国际服务贸易理论综述模版课件

第三章国际服务贸易理论第一节服务的比较优势理论第二节规模经济和不完全竞争下的服务贸易第三节马克思服务价值理论第四节配第-克拉克定理及其在服务贸易中运用第三章国际服务贸易理论第一节服务的比较优势理论1第一节服务的比较优势理论比较优势理论体系亚当·斯密在其代表作《国富论》中提出国际分工与“绝对优势论”。李嘉图在《政治经济学及赋税原理》一书中首次提出“比较优势论”。赫克歇尔—俄林模型（要素禀赋理论）技术差距论（模仿滞后假说）产品生命周期理论（动态的比较优势）第一节服务的比较优势理论比较优势理论体系2第一节服务的比较优势理论一、传统比较优势理论对服务贸易的适用性（一）关于“适用性”的讨论

1.比较优势理论不适用于国际服务贸易1979年，R．迪克（R．Dick）和H．迪克

I985年，桑普森（G．Sampson）和斯内普（R．Snape）1988年，美国经济学家菲克特库迪（G．Feketekuty）第一节服务的比较优势理论一、传统比较优势理论对服务贸易的3菲克特库迪对此问题的分析是从服务贸易的特点出发的。服务与商品具有明显的差别。国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换而不是物与货币的交换；国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏。统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显示。比较优势理论不适合于分析服务贸易。菲克特库迪对此问题的分析是从服务贸易的特点出发的。服务与商品42.比较优势理论完全适用于服务贸易1981年，萨皮尔（A．Sapir）和卢茨（Lutz）

1986年，拉尔（Lall）1991年Falvey和Gemmell理查德．库伯（RichardKump）2.比较优势理论完全适用于服务贸易5作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中。作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注63.比较优势理论的修正1984年，巴格瓦蒂(Bhagwati)

1985年，迪尔多夫(Deardorff)1990年，伯格斯(Burgess)辛德利(Hindley)、史密斯(Smith)、塔克(K·Tucker)和森德伯格(M·Sundberg)等3.比较优势理论的修正7（二）服务贸易对比较优势理论的挑战生产要素范围广泛化

生产要素在区域间或国家间具有流动性

不完全竞争和规模经济是服务贸易产生的现实动因

服务贸易的成本由供给和需求双方共同决定

各国的市场结构和国内管理环境对服务贸易产生影响

技术是影响服务贸易的内生变量

服务贸易的竞争优势依赖于关联产业

企业组织影响服务贸易竞争力

（二）服务贸易对比较优势理论的挑战8（三）比较优势对服务贸易的适用性1.自然条件和基础设施制约服务贸易的产生和发展2.比较优势决定了服务贸易的格局3.比较优势影响服务贸易的国际价格4.服务贸易的比较优势服务贸易比较优势主要有自然禀赋、地理位置、文化传统、公司策略与服务基础设施、人力资本、政府管理体制等。（三）比较优势对服务贸易的适用性9二、服务比较优势理论模型（一）国际服务贸易显示比较优势

显示比较优势指一个国家某种商品的出口值占该国所有出口商品总值的份额，与世界该类商品的出口值占世界所有商品出口总值的份额的比例。具体讲RCA=（Xij/Yj）/（Xiw/Yw）其中，Xij代表j国i产品出口额，Yj代表j国全部产品（商品和服务）出口量，Xiw代表世界i产品出口量，Yw代表世界出口总额。如果RCA﹥1，意味着该国以出口I产品为主。二、服务比较优势理论模型10199419951996199719981999200020012002200320042005中国0.6040.5790.6110.6030.5790.5780.5510.6470.5260.4830.548美国1.3211.3271.4081.2871.2951.0321.3371.3281.4271.476俄罗斯0.5620.6250.6890.7250.7410.5480.4330.4720.5260.5520.518马来西亚0.6870.8690.8970.8540.7580.5980.6290.6910.6650.5910.611

