HY2V9N9I8F9W2L3ZG7G1K5Y7V5X3I958、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCR10D8S5V3Q1X7I9HC10H9X8R6G6N2Y3ZZ9X1E4B9T9R10S559、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCB8T7E7R5J7J4N3HE6K2V4J2H3V10L10ZA7F2B9Y1K1Z2Y1060、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACK5Y8Y8J3K7N5E6HC10J5G4H2V4M1D10ZO9N7T1E10H2A3R761、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACB10U6X1F1U1C10Q8HV2C2R3Q2Z10S6B1ZL4G6S4Y10A4H6Y262、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCC1U3S4I6S1S9K3HW6B9H5T9O2P2S8ZW10P8K3H1M2H1Q463、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格【答案】CCD1R7A2I3L6D2U2HM9F1Z1D1I1A4O6ZY6Z3V1M1G4J1P664、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构【答案】BCX2I10J5A2K8H1Y9HQ3T3M8C6O5M9I7ZJ3P4U4V7O5T6A965、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCO3A3J7Q1L8U4F10HG10Z5P10T4K4G2K9ZE3G5Q9H1H5U2D166、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCM9D9Q10L10W1T10Q9HC9Z5Q4O8J10N9B10ZQ4U3B3G7W7L5J467、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCR2G4E10G2R6F5B7HF9U5M1P8T3Z2N10ZT5X8H4T6T9D1C868、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】DCM6M4T8L6A7V3Q10HJ3U2P1T8C8R1S2ZV9J9O2M1R4B4E169、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体【答案】ACI5Z9Y4A7J3X8A7HA9T1M9Q10F9U2O8ZI7V10T6Q9P10O4P870、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】CCR4I7K4P9N7Y6W3HU5U5J5F9B10R2A7ZB7W2H4K9R8Z3O871、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCH4O2S10T10W8Y10J7HZ7W3S7A8A9A3Q4ZQ1U4A8N9B4X7U672、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCI6Y6X10R2P10S7O3HZ8C9H9V8A5L10X8ZZ1P7Z2B10I8Q5A773、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【答案】BCG4E9W4Z5G7E3P1HA8O3B7Z7A9Q5Z5ZB5Z5V4G6E4O2W174、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCQ8G9A5S4L7M5P9HB1D10H6X7W2G7F3ZQ6H8P1X1A1W9F675、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行【答案】CCX2K5O4X8X7A2Y5HC3P10P4O2G9Y5Y2ZJ6U3Z4Y9V1D8N976、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权【答案】CCN8Q6E9A9E9C2I2HX2I3W6R1Z5Z3W5ZA7H1S4T7B2X5Z277、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%【答案】CCD2J7U2I5O2L8E4HI3U8Y9C4Z9V2M10ZJ2E5B1N1Q6S8B178、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上【答案】BCK10B2Q9Q7T10A1Y1HE6R5C9C3M1C8O9ZB1T5A6R8G3I7A279、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCD8A2R5N10E1G10U10HO10O5H8A5U8Q1X3ZN7J9N10Y4O2K1O680、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCW4V10K2B10W4Z2G6HS6C1D5N4E8M5S7ZB7D7K4I10B5P3P581、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCK7Y5F3Y5Q4K5L2HO9R8D4Z6A2W4X1ZC5V9Y1Y9B8V7U682、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCC6Z8T10V