科研设计与科研道德建设讲座课件

科研课题设计与科研道德建设科研工作者的有效研究时期30岁70岁35岁40岁50岁45岁60岁YOUAREHERE!38岁有些机会错过一次就错过一生读书阶段35岁40岁45岁面向本科生、硕士生、博士生设立的一些项目国家自然科学基金青年基金、霍英东基金、社科类人才，中央组织部青年拔尖人才支持计划，升华育英、猎鹰计划等教育部新世纪人才、省杰出青年基金、部分社科类项目，国家自然基金优秀青年基金（女），各省级人才计划国家杰出青年基金、教育部新世纪人才（社科类）、长江学者首席科学家、重大科学计划的带头人、院士…博士后项目国家自然基金优秀青年基金（男）科研项目完成的一般周期申请截止时间批准结果通知完成时间申请 项目 项目后申请过程项目评议 项目执行 完成后阶段时间国自:一项科研任务从申请准备到完成可能四-五年大学科研项目管理层次科研部政府项目办基地建设办成果奖励办科技开发办二级学院科研管理人YOUAREHERE…科研项目一般申请步骤写申请书二级单位审查科技处审查正确盖章、签字、写相关意见上交到项目受理部门NY平时积累点什么脑袋里有点子：你想做哪方面的研究手头上有本子：每个点子试着准备好一本申请书初稿眼前才会有路子：得到受理通知后，按要求整理申请书----轻松、按时主要过程：

1）工作基础

2）文献依据

3）30±%创新

4）拟定思路2、提出假设关注的问题:团队的主要研究领域重大需求常见科学问题地方特色的研究方向3、凝炼科学问题这是一件很艰难的工作不能只知道能“做出来”，而要研究为什么能“做出来”不断地反问“为什么会这样”找到能够提出假设并能动手做一些实验研究来加以验证的“科学问题”4、夯实基础1)、发表相关文章，特别是SCI收录的文章2)、必要的预备实验3)、拟要应用的技术一定要“心中有数”，若还没有使用过，一定要预做一下举例：国家自然科学基金申报1、如何命题对专家说的第一句话：“我想做什么”选题要发挥自己的研究基础与学术优势2、摘要与关键词摘要中充分体现创新性将用什么方法、有什么先进技术要达到什么目的、解决什么问题关键词的选择要针对所选的学科领域目前这项研究工作或这类疾病的处理国内外已做到了哪一步

国际权威人士/杂志的观点

国内权威人士/权威机构/杂志的观点

近三年的文献检索情况3、如何写立论依据（二）但一定有关键的问题没有解决或现有解决办法存在致命的缺点:

策略地指出别人的不足之处

引用文献中已提到的这些“问题”

公众已知的弊端3、如何写立论依据（三）申请人已在这一方面做了哪些工作，取得哪些进展:国外？研究生阶段？前一课题？是否有已发表的文章支持？下一步我做的工作……这些工作能克服如上“不足”之处，解决存在的“问题”3、如何写立论依据（四）4、参考文献的引用作者的权威性杂志的权威性观点的权威性（划时代意义）国内相关领域专家、机构的文献文献的新颖性（申请当年的文献）5、立论依据≠综述紧扣主题撰写立论依据，逻辑性要强每一句话均有利于阐述“你想做什么”切勿将“你想做什么”隐藏起来每一条参考文献都有力地支持你要做的研究6、研究方案研究目标:

围绕本研究将解决的“问题”来阐明研究内容：为了实现研究目标将做的几个方面的研究工作拟解决的关键问题：对本研究的成功起重要作用的一个或几个问题对整项研究的系统设计即：用研究方法将研究内容串起来

最好用图示说明之

可用“？”标出本研究待解决的问题

可用脚码标出成熟的方法并在该页

写出参考文献8、技术路线关键技术上的可行性关键仪器设备的拥有情况从申请人已掌握的方法、已取得的成绩、或研究组力量方面体现完成项目的可行性9、可行性分析11、研究基础研究工作积累和成绩：

应包括整个课题组已有的基础和在学术上取得的成绩，尤其突出与本项目相关的成绩（已发现……，已研究出……已提出……)；在这一领域已承担的课题，已发表了多少论文，已在什么研究问题上获得成果。12、已具备的条件已有的关键设备已掌握的关键技术已有的关键试剂是否以国家重点实验室为依托开展研究13、申请人和课题组主要成员情况只写申请人的简历和学历已发表的论文已取得的成果在本项目中承担的任务只介绍项目组成员中有关键论文者所有的信息必须真实千锤百炼重点突出条理清楚切勿自我抄袭同样的话在申请书中反复拷贝关于科研道德与诚信教育国内外的形势我校的过去和现状科研的起步阶段应注重倡导良好科研行为海外检举牵出“造假风波”