数据来源：根据《中国商务年鉴》2005年版提供数据计算得出

19941995199619971998199920002011R·迪克（R.Dick）和H·迪克（H.Dicke）是最早尝试运用国际贸易原理来解释服务贸易模式的学者。1979年，他们在一篇论文中运用“显示性比较优势法（RCA）”来验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。他们对18个经合组织国家的资料进行了跨部门回归分析，其结果是，没有证据表明比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用。尽管这一结果可以部分归因于非关税壁垒的存在，但他们仍然坚持当时流行的观点，即“如果不考虑贸易扭曲，要素禀赋在服务贸易中没有重要的影响。”R·迪克（R.Dick）和H·迪克（H.Dicke）12（二）迪尔多夫模型在1984年，迪尔多夫率先成功地利用传统的2-2-2赫克谢尔-俄林模型探讨服务贸易比较优势。在他的含有一种商品和一种服务的模型中，迪尔多夫认为，可从商品和服务贸易的互补性、服务要素贸易、不可移动要素的贸易等三方面对服务贸易比较优势进行剖析。（二）迪尔多夫模型13（三）伯格斯模型1990年，伯格斯对标准的赫克谢尔一俄林一萨缪尔森(H-O-S)模型做简单修正，就能获得适用于描述服务贸易的一般模型，从中揭示不同国家在提供服务技术上的差别如何形成比较优势和商品贸易模式。（三）伯格斯模型14按照伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营，还是选择自身进行服务，取决于服务的市场价格与要素价格的高低：如果服务价格相对高于要素价格，生产厂商就会减少对服务的依赖，但用于服务的支出将由于要素间替代程度的不同而上升或下降。如果政策壁垒阻碍服务贸易，那么，各国提供服务的技术差别将成为一国商品比较优势的重要决定因素。按照伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营，还是选择自身进行服务15（四）萨格瑞模型

萨格瑞将技术差异引进H-O-S模型，并进行修正，分析国际金融服务贸易比较优势的来源。在要素价格相等、各国投入——产出模型相同的前提下，要素禀赋与贸易的关系可表达为：Tj=A-1（Ej-EWj）(1)其中Tj表示j国商品净出口的nX1个向量，A表示nXn投入矩阵，Ej表示j国要素禀赋的nX1个向量；E=∑jEj；Wj=(Yj-Bj)Y,Yj

表示j国的GNP，Bj表示j国商品贸易差额，Y=∑jYj。（四）萨格瑞模型16假设存在国际服务贸易，将(1)式中的Tj和Bj分别调整为:Tj表示j国商品和服务净出口的nx1个向量，Bj表示j国商品和服务的国际收支。这样(1)式就变为:Tj=(A-1-QW/Y)Ej+BjQ/Y(2)Q表示世界商品和服务的生产数量，W表示生产要素的世界价格。上式中右边第一项表示j国商品和服务贸易量的要素票赋，假定N=A-1-QW/Y，则矩阵N既反映有关A-1构成的生产函数，又反映与QW/Y相关的消费函数。第二项BjQ/Y反映贸易收支平衡对贸易量的影响。若(2)式引入国际金融服务贸易，则该式可表示为:TFj=nbnEnj+bn+1Bj(3)

其中，bn是对应于金融服务的短阵N的第n列，bn+1等于世界产出与世界收入的比率。在要素价格均等化条件下，bn在不同国家之间相等，但bn+1却不相等。尽管由(5-3)式可知一国商品与服务贸易收支状况与出口量有关，但在传统的H-O理论中是假设贸易均衡的，即Bj=0，故省略了该变量。假设存在国际服务贸易，将(1)式中的Tj和Bj分别调整为:17第四节配第-克拉克定理及其在服务贸易中运用一、配第-克拉克定理与服务业的发展（一）配第-克拉克定理配第研究了当时荷兰和法国的经济实力，得出：工业的收益比农业多得多，而商业的收益又比工业多得多。”克拉克得出“随着时间的发展，在农业中的就业人数相对于制造业中就业人数趋于下降。接着，制造业相对于服务业的就业人数趋于下降。二人分别从产业产值和就业人数发展趋势分析得出的不同经济下的发展变化规律。西方经济学界称之为“配第——克拉克定律”。第四节配第-克拉克定理及其在服务贸易中运用一、配第-克18英国经济家C·克拉克于1940年发表了《经济进步的条件》一书，书中搜集和整理了20多个国家的各部门劳动力投入和总产出的时间数据，进行了卓有成效的统计和研究，提出了劳动力在三次产业间分布的结构变化理论。克拉克发现一个国家内从事三个产业的劳动力比重，会随着国民经济的发展，人均国民收入的提高而变动，农业劳动力急剧下降，从事制造业的劳动力比重与经济增长同步，但通常在接近40%时便稳定下来，而服务业的劳动力比例则不断增长。英国经济家C·克拉克于1940年发表了《经济进步的条件》一书19（二）配第-克拉克定理的补充与拓展

