教学第3章工程监理企业20课件

第3章工程监理企业

3.1工程监理企业概述

3.2工程监理企业的资质管理

3.3工程监理企业业务主要内容

3.4建设监理单位经营基本准则

13.1工程监理企业概述

工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。按照我国现行法律、法规的规定，我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业合伙监理企业个人独资监理企业中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业。

3.1工程监理企业概述2

工程监理公司是依照《中华人民共和国公司法》规定的条件和程序在中国境内设立的企业法人。工程监理公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。工程监理公司以其全部法人财产，依法自主经过，自负盈亏。我国的工程监理中具体有工程监理有限责任公司和工程监理股份有限公司两种。

工程监理有限责任公司是股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以全部资产对公司的债务承担责任的独立企业法人。

工程监理股份有限公司是全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的独立企业法人。

3合伙工程监理企业，应当具备下列条件：

1.有两个以上具有完全民事行为能力的合伙人，并且都是依法承担无限责任者；

2.有书面合伙协议；

3.有各合伙人头际缴付的出资；

4.有合伙企业的名称，其名称不得使用“有限”或“有限责任”字样；

5.有经营场所和从事合伙经营的必要条件。

合伙工程监理企业，应当具备下列条件：

1.有两个以上具有完全4

个人独资工程监理企业的主要特征有：

1、法律、行政法规禁止从事赢利性活动的人，不得作为投资人设立个人独资企业；

2、企业财产为投资人一人所有，其对企业的财产享有完全的所有权，其有关权利可以依法进行转让和继承；

3、投资人个人以其个人财产对企业债务承担无限责任；

4、投资人可以自行管理企业事务，也可以委托或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企业的事务管理；

5、应当依法设置会计账簿，进行会计核算。

个人独资工程监理企业的主要特征有：

1、法律、行政法规5中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25％。中外合资经营监理企业6

中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同国外企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。中外合作经营监理企业7中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业

的区别

区

别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业1．组织机构不同合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。2．出资方式不同一般以货币形式计算各方的投资比例。以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。3．分配利润和分担风险的依据不同按各方注册资本比例分配利润和分担风险。按合同约定分配收益或产品和分担风险。4．回收投资的期限不同合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业

的区别

区

别83.2工程监理企业的资质管理3.2.1工程监理企业的资质等级标准和业务范围

工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为3个等级。

3.2工程监理企业的资质管理9企业负责人和技术人员工作年限取得监理工程师人数注册资本业绩甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙15年10年8年25人15人5人100万50万10万近三年监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目近三年监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目承担过2个以上房屋建筑工程项目或者一个三等以上专业工程项目企业负责人和技术人员工作年限取得监理工程师人数注册资本业绩甲10各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程；甲、乙、丙级资质企业的经营范围均不受国内地域限制。第3章工程监理企业20课件11

3.2.2工程监理企业的资质申请

工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料：(1)工程监理企业资质申请表；(2)企业法人营业执照；(3)企业章程；(4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料；(5)工程监理人员的监理工程师注册证书；(6)需要出具的其他有关证件、资料。

3.2.2工程监理企业的资质申请12已取得法人资格的工程监理企业申请资质升级，除提供上述资料外，还应当提供以下资料：(1)企业原资质证书正、副本；(2)企业的财务决算年报表；(3)《监理业务手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请，也可以在每年资质审批期间独立申请。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设1年的暂定期。已取得法人资格的工程监理企业申请资质升级，除提供上述13

3.2.3工程监理企业的资质管理

1.工程监理企业资质管理机构及其职责

根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。

国务院建设行政主管部门

负责监理业务跨部门的监理单位设立的资质审批．省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门

负责本行政区或地方监理单位设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案。国务院工业、交通等部门

负责本部门直属监理单位设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案。

3.2.3工程监理企业的资质管理

1.工程监理企业资质管理14

2.工程监理企业资质管理内容

工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。

资质年检结论。工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格3种。工程监理企业在规定时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效．而且一年内年内不得重新申请资质。工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请上一个资质等级。

第3章工程监理企业20课件15

工程监理企业分立或合并时，要按照新设立工程监理企业的要求重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书。

违规处理。(A)以欺骗手段取得《工程监理企业资质书》。(B）超越本企业资质等级承揽监理业务。(C)未取得《工程监理企业资质证书》而承揽监理业务。(D)转让监理业务。(E)挂靠监理业务。

16(F)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量。(G)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。(H)工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，并承担该项建设工程的监理业务。第3章工程监理企业20课件173.3工程监理企业监理业务主要内容《建设监理试行规定》明确的监理主要业务内容是：

1.建设前期阶段参与建设项目的可行性研究，对拟建的工程项目在技术、经济和工程上是否合理和可行进行全面分析·论证，作出多方比较，提出论证人意见，为项目决策提供可靠依据。

