【蒋老师基金辅导班】第一章 金融、资产管理与投资基金通关练习附有答案

【蒋老师基金辅导班】第一章金融、资产管理与投资基金通关练习[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________公司名称：[填空题]*_________________________________1.2001年9月,我国第一只开放式基金（）诞生。[单选题]*A.华安创新(正确答案)B.淄博乡镇企业投资基金C.基金开元D.基金金泰2.下列对期货市场交易的说法正确的是（）。[单选题]*A.协议成交和标的交割是同时进行B.对交易双方来说,利率和汇率风险很小C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易(正确答案)3.金融市场按交割期限可划分为（）。[单选题]*A.现货市场和期货市场(正确答案)B.货币市场和资本市场C.股票市场和债券市场D.初级市场和二级市场4.在我国,传统的资产管理行业主要是（）。[单选题]*A.基金管理公司的保险公司B.基金管理公司和银行C.保险公司和银行D.基金管理公司和信托公司(正确答案)5.基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。[单选题]*A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上都正确(正确答案)6.关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情。应当是（）履行的职责。[单选题]*A.合规管理部门B.管理层C.督察长(正确答案)D.监事会7.（）既是金融市场的中介是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者,而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。[单选题]*A.企业B.居民C.金融机构(正确答案)D.政府8.下列关于金融工具的说法错误的是（）。[单选题]*A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约,交易双方的权利义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性(正确答案)9.合规独立性中,最重要的是（）。[单选题]*A.部门独立性(正确答案)B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确10.经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向（）报告。[单选题]*A.董事会B.监事会C.中国证监会及相关派出机构(正确答案)D.股东大会11.承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（）。[单选题]*A.风险投资基全B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金(正确答案)12.另类投资基金不可以投资于（）。[单选题]*A.房地产B.大宗商品C.证券化资产D.债券(正确答案)13.（）起,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。[单选题]*A.1999年12月1日B.2001年9月1日C.2002年2月1日(正确答案)D.2005年3月1日14.下列关于合规管理的目标,说法正确的是（）。[单选题]*A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.以上说法都正确(正确答案)15.（）不是货币储蓄的特点。[单选题]*A.储蓄的收益会超过通货膨胀(正确答案)B.储蓄会有一定的利息收益C.货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动D.货币储蓄确保本金安全16.以下不是资产管理特征的是（）。[单选题]*A.从参与方来看,包括委托方和受托方B.从收益特征来看,具有保证获益的特点(正确答案)C.从受托资产来看,主要为货币等金融资产,一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看,主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值17.（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。[单选题]*A.公正性B.协调性(正确答案)C.公开性D.健全性18.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行于为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告（）.[单选题]*A.基金业协会B.证券业协会C.董事会D.中国证蓝会及相关派出机构(正确答案)19.（）是识别和分析与现实目标相关公关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。[单选题]*A.事项识别B.风险评估(正确答案)C.风险应对D.行为监控20.（）和()独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。[单选题]*A.公司督察长;独立董事B.独立董事;内部监察稽核部门C.公司督察长;内部监察稽核部门(正确答案)D.理事长;内部监察稽核部门21.组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。[单选题]*A.督察长(正确答案)B.管理层C.合规管理部门D.监事会22.基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的（）原则。[单选题]*A.健全性B.有效性(正确答案)C.独立性D.相互制约23.下列不属于合规风险主要种类的是（）。[单选题]*A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险(正确答案)24.已发行股票的转让流通市场叫作股票的（）