1.配第——克拉克定理的不足一是选择的国家和地区的数量还不够多，数据处理比较简单，因而其典型性和普遍性还不够二是仅仅使用了单一的劳动力指标，这并不能完全揭示纷繁复杂的产业结构变化的总趋势（二）配第-克拉克定理的补充与拓展202.配第——克拉克定理补充与发展美国经济学家、统计学家库兹涅茨运用丰富的数据资料进一步证明了克拉克所提出的理论法国经济学家富拉斯蒂埃也指出，我们所掌握的数据已充分证明了这一演进规律对于劳动力在三次产业间转移的原因，经济学家们从不同方面进行了分析和解释，包括克拉克分析、富拉斯蒂埃解释等2.配第——克拉克定理补充与发展21二、发展路径:从“内在化”向“外在化”演进

（一）从“内在化”向“外在化”发展概况在服务业尤其是消费者服务业和生产者服务业的发展过程中，存在着一个规律性的趋势，即由“内在化”向“外在化”演进，或是由“非市场化”向“市场化”演进。消费者服务业的活动是由服务消费者以“自产自销”的“内在化”或“非市场化”的方式转向市场购买。生产者服务业则是由生产部门在生产过程中通过“内在化”或“非市场化”方式转向“服务外包”。二、发展路径:从“内在化”向“外在化”演进22（二）生产者服务的市场化发展——“订约承包”

1.促进“订约承包”的因素企业活动日趋复杂化，导致对雇员的监督日益困难专业化的加强和技术诀窍的变动率，使得在市场购买某些种类的专门技能比在厂商内部生产更有利信息和交通费用的下降导致服务的市场交易费用下降在法律与工会组织的影响下，雇工的非工资费用趋于增加（二）生产者服务的市场化发展——“订约承包”23

2.制约“订约承包”的因素在许多行业中，产品、工艺与销售革新的步伐随着电子技术及其他最新技术的利用而加快计算机与有关电子设备的最新发展，提高了监督厂商雇员工作的能力，降低了管理成本不断扩大的厂商规模与交通运输的低廉费用相结合，使得保持内部扩大的职业专业化成为可能2.制约“订约承包”的因素241.所有产品的传播内容围绕主要产品的利益点,让消费者了解不同产品对保护牙齿的好处2.在创意上都是用简单的护理方法来解决牙齿的问题给消费者总体的印象：“黑妹把保护牙齿变得很轻松、简单，以后只要找黑妹就好了”3.创意表现上，利用统一的视觉或音乐来增加品牌和产品之间的关联性，经过长期积累，形成黑妹的视觉资产。4.将日常素材提炼成写作中的材料，使材料为表达一定的主旨服务，从而将素材实用化，是写作过程中十分重要的环节。5.一是从生活中(日常生活、阅读等)发现并积累素材；二是对素材宏观的分类整理，开阔精神文化视野；三是对个案具体素材的原点思考，发散性思考；四是对具体素材的价值化处理。6.借助相关的资料，展开合理想象，让人物形象活起来，然后用生动形象的语言来描述想象，这就是创造意境。

7.创造意境的心理活动是在情感的推动下的审美想象。创作者要充分发挥“内视听”的能力,在心灵中仔细观察人物形象所处的8.大家知道，建筑，首先得有砖石等必备的材料；但有了高质量的材料，还不一定能建造出好房屋来，这里边还得依靠智慧将砖石等建筑材料黏合到恰当的位置。任何一则素材的价值不在素材本身，而在于对素材的有效使用，对素材有效使用的过程也就是素材价值化的过程。9.故事里，与壮士牺牲相联系的素净的白衣冠，令人垂泪涕泣的低回的击筑声，表达视死如归的悲悯的歌唱，加之萧萧劲风，滔滔寒水，构成了一种生离死别的悲壮场面。10.解读试题情境，理解潜水位线就是潜水面的海拔。当潜水位高于河水水位时，潜水补给河水，为河流枯水期；当潜水位低于河水水位时，河水补给潜水，为河流丰水期。1.所有产品的传播内容围绕主要产品的利益点,让消费者了解不同25第三章国际服务贸易理论第一节服务的比较优势理论第二节规模经济和不完全竞争下的服务贸易第三节马克思服务价值理论第四节配第-克拉克定理及其在服务贸易中运用第三章国际服务贸易理论第一节服务的比较优势理论26第一节服务的比较优势理论比较优势理论体系亚当·斯密在其代表作《国富论》中提出国际分工与“绝对优势论”。李嘉图在《政治经济学及赋税原理》一书中首次提出“比较优势论”。赫克歇尔—俄林模型（要素禀赋理论）技术差距论（模仿滞后假说）产品生命周期理论（动态的比较优势）第一节服务的比较优势理论比较优势理论体系27第一节服务的比较优势理论一、传统比较优势理论对服务贸易的适用性（一）关于“适用性”的讨论