2.设计阶段(1)编制设计要求文件，组织评选设计方案；(2)协助项目法人选择勘察、设计单位，商签勘察、设计合同并组织实施；(3)审查设计和概预算。

第3章工程监理企业20课件18

3.施工招标阶段(1)协助建设单位组织招标工作。组织编写招标文件和标底，发布招标通告、招标通知书、投标邀请书，审查投标资格，审查投标书的保函，组织评标，提出评标意见。(2)协助建设单位与中标单位签订工程承包合同。

4.施工阶段(1)协助建设单位编写开工报告；(2)审查承建单位选择的分包商；(3)组织设计交底和图纸会审，审查不涉及变更初步设计原则的设计变更；(4)审查承建单位提出的施工技术措施，施工进度计划和资金、设备物资计划等；(5)督促承建单位执行工程承包合同，按国家和给水排水工程行业技术标准及批准的设计文件施工；

3.施工招标阶段19(6)监督工程进度和质量（包括材料、设备构件等的质量），检查安全防护措施，定期向建设单位汇报；(7)核实完成的工程量，签发工程付款凭证，审查工程结算；(8)整理合同文件和技术档案资料；(9)协调建设单位和承建单位的关系，处理违约事件；(10)协助承建单位进行工程各阶段验收及竣工验收的初验，提出竣工验收报告。

5．保修阶段负责检查工程状况，鉴定质量问题责任，督促保修。第3章工程监理企业20课件203.4工程监理企业经营活动基本准则

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。1.守法

守法，即遵守国家的法律、法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：

(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：

一是监理业务工程类别；二是承接监理工程的等级。3.4工程监理企业经营活动基本准则21(2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》(3)建设工程委托监理合同一经签订，具有法律约束力（无效合同除外），工程监理企业应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的承诺。(4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。(5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。(2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资222.诚信。即诚实守信用。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，主要内容有以下几点：1）建立健全合同管理制度。2）建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。3）建立健全监理服务需求制度，及时进行信息有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。4）建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。

2.诚信。即诚实守信用。23

3.公正。做到：1）要具有良好的职业道德。2）要坚持实事求是。3）要熟悉有关建设工程合同条款。4）要提高专业技术能力。5）要提高综合分析判断问题的能力

4.科学---是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结束后，还要进行科学的总结。实施科学化管理主要体现在：（1)科学的方案(2）科学的手段(3）科学的方法

24（1)科学的方案工程监理的方案主要是指监理规划。其内容包括：

工程监理的组织计划；监理工作的程序；各专业、各阶段监理工作内容；工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等等。在实施监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。（1)科学的方案25

(2）科学的手段

实施工程监理必须借助于先进的科学仪器才能做好监理工作，如各种检测、试验、化验仪器，摄录像设备及计算机等。

(3）科学的方法

监理工作的科学方法主要体现在监理人员在掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，适时、妥贴、高效地处理有关问题，解决问题要用事实说话、用书面文字说话、用数据说话；要开发、利用计算机软件辅助工程监理。(2）科学的手段26

复习思考题1.什么叫工程监理企业？如何设立工程监理企业？2.在我国工程监理企业资质等级是如何规定的？3.简述工程监理企业在工程建设各阶段的监理业务。4.简述工程监理企业经营的基本准则。第3章工程监理企业20课件27

第3章工程监理企业

3.1工程监理企业概述

3.2工程监理企业的资质管理

3.3工程监理企业业务主要内容

3.4建设监理单位经营基本准则

283.1工程监理企业概述

工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。按照我国现行法律、法规的规定，我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：公司制监理企业合伙监理企业个人独资监理企业中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业。

3.1工程监理企业概述29

工程监理公司是依照《中华人民共和国公司法》规定的条件和程序在中国境内设立的企业法人。工程监理公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。工程监理公司以其全部法人财产，依法自主经过，自负盈亏。我国的工程监理中具体有工程监理有限责任公司和工程监理股份有限公司两种。

工程监理有限责任公司是股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以全部资产对公司的债务承担责任的独立企业法人。

工程监理股份有限公司是全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的独立企业法人。

30合伙工程监理企业，应当具备下列条件：

1.有两个以上具有完全民事行为能力的合伙人，并且都是依法承担无限责任者；

2.有书面合伙协议；

3.有各合伙人头际缴付的出资；

4.有合伙企业的名称，其名称不得使用“有限”或“有限责任”字样；

5.有经营场所和从事合伙经营的必要条件。

合伙工程监理企业，应当具备下列条件：

1.有两个以上具有完全31

个人独资工程监理企业的主要特征有：

1、法律、行政法规禁止从事赢利性活动的人，不得作为投资人设立个人独资企业；

2、企业财产为投资人一人所有，其对企业的财产享有完全的所有权，其有关权利可以依法进行转让和继承；

3、投资人个人以其个人财产对企业债务承担无限责任；

4、投资人可以自行管理企业事务，也可以委托或者聘用其他具有民事行为能力的人负责企业的事务管理；

5、应当依法设置会计账簿，进行会计核算。

个人独资工程监理企业的主要特征有：

1、法律、行政法规32中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》，签订合同、制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25％。中外合资经营监理企业33

