广西2016年下半年基金从业资格-证券投资基金概述考试题-

.word格式.word格式,专业.专注专业.专注,.广西2016下半基从业资格：证券投资基概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）下关于开放式基认购与申购的说法，正确的是 。A．募集期内的认购比其后的申购在费上通常会有所优待B．股票基、债券基认购时依据面值认购，而在申购时知道成交价格C．股票基、债券基申购以额申请，赎回以份额申请D开放式基的投资者在 T日提交基认购申请后， 一般可日起到办认购的网点询认购申请的受状况。A．TB．T+1C．T+2D．T+3A．研究部B．投资部C．交部D．法部下各项，属于基托管人应当具备的条件的是 。总资本和资本充分符合有关规定设有特地的基托管部门，取得基从业资格的专职人员达到法定人数CD．有完善的内部稽核监把握和风险把握制依据权证权所买卖的标的股票来源同，权证可分为 。A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D 是用来分析货币市场基的指标。A．融资比B．保本期C．安全垫D．担保人下融产品中，信息披程最高的是 。A．银财产品B．银储蓄存款C．基D对基交账户以及基投资人信息管的功能是A．前台业务系统B．自助式前台系统

具备的功能。C．后台管系统D 可能导致交型开放式指数基 (ETF)的收与跟踪指数的收之间存在跟踪差。A．抽样复制B．现存C．完全复制D．基费用下关于基分类的说法，正确的有 。A．依据运作方式的同，可以将基分为封闭式基与开放式基B．依据投资目标的同，可以将基分为主动型基与被动型基C．特殊类型基包括交型开放式指数基 (ETF)与上市开放式基 (10F)D．依据组织形式的同，可以将基分为约型基与公司型基“马萨诸投资信托基是世界上第一个。A．开放式基B．封闭式基C．公司型基D．约型基目前，我国债券型基的认购费通常在（）以下。．0.5．1．1.5．2二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）基宣扬推介材可以 。A．违规承诺收或者担当损失B．夸大或者片面宣扬基C．登载基的过往业绩D缺铁性贫血早期最牢靠的依据是（。A．血清铁削减B．血清铁蛋白低C．血清总铁结合增高D．运铁蛋白饱和低E基信息披的内容包括。A．募集信息披B．预期信息披C．运作信息披D．临时信息披依据运作方式的同，基可以分为 A．封闭式基和开放式基B．约型基和公司型基公募基和私募基主动型基和被动型基约型基和公司型基的划分依据是 。AB．法形式同C．投资对象同D．投资目标同目前，我国可以办开放式基认购业务的机构类型包括 。A．商业银B．证券公司CD．专业基销售机构在公司证券中，通常将银及非银融机构发的证券称为 。A．机构证券B．商业票据C．融证券D．货币证券下状况中，有于公司股票价格上升的有 。A．货币供应宽松BC．公司股息提高D．印花税税提高在我国，基业自性组织是 。A．证券业协会B．证监会C．银监会D国际证券市场的发制主要有注册制和核准制，其中，注册制实 。A．公开管原则B．实质管原则C．成本把握原则D．质把握原则基托管人是（）权的代表。A．基管人B．基公司CD．证券公司股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表。A．资产价值B．账面价值C．清算资D．实际价值基信息披的内容包括 。A．募集信息披B．预期信息披C．运作信息披D．临时信息披货币市场基的份额净值 。A．固定在1元人民币B．随市场的上升而削减C．随市场的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增下选项中，属于基托管人职责的是 。A．防止基财产挪作他用，有效保障资产安全BCD．防范、削减基会计核算中的差错企业补充动资的重要手段是 。A．发股票B．发短期债券C．发长期债券D证券交所通过连续 方式形成证券交价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价投资者参与认购开放式基，投资者T日提交认购申请后一般可日后到办认的网点查询认购申请的受状况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4下关于基销售程的说法，正确的是 。基销售基本程包括投资者风险测试、 产品适用性分析及风险提示供应投资询问议、受基业务申请和供应售后跟踪服务基销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能的基产品时予以提示并要求投基销售机构在介绍基产品时应尽使用专业术语以保证权威性和精确     性基销售的售后服务包括供应账户及交查询、 供应市场资讯和解资产状况并调整资建议我国首次颁布的规范证券投资基运作的政法规是 。《证券法》《证券投资基法》《证券投资基管暂方法》《开放式证券投资基试点管方法》以下属于货币证券的。A．商业汇票B．商业本票C．融债券D．银汇票小有 30万元人民币，依据(公司)，他至多可以投资设 个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．4关于债券的基本性质，下描述错误的是 。A．债券本身有肯定的面值，通常它是债券投资者投入资的化表现B．债券与其代表的权联系在一起，转让债券也就将债券代表的权一并转C．债券的动意味着它所代表的实际资本也同样动D．债券代表债券投资者的权，这种权是一种债权承购包销等方式。A．私募发B．招标发C．私下发D．网上发政府和中心政府直属机构是证券发的重要主体之一，但其发证券的品种一般仅限于 。ABD基托管人在保管基财产时，无须 A．保证基财产的安全B．对基投资损失担当赔偿责任C．依法处分基财产严守基商业隐秘下各项中，基信息披包括 。A．登记信息披B．募集信息披C．运作信息披D．临时信息披基管公司的股东均应具备的条件有 。具有好的社会信誉，最近 3在税务、工商等政机关以及融监管、自管、业银等机构无记录注册资本、净资产应当低于 3亿元人民币33关于基管人，下生疏错误的是 。A．在我国，基管人只能由依法设的基管公司担当B．设基管公司必需经国务院批准CD．基管人是基的募集者和管者下关于国家股的说法，错误的是 。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上可以转让D．国有资产管部门是国有股权政管的专职机下属于我国基交费用的有。A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费划分基评价等级时，目前常用的等级评价主要依据指标的排序范围设置（个等级。A．3B．5C．6D．10基销售机构应。A．在同一时间代销多只基B．关注投资人的风险承受能和基产品风险收特征的匹配性C．为投资人办基销售业务手续时，识别客户有效身份D下关于基份额申购和赎回的说法，正确的是 。开放式基份额净值， 应当依据每个开放日闭市后基资产净值除以当日基份额余额数计算基管人得在基合同商定之外的日期或者时间办基份额的申购、 赎回或者换投资人在基合同商定之外的日期和时间提出申购、 赎回或者转换申请的其基份额申购、赎回价格为提出基份额申购、赎回申请当天的价格D．基管人应当自收到投资人申购、 赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进确认公司的资产净值是全体股东的权，打算着股票的 。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值基产品的风险等级一般包括。A．高风