国际贸易理论下正规版资料

国际贸易(ɡuójìmàoyì)理论下第一页，共40页。赫克歇尔：１９１９年赫克歇尔提出要素禀赋理论的基本观点，《国际贸易对所得分配(fēnpèi)的作用》俄林：这些观点为俄林所接受，１９３３年出版了《地区间贸易与国际贸易》，提出生产要素禀赋，开创了国际贸易的现代理论，经过(jīngguò)后来者发展充实后，成为主流理论。俄林获得1977年诺贝尔经济学奖，在四个方面对比较(bǐjiào)成本学说作了新的发展，从而证明比较(bǐjiào)利益与自由贸易是有效的。１．理论的提出：第二页，共40页。２．相关概念生产要素：指生产活动中必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段，通常指土地、劳动和资本三种身缠要素，加上企业家的管理才能构成四要素。另外随着社会的发展，技术知识、信息等也被当成了生产要素。要素密集度：指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某种要素投入的比例大，就称该种要素密集度高。要素密集型产品：根据产品投入的生产要素在其投入的所有要素中所占的比例的不同，可以把产品分为不同种类的要素密集型产品。比如：土地在小麦生产中投入的比例最大，则小麦被称为土地密集型产品。要素禀赋：指一国拥有的各种生产要素的数量。要素丰裕(fēngyù)：指一国的生产要素禀赋中某种要素所占的比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。第三页，共40页。俄林：这些观点为俄林所接受，１９３３年出版了所有这些使得日本企业在国内市场的价格远远高于国际市场价格。生产某种产品的机会成本不是不变，而是变化的。自然资源：里昂惕夫用双要素分析时，并未考虑其他的生产要素。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。同种产品在不同的国家的相对(xiāngduì)价格差异是国际贸易的基础，而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同导致的要素相对(xiāngduì)价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。有效劳动：里昂惕夫本人的解释，由于劳动者素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力为其他国家的几倍，因此若以其他国家作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动的多倍。（1）规模经济与范围经济的定义比较优势理论、不完全竞争理论、规模经济理论、要素禀赋理论等，都主张贸易优于封闭的自给自足。第三十五页，共40页。当某国对于某种产品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上有特别的偏好该商品时，将会使原来一句要素禀赋理论决定的进口方式方向发生改变，即发生了需求逆转。各国对商品贸易不加干预。跨国公司迅猛发展，当今世界生产和贸易的大部分份额被其控制，并在一定程度上决定了二战后国际贸易的结构和流向；1962年印度经济学家巴拉德维对印度的贸易结构进行验证发现印度符合要素禀赋理论(lǐlùn)：出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。克拉维斯、基辛等人认为，里昂惕夫计算的资本仅仅包括物质资本，而忽略了人力资本(rénlìzīběn)，若将人力资本(rénlìzīběn)部分加到有形资本当中，将很明显得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的结论。自由贸易被认为只有在“完全竞争”的市场经济中才是最优政策，而现实世界中，合理的政府干预有可能增加市场的产出，从而使本国受益。3．前提条件2×2×2模型：两个国家，生产两种产品，投入资本和劳动(láodòng)。生产要素在两个国家内可以自由流动，在两个国家之间不可以自由流动。产品可以在两个国家之间进行自由贸易，并且贸易之间的成本为零，比如运输费用、交易费用等为零。