证券公司新员工培训 16、公司人力资源管理理念与制度解析-谷松

二〇一五年九月公司组织架构、人力资源管理理念与制度解析培训中心谷松目录公司人力资源管理体系与理念2人力资源管理制度解析3人力资源管理系统与日常业务查询4公司组织架构1 公司已形成证券类控股集团的架构，旗下拥有长江证券承销保荐、长江期货、长江成长资本投资、长江证券〔上海〕资产管理、长江证券控股〔香港〕、长信基金管理有限责任公司、上海长江财富资产管理等多家全资和控参股子公司。目前，公司已在全国29个省、自治区、直辖市的104个城市设立了16家分公司、149家证券营业部和18家期货营业部，形成了覆盖全国的业务网络，为数百万客户提供全方位的金融效劳。集团架构介绍2021年之前公司架构统一管理所有营业部★长江承销保荐长江承销保荐成立于2003年9月，其前身为长江巴黎百富勤证券有限责任公司，是长江证券与法国巴黎银行合资成立的国内首批合资证券公司。2007年1月，法国巴黎银行将股权转让给长江证券，公司成为国内唯一一家经中国证监会批准的由上市证券公司控股的专业投资银行子公司。长江期货★长江期货

长江期货于2004年经中国证券监督管理委员会批准成立，注册资金1亿元。公司是中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所会员单位。2006年获得“中国最具综合潜力期货经纪十佳诚信示范单位〞，是全国首批期货灾备中心成员，同时是首批通过股指期货仿真交易测试的期货公司。2007年经中国证监会批准，公司获得金融期货经纪业务和交易结算业务资格。2021年，被人民日报社等机构评为“中国期货行业客户最信赖十大满意品牌〞。在2021年第五届中国最正确期货经营机构评选活动中，长江期货荣获“最正确金融期货效劳奖〞和“最正确农产品产业效劳奖〞 公司是湖北省电线电缆协会、棉花协会、铝业协会、河南省有色金属等协会的理事单位，武汉糖业俱乐部首任会长单位，?期货日报?湖北地区总代理。金融期货黄金期货商品期货服务品种公司在集合理财、定向理财、保险资金管理、证券投资基金和直投基金管理等方面均已赢得良好的市场口碑，在资产证券化等创新业务方面正逐渐建立竞争优势。公司成立了从事资产管理的专业子公司——长江证券〔上海〕资产管理。长江资管以“追求绝对收益，真诚回报客户〞为目标，充分满足不同风险偏好客户的需求。★长江证券〔上海〕资产管理

★长江成长资本投资长江成长资本投资系长江证券股份经中国证监会批准，于2021年12月设立的全资直投子公司，首期注册资本为2亿元人民币。2021年3月2日，长江成长资本投资顺利完成注册资本变更手续，注册资本由之前的人民币2亿元变更为人民币5亿元。

股权投资财务参谋以湖北及长三角地区为重点区域以长江证券为依托以高成长企业为目标客户以“会聚财智，共享成长〞为使命

★长江证券控股〔香港〕 长江证券控股〔香港〕于今年2月正式开业，注册资本为港币3亿元，是公司为翻开国际市场迈出的重要一步。目前香港子公司已设立长江证券经纪〔香港〕、长江证券期货(香港)、长江证券资产管理〔香港〕和长江证券融资〔香港〕四家子公司，并取得了香港证监会(SFC)核准的证券、期货、资产管理和企业融资等相关业务牌照。

长信基金★长信基金 长信基金管理有限责任公司由长江证券股份、上海海欣股份、武汉钢铁股份共同发起设立，于2003年4月28日经中国证券监督管理委员会批准,并于2003年5月9日成立。注册资本金1.5亿元人民币，公司的经营范围包括发起设立基金、基金管理业务和中国证监会批准的其它业务。证券投资总部负责公司股票类证券自营投资固定收益总部企业类固定收益融资项目的开发和承销，企业类固定收益融资产品、国债和金融债的销售，在银行间、交易所债券市场客户的开发与服务债券投资部负责公司经营性资金流动性管理，以及固定收益类证券自营投资