1.比较优势理论不适用于国际服务贸易1979年，R．迪克（R．Dick）和H．迪克

I985年，桑普森（G．Sampson）和斯内普（R．Snape）1988年，美国经济学家菲克特库迪（G．Feketekuty）第一节服务的比较优势理论一、传统比较优势理论对服务贸易的28菲克特库迪对此问题的分析是从服务贸易的特点出发的。服务与商品具有明显的差别。国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换而不是物与货币的交换；国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏。统计方式不同，国际服务贸易统计体现在国际收支平衡表中，而在海关进口中没有显示。比较优势理论不适合于分析服务贸易。菲克特库迪对此问题的分析是从服务贸易的特点出发的。服务与商品292.比较优势理论完全适用于服务贸易1981年，萨皮尔（A．Sapir）和卢茨（Lutz）

1986年，拉尔（Lall）1991年Falvey和Gemmell理查德．库伯（RichardKump）2.比较优势理论完全适用于服务贸易30作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中。作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的，即每个团体都专注313.比较优势理论的修正1984年，巴格瓦蒂(Bhagwati)

1985年，迪尔多夫(Deardorff)1990年，伯格斯(Burgess)辛德利(Hindley)、史密斯(Smith)、塔克(K·Tucker)和森德伯格(M·Sundberg)等3.比较优势理论的修正32（二）服务贸易对比较优势理论的挑战生产要素范围广泛化

生产要素在区域间或国家间具有流动性

不完全竞争和规模经济是服务贸易产生的现实动因

服务贸易的成本由供给和需求双方共同决定

各国的市场结构和国内管理环境对服务贸易产生影响

技术是影响服务贸易的内生变量

服务贸易的竞争优势依赖于关联产业

企业组织影响服务贸易竞争力

（二）服务贸易对比较优势理论的挑战33（三）比较优势对服务贸易的适用性1.自然条件和基础设施制约服务贸易的产生和发展2.比较优势决定了服务贸易的格局3.比较优势影响服务贸易的国际价格4.服务贸易的比较优势服务贸易比较优势主要有自然禀赋、地理位置、文化传统、公司策略与服务基础设施、人力资本、政府管理体制等。（三）比较优势对服务贸易的适用性34二、服务比较优势理论模型（一）国际服务贸易显示比较优势

显示比较优势指一个国家某种商品的出口值占该国所有出口商品总值的份额，与世界该类商品的出口值占世界所有商品出口总值的份额的比例。具体讲RCA=（Xij/Yj）/（Xiw/Yw）其中，Xij代表j国i产品出口额，Yj代表j国全部产品（商品和服务）出口量，Xiw代表世界i产品出口量，Yw代表世界出口总额。如果RCA﹥1，意味着该国以出口I产品为主。二、服务比较优势理论模型35199419951996199719981999200020012002200320042005中国0.6040.5790.6110.6030.5790.5780.5510.6470.5260.4830.548美国1.3211.3271.4081.2871.2951.0321.3371.3281.4271.476俄罗斯0.5620.6250.6890.7250.7410.5480.4330.4720.5260.5520.518马来西亚0.6870.8690.8970.8540.7580.5980.6290.6910.6650.5910.611

数据来源：根据《中国商务年鉴》2005年版提供数据计算得出

19941995199619971998199920002036R·迪克（R.Dick）和H·迪克（H.Dicke）是最早尝试运用国际贸易原理来解释服务贸易模式的学者。1979年，他们在一篇论文中运用“显示性比较优势法（RCA）”来验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。他们对18个经合组织国家的资料进行了跨部门回归分析，其结果是，没有证据表明比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用。尽管这一结果可以部分归因于非关税壁垒的存在，但他们仍然坚持当时流行的观点，即“如果不考虑贸易扭曲，要素禀赋在服务贸易中没有重要的影响。”R·迪克（R.Dick）和H·迪克（H.Dicke）37（二）迪尔多夫模型在1984年，迪尔多夫率先成功地利用传统的2-2-2赫克谢尔-俄林模型探讨服务贸易比较优势。在他的含有一种商品和一种服务的模型中，迪尔多夫认为，可从商品和服务贸易的互补性、服务要素贸易、不可移动要素的贸易等三方面对服务贸易比较优势进行剖析。（二）迪尔多夫模型38（三）伯格斯模型1990年，伯格斯对标准的赫克谢尔一俄林一萨缪尔森(H-O-S)模型做简单修正，就能获得适用于描述服务贸易的一般模型，从中揭示不同国家在提供服务技术上的差别如何形成比较优势和商品贸易模式。（三）伯格斯模型39按照伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营，还是选择自身进行服务，取决于服务的市场价格与要素价格的高低：如果服务价格相对高于要素价格，生产厂商就会减少对服务的依赖，但用于服务的支出将由于要素间替代程度的不同而上升或下降。如果政策壁垒阻碍服务贸易，那么，各国提供服务的技术差别将成为一国商品比较优势的重要决定因素。按照伯格斯模型，一个厂商是选择合约经营，还是选择自身进行服务40（四）萨格瑞模型