浙江大学贺海波论文造假事件

贺海波“论文造假”事发于2008年10月11日一封检举信，在整个“贺海波论文事件”处理过程中，浙江大学共核查了贺海波及其所在研究室相关人员涉嫌学术道德问题的论文20篇。

2008年11月13日，浙江大学召开校长办公会议，决定依据《浙江大学学术道德行为规范》，撤销贺海波副教授职务和任职资格。随后，贺海波静悄悄地离开了浙大。

2009年3月6日，中国工程院公布了对贺海波“论文造假”事件的调查结果：认为李连达院士对此事件至少负有在科学道德建设方面疏于管理、教育不力、监管督查不严的责任。

3月15日，杨卫再次宣布，浙江大学对贺海波的处分由“解聘”追加为“开除”。

2009年3月19日《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》通知指出:高等学校对本校有关机构或者个人的学术不端行为的查处负有直接责任！周济部长：对学术不端行为，要像体育界反兴奋剂一样，像对待假冒伪劣产品一样，采取“零容忍”，实行“一票否决”，绝不姑息！有研究者进行调研时强调----近年来，包括高校在内的学术界连续出现了多起学术不端行为，学术腐败大有蔓延之势。学术造假，论文（著述）抄袭、剽窃，假造实验数据（统计数据）时有发生；学生论文署上导师的名字以便发表，下级替上级捉刀代笔，同事、同学等发表论文时“相互署名”更是司空见惯。不仅各层次学生毕业论文抄袭、胡乱拼凑，乃至大牌教授、博士导师、院士也参与或牵涉学术造假之中。原本学者们以其高深的学问、严谨的治学态度、优异的学术成果，特别是高尚的学术道德而备受学子尊崇和世人尊敬，而今这些不端行为不仅败坏了所在高校、科研院所的学术和社会声誉，污染了学术环境，阻碍了学术研究的创新和发展，而且严重毒化了高校的育人环境。

近年来的一批典型案例辽宁大学副校长陆杰荣署名第一帮助其学生论文发表，身陷抄袭门；武汉理工大学周祖德校长博士生谢鸣抄袭他人论文，院士增选被淘汰；安徽农大副校长李晓明涉学术抄袭：被撤职；西南交大副校长黄庆因博士学位论文被认定抄袭，丢了博士学位及研究生导师资格；中国工程院院士刘兴土涉嫌抄袭剽窃事件上海大学博导陈湛匀因论文抄袭被撤行政职务东北财经大学硕士生学位论文抄袭事件湖北工业大学教师胡春林涉嫌全文抄袭广西大学黄晓慧的硕士论文各部委近期对不端行为的处理措施科技部《国家科技计划项目实施中科研不端行为处理办法（试行）》2006.11.7中国科学院《关于加强科研行为规范建设的意见》2007.3.16中国工程院《中国工程院关于涉及院士科学道德问题投诉件的处理规定》2008.11.14

国家自然科学基金委员会

《国家自然科学基金条例》2007.4.1中国科学技术协会

《科技工作者科学道德规范》2007.1.16科技部、教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金管理委员会、中国科学技术协会等六个部门和单位建立科研诚信建设部门联席会议制度。2008年召开第二次联席会议。我校较早开展科研道德与诚信建设工作中南大学科研道德与诚信建设工作委员会中南大学科研道德与诚信建设工作办公室已成立专门机构加强科研道德建设：

学校颁发的规范性文件中南大学科研道德与诚信规范（试行）第一章

总则第一条为加强科研道德与诚信建设，深入贯彻落实科学发展观，提高广大师生的学术自律意识，弘扬科学精神，维护学校信誉，保护知识产权，根据国家有关法律法规和学校的相关规定，制订本规范。

第二条本规范适用于全校师生员工，适用于以中南大学名义从事教学科研活动的访问学者和进修教师以及科研合作者（以下统称科研工作者）。第三条科研工作者应遵守国家法律、社会公德和科研道德规范，坚持科学真理、尊重科研规律、恪守职业道德，维护科研诚信。第四条科研工作者应以发展科学技术事业、繁荣学术思想、推动经济社会进步、促进优秀科技人才成长、普及科学技术知识为使命，以国家富强、民族振兴、服务人民、构建和谐社会为己任。第二章

科研工作者的道德规范

第五条科研工作者在科研活动中，应遵守下述科研道德规范：

（一）在研究课题的申报、计划实施及结题、验收等整个科研活动过程中，科研工作者必须诚实而为，并确保所提供的包括未公开发表数据在内的所有材料的客观真实性、准确可靠性、相对有效性；必须严格保存实验研究和调查研究中的所有数据和记录，以备查证；