金融衍生产品部公司金融创新产品的开发、设计；向其他业务部门推介金融创新产品，提供金融创新产品的研究支持业务部门零售客户总部组织策划市场营销活动及产品销售计划,拓展并维护各类渠道,规划公司营业网点布局,建立并完善公司零售客户服务体系信用业务部融资融券客户的征信与授信管理，融资融券业务盯市、通知和平仓管理，营业部融资融券资格管理研究部各类行业公司报告、策略报告、金融工程报告、对内服务支持机构客户部开发基金、保险、信托、社保、QFII、私募机构等机构投资者，公司各类大客户的协调服务场外市场部新三板的承揽及承做，做市商互联网金融部负责公司互联网证券业务的规划和推进财务总部公司财务预算、预算控制、财务决算等管理工作，日常财务业务、会计核算及帐务处理，公司资金筹措、现有资金分配及总体税务筹划人力资源部招聘管理、薪酬福利、绩效管理、干部管理、人才配置、后备人才、人事服务、e-HR管理、资格管理办公室组织公司层面各类会议，组织公司的公文流转，公司品牌管理和对内对外宣传工作，主导公司企业文化创建活动培训中心员工职业素质和技能培训组织落实、后备干部培训、建立和完善培训课程体系、内训师管理营运支持部门营运管理总部融资融券业务的管理和运作，债券、开放式基金、代办股份转让、IB业务及营业部交易系统权限管理等专项管理，营业部营运总监的管理托管结算部一、二、三级清算，资金交收和证券存管，自营证券账户的实物管理及公司客户资金的管理信息技术总部公司信息系统的建设、运行维护及技术管理，信息系统的技术档案管理和公司电子数据的备份管理，协助完成相关部门进行信息技术审计战略发展部内部资源整合，收集、整理和提供跨部门业务信息，业务创新管理的日常工作风险管理部建立并完善以净资本为核心的风险控制指标体系、风险限额管理体系、公司风险实时监控系统，对公司的各项业务进行风险监控稽核监察部法律事务与合规管理部合规性进行审核，反洗钱和信息隔离墙工作，管理公司诉讼、非诉讼法律事务、司法协助事务常规审计、专项审计、员工行为管理北京代表处区域联络

业务支持协调工作政策研究上海代表处公司已在全国29个省、自治区、直辖市的104个城市设立了16家分公司、149家证券营业部和18家期货营业部，形成了覆盖全国的业务网络，为数百万客户提供全方位的金融效劳。营业网点 营业部是公司零售业务体系的根本组成局部，是公司的金融产品销售中心和客户理财效劳中心。 营业部负责根据公司零售业务开展战略，研究制订区域市场营销策略和客户效劳方案并组织实施，在其所在区域内开拓市场、销售产品、效劳客户、获取利润、创立商誉，完成公司下达的各项经营管理目标。营业部核心职能获取利润服务客户销售产品开拓市场创建商誉1营业部组织架构营业部的组织架构由产品销售、销售支持和营运保障三大体系组成，三大体系适当别离，相互配合，形成统一的产品销售和客户效劳的运行机制。

营业部三大体系

产品销售体系职能：培养、建立和开展营业部的营销团队，组织实施区域市场营销策略，持续开发并效劳客户，完成年度产品销售和客户开发目标，提高金融产品的市场占有率，扩大客户资产规模。产品销售体系由客户经理、理财经理和经纪人团队组成。销售效劳体系职能：研究筹划并组织实施营业部金融产品销售推广活动，为营销人员提供金融产品相关培训，为营销人员开发和效劳客户提供业务支持与咨询效劳。销售支持体系由投资参谋团队组成。营运保障体系职能：组织实施营业部业务办理、根底效劳、营运支持、人力资源、行政办公和后勤保障等工作，根据法律法规及公司规定对营业部的市场营销和客户效劳活动进行合规检查和督导。营运保障体系由人事行政、交易效劳、财务和IT等岗位组成。营销体系架构市场总监理财主管〔兼任〕经纪人支持岗营销主管方案组织开展优化理财经理客户经理经纪人团队管理团队管理管理支持存量客户增量客户效劳开发+效劳开发+效劳效劳体系架构研究部研究员零售客户总部投资参谋营业部投资参谋理财经理客户联络中心/网站/交易效劳岗客户经理/经纪人根底存量客户|重点存量客户重点增量客户|根底增量客户标准化效劳个性化效劳资讯效劳培训、支持培训、支持非标准化根底效劳非标准化根底效劳目录公司人力资源管理体系与理念2人力资源管理制度解析3人力资源管理系统与日常业务查询4公司组织架构1