两国技术水平相同，也就是两种产品的生产函数相同。这一假设便于考产要素禀赋，从而考察要素价格在两国相对产品价格决定中的作用。生产两种产品：一种是劳动(láodòng)密集型，一种是资本密集型。两个国家进行的不是专业化生产。两个国家的消费偏好相同。第四页，共40页。4．内容要素禀赋理论主要是通过相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。“贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比另一地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该地区比其他地区拥有的较便宜的相对大量的生产要素，而进口别的地区能够较便宜生产的商品。简言之，进口那些含有(hányǒu)较大比例生产要素昂贵的商品，而出口那些含有(hányǒu)较大比例生产要素便宜的商品。”——俄林《地区间贸易与国际贸易》[M],商务出版社，1986，P23.第五页，共40页。分析：同种产品在不同的国家的相对(xiāngduì)价格差异是国际贸易的基础，而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同导致的要素相对(xiāngduì)价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。国家之间的产品的相对(xiāngduì)价格是国际贸易产生的主要原因，在没有运输费用等的前提下，从价格较低的国家输出到价格较高的国家是有利的。国家间的生产要素相对(xiāngduì)价格的差异决定产品的相对(xiāngduì)价格的不同。在各国技术条件相同的条件下，因为生产函数相同，各国生产要素的相对(xiāngduì)价格的差异决定各国产品相对(xiāngduì)价格的不同.国家之间的要素供给不同决定要素价格的差异。在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。因此，国家之间要素相对(xiāngduì)价格差异是有要素供给或供给的比例不同决定的。第六页，共40页。5.简评合理的成分和可借鉴的意义：将一般均衡方法引入到国际贸易理论的分析中来。从多种生产要素的角度来解释国际贸易问题。局限性：主要从供给方面研究，忽视了需求的作用。引入货币因素，是问题变得复杂。是一种静态理论，没有考虑发展问题。在从1933年到1953年的20年时间里，要素禀赋理论被公认为是国际贸易理论的一颗“明珠”，经济学家惊异(jīngyì)于他逻辑的严密、模型的精巧以及对诸多现实问题的解释能力。但自50年代起，随着经济学家对这一理论所作实证检验工作的不断深入，要素禀赋理论的一些不足开始暴露出来。第七页，共40页。6.里昂惕夫之谜按照要素禀赋理论，美国是一个资产丰裕而劳动稀缺的国家，所以它应当出口资本密集型的产品，进口劳动密集型产品，事实上却并非如此！俄裔美国经济学家里昂惕夫（曾任中国国民党铁道顾问，1973年获得诺贝尔经济学奖）在1953年的论文《国内生产与对外贸易：美国资本地位再审查》一文中，运用美国1947年的投入产出和贸易结构数据对此进行验证。对美国大约200个行业中每100万美元的出口产品和进口替代品的生产过程(guòchéng)中所需的资本和劳动的投入量进行了分析，得到下表：项目劳动和资本投入每100万美元产品的要素投入量1947年投入产品和贸易结构出口产品进口替代品资本（美元）25507803091339劳动（人年）182170资本/劳八页，共40页。可以看出，显然美国进口产品的资本劳动比高于出口产品的资本劳动比，也就是说，在贸易过程中，美国出口的是劳动密集型产品，而进口资本密集型产品，这一结果和要素禀赋理论(lǐlùn)相矛盾！令里昂惕夫感到难以置信。验证：“里昂惕夫之谜”立即引起了各国经济学家的兴趣，对其他国家的贸易结构进行研究。1959年，日本经济学家立元和一村对日本的贸易结构进行研究，发现符合“里昂惕夫之谜”：日本虽然为劳动密集型国家，出口的却是资本密集型产品，进口劳动密集型产品。