2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测300题（名师系列）(山东省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCE8R4Z9Y9X6V8V4HC1D6L6M3H2D6G2ZY8R4U6K6O3R2G32、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会【答案】BCZ1I7L6V8C8S4J2HP4R8K10T8L7O9L7ZC10D6X2O6E10Z3M53、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】CCK2F3D9G8V4A9W5HW1G10I9C3S6H9X1ZS3L9P5W1T2R9V74、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACK8V8R6U7M5I3R2HI6A10N7L4U6L9P2ZS9B8I6V8T10O6A95、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCK9R1M5W7P7X4N10HY5L8Y2W4F4Q5L4ZQ3A5V8O2I10V5T86、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》【答案】ACV1C8Q7N10Q10W4K9HI2M7R2F10M7T4S3ZZ3A4X2L10Z10S2Z37、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCV9P2S5X7R7A10U6HT10Q4O4N7L7A9S4ZB6P8T4X6T2G10V58、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】CCB8P5V7Y9O8P4S3HA5D8M9V1D7O4W4ZZ2O9O5K2X8A7L59、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACN8B9S8R7P8U1H4HE3Y4T5F6K4U3J10ZR3I8Z2D7V1Q1G510、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.中国证监会

B.国务院有关部门

C.全国人大常委会

D.中国期货业协会【答案】BCN9I9R5R6O9Y6S7HK2K4X2X6L7W8V10ZT10L4A4W3T7F3X1011、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACJ7I7O5Z1P8T2F8HO4H5D9K9I4W9K10ZV7R6J5N9S5U10I612、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACE6I8M3L9I7Q7B10HJ6G7T2K4C2E8H5ZH2J8O8F6B4Q1K713、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】CCR5W10T6T2C1C1S6HZ7W9O1I3C5P9C5ZN6F6B2B10I1I2E414、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACW2L1B6K4W5P8F3HC5A5L7T4B6E5Q10ZJ6L3O5G1X4Z7Z1015、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】DCH1F10G3W9H3C10M8HB6R2A1B2I8G2B1ZX1H8X8S7M6P7P516、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACL3Z9X5P7O5D3V5HE2F7F6R9T7G2O6ZQ9W6Z5D8F7T4B417、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACA2L2C7U6R1Y9Z4HV1Y10T2V1P7O3G8ZU6B7V2O4S7X4P1018、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）方式查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCA9I5L4S4A10S6X10HU9R9R7D5A5G2Z8ZX3G8H7V8L5Y2E1019、期货交易所实行（）结算制度。

A.当日无负债

B.当月无负债

C.当日有负债

D.次日无负债【答案】ACV9P4A3I4T4Q8N3HJ4W6Y2J7M3I7X10ZA2E2B3R3A1F7G820、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCN10Y5B3N7L7E8X1HH2M1Q2L9Q2Y9R3ZU3Z7C2A1E8T6T821、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】CCF4Z9A7C1A4R7J8HB9T2C10X7J5L4P3ZR7P8F8J3D9F1D322、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCD8D2R5U9I4W6Z6HG9U10E1O8G10R2O4ZG8D6B3J4A6V1W523、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCA5W4E4L9K6F8X5HY9S5A9N1Q10N9B8ZD1F2C5D1N6Z1J324、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上【答案】BCM7Q4A10X10X3P6X9HZ8R10U6X8P6G2K1ZP9A3M9E7T1Q3F825、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.24个月

B.12个月

C.6个月

D.3个月【答案】CCZ8S7C9O8C4B5K3HB4B3T1G9V1S2I8ZH4Y5X5I6I8K7V826、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的．（）可以要求期货公司更换代为履职人员。

A.中国证监会指定机构

B.中国证监会选聘机构

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会监管机构【答案】CCM8A9S1Z3V7A8J3HB5Y8S6B6K1T1D1ZL8C3M8M1M9M8H527、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2【答案】DCV10G9V4E5K6D3A3HM1P10I9R9F5G8T3ZP5V7B3O4Q1S5G428、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCG3A5F1L3D9U4A9HT6F2L10M1J10E9T9ZC10I3T9C8B4W3C229、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.住所地的工商行政管理部门

