ISO9011管理体系审核指南讲解课件

ISO9011管理体系审核指南讲解编写：Demi审核：编制部门：***部2022/11/251参与是最好的学习方式2022/11/252主要内容1、审核的由来2、审核的分类3、范围和定义4、审核基本原则5、审核方案管理6、实施内审活动7、管理评审2022/11/253审核的由来

审核的由来，可以追溯到古罗马时代。那时．当局的公报派出信使传达到各地。为了确保如实传达，同样清楚公报内容的“审核员”要随信使一同出发，以见证信使发布的公报是否完整、准确，并向当局报告信使完成任务的情况。

现在，会计行业把验证财务数据可靠性的评价活动称为即审计，评价质量或环境管理体系的符合性和有效性的活动称为审核。2022/11/255审核的目的客观评估明文规定的质量管理体系执行的情形：1.管理体系是否符合质量体系标准的要求（符合性）2.所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行（有效性）3.执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）2022/11/256审核的分类按照审核特征分类内部审核外部审核第一方审核第二方审核第三方审核由公司内部体系小组进行的审核。由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行审核出于法律法规、行政监督或类似目的，出于认证的目的，由外部独立的组织进行审核。2022/11/257范围和定义本标准的范围：

1.

本标准提供了管理体系审核的指南：审核原则、审核方案的管理和管理体系审核的实施。

2.对参与管理体系审核过程的人员的个人能力提供了评价指南，这些人员包括审核方案管理人员、审核员和审核组长。

3.本标准适用于需要实施管理体系内部审核、外部审核或需要管理审核方案的所有组织。2022/11/258审核基本原则在审核基本原则中．与审核员有关的原则主要为：

1.诚实正直：职业的基础

2.公正表达：真实、准确地报告的义务

3.应有的职业素养：在审核中，审核员应当勤奋并具有判断力。

与审核过程有关的原则主要为：

1.保密性：信息安全，正确处理敏感的、保密的信息。

2.独立性：这是审核的公正性和审核结论的客观性的基础；

3.基于证据的方法：这是在系统的审核过程中得到可靠的、有符合件的审核结论的合理方法。2022/11/2510审核方案管理审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排，即完整的审核实施方案。

2022/11/2512审核方案管理审核方案的目标可以包括以下各项：

——促进管理体系及其绩效的改进；

——满足外部要求，例如管理体系标准认证；

——验证与要求的符合性；

——获得和保持对供方能力的信心；

——确定管理体系的有效性；

——评价管理体系的目标与管理体系方针、组织的总体目标的适宜性。2022/11/2514审核方案管理审核的范围与程度等是根据审核的具体情况而定。

审核时机：

1、常规审核—按预定的时间进行（如年度审核计划）；集中全面的对所有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核；

2、追加审核—在特殊情况下增加的审核，组织体系、管理结构、产品结构、质量方针、目标发生重大变化时；

3、外审（第二、三方审核前）。2022/11/2515审核方案管理审核方案的风险评估、过程监督及评审：

1.在审核方案实施前，应对审核方案的风险、资源等进行识别及评估。

2.在审核方案实施过程中，应对审核方案的实施效果进行监督，确保审核方案有效实施；如果在实施过程中，发现审核目标有变化，审核范围不全时，应及时与受审核方、高层管理者进行沟通，及时修订审核方案。

3.在审核实施后，对审核方案及审核结论进行评审，确定后续审核的必要性，如必要时，可以进行追加审核。2022/11/2516实施内审活动内审活动的一般流程：1.计划的编制、审核及发布（目的、范围、时间等确定，审核准备）2.首次会议（启动审核）3.实施审核4.检查表汇总，不符合项分类统计5.末次会议（汇报审核情况、澄清）6.不符合项的纠正预防措施提出、评审及实施7.不符合项的验证8.内审总结2022/11/2517实施内审活动内审计划/准备阶段年度内审和管理评审计划目的：1、确保内审和管理评审有计划的进行