1962年印度经济学家巴拉德维对印度的贸易结构进行验证发现印度符合要素禀赋理论(lǐlùn)：出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。但当他单独计算印度与美国的贸易结构时却发现符合“里昂惕夫之谜”：印度向美国出口资本密集型产品，从美国进口劳动密集型产品！还有许多经济学家对各自国家的贸易结构进行了验证，有的国家符合“里昂惕夫之谜”，有的国家却符合要素禀赋理论(lǐlùn)。为什么呢？第九页，共40页。对里昂惕夫之谜的解释：有效劳动：里昂惕夫本人的解释，由于劳动者素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力为其他国家的几倍，因此若以其他国家作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动的多倍。人力资本(rénlìzīběn)：人力资本(rénlìzīběn)是指所有能够提高劳动生产率的教育投资、工作培训和保费等开支。克拉维斯、基辛等人认为，里昂惕夫计算的资本仅仅包括物质资本，而忽略了人力资本(rénlìzīběn)，若将人力资本(rénlìzīběn)部分加到有形资本当中，将很明显得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的结论。因为美国劳动比国外劳动包含更多的人力资本(rénlìzīběn)。自然资源：里昂惕夫用双要素分析时，并未考虑其他的生产要素。但是，一些产品既不是劳动密集型产品，也不是资本密集型产品，二是资源密集型产品。比如，美国的进口产品中初级产品占了60—70%，而且这些初级产品大部分是木材和矿产品，而这些产品的自然资源密集程度很高，把这类产品归为资本密集型产品，无形中加大美国出口的资本和劳动比率。第十页，共40页。对里昂惕夫之谜的解释：贸易壁垒的存在：是由于市场竞争的不完全引起的。国际间商品的流通因受贸易壁垒的限制而使得要素禀赋提出的规律不能实现。生产要素密集度逆转学说：（由罗纳德·琼斯提出）。认为由于各国的生产要素富裕程度和要素价格不同，它们在生产同一种产品时可能会采用不同的方法，因而投入的要素比例(bǐlì)也就不同。这样同一种产品在不同的国家就表现为不同的要素密集型产品，如在劳动资源丰富的国家为劳动密集型产品，在资本资源丰裕的国家则变为资本密集型产品。需求逆转学说：在要素禀赋理论中，假设两国消费者偏好是完全相同的，所以国际贸易形态完全取决于供给因素，而与需求无关。但在实际的国际贸易中，起决定作用的既有供给方面的因素，也有需求方面的因素。当某国对于某种产品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上有特别的偏好该商品时，将会使原来一句要素禀赋理论决定的进口方式方向发生改变，即发生了需求逆转。第十一页，共40页。对里昂惕夫之谜的评价：是西方传统国际贸易理论发展的里程碑。里昂惕夫运用数学工具和经验数据检验传统的要素禀赋理论，开创了用统计数据全面验证国际贸易理论的道路。国际贸易理论界关于“里昂惕夫之谜”与要素禀赋理论的旷日持久的论战是在对要素禀赋理论前提修正(xiūzhèng)后才得以结束的。当今西方传统的国际贸易理论中居主导地位的仍是以比较优势理论为核心，经过修正(xiūzhèng)的要素禀赋理论，它被誉为西方传统国际贸易理论的基石之一。第十二页，共40页。5产品(chǎnpǐn)生命周期理论1966年，美国哈佛大学教授弗农R·Vernon在《国际投资和产品生命周期中的国际贸易(màoyì)》一文中首先提出产品生命周期理论，并以此为基础研究了工业制成品的贸易(màoyì)，揭示了制成品贸易(màoyì)刘翔的演变过程，提出了制成品贸易(màoyì)周期学说。第十三页，共40页。理论内容：在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中我们可以观察到一个周期。开发创新出新产品是要冒风险的，这种风险最好由相对富裕的厂商来承担(chéngdān)，特别是当开发的产品是面向收入较高的消费者时就更是这样。在产品生命周期较早、风险较大的阶段，生产会集中在较富、较发达的国家。第十四页，共40页。