萨格瑞将技术差异引进H-O-S模型，并进行修正，分析国际金融服务贸易比较优势的来源。在要素价格相等、各国投入——产出模型相同的前提下，要素禀赋与贸易的关系可表达为：Tj=A-1（Ej-EWj）(1)其中Tj表示j国商品净出口的nX1个向量，A表示nXn投入矩阵，Ej表示j国要素禀赋的nX1个向量；E=∑jEj；Wj=(Yj-Bj)Y,Yj

表示j国的GNP，Bj表示j国商品贸易差额，Y=∑jYj。（四）萨格瑞模型41假设存在国际服务贸易，将(1)式中的Tj和Bj分别调整为:Tj表示j国商品和服务净出口的nx1个向量，Bj表示j国商品和服务的国际收支。这样(1)式就变为:Tj=(A-1-QW/Y)Ej+BjQ/Y(2)Q表示世界商品和服务的生产数量，W表示生产要素的世界价格。上式中右边第一项表示j国商品和服务贸易量的要素票赋，假定N=A-1-QW/Y，则矩阵N既反映有关A-1构成的生产函数，又反映与QW/Y相关的消费函数。第二项BjQ/Y反映贸易收支平衡对贸易量的影响。若(2)式引入国际金融服务贸易，则该式可表示为:TFj=nbnEnj+bn+1Bj(3)

其中，bn是对应于金融服务的短阵N的第n列，bn+1等于世界产出与世界收入的比率。在要素价格均等化条件下，bn在不同国家之间相等，但bn+1却不相等。尽管由(5-3)式可知一国商品与服务贸易收支状况与出口量有关，但在传统的H-O理论中是假设贸易均衡的，即Bj=0，故省略了该变量。假设存在国际服务贸易，将(1)式中的Tj和Bj分别调整为:42第四节配第-克拉克定理及其在服务贸易中运用一、配第-克拉克定理与服务业的发展（一）配第-克拉克定理配第研究了当时荷兰和法国的经济实力，得出：工业的收益比农业多得多，而商业的收益又比工业多得多。”克拉克得出“随着时间的发展，在农业中的就业人数相对于制造业中就业人数趋于下降。接着，制造业相对于服务业的就业人数趋于下降。二人分别从产业产值和就业人数发展趋势分析得出的不同经济下的发展变化规律。西方经济学界称之为“配第——克拉克定律”。第四节配第-克拉克定理及其在服务贸易中运用一、配第-克43英国经济家C·克拉克于1940年发表了《经济进步的条件》一书，书中搜集和整理了20多个国家的各部门劳动力投入和总产出的时间数据，进行了卓有成效的统计和研究，提出了劳动力在三次产业间分布的结构变化理论。克拉克发现一个国家内从事三个产业的劳动力比重，会随着国民经济的发展，人均国民收入的提高而变动，农业劳动力急剧下降，从事制造业的劳动力比重与经济增长同步，但通常在接近40%时便稳定下来，而服务业的劳动力比例则不断增长。英国经济家C·克拉克于1940年发表了《经济进步的条件》一书44（二）配第-克拉克定理的补充与拓展

1.配第——克拉克定理的不足一是选择的国家和地区的数量还不够多，数据处理比较简单，因而其典型性和普遍性还不够二是仅仅使用了单一的劳动力指标，这并不能完全揭示纷繁复杂的产业结构变化的总趋势（二）配第-克拉克定理的补充与拓展452.配第——克拉克定理补充与发展美国经济学家、统计学家库兹涅茨运用丰富的数据资料进一步证明了克拉克所提出的理论法国经济学家富拉斯蒂埃也指出，我们所掌握的数据已充分证明了这一演进规律对于劳动力在三次产业间转移的原因，经济学家们从不同方面进行了分析和解释，包括克拉克分析、富拉斯蒂埃解释等2.配第——克拉克定理补充与发展46二、发展路径:从“内在化”向“外在化”演进

（一）从“内在化”向“外在化”发展概况在服务业尤其是消费者服务业和生产者服务业的发展过程中，存在着一个规律性的趋势，即由“内在化”向“外在化”演进，或是由“非市场化”向“市场化”演进。消费者服务业的活动是由服务消费者以“自产自销”的“内在化”或“非市