微观经济学-第四章-生产理论-国家课程教学课件

第四章生产理论本章我们主要讨论供给曲线背后的生产者行为。我们假定：1、生产者都是具有完全理性的经济人。2、生产者的目的都是实现利润最大化。在这种假定之下，生产者的市场行为便涉及到三个方面的问题：一是生产要素的投入量与产量的关系。即如何在生产要素的投入量既定时使产量最大，或者反过来说，在产量既定时使生产要素的投入量为最少。二是成本与收益的关系。要使利润最大化，就要考虑如何使成本最小。这个问题与第一个问题是两回事。因为产量最大并不等于利润最大。三是市场问题。当厂商处于不同的市场时，应该如何确定自己产品的产量与价格。本章先讨论第一个问题。第四章生产理论1第一节

厂商一二三四一、厂商的组织形式。市场经济在其数百年的孕育和发展过程中，逐步形成了三种基本的厂商组织形式：1、业主制企业：业主制企业亦称独资企业，是指一个人出资经营、由个人所有和控制并独享经营成果的企业。2、合伙制企业：合伙制企业是指两个或两个以上资本所有者共同出资、共同经营，并共同享有经营所得的企业。3、公司制企业：公司制企业是指依法集资联合组成的、有独立的注册资产，并自主经营、自负盈亏的法人企业。厂商组织形式公司制合伙制个人业主占所有厂商的百分比每个厂商平均规模规模：销售额、资金额、工资额、职工人数从横轴看：数量上个人业主占绝对优势从纵轴看：规模上公司制占绝对优势企业由小到大，由低级到高级的发展过程。不同组织形式的特征、优劣？公司制为什么会产生？是发展的必然，高级形式？企业产生的原因是什么？企业的本质是什么？企业的目标是什么？（PHOU）第一节

厂商一二三四一、厂商的组2个人企业：●成立、经营、管理均非常简便，自由——想雇就雇多少人，只要有或能借到，可以借任何数量的资本。

●一个月底，付出所有成本不管剩多少都是你的利润且可以随便使用。企业的亏损也都是你的，债主可以要求用你个人的所有的财产偿还。法律术语：“无限债务责任”。

●大多数给业主赚的钱并不比业主以较小的努力或较小的风险受雇于人得到的报酬多多少。如果他们根据所费精力领取最低工资，那么他们的本钱还不够维持这种工资所要求的营业额所需资金的半数。个人企业：●成立、经营、管理均非常简便，自由——想雇就雇多少3企业发展顺利，你发现对现金的需要比过去任何时候都迫切。产品从市场调查到销售，从投入到产出，在一段时期中，你把钱投进去却什么也得不到的，只有在产品销售后才能得到现款。你想到三种办法：拖欠工资；拖欠货款；贷款。最后，你想到找一个合伙人。合伙制是主要企业形式中最不普及的一种。任何两个或两个以上的人都可以在一起形成合伙制。每人都同意分担一部分工作和资本，分享一定比例的利润，也分担亏损和债务。口头上的协议就行，也可以请律师写成某种正式的合伙协议。企业发展顺利，你发现对现金的需要比过去任何时候都4你的企业形成为公司，中心问题是谁成为公司的所有者。所有权是由掌握了公司股份的人。你以及合伙人欲保持对公司的控制，你给你自己发行10100股，向外界出售其他的10000股。仔细分析核算，10000股份的市场价值最少是30万元，你以保守的态度把每股的价值定为25元，预计，公司每年能给每股支付2元的股息。这样，你们公司新的共同的所有者将能从他们的投资得到合理的收益。股票的销售方式或渠道有多种。就与商品的销售一样。你的企业形成为公司，中心问题是谁成为公司的所有5二、对于交易成本的解释（一）定义：交易成本是指交易部门（即为市场服务的部门）为提供便于交易的劳务而付出的成本。一般包括以下几个组成部分：1、市场信息成本。指有关收集和传播市场信息的成本。市场信息中最主要的是价格成本。2、合同谈判成本。指为订立合同而进行谈判所支出的成本。3、合同履行成本。指为了使合同得以履行而必须支出的成本，如制定与执行经济法和进行诉讼的费用。（二）交易成本分类交易成本可分为最初成本与边际成本。最初成本是固定的，边际成本，即追加的成本，随着交易量的扩大，平均每单位产品负担的信息成本会越来越少；合同履行成本与合同数量正相关。合同越多，合同履行成本就越高；运输量越大，以后追加的运输成本会越来越少。（三）交易成本与市场规模的关系一般说来，市场规模的递增将使交易成本递减，即市场规模越小，单位商品所承担的交易成本越大；反之，市场规模越大，单位商品所承担的交易成本越小。二、对于交易成本的解释6