制成品生命周期导入期：新产品创造阶段，发明国（发达国家）的个别厂家垄断(lǒngduàn)专利生产，信息到国外受到限制，新产品未定型，在生产要素比例、工艺过程、规格划定、市场需求、运输成本等方面均不定型，生产者专门推销知识和技术密集型高的新产品。成长期：新产品的仿制阶段，尽管有专利保护，但由于产品需求量加大，出现仿制品，生产开始有竞争，技术还未稳定，属资本密集度高的生产，随专利权转让和跨国公司向海外子公司转移生产，产品扩大至其他发达国家生产。成熟期：产品标准化，完全定型，属资本及劳动密集型，生产转移到发展中国家，产品返销发明国。第十五页，共40页。产品(chǎnpǐn)生命周期贸易模式贸易国分类：出口新产品的工业(gōngyè)高度发达国家，如美国；较小的工业发达国家(fādáɡuójiā)，如大多数欧洲国家；某些发展中国家。第十六页，共40页。每100万美元产品的要素投入量两国技术水平相同，也就是两种产品的生产函数相同。指一经济实体在规模变化时由自己内部所引起的收益增加；不严格执行反托拉斯法，7家主要的生产企业组成卡特尔操纵日本的家电和电子产品市场；有效劳动：里昂惕夫本人的解释，由于劳动者素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力为其他国家的几倍，因此若以其他国家作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动的多倍。每100万美元产品的要素投入量指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。自然资源：里昂惕夫用双要素分析时，并未考虑其他的生产要素。同种产品在不同的国家的相对(xiāngduì)价格差异是国际贸易的基础，而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同导致的要素相对(xiāngduì)价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。各国对商品贸易不加干预。同种产品在不同的国家的相对(xiāngduì)价格差异是国际贸易的基础，而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同导致的要素相对(xiāngduì)价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。其次，古典贸易理论假定，各国只使用一种或两种生产要素生产产品，现实生活中，人们使用的生产要素不止两种。1962年印度经济学家巴拉德维对印度的贸易结构进行验证发现印度符合要素禀赋理论(lǐlùn)：出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。规模经济：给定技术的条件下(指没有技术变化)，对于某一产品(无论是单一产品还是复合产品)，如果在某些产量范围(fànwéi)内平均成本是下降或上升的话，我们就认为存在着规模经济(或不经济)。规模经济与范围经济的差异两个国家的消费偏好相同。以美国作为新产品发明国为例出口量发展中国家欧洲(ōuzhōu)国家T0T1T2T3T4T5进口量美国t0-t1：产品导入期；t1-t2：产品成长期；t2-t3：成长替代期，美国出口逐渐(zhújiàn)被欧洲替代；t3-t4：产品成熟期，美国进口，发展中国家开始生产，产品标准化；t4-t5成熟期的饱和期，发展中国家出口为主。第十七页，共40页。6战略贸易(màoyì)理论第十八页，共40页。背景20世纪80年代以来，在综合新贸易理论的基础上，由格罗斯曼、斯本瑟、布兰德与狄克西特等人以规模经济和不完全竞争为前提，以产业组织理论与市场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论。各国经济受国际因素的影响日渐增强(zēngqiáng)；以及新的分析方法出现—产业组织理论的分析方法等。第十九页，共40页。几个概念:规模经济：给定技术的条件下(指没有技术变化)，对于某一产品(无论是单一产品还是复合产品)，如果在某些产量范围(fànwéi)内平均成本是下降或上升的话，我们就认为存在着规模经济(或不经济)。