国际工程索赔

目录1

常见的延误事件类型国际工程索赔2

国际工程索赔中的典型问题3

索赔报告和证据、记录（实践篇）4

典型索赔事件“情景”5

索赔事件发生原因的思考6

做好国际工程项目索赔工作的建议7

承包商企业层级的合同/索赔管理张

辉2015年月11月1.

常见的延误事件类型1.

常见的索赔事件类型

不可抗力在现场发现古物、化石等

不可预见的现场条件

政府行为

反常天气

骚乱、罢工

合同管理师指令

提供信息延迟

业主雇佣的其他承包商

劳动力和材料的异常缺乏

暂停施工

批准承包商工程资料延误

业主不能提供场地或场地的通道

工程师指示的实验34目录2.

索赔中的典型问题1

常见的延误事件类型索赔通知成立1.2

国际工程索赔中的典型问题3

索赔报告和证据、记录2.索赔程序时限3.单价合同中工程量增加与工期延长4.不可抗力4

典型索赔事件“情景”5

索赔事件发生原因的思考6

做好国际工程项目索赔工作的建议7

承包商企业层级的合同/索赔管理5.虚假陈述/承诺62.

索赔中的典型问题2.

索赔中的典型问题

索赔通知成立

索赔程序时限焦点问题：

信函标题标注为“索赔通知”或者“索赔意向通知”等含有索赔文字的信函未按照合同规定的索赔通知时间要求提交索赔申请是否丧失索赔权利（工期、费用索赔）

？

信函内容中写有“承包商保留索赔权利”、“该信件将视为第20.1款VS项下的索赔通知”、“索赔不可避免”等文字“红皮书”FIDIC87版“新红皮书”FIDIC

99版

如果没有在信函中出现“索赔”字样，仅仅描述事件或情况，没有明示提出索赔要求，则不构成索赔通知782.

索赔中的典型问题2.

索赔中的典型问题

索赔程序时限

索赔程序时限

工期索赔

工期索赔

红皮书（87版）第44.2款新红皮书（99版）第20.1款“工程师不是必须（对工期延期）作出决定(theEngineer

isnotboundto

makeanydetermination)，除非承包商：(a)在事件首先发生后的28天内通知工程师，并抄送业主，并且b）在通知提交后的28天内或者工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交其认为自己所应获得工期延期的具体细节，以便提交文件能及时获得审查。”“如果承包商认为，根据本条件任何条款或与合同相关的其他文件，他有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加款，承包商应向工程师发出通知，说明引起索赔的事件或情况。该通知应尽快在承包商察觉或应已察觉该事件或情况后的28天内发出。如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而雇主应免除有关该索赔的全部责任。”9102.

索赔中的典型问题2.

索赔中的典型问题

索赔程序时限

工期索赔

索赔程序时限

费用索赔红皮书（87版）第53.1~53.4款红皮书（87版）：按时发出通知并不是工期索赔的先决条件“如果承包商意图根据合同条款索赔附加金额，他应该在导致索赔的事件首先发生后的28天内向工程师发出索赔意向通知，并抄送给业主。”合同2.6款要求工程师应公正地行使其职权。即使在没有通知的情况下，工程师仍可能基于合同2.6款要求的公正性，做出延期的决定，在工程师在相关时间内知道延期事实的情况下，没有通知将不影响他公正地履行职责并作出延期决定。“如果承包商未能遵守本条的相关规定，其可以获得的索赔金额将不能超出工程师或仲裁员认为同期记录所能证实的索赔金额。”新红皮书（99版）：按时发出通知是工期索赔的先决条件11122.

索赔中的典型问题2.

索赔中的典型问题

索赔程序时限

费用索赔

索赔程序时限

费用索赔新红皮书（99版）第20.1款红皮书（87版）：按时发出通知并不是费用索赔的先决条件“如果承包商认为，根据本条件任何条款或与合同相关的其他文件，他有权得到竣工时间的任何延长期和（或）任何追加款，承包商应向工程师发出通知，说明引起索赔的事件或情况。该通知应尽快在承包商察觉或应已察觉该事件或情况后的28天内发出。如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而雇主应免除有关该索赔的全部责任。”新红皮书（99版）：按时发出通知是费用索赔的先决条件1315171416182.

索赔中的典型问题2.

索赔中的典型问题

单价合同中工程量增加与工期延长

单价合同中工程量增加与工期延长

基于FIDIC87版红皮书合同分析竣工时间的延长单价合同通常据实测量和结算，所以对工程量增加所导致的费用增加是否可以获得支付不存在异议。44.1如果由于以下情况：（a）额外或附加工程的数量或性质；（b）本合同条款中规定的任何原因引起的延误；（c）异常恶劣的气候条件；（d）业主的任何延误、妨碍或阻碍；（e）其他不属于承包人违约、毁约或应由其负责的原因。Q:但导致的工期延长是否可以获得准许呢？承包人有权延迟全部、或本工程任何区段的竣工期限，工程师应在与承包人和业主协商后，决定可延长的时间并相应通知承包人，抄报业主。2.