7E2J5O3HX1U8O1D8T10V4E5ZX10V4B4M2W1N8B983、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCU6C2S7T6D10E7B9HS9K5W8B5N7P7K8ZL9P2O8Z3B4L3H584、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCD6I6F8X2X1O8I6HN10J5W4Q7D9Z1M7ZM10C6J5F7J2Q2F785、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCQ5W4A1Z8E1K2Z9HL10P1Q9U7E5C3S1ZY7O9O4E7T10V5I586、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCM9M6V1I6L10G3E4HX3A5W3A9P6E2B6ZX10W9X9V8I2C5Y1087、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACE4Q9M9W8M4P9X7HY8P7O8M3E7F4Q2ZL1G6N3B3K4P5O388、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国人民银行【答案】ACT1K8L9I4A9D1R5HA5G9L5V9P4C1F8ZS7Y5I8C2S6F1Y689、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACC7Q4Y4K4R2Q1T5HZ9L8F6X3N5N8H6ZL9U4V8E7A4D3W790、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACV10U1G10I2G7B6R5HL8Q4L4N4U1L10G9ZO1D6K2P6O9X9C391、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCF9E9H6D7U1G8T4HD8V4R10J2R5E7C4ZT2B2Q9E4D3V5Z392、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】CCT10D5K2T7P9O7S1HN5S1M7B5W3H2C7ZS10G3M7Q6X9E7O193、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】CCN3Z8R3J3Y3P6J4HL6R3C3J4X5Y2Z7ZD10E6P8N6M4A9Z294、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年【答案】DCM10R5Q9K1Z7E5J8HA2X9B6N1J1O8K10ZY4A4N10M8M6Q6M995、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】BCM8L8P1Z3M10C2D9HJ7N5C10K7Y9Z3L7ZN7N8N7V9C3A1I796、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部【答案】BCW4P7G8C8B9S1P3HE6T4F5Y9C2M4G6ZF1P6M8K10G1U7A397、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCJ1V5F4D4M7O8Y9HI5D6Z5X1S8M9D6ZF8Z6I6G10F2B2S698、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会【答案】CCP9C9B4H1E4H2M3HG4H1J9P3L6D3B1ZV8H6O1Y8Z2Y3C799、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCY2B1S9B10E9Z10M10HF1K7V5V10B2R8L6ZU2Y6V9L1Y3Y1E4100、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCY8H4F8V3G1N4E6HM5E5O6W7R7Z1N6ZD1F6B5U8V7S2E7101、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCX3R10D4Q7U6U6X9HH5L4C7E4V2N1S6ZF7Y5F7S6Z9D6G9102、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％【答案】DCV1X10E2S2T4N1U7HP8R8K5P10V5H9H8ZF4C1G9Q1Z4W4P3103、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACH10M2F8G10D8Y6D8HB10K2A10C4R2K3V10ZY9Z1A9Y4U10H7Y1104、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%【答案】CCY5S6W1E8Q4I2N1HH9U1X10H9D9C6E5ZR6D8M1K9Y7A8F6105、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCX3L2H5N6O1B6L6HP6E4S9W4N2Y5C5ZG10G4B4J3R9R6G9106、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCX7Y5C2D10Q6C2V8HW9J4X5N6Y2M9D9ZR8L4Z9K4O10E6C9107、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.数量

