营业部科创板股票投资知识测试卷附答案

营业部科创板股票投资知识测试卷附答案1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()A、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B、具有6个月以上的证券交易经验(正确答案)C、参与证券交易24个月以上D、通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估答案解析：《《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》：

第四条个人投资者参与科创板股票交易，应当符合下列条件：

（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（二）参与证券交易24个月以上；

（三）本所规定的其他条件。

机构投资者参与科创板股票交易，应当符合法律法规及本所业务规则的规定。

本所可根据市场情况对上述条件作出调整。2.以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是()A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利(正确答案)D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商3.投资者参与科创板股票交易，应当使用()。A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户(正确答案)C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

第九条投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户。4.投资者参与科创板股票交易的方式，不包括()。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易(正确答案)答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》：

第十条投资者通过以下方式参与科创板股票交易：

（一）竞价交易；

（二）盘后固定价格交易；

（三）大宗交易。

盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，本所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。盘后固定价格交易的具体事宜由本所另行规定。5.下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是()A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报(正确答案)答案解析：《上海证券交易所科创板股票盘后固定价格交易指引》：

第三条盘后固定价格交易，指在收盘集合竞价结束后，本所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。

每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。

第四条本所接受交易参与人收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30。

开市期间停牌的，停牌期间可以继续申报。停牌当日复牌的，已接受的申报参加当日该股票复牌后的盘后固定价格交易。当日15:00仍处于停牌状态的，本所交易主机后续不再接受收盘定价申报，当日已接受的收盘定价申报无效。

接受申报的时间内，未成交的申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。6.投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下()。A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格申报(正确答案)D.对手方最优价格申报答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

第十六条根据市场需要，本所可以接受下列方式的市价申报：

（一）最优五档即时成交剩余撤销申报；

（二）最优五档即时成交剩余转限价申报；

（三）本方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中本方最优报价为其申报价格；

（四）对手方最优价格申报，即该申报以其进入交易主机时，集中申报簿中对手方最优报价为其申报价格；

（五）本所规定的其他方式。

本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。

对手方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。7.以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是()。A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制(正确答案)D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

第十八条本所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。

科创板股票涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。

首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。8.科创板股票自（）起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日(正确答案)答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

第十三条科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的。

证券公司可以按规定借入科创板股票，具体事宜另行规定。9.关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是()。A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股(正确答案)答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

第二十条通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。10.关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是()。A.投资者应审慎开展科创板股票交易B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易(正确答案)答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

第二十三条投资者应当按照本所相关规定，审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格正常形成机制。

可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应当

选择适当的交易方式，根据市场情况分散进行。11.以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是()A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价(正确答案)D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者答案解析：《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

第四条首次公开发行股票应当向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者（以下统称网下投资者）以询价的方式确定股票发行价格。网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。

发行人和主承销商可以根据本所和中国证券业协会相关自律规则的规定，在前款所指的网下投资者范围内设置其他条件，并在发行公告中预先披露。12.以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是()A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购C.每5000元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为1000股(正确答案)答案解析：

《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

第十四条根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购。每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。

每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效。

投资者持有市值的计算，按照本所有关规定执行。

第十五条网上申购总量大于网上发行总量时，本所按照每500股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。

有效申购总量大于网上发行总量时，主承销商在公证机构监督下根据总配号量和中签率组织摇号抽签，每一个中签号可认购500股新股。13.下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确()A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同(正确答案)D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍答案解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》

4.5.1上市公司具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是风险、公司治理等信息，以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。

4.5.2发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持三分之二以上的表决权通过。

发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排。

4.5.3持有特别表决权股份的股东应当为对上市公司发展或者业务增长等作出重大贡献，并且在公司上市前及上市后持续担任公司董事的人员或者该等人员实际控制的持股主体。

持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上。

4.5.4上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量。

每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10倍。

4.5.5除公司章程规定的表决权差异外，普通股份与特别表决权股份具有的其他股东权利应当完全相同。

4.5.6上市公司股票在本所上市后，除同比例配股、转增股本情形外，不得在境内外发行特别表决权股份，不得提高特别表决权比例。

上市公司因股份回购等原因，可能导致特别表决权比例提高的，应当同时采取将相应数量特别表决权股份转换为普通股份等措施，保证特别表决权比例不高于原有水平。

本规则所称特别表决权比例，是指全部特别表决权股份的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。

4.5.7上市公司应当保证普通表决权比例不低于10%；单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提议召开临时股东大会；单独或者合计持有公司3%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案。

本规则所称普通表决权比例，是指全部普通股份的表决权数量占上市公司全部已发行股份表决权数量的比例。14.以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是()A.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B.科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C.科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ＳＴ”字样D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示(正确答案)答案解析：《上海证券交易所科创板股票上市规则》

12.1.1上市公司触及本规则规定的退市情形，导致其股票存在被终止上市风险的，本所对该公司股票启动退市程序。

12.1.2上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票。

上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易，不适用风险警示板交易的相关规定。

12.1.3上市公司出现两项以上退市风险警示、终止上市情形的，按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市。