人力资源部的角色战略伙伴服务咨询人力资源整体体系框架目录公司人力资源管理体系与理念2人力资源管理制度解析3人力资源管理系统与日常业务查询4公司组织架构1几个主要的人力资源管理制度岗位管理公司通过岗位竞聘制度，为员工提供多路径的职业开展平台。

岗位出现空缺优先提供给员工竞聘，员工根据岗位要求及个人职业生涯规划，平等参与竞争。内部竞聘实现了公司人力资源的科学配置与员工自身开展的和谐统一。岗位的变动——内部竞聘公司岗位分为投资、销售、承销、研究、IT、营运等六大类。除营业部销售与销售支持体系实行独立的级别体系外，公司其他员工的岗位职级序列为：助理、助理经理、经理、高级经理、助理总经理、副总经理、总经理、总监8个层级。岗位职级序列

岗位职级公司领导部门总经理营业部总经理基层管理人员一般人员新进人员总监总经理副总经理助理总经理高级经理经理助理经理助理专业人才（专注一个方向）多面手（丰富工作职责）专业通道：分析师管理通道岗位职级职业开展的双通道体系承担多个专业模块承担工程或一个专业模块自己干

跟着学第六个阶段：从副总裁到总裁第五个阶段：从部门总经理到副总裁第四个阶段：从管理团队负责人到管理一个部门(部门总经理)第三个阶段：从管理团队到管理团队负责人第二个阶段：从管理自己到管理团队第一个阶段:管理自己,或者是被管理员工开展的各个阶段岗位职级体系一个岗位对应一个岗位职级或岗位职级区间助理总经理及以上职级须在编制范围内知识经验、能力素质、业绩〔绩效〕须到达拟定职级的要求岗位职级确实定岗位职级的调整助理总经理及以上：连续两年为良好及以上；高级经理及以下：连续两年为胜任及以上；晋升为助理总经理及以上职级须在岗位职级编制内岗位职级的调整绩效管理Feedback业绩完成情况能力提升情况绩效改进方案结果运用业绩开展目标能力开展目标绩效方案绩效辅导绩效考核结果运用1423FacilitatePerformanceReviewPerformanceEstablishPerformance&DevelopmentPlanPerformanceReward&Recognize日常沟通与辅导任务分配与指导绩效管理的四个循环部门绩效指标直接上级绩效指标员工绩效指标直接上级绩效指标直接上级绩效指标员工绩效指标员工绩效指标绩效方案绩效目标分解绩效指标设定考核程序绩效考核结果分布结果运用考核结果运用薪酬管理制度薪酬支付理念岗位（岗位价值、岗位职级）市场（行业同岗位相比、地区物价）个人（业绩）公司的支付能力影响定薪的几个因素专业技术知识管理的范围人际关系技能行动的自由度影响范围影响程度思考的环境思考的挑战解决问题知识技能责任性岗位的大小公司总部：营运岗位：根本工资+年度绩效奖金承销岗位：根本工资+承揽〔承做〕提成+年度绩效奖金销售交易岗：根本工资+销售交易提成+年度绩效奖金

薪酬结构营业部岗位：总经理：根本工资+年度绩效奖金营运岗：根本工资+季度季度奖金+年度绩效奖金投资参谋、理财经理：根本工资+业务提成，可参与年度绩效奖金分配营销主管、经纪人支持岗：根本工资+团队提成+个人提成，可参与季度奖金、年度绩效奖金分配客户经理：根本工资+个人提成，可参与季度奖金、营业部年度绩效奖金分配薪酬结构薪酬调整的几种情形及规那么福利