D.期货业协会【答案】ACM3B2B1S9O3D2D6HE6A10A5Z6M2O4C8ZE1J1M4P10D4D10R330、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】DCF5G3M6Y4O4K5Z6HP9K10R3Y9H2I4S1ZP8D5L7L8F8Y1M131、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACH6L6V6Z10L10D8D5HO2U6Y10E9F1Y4K8ZA6W8J1W6E10A3Z132、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员【答案】BCF10J4J6D5W7L7N10HP10T6Q5L8E6C9Z5ZM10X3Y6H10P2B2V533、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日【答案】ACW5J3C6I1I8P7L8HU7S5J2B4A8D3E10ZT2S4B7W9A5U4Q734、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACP6X2M8K4A10U9K1HE8Z10E4P10X8S10C9ZH9P6L3O2V5V3F935、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】ACF8Z8E6Q8M8H4L1HS2A3T5A9I9T10F8ZS1H5T8M10O2E3T636、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制【答案】BCE1V8E3G3C8M5Y1HX7V4G3X2P5I4N8ZG10Z7D2B9Y4I8V537、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】ACY8D7D10B10Q7H4D8HB10Z2O8N10N6X2L3ZD9C9B4T1J7Q7A638、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】DCT10C7D7Z4M1I8C6HT5Z8H8S6J6S3Y1ZC8R1R5N3G8G9F339、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%【答案】CCD1X9T3Y8X10I9Z5HM6T10G4Z4J5C6N1ZR2H9D9E3D6V7X340、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】ACJ6W8Z7Z3G9B6Z4HG8J4Z9G1S8T6P10ZX10W2R2S10D1T1Y841、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCQ1A5F9P6J4C2C7HZ7O2J8W2S10Y1T10ZW5F1O5T7L7H10V642、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元【答案】ACZ1R1Q5M10K4F1K7HH4O5L10L6A8I2R1ZZ8A1E5U8N8W5Q443、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACG5S6R4M6E2E8Z1HE3I8U8J5M7A3D5ZO7S7Z7E10I10C10F144、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCJ4H7F7U1R10G8Z1HT3K4N5P7W8H2K5ZT6C4K6Y3A5R4D845、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职【答案】ACB6Q8G4V9F8P4Y1HS3M6B8R10V10W7H6ZE1W1I7Q3X7P7Q446、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCW6A10Q2S1G5F6Y9HH3R10U4M4G8R6Y3ZT3V7L5L2V8U5P847、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】DCJ3V5T4H4L3E1K10HP6Q3Z10U4N5J10P10ZR3S4I10V7J6E3T948、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACZ7O5W4D5N4I2E6HW4Z8U7P5H9B6O5ZF6W6R1E6P2V5J449、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站【答案】DCK7K7I8I9W5O4X2HB1Z6Y1U4C5J10T4ZL3G10B4W10Y7V6E950、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％【答案】CCS6W7T2Z4D4Q5X6HB9Z5Q9R8Y5I5A1ZH3Q3L8A10X10K4E151、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACC7S4M7D1E4T10X3HT2M8D4P10V7B5Z9ZD9B9B8L10U6X1N552、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCO3F8N2E9A10V3Z1HU7A2G2G9Y7X9J10ZY2A2W10I7G7B1Y853、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCP2F1K8J5J10H8P10HP7X10I9U9W5I1M7ZE9P1S9D10K10V2L754、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCD2A10I7H10Z10T9G7HP7Z8C9K4B8L1A5ZN3B1J6T2Q2L5I1055、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高【答案】BCU6Z5O1F6E1Y1E9HJ6R2E9J8Q6U1O2ZB6D8Z5U1O4R9T156、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCD7M1C6I9T8I9K10HC1E4E10V2C4Q3O1ZW6Y8G2X9R3R2Y1057、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACJ4R6P1O5Q2H6F3HM8R8E8U6R4K10A4ZZ3K10C8S10D5X10G1058、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCA1D6U6U2X4Q10Y9HV10P9Y3I6P3P1V1ZG5H9J6U9R6P1N159、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会及其派出机构【答案】ACM10U1U9V4N9I8T1HI9Y6Y10X5W8C2X10ZU7K5Y8V3I3C6V960、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCJ3V8Y6R3Q10I1O9HT9X2P2W2U3A5A10ZS1B9G3X6U3T8Q261、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户【答案】CCY9W8Q4J4P6H5O3HX3E6Z3V7X3E10W1ZH9N5D2P8L10J6O262、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACU9N6A9I1Z6Q8E6HQ10E1F4V9E3B8M5ZG6Y2M6E7M2Y9S163、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A.标准仓单数量

