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文档简介

新入职员工合规培训考试

基本信息：

姓名：网点机构号（8位）：柜员号（11位）:

您的部门：

城区分公司

海安分公司

如皋分公司

如东分公司

通州分公司

海门分公司

启东分公司

1、2022年南通积分标准是1分减发绩效收入金额（）元。

A、100

B、150

C、200

D、300

2、一个积分周期内累计积分达到（）分，给予告诫处理。

A、6

B、12

C、18

D、24

3、给予告诫处理的，减发绩效收入不少于（）元。

A、300

B、500

C、1000

D、2000

4、给予警告处分的，减发不少于（）个月平均绩效收入。

A、一

B、两

C、三

D、四

5、日常综合检查（常规检查），多久覆盖一次？

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

6、违规积分遵循以下原则（）。

A、全面覆盖

B、实事求是

C、客观准确

D、客观公正

7、轻微违规行为积分标准包括（）。

A、个人金融业务

B、运营管理

C、法律合规和风险管理

D、安全保卫

E、监督检查和信访举报

8、员工违规行为处理办法中常用的处理种类有（）。

A、告诫

B、通报批评

C、警告

D、记过

9、总行版合规管理系统预警模型包括（）。

A、特殊客户群体办理业务

B、内部员工账户“分散转入、集中转出”

C、拆分交易规避授权告

D、内部员工账户频繁交易

10、下列违规行为中最低给予警告处分的有（）。

A、日终及午休人员离开网点，未按规定对营业场所进行布撤防。

B、自助设备密码未按规定时限更改，或虚假更改。

C、自助设备单人加钞或加钞时未做到全程双人眼同操作。

D、代销产品规避双录，网点人员介入营销，但未进行双录。

11、违反人民币存款与结算规定，未按要求使用鉴别仪鉴别存单、存折真伪。按照员工轻微违规积分管理办法积3分。

对

错

12、员工违规行为处理办法第八十四条第八款，违反银行个人人民币理财、代销个人理财、代销国债、代销基金、代销资管计划、代销保险、贵金属等业务规定，在自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品的，给予警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同。

对

错

13、员工违规行为处理办法第三百〇八条第一款，违反信息安全保护规定，未按规定收集、使用、保管客户信息，或过失造成客户信息泄露、遗失，造成不良影响的，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。

对

错

14、飞行检查分又为接管式和非接管式检查，是所有检查中程度最深，覆盖面最广的检查形式。

对

错

1

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