上市公司存在两项以上退市风险警示情形的，须满足全部退市风险警示的撤销条件，方可申请撤销风险警示。但已满足撤销条件退市风险警示情形，不再适用其对应的终止上市程序。

12.1.4上市公司申请撤销退市风险警示的，应当聘请保荐机构就公司是否符合撤销退市风险警示的条件进行核查并发表明确意见。

12.1.5上市公司股票被终止上市的，不得申请重新上市。15.以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是()A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节B.已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节C.科创板股票的退市整理期的交易期限为３０个交易日D.科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告(正确答案)答案解析：同14题解析16.与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确()A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快B.新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市D.退市情形与上交所主板完全一致(正确答案)答案解析：同14题解析17.科创板业务中，通过限价申报买入科创板股票的，单笔申报数量应不少于()A.100股B.200股(正确答案)C.500股D.不设置限制答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

第二十条通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股；通过市价申报

买卖的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股。

卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。18.科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）A.5万股10万股B.10万股5万股(正确答案)C.5万股5万股D.10万股10万股答案解析：解析同第17题19.科创板存托凭证在上交所上市交易，以()为单位，以()为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A、份，人民币(正确答案)B、份，美元C、股，人民币D、股，美元答案解析：《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

第十四条科创板存托凭证在本所上市交易，以份为单位，以人民币为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。

科创板存托凭证交易的其他相关事宜，按照本规定、《交易规则》以及本所关于股票交易的其他相关规定执行。20.买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求：A、买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；(正确答案)B、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。(正确答案)C、买入申报价格不得高于买入基准价格的105%；D、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%。答案解析：《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》

第七条买卖科创板股票，在连续竞价阶段的限价申报，应当符合下列要求：

（一）买入申报价格不得高于买入基准价格的102%；

（二）卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。

前款所称买入（卖出）基准价格，为即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格；无即时揭示的最低卖出（最高买入）申报价格的，为即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格；无即时揭示的最高买入（最低卖出）申报价格的，为最新成交价；当日无成交的，为前收盘价。

开市期间临时停牌阶段的限价申报，不适用本条前两款规定。

根据市场情况，本所可以调整科创板股票的有效申报价格范围。21.科创板股票竞价交易出现下列情形之一的，属于盘中异常波动，本所实施盘中临时停牌：A、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的；(正确答案)B、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的；(正确答案)C、中国证监会或者本所认定属于盘中异常波动的其他情形。(正确答案)D、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过80%的；答案解析：《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》

第九条科创板股票竞价交易出现下列情形之一的，属于盘中异常波动，本所实施盘中临时停牌：

（一）无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的；

（二）无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的；

（三）中国证监会或者本所认定属于盘中异常波动的其他情形。22.根据规定实施盘中临时停牌的，按照下列规定执行：A、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟；(正确答案)B、停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌；(正确答案)C、盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。(正确答案)D、实施盘中临时停牌后，本所将通过官方网站（）和卫星传输系统对外发布公告。(正确答案)答案解析：《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》

第十条根据前条规定实施盘中临时停牌的，按照下列规定执行：

（一）单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟；

（二）停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌；

（三）盘中临时停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报，复牌时对已接受的申报实行集合竞价撮合。

第十一条实施盘中临时停牌后，本所将通过官方网站（）和卫星传输系统对外发布公告。

具体停复牌时间，以本所公告为准。23.异常交易行为，包括下列类型：A、虚假申报，以引诱或者误导其他投资者的交易决策的；(正确答案)B、拉抬打压，导致股票交易价格明显上涨（下跌）的；(正确答案)C、维持股票交易价格或者交易量；(正确答案)D、自买自卖或者互为对手方交易，影响股票交易价格或者交易量的；(正确答案)E、严重异常波动股票申报速率异常；(正确答案)F、违反法律法规或者本所业务规则的其他异常交易行为。(正确答案)答案解析：《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则（试行）》

第十七条本细则所称异常交易行为，包括下列类型：

（一）虚假申报，以引诱或者误导其他投资者的交易决策的；

（二）拉抬打压，导致股票交易价格明显上涨（下跌）的；

（三）维持股票交易价格或者交易量；

（四）自买自卖或者互为对手方交易，影响股票交易价格或者交易量的；

（五）严重异常波动股票申报速率异常；

（六）违反法律法规或者本所业务规则的其他异常交易行为。24.开盘集合竞价阶段同时存在下列情形的，本所对有关交易行为予以重点监控：A、以偏离前收盘价10%以上的价格申报买入或者卖出；B、累计申报数量或者金额较大；(正确答案)C、累计申报数量占市场同方向申报总量的比例较高；(正确答案)D、累计撤销申报数量占累计申报数量的30%以上；E、以低于申报买入价格反向申报卖出或者以高