（二）在科研的各个阶段，科研工作者应就其研究进度、成果质量与数量及其学术影响与社会反响等，按照相关规定定期向有关管理机构做出如实的说明；对于可能给人类健康、社会发展、生态平衡带来潜在影响的研究，科研工作者应积极主动和全力配合有关机构做出客观的评价，并把评价结果公之于众；

（三）科研活动中，应充分尊重他人的知识产权，发表论文或以其他形式报告科研成果中涉及引用他人成果时，必须注明出处；引用他人论点必须如实标出，从他人作品转引第三人成果时须注明转引出处；不得发生捏造、篡改、剽窃等不端行为，也不得对他人的上述行为进行任何袒护；

（四）科研工作者应客观、公正、公平地评价他人的科研成果，尊重他人的名誉；对向自己的研究提出批评和质疑的，要以谦虚、诚实的态度对待；并以科学的方法证明其科研成果的正确性与正当性；

（五）在涉及人体的研究中，科研工作者应尊重研究对象的人格、尊重人权；应当保护受试人的合法权益和个人隐私，并保障知情同意权；

（六）在饲养管理和使用实验动物过程中，应遵循“减少、替代、优化”原则，科学、合理、人道地使用实验动物；

（七）在内部的科学交流与合作以及外部的社会交往活动中，科研工作者不得带有人种、性别、地位、思想、宗教等方面的歧视或偏见，应一视同仁、平等对待，尊重个人人格与尊严，诚实信用地与他人交流、合作；应当遵循“无私利性原则”，不得利用科研活动谋取个人不正当利益。

第六条科研不端行为是指在科研活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学惯例的行为。科研不端行为包括以下情形：

（一）在项目申请、成果申报、结题验收等科研活动中做虚假的陈述，提供虚假的个人信息；伪造获奖证书、论文发表证明、文献引用等证明材料；未经允许冒签、代签他人姓名等；

（二）在科研活动过程中抄袭他人作品，剽窃他人的学术观点、学术思想或科研实验数据、调查结果、篡改他人学术成果等；

（三）在研究结果中，故意捏造事实、伪造或篡改数据、文献、记录、图片、结果和引用的资料等；

（四）未参加实际研究或者论著写作，而在别人发表的作品上署名；未经被署名人同意而署名等；

（五）滥用学术地位或利用工作之便，采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，包括故意毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以及其他与科研有关的财物；故意拖延对他人项目或成果的审查、评价时间，或提出无法证明的论断；对竞争项目的审查设置障碍；或应经而未经同行专家评议的研究成果，向媒体公布时夸大成果价值；

（六）参与或与他人合谋隐匿科研劣迹，包括参与他人的科研造假，与他人合谋隐藏其不端行为，对投诉人打击报复；

（七）在各类项目评审、机构评估、出版物或研究报告审阅、奖项评定时，出于直接、间接或潜在的利益冲突而做出违背客观、准确、公正的评价；绕过评审组织机构与评议对象直接或间接联系，收取评审对象的馈赠；

（八）违背学术界公认的科研道德规范的其他行为等。第三章

科研不端行为的监督管理机构及其职责第七条根据《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》规定，中南大学成立科研道德与诚信建设工作委员会。委员会下设科研道德与诚信建设工作办公室。机构设在科技处。

第八条中南大学科研道德与诚信建设工作委员会的主要职责：

（一）负责制定并修订科研不端行为处理规定及实施细则；

（二）指导校二级机构科研道德与诚信建设工作，监督科研道德与诚信建设规范执行情况；开展全校科研道德与诚信规范的教育；

（三）受理校二级机构或举报人提交的涉及学校科研工作者的科研不端行为的投诉；

（四）指派处理人员和组建临时调查机构。校二级机构对科研不端行为处理存在事实不清、程序严重违规的，应要求其重新调查处理，或委托其它校二级机构进行调查处理，或由委员会组成特别小组进行调查处理；

（五）对涉及多个校二级机构人员的科研不端行为投诉，在其调查结论和处理意见无法达成一致时，应负责组织相关二级机构进行协调仲裁；

（六）校二级机构的调查结论和处理意见错误或不当的，委员会予以纠正或撤销；

（七）完成校务会议、校长办公会议决定安排的其它工作任务。

第九条中南大学科研道德与诚信建设工作办公室的主要职责

（一）指导校二级机构在其学术委员会内下设科研道德和诚信建设机构；（二）配合校人事部门将科研道德与诚信建设绩效作为各级领导干部考核和教师考评的重要指标，并将科研道德与诚信教育作为新教师岗前培训必修内容；配合相关部门在研究生和本科生的教育教学工作中贯彻落实科研道德与诚信规范；（三）贯彻落实科研道德与诚信建设规范细则及其各项具体工作；（四）及时向科研道德与诚信建设工作委员会汇报调查结果；

