碳交易和CDM机制原理、现状及其存在的问题

碳交易和CDM机制原理、现状及其存在的问题概念与原理碳交易(即温室气体排放权交易)也就是购买合同或者碳减排购买协议(ERPAs)。碳交易基本原理是：合同的一方通过支付另一方获得温室气体减排额，买方可以将购得的减排额用于减缓温室效应从而实现其减排的目标。付款通过一种或多种方式进行：现金、股权资产、债务或者非现金捐助。根据《京都议定书》，各个减排义务国将各自的减排目标层层分解到各个产业部门和企业中，体现为每个排放主体的减排量；各个企业可以选择内部消化，也可以从市场上购买排放额度。碳交易可以分成两大类：第一类是基于配额的交易，通常在发达国家之间进行。买家在“限量与贸易”体制下购买由管理者制定、分配(或拍卖)的减排配额，譬如《京都议定书》下的分配数量单位(AAU)，或者欧盟排放交易体系(EUETS)下的欧盟配额(EUAs)。第二类是基于项目的交易，通常在发达国家和发展中国家进行。买主向可证实减低温室气体排放的项目购买减排额。最典型的此类交易为清洁发展机制(CDM)以及联合履行机制(JI)，这两种交易机制下分别产生核证减排额(CERs)和减排单位(ERUs)。发达国家在本国的减排成本远远高于发展中国家，从其他国家购买温室气体排放配额要比花费大量资金改进工业技术减排合算得多。举例来说，目前英国工业企业的减排成本每吨至少花费20〜30欧元，而通过在中国购买，价格只有7〜10欧元。与此同时，碳交易也可以使发展中国家得到发达国家的资金及先进技术。根据《京都议定书》的规定，灵活的减排方式基于三种交易机制，即排放贸易ET(EmissionsTrading)>联合履行JI(JointImplementation)和清洁发展机制CDM(CleanDevelopmentMechanism)o清洁发展机制(CDM)。清洁发展机制是《京都议定书》第l2条所确立的合作机制。其主要内容是指发达国家通过提供资金和技术的方式，与发展中国家开展项目级的合作，通过项目所实现的温室气体减排量，可以由发达国家缔约方用于完成在《京都议定书》的减排承诺。CDM项目必须经过第三方独立机构的审定和核证，在CDM中，这个机构被称作“指定的经营实体”(DOE),它必须经过联合国气候变化框架公约(UNFCCC)CDM执行理事会批准。发展现状2.1总量增长迅速碳交易的“双赢”之举，让它在国际市场发展迅速。本文对获得的2004年至2006年的碳交易额分析如下(查阅资料仅获得了2004-2006年数据，但可以反映交易额的发展趋势)：2004年，全球碳交易额4.4亿美元，2005年达到110亿美元，2006年达到了280亿美元。全球碳市场主要以欧盟排放交易体系(EUETS)为主，并成功摆脱了由于2006年5月核证减排量数据的公布而引起的交易价格下滑、市场疲软的局面；同时，基于项目的市场总值也在2006年的前9个月增至24.15亿美元。2006年前3季度，全球碳交易市场成交量达到214.66亿吨二氧化碳当量(tCO2e)。2005年全年的成交量仅为110.54亿吨二氧化碳当量(tCO2e)，2006年前三季度就实现了交易量翻番的成绩。2006年前3季度，配额交易市场中的欧盟配额(EUAs)在主要交易所以及柜台交易的成交量达到7.63亿吨二氧化碳当量(tCO2e)。2005年全年的该部分交易量仅为3.24亿吨二氧化碳当量(tCO2e)，增长速度为135.8%。按照24美元的加权平均成交价格估算，2006年欧盟配额(EUAS)的市场价值达到189亿美元，相比2005年的83亿美元市场价值增长翻番。同期，芝加哥气候交易所(CCX)、澳洲新南威尔士(NSW)温室气体减排体系和英国排放交易体系的发展都呈明显上升趋势。同时期非标准化零售碳市场也日益流行。在基于项目的减排市场中，发展中国家提供了约2.14亿吨的二氧化碳当量(tCO2e)，其市场总值为22.61亿美元，约占全球碳市场总成交量的21%。其中清洁发展机制(CDM)占全部基于项目减排市场的95.1%,联合履行机制占3.6%,其他义务减排占1.3%。在清洁发展机制市场中，中国占据了60%的市场份额，截止2010年3月17日国家发展改革委批准的CDM项目总数达到2443个。2.2碳交易价格的差异和变动碳市场上，基于项目的减排交易所产生的核证减排额(CERs)等和配额交易产生的欧盟配额(EUAs)等的价格是不同的，但是两者都面临着因市场波动而带来的价格风险。