主要有3种类型：1、规模内部经济。指一经济实体在规模变化时由自己内部所引起的收益增加；2、规模外部经济。指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。如：行业规模扩大后，可降低整个行业内各公司、企业的生产成本，使之获得相应收益。3、规模结构经济。各种不同规模经济实体之间的联系和配比，形成一定的规模结构经济：企业规模结构、经济联合体规模结构、城乡规模结构等。第二十页，共40页。范围经济：当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品时，所存在的状况就被称为范围经济。规模经济与范围经济的差异（1）规模经济与范围经济的定义规模经济是指在一个给定的技术水平上，随着规模扩大，产出的增加则平均(píngjūn)成本（单位产出成本）逐步下降。范围经济是指在同一核心专长，从而导致各项活动的多样化，多项活动共享一种核心专长，从而导致各项活动费用的降低和经济效益的提高。（2）内部规模经济与内部范围经济内部规模经济是指随着产量的增加，企业的长期平均(píngjūn)成本下降。内部范围经济是指随着产品品种的增加，企业长期平均(píngjūn)成本下降。（3）外部规模经济与外部范围经济外部规模经济是指在同一个地方同行业企业的增加，多个同行企业共享当地的辅助性生产、共同的基础设施与服务、劳动力供给与培训所带来的成本的节约。外部范围经济是指在同一个地方，单个企业生产活动专业化，多个企业分工协作，组成地方生产系统。外部经济是通过企业之间的分工与协作、交流与沟通引起成本的节约。第二十一页，共40页。战略性贸易政策：贸易政策通过影响本国厂商及其外国竞争对手的决策行为而产生了“经济租”和扩大本国企业市场份额，从而提高本国福利水平的效果。技术外溢：是指某个产业的存在与发展对经济整体的技术进步有一定的推动和牵引作用，但这种作用带来的效益并非由该产业中的厂商或工人获得的情形。外部性：在潜在(qiánzài)的市场失灵情况下，厂商不能全部获得其对知识的投资收益，这些收益中有一部分会被其他厂商获得的情形。第二十二页，共40页。战略贸易理论的概念：是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或者保护国内市场等手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。形成：二战以后，国际经济与贸易格局发生了巨大变化，主要表现在：世界贸易增额的增长速度持续超过世界生产增额的增长速度；西方(xīfāng)发达国家之间的相互贸易比重迅速上升，并逐渐成为占主体的国际贸易形式；跨国公司迅猛发展，当今世界生产和贸易的大部分份额被其控制，并在一定程度上决定了二战后国际贸易的结构和流向；地区经济集团化趋势加强，贸易摩擦已经成为当今国际经济生活中的普遍现象。西方(xīfāng)传统的贸易理论在解释这些现象时显得苍白无力。在这样的背景下，20世纪70年代末80年代初，布朗徳、斯本赛和克鲁格曼等人分析和论述了在不完全竞争、规模经济条件下的国际贸易格局及其成因，提出了战略贸易理论。第二十三页，共40页。战略性贸易政策理论的“利润转移”理论即布兰德-斯宾塞分析，由巴巴拉·布兰德和詹姆斯·斯宾塞提出。认为：某些产业在规模经济和不完全竞争的市场结构下具有超额利润，一国政府可以通过关税、配额等保护措施限制进口，同时利用出口补贴、研发补贴等来促进出口，增强本国厂商的国际竞争力，扩大其在国际市场的份额，实现垄断利润从外国向本国的转移，提高(tígāo)本国福利。第二十四页，共40页。战略性贸易政策理论的“外部经济”理论政府战略性的贸易干预政策是追求外部经济的手段。认为：政府应该对那些能够产生巨大外部经济的产业进行扶持与保护。通常具有巨大外部规模经济的产业就是具有战略意义的产业。这些产业由于具有外部性，而这个外部性不能被企业所享有，因此，单凭企业的自我决策不能使企业发展到令社会福利最大化的规模。如此，政府就要通过(tōngguò)补贴等保护行为是企业发展到令社会福利最大化的规模。第二十五页，共40页。简评：积极意义：是以20世纪80年代发展起来的不完全竞争和规模经济理论为基础的，是国际贸易新理论在贸易领域的反映和体现。