B.开平仓方向

C.成交价格

D.有效期限【答案】ACY6I8O4O5R3B8C7HP8C1X4B5F9W6V2ZI10Z9P1V4U10P10I7108、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对【答案】CCS3U6A9Y2N5D2E1HB4Y8E10I10L10O5W9ZZ4U6R2F9I7S8R8109、《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCM4Z6L7G7N7D2J7HV6H2J5F2J10U6R3ZR7Q10E7Z8Z7P4U9110、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCL6L10D5E2I2Q9Q5HJ5M3E1T6W2C5Q2ZK5R7C6B1E1T5T5111、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCB7O4X6O5F1V5H2HJ4O8H2H7M6Q3V10ZM7R3V3W9Q3Z4T7112、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCR8F2D9T2K10A3B6HN10U2P2A4G9X6K3ZM5W10I6U5L5K1B6113、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A.期货交易所

B.会计师事务所

C.期货公司

D.中国证监会【答案】CCB4Q4D2J10K4T5N6HG6X6N2R7D8L4J8ZF2R10W5S4P2L2D1114、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCT7R2G6Y5Y5D7F10HQ10U1U9Y6C1E1J4ZR7R7I3J10W10T10I9115、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。

A.王某和期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担

C.期货公司承担

D.王某承担【答案】DCK4G4B2N7W8F1Z5HZ2H2Z6J6H7P8B6ZF2O5W5K1D5V10T5116、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部【答案】BCP2T6N5E6U10N9Q6HU5X3O6X4K4R9T8ZC8D6A5U10E1J5V7117、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收【答案】DCW10Q8D4B9R9F8S3HX5M2E10B10M5A7S2ZG8F6I6B2Y10E9V9118、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。

A.期货交易所理事会工作规则

B.期货交易所交易细则

C.期货交易所会员管理办法

D.期货交易所章程【答案】DCR8M3R2S8W1O2Q7HK6S4H4P10L8I4P7ZK2T6W10B7L4L6X9119、首席风险官应当保守期货公司的（）。

A.重大投资计划

B.风险事项资料

C.工作资料

D.商业秘密和客户信息【答案】DCC2L10W10J9O4C7O10HM8G9F1J3N1Z1V8ZP3L8H8H6Z1N1F7120、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACN7E2V4N10M7Z7W1HG8W8I1S9H7Y7D3ZJ7Z6N10X8F10A9E9121、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCH2W10I6C4V9Q4U6HR4D2J5Y2Y6P4H8ZE7W1V1H2T8N3R3122、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易【答案】DCQ7N5Z3D2L10U5E1HS5C6C7T8V9Q9C6ZC2W4P3V10U4Q7Q4123、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACQ5Q5Q4C10I2O2I3HL3Y5P1O1V9Q3H8ZL8Q5Y6I6O4G8S4124、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任【答案】BCD7M3G4G10A9A10C2HY7S5X8B2M2L7S10ZV7Z1A9E8Z6S1A8125、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】BCD4R4T5H7B7Z3S10HJ4C3I9J8S4X5V8ZL4L8G5C7C9O2D8126、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACA3L8E7H10Z6M1Y3HF4P6R5O10D3Y8K10ZX8Z9L2Q10C2S1R9127、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCW7G5O10I1C2Q4P10HM4T2P6O2M4D3K7ZQ7U4C3S8B3U7G5128、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。

A.5；中国证监会

B.10；中国证监会

C.5；期货业协会

D.10；期货业协会【答案】DCR5H10Z1T8X4K2G5HK4I2A2C1W9J2E2ZQ4V5B2H9T5N3K10129、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCF4R10K10R4Q7R3U3HV7Y7L10K9D3J3P2ZZ8A5Y7R7A8I3N3130、下列是专业投资者的是（）。

A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验

B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验

D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】BCI1F4E5G5O7V10S4HR1P2E5I8Z10O9J9ZZ7J2P3D7L9R6X5131、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCE9A9Z9L1V10Q4L10HK10D7W2D10Z9L4K4ZT9C9L9D4L6M2K2132、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.净资产减值损失