就欧盟配额价格来看，其交易价格影响因素包括欧盟NAP(国家分配计划)、气候、能源、燃料等方面的影响。市场供给关系对欧盟配额(EUAs)的价格变动发挥着很大的调节作用。基于项目的减排额的价格比欧盟配额(EUAs)的价格稳定，不易受到区域变数的影响，但其细分市场的价格变动与欧盟配额(EUAS)价格的变化存在关联性。这是因为，基于项目的减排额相对来说有被多个市场(包括欧盟、日本、美国东北部区域市场到芝加哥气候交易所等)认可的潜力，能够被多个市场保护而不受到单一市场波动的影响，前提条件是这些主要市场允许标准化、高质量、能够被独立认证的基于项目的碳资产进行跨区域交易。欧盟配额(EUAS)的价格持续下滑影响了核证减排量(CERs)的成交额，有市场参与者表示，如果欧盟配额(EUAS)的价格继续下滑，他们可能停止继续购买核证减排量(CERs)转而关注第二阶段的欧盟配额(EUAs)(2012年《京都议定书》重新签订后的欧盟配额)，这将直接影响清洁发展机制(CDM)项目的发展。2.3CDM项目技术领域和行业类别在基于清洁发展机制(CDM)的碳交易市场上，HFC23(一种强力温室气体)分解项目成为市场主流，2005年占据了64%的市场份额，2006年仍然占据51%的市场份额，并且有些项目尚处于初期阶段，所以HFC23分解项目在2006年剩余月份中将维持市场份额继续上升。可再生能源项目包括水电、风能、生物质能和其他可再生能源。相对来讲，可再生能源项目需要经历较长的准备阶段，2005年可再生能源项目占10%的市场份额，2006年该类项目上升至12%的市场份额，其中风能一项就占了6%的市场份额。能效和燃料转换项目所占的市场份额也从2005年的1%增长到2006年的14%。氧化亚氮分解项目在获得批准之后，2006年就占据了整个市场份额的11%。垃圾填埋气项目成交量从2005年的10%降低到2006年的6%,该类项目的设计文件提交的预计减排额中只有不到30%的成为最终的核证减排额，京都议定书CDM执行委员会认为该类项目的计划设计或执行不当，决定将该类项目的减排量加以“折扣”，这将大大降低该类项目的价值。煤层气项目的成交量从2005年的8%下降到2006年的1%，该类项目的减少是因为一些国家（如中国）出台了关于利用煤层气发电而禁止将其简单燃烧的相关政策，项目开发商必须支付额外的项目投资成本购买发电机等设备，项目回报率小导致项目减少。由土地利用项目、土地用途改变项目和林业项目LULUCF（具体包括土壤固碳，火灾管理和避免伐林）产生的碳交排量占市场的1%，此类项目成本较低，浮动在3-4.5美元之间，社会效益高，吸引了很多来自公共部门的买家，但该类项目受欧盟排放交易体系的准入限制。风惟fiv垃观填埋句别i邑他［«水电噩风惟fiv垃观填埋句别i邑他［«水电噩—-生物质能%〜苴他可再如.能顿2*---喷弃物登囹3,-煤用，典2.4对行业的影响光伏产业：太阳能并不是新能源中发展最为成熟的一个，但它是发展潜力最为巨大的一个，尽管光伏发电成本还很高，尽管需要大量资金和政策支持，各国政府在经济危机面前仍然不遗余力的支持光伏产业。从2000年至今，全球光伏电池产量年均增长率为48.46%，即使是在遭遇光伏产业严冬危机的2008年全球光伏电池的产量依然达到6.85GW，创造了67.07%十年内的最高同比增幅。在全球振兴低碳经济的政策中，2009年下半年光伏产业迎来了新春。美国能源部提供5.35亿美元的贷款担保，帮助太阳能产业有关企业由联邦和州政府联合补贴，一次性返还发光伏电项目投资的约50%。新加坡对光伏企业免10年税收，企业研发资金的50%由政府提供。法国大幅提高大型商业屋顶系统所生成的太阳能的补偿，光伏建筑补贴0.55欧元/度。日本提出经济振兴方案，为公共大楼安装太阳能发电设备2万亿日圆。中国在2009年11月17日财政部、科技部、国家能源局下发《关于做好“金太阳”示范工程实施工作的通知》，在未来2-3年内，国家将投入近200亿元补贴光伏业发展。在得到政策支持之前，我国的光伏产业已经连年增长率超过100%，随着下游市场需求的打开，光伏产业将再次爆发性增长。新能源汽车：随着我国经济的发展和人民生活水平的提高，截止2009年11月，我国汽车年产量已经达到1227万辆，成为继美国和日本之后又一个汽车年产量超过千万的国家。