中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同国外企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。中外合作经营监理企业34中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业

的区别

区

别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业1．组织机构不同合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。2．出资方式不同一般以货币形式计算各方的投资比例。以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。3．分配利润和分担风险的依据不同按各方注册资本比例分配利润和分担风险。按合同约定分配收益或产品和分担风险。4．回收投资的期限不同合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业

的区别

区

别353.2工程监理企业的资质管理3.2.1工程监理企业的资质等级标准和业务范围

工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为3个等级。

3.2工程监理企业的资质管理36企业负责人和技术人员工作年限取得监理工程师人数注册资本业绩甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙15年10年8年25人15人5人100万50万10万近三年监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目近三年监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目承担过2个以上房屋建筑工程项目或者一个三等以上专业工程项目企业负责人和技术人员工作年限取得监理工程师人数注册资本业绩甲37各主项资质等级的工程监理企业的业务范围是：甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程；甲、乙、丙级资质企业的经营范围均不受国内地域限制。第3章工程监理企业20课件38

3.2.2工程监理企业的资质申请

工程监理企业申请资质，一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料：(1)工程监理企业资质申请表；(2)企业法人营业执照；(3)企业章程；(4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料；(5)工程监理人员的监理工程师注册证书；(6)需要出具的其他有关证件、资料。

3.2.2工程监理企业的资质申请39已取得法人资格的工程监理企业申请资质升级，除提供上述资料外，还应当提供以下资料：(1)企业原资质证书正、副本；(2)企业的财务决算年报表；(3)《监理业务手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请，也可以在每年资质审批期间独立申请。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设1年的暂定期。已取得法人资格的工程监理企业申请资质升级，除提供上述40

3.2.3工程监理企业的资质管理

1.工程监理企业资质管理机构及其职责

根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。

国务院建设行政主管部门

负责监理业务跨部门的监理单位设立的资质审批．省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门

负责本行政区或地方监理单位设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案。国务院工业、交通等部门

负责本部门直属监理单位设立的资质审批，并报国务院建设行政主管部门备案。

3.2.3工程监理企业的资质管理

1.工程监理企业资质管理41

2.工程监理企业资质管理内容

工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。

资质年检结论。工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格3种。工程监理企业在规定时间内没有参加资质年检，其资质证书将自行失效．而且一年内年内不得重新申请资质。工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请上一个资质等级。

第3章工程监理企业20课件42

工程监理企业分立或合并时，要按照新设立工程监理企业的要求重新审查其资质等级并核定其业务范围，颁发新核定的资质证书。

违规处理。(A)以欺骗手段取得《工程监理企业资质书》。(B）超越本企业资质等级承揽监理业务。(C)未取得《工程监理企业资质证书》而承揽监理业务。(D)转让监理业务。(E)挂靠监理业务。

43(F)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量。(G)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。(H)工程监理企业与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，并承担该项建设工程的监理业务。第3章工程监理企业20课件443.3工程监理企业监理业务主要内容《建设监理试行规定》明确的监理主要业务内容是：

1.建设前期阶段参与建设项目的可行性研究，对拟建的工程项目在技术、经济和工程上是否合理和可行进行全面分析·论证，作出多方比较，提出论证人意见，为项目决策提供可靠依据。

2.设计阶段(1)编制设计要求文件，组织评选设计方案；(2)协助项目法人选择勘察、设计单位，商签勘察、设计合同并组织实施；(3)审查设计和概预算。

第3章工程监理企业20课件45

3.施工招标阶段(1)协助建设单位组织招标工作。组织编写招标文件和标底，发布招标通告、招标通知书、投标邀请书，审查投标资格，审查投标书的保函，组织评标，提出评标意见。(2)协助建设单位与中标单位签订工程承包合同。

4.施工阶段(1)协助建设单位编写开工报告；(2)审查承建单位选择的分包商；(3)组织设计交底和图纸会审，审查不涉及变更初步设计原则的设计变更；(4)审查承建单位提出的施工技术措施，施工进度计划和资金、设备物资计划等；(5)督促承建单位执行工程承包合同，按国家和给水排水工程行业技术标准及批准的设计文件施工；

3.施工招标阶段46(6)监督工程进度和质量（包括材料、设备构件等的质量），检查安全防护措施，定期向建设单位汇报；(7)核实完成的工程量，签发工程付款凭证，审查工程结算；(8)整理合同文件和技术档案资料；(9)协调建设单位和承建单位的关系，处理违约事件；(10)协助承建单位进行工程各阶段验收及竣工验收的初验，提出竣工验收报告。

5．保修阶段负责检查工程状况，鉴定质量问题责任，督促保修。第3章工程监理企业20课件473.4工程监理企业经营活动基本准则

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。1.守法

守法，即遵守国家的法律、法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：

(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：

一是监理业务工程类别；二是承接监理工程的等级。3