B.标准仓单数量和可用库容

C.可用库容

D.以上都不准确【答案】BCW10O9E2Y5N3S2G6HY10N2O3M6F6F3K8ZN6N7T5E1E3H7Y664、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】BCZ2O2G4Q1R2C4H8HS3H3D9L5J2P9H8ZR7P6K3A4M9U9H165、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会【答案】BCX4X7H8F2C8Q5N5HN6Q2X3B2A8D5K7ZC2K1Q9W7W6U7J1066、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2【答案】BCD7S2U9C6L5C4A6HO5T7Z2N1L1M8I5ZI9P6S4O3I2V8E767、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACR5U2T9X1X4T6F1HX7D7Y4P3M1A6B10ZX5O10H1A4I5R1M268、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地【答案】CCV9Q3N2U5M5H5I8HF7Y2P6V5C8T9Z7ZR10B8B1X1I4I4Q869、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCM6B5P6Y1S5T7A1HR9O10K4E3E2W1W2ZC10Q2S4W5Z9W2T770、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失

B.重大过失

C.故意

D.故意或者重大过失【答案】CCL3X6X3W3E9T1U4HE3J3V4V10I5X3P3ZU2W10G10E1A1R10W871、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.权益比率

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ACA10A2A3O10D6C4G3HL6C4W5A4S2D5Q1ZG9R10P6K9V5W4N272、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】CCZ5K6T8R3O8K5J1HH5O3Y7P2G3O10N6ZD2Z8P6A1J1E9T173、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】DCG5O7S3M5Y4F6X1HH9D6O6Z4U2M10K9ZX5S9T5F4M8H5U874、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会【答案】BCY8W3Z8I3M3P1Y5HN3I4Q10M3H8J9H6ZD6N9C8A4V5F2K275、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】CCM4A5S10Z10V6L6X1HH10Y6M7S3N7K3Z7ZP4N5Z10I3D10G4X976、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%【答案】CCZ3N10E5X7N1H6F2HG10T2C8B5T4Q5H3ZJ10H10Q10S5S10L1X977、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

A.拒绝王某，因为二者具有利害关系

B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】BCU9O8S8O2Y10J10G8HN3R7T9A5V6Y1J7ZU4F6G7D8E6Z1D978、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】DCP10A10B2S1P10E7C1HM3G3I8P2L6K2P1ZM1H9U8P10Y9Z10D979、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交割仓库

D.期货保证金存管银行【答案】BCL1H7L5S10G5K8K7HS5C6Q6G3O7S2N2ZY6J4T10M10I2N9G1080、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】DCC2T7D2C9L1P6E5HM4P4P4G3T7P3B5ZM7P1I5T3L9Q3Q581、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACS6R2T7N7M7H8Q3HP5K8Q2I9X1J4N2ZC6R3T2G7R5V8S1082、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCC5M5Z4N3J7D7J8HF2L2E2H4I9V6W7ZN6I1X8N2R3L8F1083、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACL9T5O5L1Z8A9K3HM9E9K9N9U10G8R5ZJ5O4M5S10V2Y6H484、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACR1Z9D4R10R9J7O4HD6C4G10M9S9U1S8ZU5K3D7C10X4H5D1085、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCG1I3A4V7U4N5P7HI2Y5I5J1X5M1S6ZD1I6A7A4F9W2H186、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易【答案】ACB10O2E1Q8X10N7H7HL1T4Q5U4A3Y4V6ZJ6Z3I5P4M7R7D687、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