（五）设立科研不端行为提出质疑或接受咨询的窗口，接待和提供相关咨询；

（六）建立科研不端行为监管档案，以及个人科研诚信档案，以备查验。

第十条校属各二级机构的学术委员会为科研不端行为的预防与处理的基层组织，必要时可成立独立的临时小组。各二级机构应贯彻落实“中南大学科研道德与诚信规范”的各项规定，确立自我检查机制，并责成各成员遵守。第四章

科研不端行为的举报、处罚、申诉第十一条

对科研不端行为的举报应为实名举报。涉嫌科研不端行为的举报由校科研道德与诚信建设工作办公室或二级机构的学术委员会受理。处理程序一般包括受理、初步调查、正式调查、公布结论和处理意见等环节。

第十二条校科研道德与诚信建设工作办公室或二级机构的学术委员会在接到举报后，应将其举报材料转交相关二级机构的学术委员会并责成其立即进行调查。就调查结果上报校科研道德与诚信建设工作办公室。必要时可由校科研道德与诚信建设工作办公室和二级机构的学术委员会联合组成临时工作小组共同开展调查。

第十三条应严格审查所受理内容是否为不实举报；对提出质疑的举报人要依法予以保护。当接到举报时，应迅速查明事实真相，妥善采取相应的必要措施。

第十四条在接到举报和学校核转的举报材料后，由校二级机构学术委员会负责组织人员进行评估，在30个工作日内向校科研道德与诚信建设工作委员会做出书面汇报。由校科研道德与诚信建设工作委员会决定是否启动正式调查程序。

第十五条调查工作应当按照下列程序进行：

（一）核实、审阅原始记录，多方面听取有关人员的意见；

（二）要求被调查人提供有关资料，说明事实情况；

（三）形成初步调查意见，并听取被调查人的陈述和申辩；

（四）形成调查报告；

（五）科研不端行为影响重大或争议较大的，可以举行听证会。需经过科学试验予以验证的，应当进行科学试验。听证会和科学试验由调查机构组织实施。第十六条参与调查的所有人员在受理举报和调查过程中，不得泄露调查和处理情况，并须采取适当措施保护举报人、被举报人和证人。所有与被举报人或举报人有近亲属关系或其他可能影响公正调查的人员，应主动回避；

第十七条在科研道德与诚信建设工作委员会或校务会议做出处分或组织处理的决定以前，除非公开听证，一切程序和资料均在保密范围之内，所有涉及人员不得泄露与调查和处理情况相关的任何信息。

第十八条校科研道德与诚信委员会在以上调查工作基础上进行审议，做出事实认定与处理建议。在做出处理决定后10日内将处理决定送达被处理人、实名举报人。

第十九条根据科研不端行为的情节轻重及其行为人的态度，给予从轻、从重，减轻、加重的处理。涉嫌违法和犯罪的，按照有关法律规定应承担相应的法律责任。

第二十条科研不端行为的处罚，包括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、解聘、开除；责令向有关个人或单位公开赔礼道歉、补偿损失，暂缓学术晋升，撤销获得的有关奖励或其他资格。以上处理方式，可以单独做出，也可以并用。

第二十一条对下列不端行为的处罚

（一）对造成严重后果的科研不端行为人，处以记大过以上的处分；对情节恶劣、造成极坏影响的，予以解聘或开除；

（二）对较轻情节的科研不端行为人，给予记大过以下的处分；

（三）对涉及科研不端行为署名中南大学的科研成果，未出版发表的取消其出版发表；已出版发表的，由学校公开声明该研究工作系科研不端行为；

（四）对涉及科研不端行为的科研课题，由中南大学资助的，中止有关资助，并公开声明这些研究工作该研究工作系科研不端行为；对涉及国家与省部级科研项目中发生不端行为的，中南大学科研道德与诚信建设工作委员会有责任上报相关部门；

（五）学校相关行政部门责令科研不端行为实施者向有关当事人或机构公开赔礼道歉、补偿损失，撤回其相应的校内奖励或资格。

第二十二条被举报人或实名举报人对调查机构的处理决定不服的，可以在收到处理决定后30日内向校科研道德与诚信建设工作委员会或其上级主管部门提出申诉，请求复查。

第二十三条经校科研道德与诚信建设工作委员会或其上级主管部门审定后，对于认定事实不清，或适用法律、法规和有关规定不正确的处理决定，应当进行复查。复查机构应另行组成专家组进行调查。复查程序按照本规范规定的调查程序进行。收到申诉的机构决定不予复查的，应书面通知申诉人。

第二十四条被处理人对有关行政机关的处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》的规定，申请复议。第五章

附则第二十五