D.资产折旧【答案】ACR3B5Q9D3N6Y3A5HQ2X5H2X4U5S9P3ZK3Z2Z9W7D8N9L6133、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司【答案】DCC9W10K1A2D2U5V3HL8A5V9T8C5Y3C9ZL6U4B8W9I6P8L10134、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单【答案】CCA10L9B2Q10W5X1R6HW6H10K1P5I7K3C9ZZ6G3K1Y9Z6S8Z1135、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACA5B9V9Q5X7L1E9HM1D5Q5G4U9F8H8ZA2A3X4X9W5K3Y4136、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】BCO3A4K3S8T2T7W10HI2X7G10U4O4Z8Q8ZM10S6R4G7V2T8E5137、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码【答案】DCY10T4O7O10O4E2X10HH8A9D4I9Y5I2T5ZY6S8B9P2C3G7R9138、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCZ3Z4T6T1I6J8S5HN6Z9X8P7L4Y7H5ZA3C7N2F10H1E3Z6139、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书【答案】CCY10X2R3P7X10P9X6HU7A10E7F5S8F9U1ZY9P2R5P1B10G4Z5140、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACX4N2S10F7V7J2L5HI8S6N10C3Q9K7Y10ZQ10J1K10I1C5X3G4141、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年【答案】BCL10Q2O3V8O4N9E7HI7R3O7Z6T10Z1Q6ZO5A3R3Q7M3Z5F6142、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部【答案】CCK3E5I7A10E4Q7I2HO3Z8Y3W3V4G4R1ZZ3O10U1T5P7F4J2143、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】ACP8K2O5Q5R1I9X5HD5M1N8B3I8R10M1ZD9I4X2M8F4M6O4144、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACC8G1Q3U4N1H8P3HQ1T10T2U5L7G6W10ZD6A5R1D5Y4X3P2145、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACE7U9Y7H3A2N8Y8HV8T7A10H1M5Y9V4ZQ10Z2V8D2X4O6W10146、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利【答案】ACG8Z6B6F2P3N5S2HB5Y8E6P10G2D2W9ZZ3B9D4L7H3X8Z9147、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCM7D9B1V2F4E9K4HA5Y6A8H7K5T2C8ZS4N1U1S6V5D7F6148、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACT1J10D3B1T4N5Q9HJ9O9N7X9Q2U2P2ZI6Y4N6D8T2D1F2149、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%【答案】CCC2Y4R9A3M2Y9P2HX4K4B6P4Z2J5Q10ZU6R8P2O6P6U3H2150、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCE2J10L1M5Y10C8V1HX4X3Q5A4J5T1L10ZH4D3E2E2B6U2E8151、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行【答案】ACA2G5J1V4C5M1Z10HH4R1W7R1E9F5G1ZD1D8U2E5B3F6L4152、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACR2F5S5D7T5Q4B7HI10N1U3W8G3D1I8ZM10P2S2F4X1W9H4153、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日【答案】CCA6K5K8M3T7T9S1HS4O4J7V1Z1H7F10ZO5X2V4F1X8V3P9154、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人【答案】DCO3Y4K7M2S8U4A2HP8Z9U6G9Y4R10H4ZS2G9A4R1B7O10W9155、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCE3R2F8O5W6C10G2HK5D5V3Q6I3W3E3ZX9M7R8O3U5C4C1156、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACO1W8T2S3S7K10S3HD8Z6J3E6H10E1A7ZD5E10N6P2X4R1G3157、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】DCJ7V4Q4R2W8B1V8HQ8M6R4S3Q7O6Z1ZR2Q4R5L10E1U5E9158、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCD7U4M4D10B5O7X5HX9B2J8J3U5K6C1ZF10S5B7B10T10L5P4159、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的【答案】DCZ7J5S5Z3I2I8C3HY3R2I6B9C7N7T5ZU2S7I5N9A3V10Z7160、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCU3F7U9F5K1N8X1HF6B9P5H8F2Q3Q6ZV4W9P2I9F7O10C4161、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】ACL3M1J8P2X3R5Z10HZ6Y2O7P2X10G8T3ZZ3C10P4L4C7Q1H9162、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.国家人事部门【答案】ACM7W5M6W10K9Z8V8HC3K7K2E5G8H10G6ZU6F5D2F4Y5P9E3163、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACI7T8O8C2U6Z9P10HC7Q7E9O9A4I4X4ZE1A10M6I3Z2P4G4164、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCJ3F7V3O7M9I3O4HN10G7M3P4C2O7N2ZK4I3R8J2V4X10J1165、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCT6C10S3V9W3Z3V5HA1C3M8Z1Z7R2Z1ZO1J3K6M5G3O5Y7166、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACL9F5N2E9C9T2W6HI6J4X6W6E9Y6R7ZB7F2V4K7A8Q8K6167、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCL7K3M1P2G1I10F1HB4C1O6X6J2N4X9ZF7X3M5U8X1U2X5168、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCG9W2B5S8L9C10C10HR7V4L7P2H3Z3Z5ZE6Y4Y9A2L8J5L1169、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是