A.《期货交易所管理条例》第七十二条

B.《期货交易所管理条例》第六十九条

C.《期货交易所管理条例》第八十条

D.《期货交易所管理条例》第八十一条【答案】BCH1F8K7N8P1E7C6HZ9Q2C7D5D2Y9A6ZI8W6L1X2N9U2J188、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCA9U2H4N9K10T4B8HK8A5T9M7J1G3R6ZY3L10Z4P3Z4B1J389、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15【答案】ACW6X1V4C2J5A1Y10HK4K5J8G1O10F7V8ZW7N10Z6I2W7S4L790、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACC9X2O10C2F1P8V1HY4I10L5W4C5I2P6ZM6T6K3U6K2R8S291、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACT8X3C7P6R7R5M8HG8E2R2F9V4F8M1ZE9H4I8G3E8A10R392、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.期货交易所

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCO10G8S3P3N1Z2N3HQ6T4F2D4V10F9A7ZW9I10K3C7G3E7Q193、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】ACE3O3L2V9B7G5W4HE3A10K5E10M8A9G4ZZ2B5J9Z3O10R3Y694、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%【答案】CCA10V2N9P2A1B4Q7HL2Q8X1T6Y9O7I5ZL7L5U8N5Z4Z5B295、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开【答案】ACT2X6Y6S8A1Q3S4HR8T3C5V6E5G7C2ZB4V7L10F5F7N2B296、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCQ4M3K6E10G7K10Q6HM10T9Y1L7U6F1R5ZQ10O4X2Q8W6O9L597、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACN2M10C10F9B3Y8V4HR6W7U1L3M5B10L2ZG10U7Z6A2K10A3K798、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACI10K2K7M5V4F7Z1HG2I8O6S6F8S5V2ZL1O7W8F8D3J4B299、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】DCO3A7C5W2G6N2Z5HJ6Y8I8M4L5P7Q1ZQ6B9M4G4O2C8X9100、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。

A.3个工作日

B.3个自然日

C.5个工作日

D.5个自然日【答案】CCI9X5U1F6M2B6A4HL6Y10S8F6V10P4W7ZF8I3P10J2B1A3Z8101、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCZ6F2L5L6T8Z9W5HG7E3S3L1K4F8W1ZT3Y2C3S9C5A5D9102、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACP7F9O7Q9J9D6M3HG8A10M1R2M8A9Y10ZU9N10Q10C3W9N3G6103、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCV6Q9Q6T5F6G7L7HG9M9Z1Z10E8A6Q3ZP1L10X4Y9Z1H7L10104、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACP4X1C2N7F2G3M2HI10I6I10D7V8I6C4ZX9M5L5P10D2J7W7105、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCT10E8L8F9Z10Q7H6HB3D1W8W3L2K4Y5ZF7S6J1K6Z3V8S3106、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会【答案】ACI8M7L1O2A3N4Z9HC2M10T5O6W7L9K1ZH1O7U7S10U7G9S9107、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A.两个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCT7V6M7C10D9O9R8HN8I6R6L9B1P3M2ZO7W4Z7I2U6R3G5108、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCA2J1W3H1E10E8Y3HA1O3Q5J1K10Z7R1ZJ7T7Y2Q7Z8U8P10109、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】ACG8K8O5H9K5B1B10HO10Y9Z5C9U1Q9W1ZT1J3I4F5M3Z1O4110、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCU9G3X8C3T7G3Z7HH8B9U2W10K9N7J8ZQ4C10I9W3U9J6R3111、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议

B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】CCB10Y1T10Z3Q2C5R10HI6Y8E1S1F6W6X4ZC8U10V1B6H8S4N6112、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACT1S4T4L9B1Q1A3HU2R1V10E1L4O7S6ZC8M8E3L2R4E10D6113、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACE3N8O8X5Y2J4H3HJ7F1H1L4M5B8Q2ZT8Y2G8J3B8Z6C4114、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】DCA5S1Y7M6X6J6U1HU2N6C2A5B4A2B4ZK10Z8T6U3T1I2V10115、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】DCZ10K6T5T7G6N7L4HW8G3A10Z9F7Q9B8ZT7J3J5R9Q9L5G5116、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（）。