索赔中的典型问题2.

索赔中的典型问题

单价合同中工程量增加与工期延长

基于FIDIC87版红皮书合同分析变更

单价合同中工程量增加与工期延长

基于FIDIC87版红皮书合同分析变更指令51.1工程师如认为有必要时，可以对工程或其任何部分的形式、质量或数量做出任何变更，并为此目的或他认为适当的任何其他理由，适宜做出变更时，他有权指令承包人执行，而承包人应进行下述任何工作：51.2无工程师的指令，承包人不得进行任何上述变更。但是若工程量的增加或减少并非由于执行本条款规定发出指令的结果，而是由于工程数量超过或少于工程量清单中所规定者，则该项增加或减少不需要任何指令。（a）增加或减少合同中所包括的任何工程的数量；（b）取消任何这类工程（不包括取消拟由业主或其他承包人施工的工程）；（c）改变任何这类工程的性质或质量或种类；（d）改变工程任何部分的标高、线形、位置和尺寸；（e）实施工程完工所必要的任何种类附加工作；（f）改变工程任何部分的任何规定的施工次序或时间安排。2.

索赔中的典型问题2.

索赔中的典型问题

单价合同中工程量增加与工期延长

基于FIDIC99版新红皮书合同分析竣工时间的延长

单价合同中工程量增加与工期延长A:通常由承包商承担的工程量的少量增加不会被认为是额外或附加的工作，但是如果可以证明工程量出现实质性增加导致承包商因此需要花费较之其依据BOQ工程量合理测算的进度计划更多如果由于下述任何原因致使承包商对第10.1款【对工程和区段的接收】中的竣工在一定程度上遭到或将要遭到延误，承包商可依据第20.1款【承包商的索赔】要求延长竣工时间：!时间时，承包商应该被授予工期延长(a)一项变更（除非已根据第13.3款【变更程序】商定对竣工时间作出调整）或其他合同中包括的任何一项工程数量上的实质性变化；19202224目录3.

索赔报告和证据、记录1

常见的延误事件类型索赔报告内容1.2

国际工程索赔中的典型问题3

索赔报告和证据、记录2.索赔证据资料收集3.索赔资料4

典型索赔事件“情景”5

索赔事件发生原因的思考6

做好国际工程项目索赔工作的建议7

承包商企业层级的合同/索赔管理3.

索赔报告和证据、记录3.

索赔报告和证据、记录

索赔报告内容

标题

索赔证据资料收集

合约部分

索赔事件说明

合同引证招标文件中标通知书合同文件投标文件设计图纸技术规范当地有关政策和法规会议纪要

索赔事件结论

工期补偿分析和计算过程

费用补偿分析和计算过程

索赔证据资料信函费用发票、开支证明汇率证明等233.

索赔报告和证据、记录3.

索赔报告和证据、记录

索赔证据资料收集

工程部分

索赔资料合同前文件资料合同文件

施工图纸

施工日志

经批准的施工组织设计

工程照片、摄像资料

地质报告

业主或工程师确认的恶劣天气记录表日常同期记录资料计划资料

业主或工程师的指令

工程变更记录

信函

合同约定的工程总进度计划合同双方共同认可的分阶段，周、月、季度详细进度计划费用数据

会议纪要252729263.

索赔报告和证据、记录3.

索赔报告和证据、记录

合同前文件资料

合同前文件资料投标前信函（Pre-tender

correspondence）投标前会议纪要（Pre-tender

minutes

of

meeting）投标邀请或者询价函(Invitation

totenderor

providea

quotation)招标图纸、规范和工程量清单(Tender

drawings,specifications,billsofquantities

and

schedules)显示其他人所做工作的计划(Programme

showing

work

by

others)投标估计的工作清单、工程量计算(Tenderestimate

worksheets,calculations

andquantity

takeoffs)劳动力资源分析(Manpower

resource

analyses)现金流量估计(Cashflow

forecast

curves)指定分包或者是业主直接分包细节(Nominated

subcontractor

or

namedsubcontractordetails)分包投标报价资料(Subcontractors

tenders

and

quotations)供应商报价资料(Supplierquotation)地质勘察报告(Siteinvestigation

report)283.

索赔报告和证据、记录3.

索赔报告和证据、记录

合同前文件资料合同文件一般主要包括合同协议书及合同条件（Contract

agreement

and

conditions

of

contract）合同图纸（Contract

drawings）现场图片(Site

photographs)方案(Methodstatement)合同规范（Contract

specification）承包商投标计划(C’stender

programme)投标书(The

submitted

tender)合同工程量清单（Contractbillsof

quantities）中标意向函（Letter

of

intent）分包资料（Subcontract

documents）合同前会议纪要（Pre-contractminutes

of

meeting）电话记录（Telephone

attendancerecords）开工通知（Instructionsto

commence

work）303.