我国的汽车保有量也逐年增加，2008年超过5000万量，近年年均增长率保持在17%以上，预计至今年底将达到6000万辆以上。在汽车数量急剧增加的同时，驱动汽车的源动力---石油的消耗也在不断增加，2002年我国全年石油消费2.49亿吨，进口0.77亿吨，至2008年我国全年石油消费上升至3.89吨，进口2.00亿吨，我国对外石油依存度由31.2%上升到51.5%。2008年，我国原油消费量中机动车用消耗量占比高达60%。进入2009年以来，政府不断推出对节能和新能源汽车的补贴政策。一月份财政部和科技部联合发布《关于开展节能与新能源汽车示范推广试点工作的通知》。二月份国务院公布《汽车产业调整振兴规划细则》出台，计划三年内投资100亿元，最终形成国内50万辆新能源汽车产能，未来新能源汽车销量将占到乘用车销售总量的5%左右。节能减排：提高传统能源的利用效率、降低污染物的排放量以及废弃资源的回收再利用也将是构建低碳社会的重要手段，为节能、减排及环保产业带来了重大的发展机遇。我国在“十一五”规划中制定了节能减排具体目标，如单位GDP能耗减低20%等。同时制定了“十一五”期间淘汰落后产能的方案，对各高耗能工业均提出了详尽的关停计划。未来仍将对各类工业的节能减排目标提出具体要求，进一步推进清洁生产以实现经济的可持续发展。在建筑节能方面，主要包括节能灯及元器件，节能材料，智能建筑等。未来在政策的不断推动下，将会带动节能减排环保产业的不断快速发展。CDM交易：《京都协议书》中明确约定：2008年一2012年，所有签署联合国气候变化框架公约的发达国家要将其温室气体排放量在1990年的基础上减少5.2%，而发展中国家没有减排义务。为减少发达国家为达到减排目标而付出的代价，《京都协议书》引入了三种灵活的减排机制：清洁发展机制（CDM）、联合履行（JI）、排放贸易（ET）。CDM是唯一与发展中国家直接相关的减排机制。其核心内容就是具有减排义务的国家，通过和没有减排义务国家合作（CDM项目），发达国家获得项目产生的全部或部分经核证的减排量（CertifiedEmissionsReductions,CERs），用于履行其在《京都议定书》下量化的温室气体减排义务；同时发展中国家可以获得额外的资金或先进的技术。中国开展清洁发展机制项目的重点是有利于减少温室气体的排放，加速传统能源工业和高耗能工业的技术改造和换代更新,提高能源效率、开发利用新能源和可再生能源，目前国家发改委已经批准了近2000个CDM项目。这些项目大部分都集中在新能源上面，提出项目的公司大部分都为电力相关公司，其余较多的行业为水泥、钢铁、化工等。LED产业：2009年，在国务院常务会议上，半导体照明被列入推广扩大内需的产品之一，借助科技部实施的“十城万盏”示范工程，来实现半导体照明产业的战略目标。具体目标是：至2010年，在全中国完成50个半导体照明示范城市建设工作，应用200万盏LED市政照明灯具。而LED器件国产化比例目标为70%，预期年节电达10亿度。到2015年，半导体照明进入30%通用照明市场。预期年节电1400亿度，并且带动半导体照明产业规模达到人民币5000亿元。2009年10月，国家发改委发布了《半导体照明节能产业发展意见》，旨在推动我国半导体照明节能产业健康有序发展，培育新的经济增长点及促进节能减排。意见指出，到2015年，半导体照明节能产业产值年均增长率在30%左右。发展目标：产品市场占有率逐年提高，功能性照明达到20%左右，液晶背光源达到50%以上，景观装饰等产品市场占有率达到70%以上；企业自主创新能力明显增强，大型MOCVD装备、关键原材料以及70%以上的芯片实现国产化，上游芯片规模化生产企业3-5家；产业集中度显著提高，拥有自主品牌、较大市场影响力的骨干龙头企业10家左右；初步建立半导体照明标准体系；实现年节电400亿千瓦时，相当于年减排二氧化碳4000万吨。我国碳交易发展存在的问题3.1中国碳交易市场没有形成统一的管理体制。中国碳交易依然处于交易市场的初级阶段，虽然拥有政府主管部门对项目进行审批管理，但是整体上中国在碳交易市场仍然属于被动地位。参与碳交易的公司和企业仍处于无序和混乱状态，没有统一的市场在一定程度上制约了我国在碳交易中的话语权。3.2企业和一些政府部门仍然对CDM认识不清。CDM在国内发展迅速，很多企业开始关注碳交易，一些专门的碳交易公司也发展起来，各地政府也都注意到了CDM带来的效益。CDM在国内迅速发展使得更多的