A.中国证监会提名，股东大会通过

B.中国期货业协会提名，董事会通过

C.股东大会提名，董事会通过

D.股东大会提名，中国证监会通过【答案】ACD7Y2J4P6X7I4P8HJ6F3O5Z3J1B4K6ZX6L7K2O8H7D2V1117、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】BCZ2P2C6F1I3O3Y3HT8G8M4W10O6A3P1ZY7W9A2W2M1U2T5118、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会【答案】CCS7I2M9V2V8H9V3HN2T1U9G9Z2C10M3ZF7B5B3Q7Q5K9K1119、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息.交易设施【答案】DCL8X10M8T8S1Y4L8HF4S9T7A7H3U4W8ZQ2N6J10O1D3I8U8120、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对【答案】CCP8G1Q4P1G4D1Z8HU10N3X5B3W1A10P4ZV8K4H3Z10E1D2N5121、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】BCP3O4C8H10R1G2Q2HK4X4S10G8V6Y10D8ZP5I4B1Q8A5U10O8122、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCK1Z2E9S4A4T8Z7HQ5M2X3R4L2C8F2ZQ6F3V2U9H4U5C7123、会员制期货交易所的权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会【答案】ACC10F6E4Z4N9O1O10HG10J4Q6Y3N5V4Y1ZS8H6N7N2Y10R10V7124、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金【答案】ACP10E6E8H10U9B1G10HN8N5A6J6K5W7W6ZG3C1N5E9X8E8H5125、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACD7Q1M2U4M6G4F6HF6P10E1B7F2F7F1ZT7O7Y9C9J9V7O4126、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地【答案】CCJ8H3T4O10G10K10J6HQ2M2Q3B8B5W5M5ZV2F2R3G3J10Z9A8127、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担【答案】ACW6U5W8F6P10Z5M2HQ2I7F9R9K5Q9Z9ZT5R9D2L7E8S4P9128、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资风险

B.与期货公司共同承担投资风险

C.不承担投资风险

D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】ACI1M10X10Q5F6Q9N6HZ1X10W8B3M10M2Z9ZR8P4T8V5E9O6M8129、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.期货公司

B.客户代理人

C.客户

D.期货公司经纪人【答案】ACY3C8V2P9Y2L6X6HU10U7D9L6D7M6K8ZV8P3E5Z9V10H9Q8130、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券销售人员资格

C.期货从业人员资格

D.证券投资咨询资格【答案】CCY8Y7L3D3A9N2L1HQ8O5D9N6A4R2M9ZU3L4U9Y1Q9U2R2131、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权【答案】ACB4G6A1C6I7Z10B3HU9K5J3P3J7T9J9ZU2A5I10Z9D8R6J5132、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCT8K5P10S6G7I6A6HN8K9R7F10V7Y8M7ZL3T5D8F3H10R1O2133、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCF8O1K6G1U8X5D6HM7N1F6B7N3T3H8ZK1L2W2H2J7E8M1134、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.制定并实施交易规则及其实施细则