索赔报告和证据、记录3.

索赔报告和证据、记录日常的同期记录文件主要包括：日常的同期记录文件主要包括：承包商加工图纸的提交和批准（Fabrication

drawing

submission

andapprovalrecord）信函（Correspondence）会议纪要（Minutes

of

meeting）会谈备忘录（Conversation

memoranda）图纸提交索引（Drawing

submissionlog）日报记录索引（Clerk

of

Work’s

dailyreport）现场工长日志（Siteagent’sand

foreman’s

diaries）日劳动力记录（Daily

labourrecords）设备使用记录（Equipment

use

reports）天气记录（Weather

data）电话记录（Telephone

attendance

records）内部信函及电子邮件等（Internalofficecorrespondence

ande-mail）图纸规范的版本（Drawingsspecificationsrevisions）承包商的设计的提交和批准（Submission

and

approval

of

C’sdesign）安全报告（Safety

reports）3133353234363.

索赔报告和证据、记录3.

索赔报告和证据、记录日常的同期记录文件主要包括：业主指令（CA’s

writteninstructions）业主口头指令确认（Confirmation

ofverbal

instructions）变更令（Variationorder）日常的同期记录文件主要包括：机具计划（Plant

andtoolprogramme）设备劳动力每日分配表（Labour

and

Plantdailyallocationsheets）进度记录照片及摄像（Progress

photographs

and

videos）特殊事件的照片及摄像（”Special

event”

photographs

and

videos）部分完工证书（Certificatesof

Final

Completion）延误通知（Noticetodelay）变更建议（Variation

Proposal）信息要求（Requestfor

information）变更请求（Requestfor

Variation

Order）变更请求拒绝（Rejectionsof

requestsforvariations）变更记录索引（Variation

Log）计划信息（Programme

information）方案（Method

Statement）3.

索赔报告和证据、记录3.

索赔报告和证据、记录费用数据主要包括：日常的同期记录文件主要包括：进度会会议纪要（Progress

Meeting

Minutes）总进度计划（Master

Programme）投标费用数据分析（Tender

analysis）预算控制（Control

budget）点工数据及记录（Day

work-sheets

and

supporting

records）周劳动力分配记录（Weeklylabourdistributionrecords）工人工作记录（Labour

time-sheets）工人加班记录（Labour

overtime

records）工资记录（Payroll

records）短期计划（As-planned

short-termprogramme）更新计划（Updated

Programme）更新计划相应报告及说明等（Programme

update

report,

Progressreportand

Programme

updatenarrative）日机械费用记录（Daily

equipment

cost

records）订货单（Purchaseorders）计划及实际资源情况（Planned

and

actual

resourceloading）3.

索赔报告和证据、记录3.

索赔报告和证据、记录费用数据主要包括：工期分析和索赔比较重要的资料材料发运单（Material

delivery

notes）在上面提到的这些数据中，除了投标文件和合同文件这些比较基础付款申请（Applications

for

payment）的文件，对于工期分析和索赔比较重要的资料主要有以下几种：项目成本报告（Projectcostreports）分包商成本报告（Subcontractor

cost

report）进度及付款报告（Progressand

payment

report）工作成本报告（Job

cost

reports）工期延误通知或索赔通知（Noticeof

delay）总进度计划（Master

Programme）施工方案（MethodStatement）银行利率数据（Bank

loan

interestdata）另外，当地政府的法律法规（Locallawand

regulations）、标准（Standard）、英美规范标准等也都是比较重要的数据。竣工时间表（As

built

schedule）进度会会议纪要（SiteProgress

Meeting

Minutes）373941383.

索赔报告和证据、记录目录工期分析和索赔比较重要的资料1

常见的延误事件类型2

国际工程索赔中的典型问题3

索赔报告和证据、记录施工日报（Daily

Report）承包商进度报告（Contractor’s

report）业主进度报告（Clint’sreport）来往信函（Correspondence）费用数据（Cost

Record）4

典型索赔事件“情景”5

索赔事件发生原因的思考6

做好国际工程项目索赔工作的建议7

承包商企业层级的合同/索赔管理4.

典型索赔事件“情景”4.

典型索赔事件“情景”业主/工程师

重大索赔经常伴随着“合同终止”、“严重误期”、“成本超支”等

超过约定的图纸报批时间。承包商申报时间、批复方式、批复情况发生，进入“结算阶段”或“仲裁”。时间业主代表/工程师的批复不合理。不专业、无理由拒绝、先批准后拒绝如何认定基准进度计划？（多次变更进度计划、以哪一版为准、工程师的报批）专业分包商、供应商批准（拖延、反复提交、不合理反对）现场施工中的错误指令对“关键线路”的定位纠纷。（承包商动员、钢结构等专业分包的加设计图纸错误、不同专业图纸冲突矛盾拖延发放设计图纸工制作、工程师的图纸发放进度、报批进度等）现场发现障碍物424.