保障法定福利,优化自主福利重保障,轻现金制度设计合法合规,操作运作市场化福利管理的根本原那么根本养老保险根本医疗保险大病医疗失业保险工伤保险生育保险法定福利企业年金补充商业保险员工体检带薪休假独生子女补贴节日礼金自主福利员工医疗保险子女医疗保险重大疾病保险人寿保险生日礼物1、公积金缴费由于各地政策规定不一，比例和上限会有一定差异。2、大病医疗缴费额度由各地政策规定不一，有一定差异。住房公积金公司福利工程性质不同：根本医疗保险由政府统筹，补充医疗保险是由员工自主选择的一种补充医疗保险。缴费不同：根本医疗保险根据收入基数计算缴费额度，补充医疗保险根据保额确定保费标准。报销有差异：根本医疗不可以报销门诊费用，补充医疗医保全部险种员工可以在保额范围内报销门诊费用的90%。商业保险全部险种员工还可在医保范围内报销员工住院费用的个人自费局部的100%。附带保险人不同：根本医疗保险无附带保险人，补充医疗保险可以附带一名年龄在60天-18周岁的子女。〔非自动附带，也要单独申请〕自助福利--商业保险与根本医保的区别1、所有全日制和非全日制员工均可参加补充医疗保险。2、参加全部险种的员工，其一名子女在60天-18周岁内可申请参加商业保险，双胞胎子女亦可一并申请参保。〔子女参保须将独子证或子女出生证明发人力资源部商业保险管理岗邮箱审核，以证明该子女是员工的子女。〕参加范围员工全部险种包括：意外伤害、疾病身故、公交意外-航空、意外医疗、重大疾病、绿洲门急诊住院医疗、女性生育〔仅指公司参加全部险种的女员工〕。子女全部险种包括：意外伤害、疾病身故、一年重疾、绿洲门急诊住院医疗。参加全部险种的岗位：总部所有岗位员工，营业部总经理、副总经理、市场总监、投资参谋、理财经理、营销主管、经纪人支持岗、营运类岗位及上年度9个月以上为高级及以上级别的客户经理。〔投行等非通道类业务岗位〕局部险种包括：意外伤害、疾病身故、意外医疗参加局部险种的岗位：营业部客户经理岗〔高级及以下级别客户经理〕、经纪人、业务经理、非全日制员工。

险种类别保障内容-员工保障内容-员工子女就诊医院：公立二级医保定点医院医保卡：有医保卡/社保卡的员工需刷卡就医，异地看病的急诊可报销，驻外员工须报备。理赔提交时限：门诊、住院理赔在就诊结束60天内提交；生育理赔待生育结束后统一理赔；意外险、重大疾病事故员工或受益人在知道事故发生后3天内通知保险公司常见拒赔原因：1、先天性疾病或遗传性疾病；2、因精神疾患、心理疾病导致的咨询或者治疗；3、当地社会医疗保险(含公费、劳保)管理部门规定的自费工程和药品；4、代诊、代配药、疫苗；5、在非指定医院进行的治疗；6、整容、矫形、验眼配镜、装配假眼、假牙、假肢或者助听器等；7、健康护理等非治疗性行为；8、在中国境外、台湾、香港、澳门地区发生的医疗费用；9、提供的单据或资料不齐；提供的病历日期与收据日期不符；提供的收据与实际索赔人姓名不符；10、提供的单据或资料涂改或内容不符；11、违背老实信用原那么的行为。商业保险理赔相关要求地址：上海市南京西路1600号城市航站楼7楼〔200040〕周久红：直线：，/p>