举一个制针行业的例子。工人无法有效地使用机械，即使十分勤劳，也很难一天做出20、10根甚至1根针，但如果现在把针的制作这样进行：一个人拔丝，另一个人拉直，第三个人切断，第四个人磨针尖，第五个人抛光，另外制作针头需要两到三个工序这样，制针作业被分为18个不同的工序在一家工厂里，哪怕只有10个工人，按此方式生产，一天就可以做出48000根针。如果按人计算，相当于每人一天可以生产4800根。工艺技术的改进，一天可以做出50000根。信息不完全——包括纯粹的不确定性和信息的不对称性；信息不对称又包括知识的非对称和行为的非对称信息。不完全和约——是指在和约条款中，不能详细载明在与和约行为相应的未来不可预测事件出现时，和约当事人在不同的情况下的权利、义务与风险分担情况，和约强制履行的方式以及和约所要达到的最终结果。利益关系

7企业产生的原因：1、发挥集约化生产优势有人说：没有企业，绝大多数商品根本就生产不出来。粗放经营与集约经营粗营：原指一种农业经营方式。扩大耕地面积浅耕粗作的方法提高产品总量。集营：也是指一种农业经营方式。投入量效率（分工技术）=产出2、减少交易成本（契约成本谈判成本）例如：拍一部电影成本很高3、权力集中（分割），利益一致（分割）企业：人们组成一个利益共同体，信息局部完全化，谈判简单化、长期化，非一项一项生产、一个一个任务谈判。企业产生的原因：8三、企业的本质企业是作为替代市场的一种更低交易成本的资源配置方式。在商品经济发展的初期，商品生产一般以家庭为单位。但随着商品经济的发展，市场规模的扩大，生产者在了解有关价格信息、市场谈判、签订合同等方面利用价格机制的费用显著增大，这时，生产者采用把生产要素集合在一个经济单位中的生产方式，以降低交易成本，这种经济单位即是企业。四、厂商的目标一般情况下，我们都认为厂商的目标是追求利润的最大化。所谓利润最大化不是或不仅仅指短期利润，更主要指长期利润；主要是指的综合决策，而不是指个别决策；主要是指追求差率最大化，而不完全是指追求绝对额的最大化。为什么？利润最大化主要是指，企业从事生产为的是能以比生产产品所费成本更高的价格销售产品，从中取得收益与成本之间的差额，并力图使它最大。不排除企业家作为消费者在利润与闲暇间选择闲暇（A和B企业的经理每天和每周工作时间）；节约与享受间的选择；不排除由于经营活动的偶然性和不确定性（不完全信息，包括纯粹的不确定性和信息的不对称，好比双车道超车），没有给企业带来最大化利润；也不排除一些企业做某些慈善事业的事实。三、企业的本质9但实际情况是：1、在信息不对称的情况下，厂商追求的目标是实现销售收入的最大化；2、在公司制企业里，所有者与经营者分离，经营者往往会追求自身效用的最大化，而不是公司利益的最大化。3、但在长期中，我们仍然假设厂商追求利润最大化，在长期，一个不以利润最大化为目标的企业必定被市场竞争所淘汰，不管最大化的限制因素的力量有多么强大。所以，实现利润最大化是一个企业竞争生存的基本准则。因为，否则的话，企业效率下降，股票价值就会下降，投资者就会抛售公司股票，企业就有可能被其他投资者低价收购。或者，公司董事会直接解雇经理。4、企业之所以能扩展，最简单说就是你们有一个好的想法，体现在制造精良的产品，在大部分周末时间中工作，精心管理企业，以及运用更好的技术产生和销售产品。（最大化、最小化原理）但实际情况是：10第二节生产函数一二对生产要素的需求是相互依赖的。换言之，物品的产量共同取决于所有投入的生产要素的数量。你能生产的某种物品的具体数量是多少呢？（案例提示）一、生产函数定义表示在一定时间内，在技术水平不变的情况下，生产中的最大产量与所使用的各种生产要素之间的对应关系。或者说，一组既定的投入（资本、劳动、土地与企业家才能等）与之所能生产的最大产量之间的依存关系。Q=f(x1，x2，…………xn)生产论是从具体的技术的信息开始，生产函数是一种技术关系，在每一种既定的技术条件下，都存在着一个生产函数。把投入和产出联系起来的技术的规律。生产要素是生产中所使用的各种资源。它们一般包括资本、劳动、土地与企业家才能。生产要素常常分为不变生产要素与可变生产要素。在分析生产要素与产量的关系时，一般把土地作为固定的，另外，企业家才能难以计算，为了使问题的分析简化，我们只讨论单一产品的生产情况，而且假定只投入L，K两种要素，所以，生产函数常写为：Q=f(L，K)第二节生产函数一二11二、常见的生产函数：1、固定投入比例生产函数。也称里昂惕夫生产函数。Q=f(L/U，K/V)看图回答问题:⑴最大产量如何决定?⑵从原点出发的射线0R的经济意义？⑶固定投入比例的意义？K