2、便于管理、监督和控制内审和管理评审工作内审计划：一般是审核组长编制，管理者代表批准目的：1、对外，使受审核方做好准备

2、对内，审核组内部分工

3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进度的控制2022/11/2518实施内审活动检查表Checklist◆目的-------确保审核按计划按目标进行-------落实审核的抽样方案-------作为记录存档，证实审核的可行性◆方式查----文件、记录、凭证、抽样验证问----询问责任人员 看----现场、标识、操作 ◆要求------公正表达，真实可靠------详细描述，客观判断2022/11/2520实施内审活动审核前小组会议：审核组长应于审核前召集所有审核员进行审核小组会议确认准备工作均已完成，各审核员亦明了其将扮演的角色讨论可能出现的问题及需注意事项交流经验及审核技巧作用：——审核组成员分工说明；——重申审核目的、范围、依据；——审核时间、审核安排及计划的确认；2022/11/2521审核执行/技巧沟通观察/收集证据判定2022/11/2523审核员常用问式——5W1H----怎么样？（How，如何做？）----什么？（What，在做什么？）----何时？（When，什么时候做？）----何地？（Where，在哪里做？）----谁？（Who，是谁在做？）----为什么？（Why，为什么要做？）一句话：谁在何时何地做什么，为什么，怎么做的？拓展问题：5W1H问式以外，还可以怎么问呢？2022/11/2524应避免的问题欺诈式问题（不要误导被审核人员）含糊不清的问题多重式问题（不要连续提问）2022/11/2526提问注意事项----明确观点和目的，准确表达；----发问一定考虑被问者的背景；----注意神态表情；----适时表达好意；----努力理解回答；----不能建议或暗示某种答案；----不说有情绪的话；----不可以过于主观的态度发问。2022/11/2527审核员聆听技巧----少讲多听；----不怕沉默；----排除干扰；----多问开放性问题；----多鼓励讲话者；----善意的态度。2022/11/2528检查方法检查是以随机抽样形式进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑---被审核部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量---过去的表现抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开。例如：抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系采购文件：〈－〉申购单〈－〉采购单〈－〉审批者要求〈－〉合格供方名单〈－〉供方评审记录〈－〉供方评审要求2022/11/2530检查表的编制及应用1.由审核员按审核计划分工编制，组长审查协调2.可以编制定型的检查清单，每次审核再根据具体审核任务加以增删应用3.审核时原则上按检查表，有新情况需调整时要经组长同意4.作为备忘使用，而不要出示给受审方逐项核对5.根据检查表审核，好与坏两方面均要如实作好记录2022/11/2531评审观察点1.审核过程中记录下所有的观察点；2.审核完成后进行所有观察点汇总；3.内审小组在进行末次会议前进行内审活动沟通；4.小组会议中评审观察点以确定不符合事项；5.对所有不符合事项需有证据作为依据；6.汇总确认后的不符合项2022/11/2532不符合事项的分类严重（主要）不符合项：

1.不合格品可能装运，导致产品或服务的规定性能降低或破坏的情况；

2.由经验和判断很可能导致体系或严重降低产品和过程能力；

3.缺少所要求的质量体系要素；

4.多个次要不符合项发生在一个要素上一般（次要）不符合项：

1.在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失；

2.文件化体系有部分缺失；3.根据经验和判断不会导致：体系失误、降低过程控制能力、不合格产品发生。观察（建议）事项：1.没有足够证据表明不符合存在2.有不合格，但是偶尔发生，对质量体系的正常运行不产生影响。2022/11/2533不符合事项报告不符合事项的说明发现的问题（观察所得的事实）客观证据结论（违反标准或文件的章节）---审核发现类型（严重、一般还是观察事项）2022/11/2534不符合事项报告案列1：在检查98年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。发现问题客观证据结论报告方法：问题：管理评审中，没有对纠正及预防行动及顾客投诉进行评审。证据：98年度的管理评审记录结论：违反ISO9001：2008中的5.6.2中的d要求类型：严重一般2022/11/2535末次会议1、重申审核的目的、范围、依据与方法；2、由各审核员宣读不符合项说明；3、各部门就不符合项做再一次澄清说明，时间不超过2分钟；4、由审核组长对本次内审进行总结发言；5、管代或总经理根据再次澄清情况拟定是否进行追加审核；6、管代或总经理对本次内审活动的评价。2022/11/2536纠正和预防措施的提出与实施由不合格发生部门进行原因分析（找到根本原因）对目前发现的不符合做纠正针对分析出的不合格原因提出相应的纠正措施分析可能潜在的不合格，提出相应的预防措施针对提出的措施进行实施2022/11/2537不符合项的跟踪1、末次会议之后，内审组长发出不符合报告，并要求限期内回复纠正预防措施，回复的纠正预防措施必须经过上级评审，且有完成日期；2、内审员根据责任部门提出的改善日期，按时到责任部门进行跟踪审核；3、根据提出的纠正和预防措施，内审员逐条核对，有无按提出的纠正和预防措施进行改善；4、根据审核的内容，做出结论，纠正预防措