典型索赔事件“情景”业主/工程师4.

典型索赔事件“情景”承包商业主/工程师发出变更动员缓慢工程师对设计责任的规避、转移和推卸（要求承包商在规定时随意替换投标文件中提供的关键岗位人员间内就图纸错误告知工程师，否则失去索赔权利，并承担设计责任的责任）缺乏通晓国际工程项目管理运行规则的管理人员，项目人员素质参差不齐现场业主雇佣的其他承包商的干扰缩短索赔通知时间现场深化设计能力薄弱，设计滞后，提交图纸无法获得批准按照国际工程技术规范实施工程的不适应性安全、文明施工、环境保护水平不达标未及时识别和发出索赔通知对承包商发出的索赔要求，不接收，不理会指定分包或其他承包商的拖延干扰计划管理能力落后，不及时更新进度计划434446484.

典型索赔事件“情景”4.

典型索赔事件“情景”承包商客观(中立原因）项目管理文档编制和管理能力薄弱项目管理信息化水平差不可抗力和业主风险不可预见的地质条件极端恶劣天气选择的供应商、分包商不符合要求以二次经营（减亏、盈利）为由上报不符合规范要求的替代、替换材料设备现场障碍物施工缺陷，返工劳动力进场不足、材料设备采购延误等管理境外设计单位、分供商能力薄弱工程总承包集成管理能力薄弱45目录5.对发生索赔事件的总结1

常见的延误事件类型施工总承包模式与

模式的混搭与错位1.

EPC2

国际工程索赔中的典型问题3

索赔报告和证据、记录2.传统的国际工程管理模式下，“工程师”的多重角色3.一些合同术语引发“争议”4

典型索赔事件“情景”5

索赔事件发生原因的思考6

做好国际工程项目索赔工作的建议7

承包商企业层级的合同/索赔管理4.招标投标阶段埋下隐忧5.

EPC项目的索赔5.

对发生索赔事件的总结5.

对发生索赔事件的总结

传统的国际工程管理模式下，“工程师”的多重角色业主代表

施工总承包模式与EPC模式的混搭与错位在业主负责设计的施工总承包模式下，按照EPC总承包模式下的风险原则分摊：四大核心风险：对“公正”的拷问，工程师角色的拆分地下地质风险设计单位现场监理1234不可预见风险设计错误风险（及时发现和补救义务）业主提供数据正确性计量支付准仲裁人业主既要对项目强力控制，又把风险全部转嫁，同时极力压低价格，推高交易风险（业主随意修改FIDIC标准条款来转移风险）。4951535052545.

对发生索赔事件的总结5.

对发生索赔事件的总结

一些合同术语引发“争议”

招标投标阶段埋下隐忧索赔事件都发生在项目实施阶段，但是部分索赔事件的发生在某种程度上是招标投标阶段的“投射”。不可预见一个有经验的承包商极富主观意味的用语，如何进行客观、标准性的评价？以施工总承包模式下，中东地区为例5.

对发生索赔事件的总结5.

对发生索赔事件的总结

招标投标阶段埋下隐忧业主行为

招标投标阶段埋下隐忧承包商行为

随意编制或通过修改FIDIC等条款，将全部风险转移给承包商对目标国家缺乏了解，盲目投标不评估自身履约能力，无条件接受业主招标文件要求盲目套用国内做法和经验数据提供的图纸深度不具备准确算量或估价条件，却要求严格固定总价不考虑项目类型和特点，只考虑对自己风险的规避自己已完成设计或大部分设计工作，又采用EPC模式招标不理会承包商的答疑不符合图纸和规范要求的询价盲目套用/使用材料替换有意压缩招标时间5.

对发生索赔事件的总结5.

对发生索赔事件的总结

招标投标阶段埋下隐忧承包商行为

EPC项目的索赔风险分担矩阵盲目压低价格，试图未来进行二次经营对“业主要求”的不同解释后期设计与前期设计、可研的符合性业主的过程微观控制，对批准权的固守竣工移交界面的划分随意承诺工期、标准对现场没有仔细调查了解对当地承包市场资源没有详细调查了解随意使用成本加酬金等合同模式55565860目录6.做好国际工程项目索赔工作的建议“识彼”，认识境外项目咨询公司的管理特点1

常见的延误事件类型1.2.

与相关方的沟通渠道3.

进度计划管理是核心4.

工程师的公正性5.

设计责任、界面的划分6.

细节管理“见功夫”7.

索赔抓住关键事件8.

忍性2