从现实经济生活中普遍存在的不完全竞争的市场状态中提炼出来的。广泛借鉴和运用了产业组织论和博弈论的分析方法和成果，是国际贸易研究方法上的突破。不完善的地方(dìfāng)：战略性贸易理论未就政府干预和补贴给出任何通用的做法。实现依赖于一系列严格、苛刻的限制条件。背弃传统的自由贸易，采取进攻性的保护政策，劫掠他人的市场份额和经济利益，容易成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的口实，恶化全球贸易环境。第二十六页，共40页。理论的实践日本的实践20世纪50-70年代:对钢铁、造船、机械工业的政策支持，使日本在六七十年代的出口产品转变成资本密集型产品。日本目前的政策:扶植(fúzhí)高新技术产业，采取的政策包括：政府与私人企业达成共识、补贴研究开发、税收优惠、补贴性贷款、政府采购以及进口保护等。第二十七页，共40页。政府的战略性贸易政策：不严格执行反托拉斯法，7家主要的生产企业组成卡特尔操纵日本的家电和电子产品市场；政府的市场保护，有效地阻止任何(rènhé)外国企业进入的非关税壁垒；长期的固定价格所有这些使得日本企业在国内市场的价格远远高于国际市场价格。1966年日本国内电视机的出厂价平均是150000日元，而美国市场的平均FOB价为64800日元。第二十八页，共40页。通产省在1966年组织研究固体技术应用于彩色电视机，使日本企业在彩电的生产和出口上具有技术优势。结果：1966年-1970年间，日本彩电的产量增长(zēngzhǎng)了12倍，同时出口也迅速增加。美国该产业被日本产品驱逐，最后两国达成最低限价，日本组织了彩电业的出口卡特尔。第二十九页，共40页。波音与空客的竞争假定这两家公司生产技术(jìshù)和能力相近，都有能力生产一种可坐500名乘客的大客机，生产这种客机又具有规模经济，生产越多成本越低，生产量越小成本越高，而且会有亏损。在市场需求有限的情况下，如果两家公司都生产，两家公司都会亏本。如果两家公司都不生产，虽然谁也不会亏本，但谁也没有利润。只有在一家生产而另一家不生产的情况下，生产的那家才会有足够的生产量而获得利润。第三十页，共40页。欧洲政府(zhèngfǔ)进行补贴前 空中客车公司 生产(shēngchǎn) 不生产(shēngchǎn) 生产(shēngchǎn) 不生产(shēngchǎn)波音公司第三十一页，共40页。欧洲政府(zhèngfǔ)进行补贴后 空中客车公司 生产(shēngchǎn) 不生产(shēngchǎn) 生产(shēngchǎn)不生产(shēngchǎn)波音公司第三十二页，共40页。在实施中受到的挑战外国政府可能(kěnéng)会采取同样的措施。信息的准确性问题。第三十三页，共40页。国际贸易理论小结：国际贸易理论经历了从古典贸易理论到新古典贸易理论，进而从新古典贸易理论到新贸易理论三个发展阶段。这一发展的过程是伴随着现实经济(jīngjì)的发展，和经济(jīngjì)学理论的发展而不断先前发展的。第一阶段：古典贸易理论。基本前提：企业是完全竞争的企业；在当生产要素从一个部门转向另一个部门，或其他部门时，增加某种商品生产的机会成本不变；一国的生产资料在本国内得到充分利用；生产要素在各国之间不流动。各国对商品贸易不加干预。核心内容是比较优势理论。第三十四页，共40页。第二阶段：新古典贸易理论。放松了古典贸易理论各个次要假定前提后所形成的国际贸易理论。首先，古典贸易理论提出，两个国家、生产两种产品。其次，古典贸易理论假定，各国只使用一种或两种生产要素生产产品，现实生活中，人们使用的生产要素不止两种。第三，古典贸易理论假定，当各国为了实现专业化分工，生产要素从一个(yīɡè)部门转向另一个(yīɡè)部门时，机会成本不发生变化。第四，古典贸易理论是建立在静态分析的基础上的，实际上无论在生产要素的总量上，还是技术水平上，一国的技术优势或要素优势将发生变化。第三阶段：新贸易理论。生产某种产品的机会成本不是不变，而是变化的。这种变化的第一种形式是机会成本递增。而另一种形式是机会成本递减。另一方面，琼·罗宾逊认为，尽管理论上我们假定市场是完全竞争的，大多数市场是不完全竞争的。第三十五页，共40页。自由贸易与保护贸易之争一、背景资料：“自由贸易过时了吗