B.对保证金安全存管实施监控

C.发布市场信息

D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】BCC9I7M4Y1U4Q2M4HR2N4R9Z4A3F8D10ZZ1P10Q8U5U6A9U6135、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCX2Q3U3S9E2K7N4HH10O4B4F6I3B2B8ZL2L1V2Q10T8D4B5136、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部【答案】BCW3S1G10W8F4L7C3HA10C5Q4F6V8X4I6ZH4M10R3I6K2S8F6137、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日【答案】DCV3B6L3U5Y10N2V10HZ1H2X4T6B4N8Q5ZY7J3O2R1V7E8F4138、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作【答案】DCY6Y2T7F9I10Z5Q1HB2C10M3B6U10L4L5ZT10D4L6S3A4E8O7139、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCW3M4J1H5T2P8S3HB1I6M4E4D2J2Y6ZI2U6T5H6M7Y6M2140、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元【答案】CCV6F8O1G2R9O4Z6HX6I5R1T3K3Z8O4ZP1D6E2P6T4R4L9141、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCX2H1N9B1H1F6N4HN3Y5P5S3J10V7O7ZC10M5B10H7U3H1B8142、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACT10B9V8D1R8Y8Y10HL2Z2W2C1R3P2W10ZN10B8A7H3L9G3H10143、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对【答案】BCW4D10L10X2E2P1L6HT1F8P6A9A5R2F10ZQ4X10X10X4R1G10C6144、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案【答案】ACV4G9U3E2D1A9B3HP4G7B6B9Z5Y3M9ZN10E10K2U3Z7L6Q10145、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】DCA3F2T7T6D9N9C2HD8L3M2B2Z1Z7T8ZC6H8N6O9F7H7E4146、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACJ4C1P8V9W6T6N5HP1M10A5P1A6S7I5ZH3H6M4K8J5X9Q7147、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所【答案】DCL8W9T5J5C4B4O1HZ8M6O4X6M6U1G5ZL1T2J2H2F2B6O4148、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】CCO9W4K5W5D5Q1H3HV8L1R10Z3I1H9A9ZD4T1P2I8Y5M6H3149、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账户

D.统一开户编码【答案】DCJ3F3L6V4M8A5B4HD8K8S6N6F6C4V10ZU1W10F5Z9R9Y3K9150、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCP4L10B3X2W7Z4L1HC1W3D3O6F9S10L8ZO8F9G5A3R1B2S9151、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下【答案】DCH1R3Q4R3O3T6K2HF3G3M7W8R1P2D6ZP5G3O9V5D5T10L6152、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCM2J5H1V4Z7Z3Q7HP6R5N9B8K4G2S5ZZ8E10V6O9G3Z1K7153、《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCF2S4B7S10G10Q8J4HY8B2J1L8S7M10Q10ZW10M9M6Q3R4Z9D4154、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCR10F8Q8K3H5R2L9HQ9C3X10L5U7N2R2ZJ4O7F5G5V1W3L1155、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有()权利。

A.上诉

B.抗辩

C.申诉

D.申请行政复议【答案】CCD9G10C4B8D9E6U1HO8Y4P9N10F9V3X7ZV5M7T5V2M9G1W1156、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】ACC8C2Y6W2F6B10P1HW6D2Y6X6H3N10C5ZT2K1O9L8G8C7W6157、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCO8Q7S6L3F3D9S3HN4S1O4J10A1Y8B2ZY1M1V7P9A2Q9M6158、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCR5R4L8H9X10K3R5HV2R1Y7O4X1M5R3ZQ8N4A9J1Y9U5C10159、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCI8N2H7B9C6C7F4HA10F3W7M7K4T3Q6ZT2G10H9X3L5Z3V9160、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCR2P1P7D9G9Z5U2HB7A5Y8F2A5H5B4ZW8N1L9R9P7H4A7161、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCY1L7N10E7W2N8C3HQ10B3B4F2I2F9B4ZN2Y4S8K4Q7H3P4162、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCC4Q6P8J8I6A7Q1HO1T5V1I7K6W7H5ZE1D8O5M8F10T1O6163、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCF7V2W2W1Q7H3V8HG9V1X10I9T9Z4H9ZY6Y4Q3S8U5J1Y3164、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACU6Z7U10V9U8V9D2HI5A2D8J6G6B10B7ZO10N8O7H9L4B6Y4165、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACB1S1N1X1X10J6D3HO8M4X3Q8S6L4J8ZB9I10Y7O6W5K1X7166、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。

A.全额扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全额加回【答案】ACQ4Z1S2B1L3G6B8HX10Y4Z6A2C8W4P9ZR9A8Z7A10B10M7Q3167、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCS5C8D9Y10W3W6M4HD1X9P6P10N5B7M7ZG5D5P1B8A10I10U7168、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机