Email:商业保险理赔申请流程门诊医疗保险金申请资料：个人批次理赔申请书、医疗费发票原件、费用清单复印件〔医院有药品清单的，请员工务必提供；医院无法出具的可以提供处方，由医生在处方上进行药品标价〕、与发票日期相符的病史复印件、假设有进行检验工程的还需提供检验单复印件。住院医疗保险金申请资料：团体常规理赔申请书〔需盖公司章〕、医疗费发票原件、出院小结复印件、清晰的盖有医院收费章的住院费用清单复印件、身份证复印件(正反两面)；假设为员工子女的住院申请，请同时提交员工及员工子女有效身份证复印件〔子女为户口簿复印件〕。女性生育保险金申请资料：团体常规理赔申请书〔需盖公司章〕、医疗费发票原件、出院小结复印件、产检病史复印件、清晰的盖有医院收费章的住院费用清单复印件、身份证复印件(正反两面)、准生证复印件〔上海员工提供孕妇保健手册复印件〕、结婚证复印件。重大疾病理赔申请资料：团体常规理赔申请书〔需盖公司章〕、身份证复印件(正反两面)、相关门诊及住院病史复印件、出院小结复印件、确诊重大疾病有关的所有病理显微镜检查、血液检验及其它科学方法检验报告单、及所能提供的与确认保险事故的性质、原因等有关的其它证明和资料。常见理赔所需申请资料退休后需要大约退休前收入的60－80％来维持相应的生活水准，单纯依赖社会保险难以满足退休需求，尤其是对于工资高于社平工资的群体。通货膨胀会减少我们单纯储蓄的购置力，专业的投资者帮助我们的年金保值增值，战胜通胀。提高职工退休收入的需要参加企业年金的意义企业年金方案员工自与公司首次签订劳动合同起，连续在公司工作满1年后的次月可申请参加公司企业年金基金。营销岗上年度需要9个月高级客户经理的级别。公司企业年金设立之前进入公司的员工，工作年限从该员工首次与公司签订劳动合同起计算。员工在参加企业年金基金后离职,又再次参加公司的，可以直接申请重新参加公司企业年金基金。参加年金方案的条件员工缴费及其投资收益全部归属于员工，公司缴费及其投资收益区分不同情况归属于员工。员工因以下原因与公司终止或解除劳动合同，员工个人帐户中公司缴费及其投资收益全部归属于员工所有：1、因公司原因,由公司提出与员工不续签劳动合同的；2、根据?中华人民共和国劳动法?第二十六条，由公司解除劳动合同的；3、员工在劳动合同期内到达国家法定退休年龄退休，或根据其他劳动法律法规退休的；4、在劳动合同履行期内死亡的。年金权益归属员工在劳动合同履行期内，经公司批准提前解除劳动合同，其个人帐户中公司缴费及其投资收益的权益，按以下比例归属于员工：1、离职时间距员工首次签订劳动合同时间不满3年的，归属比例为0；2、离职时间距员工首次签订劳动合同时间满3年，不满6年的，归属比例为30%；3、离职时间距员工首次签订劳动合同时间满6年，不满9年的，归属比例为60%；4、离职时间距首次签订劳动合同时间满9年的，归属比例为100%。离职后又重新参加公司的员工，其司龄可以累计计算。员工劳动合同期内，未经公司批准提前解除劳动合同，或因以下原因被解除劳动合同，其个人帐户中公司缴费及其投资收益全部归属公司：1、严重违反劳动纪律或公司规章制度；2、严重失职，营私舞弊，对公司利益造成重大损害；3、被依法追究刑事责任。托管人〔银行〕企业申请材料①②③移民退休死亡支付指令一次性支付或分期支付账户管理人通知账户管理人办理销户手续受托人

年金待遇支付员工变开工作单位时，个人帐户资金可以随同转移〔新单位建立企业年金方案〕；员工升学、参军、失业期间或新就业单位没有实行企业年金制度的，其个人帐户可由公司委托的管理机构继续管理。年金的转移年休假的条件：员工连续工作1年以上的，自连续工作满1年的次月起，可以享受年休假。 连续工作是指在公司或其他单位不间断工作的状态；因就学或与其他单位解除或终止劳动关系后间隔一段时间后再来公司工作的，连续工作时间自入司之日起计算。年休假时间规定： 员工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。 员工累计工作时间包括在公司工作时间和在其他单位工作时间。截至当年12月31日,员工符合休假条件,但符合休假条件的时间不满1年，当年休假时间=标准休假时间*当年符合休假条件的时间〔按月计算〕/12个月。年休假员工有以下情形之一的，不享受当年的年休假：〔1〕累计工作满1年不满10年的，请病假累计2个月以上的；〔2〕累计工作满10年不满20年的，请病假累计3个月以上的；〔3〕累计工作满20年的，请病假累计4个月以上的。员工因私人事务必须亲自处理时,应先使用年休假，年休假休完，可申请事假。员工年休假由员工提出申请,部门负责人审批,年休假应在当年使用。因工作需要，部门不能安排员工休假或只能局部时间安排休假的，须经员工本人同意和公司人力资源部批准，可以安排至下一年度。如下年度仍不能安排的，须经部门分管公司领导批准，不再补假，对未休的年休假天数，按该员工应休而未休假当年日平均工资收入的300%支付年休假工资报酬，在第3年度的1月份发放。

不享受年休假的情形考勤管理工作时间管理工作时间:公司实行5天工作制，每周工作时间不超过40小时。员工工作时间为上午8：30—11：45；下午13：00—17：00，实行不定时工作制的岗位除外。事假:当年累计不能超过20天;员工事假扣发日根本工资的80%，按规定扣发请假期间的变动薪酬病假:最长不超过医疗期时间在1个月〔21个工作日，下同〕以下的：工资扣除额=根本工资*30%/当月天数*请假天数；病假时间满1个月，不满3个月的：工资扣除额=根本工资*40%/当月天数*请假天数；病假时间满3个月，不满6个月的：工资扣除额=根本工资*50%/当月天数*请假天数；病假