K3K2K1L1L2L3LRQ3Q2Q1abc••gf0二、常见的生产函数：KL1L2121、生产不同的产品，各种生产要素的配合比例是不同的，为生产一定量某种产品所需要的各种生产要素的配合比例称为技术系数。如果生产某种产品所需要的各种生产要素的配合比例是不能改变的，这就是固定技术系数。相应的生产函数称为固定技术系数生产函数。如果生产某种产品所需要的各种生产要素的配合比例是可以改变的，这就是可变技术系数。相应的生产函数称为可变技术系数生产函数。固定技术系数生产函数中各种生产要素彼此之间不能替代，可变技术系数生产函数中各种生产要素则可以互相替代。

Q=L/U=K/VK/L=V/UU、V为固定技术系数，表现为单位产品的消耗量例如：U=4/个V=2/个L=400K=200Q=400/4=200/2=100个2、最大产量取决于固定技术系数。取决于L/U和K/V两个比值中的小的。木桶原理。3、射线0R表示所有产量水平的最小要素投入的组合。1、生产不同的产品，各种生产要素的配合比例是不同的，为生产132、柯布——道格拉斯生产函数Q=ALαKββ=1-α20世纪30年代，柯布和道格拉斯根据美国1899——1922年的工业生产统计资料，计算出A为1.01，α为0.75，因此，美国这一时期的柯布——道格拉斯生产函数为Q=1.01L0.75K0.252、柯布——道格拉斯生产函数14第三节一种可变要素的生产函数

——一种可变要素的最佳投入一二三四五六一、预备知识：（一）短期与长期的含义：短期含义：在这段时期内，生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种生产要素的数量是固定不变的时期。长期含义：在这段时期内，所有投入的生产要素（L，K）等都是可以变动的。微观经济学常以一种可变生产要素的生产函数考察短期生产理论，以两种可变生产要素的生产函数考察长期生产理论。（二）固定投入与变动投入含义固定投入：是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量不能随之变化的投入。例如，厂房、机器设备、土地等。变动投入：是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量能立即随之变化的投入。例如劳动量的投入。固定投入与变动投入的划分是建立在长期与短期划分的基础之上的。注：与短期相关的另一个概念是特短期。特短期是指在这一时期内一切生产要素都不能调整。因此，厂商只能通过调整存货来适应市场需求的变动。第三节一种可变要素的生产函数

15二、一种可变生产要素的生产函数表示：在资本投入量固定时，由劳动投入量变化所带来的最大产量的变化，也被称为短期生产函数。在这一概念下，我们可以有以下几个概念：三、总产量、平均产量、边际产量的含义因为生产函数是一个二元函数，我们应当分别对每一元进行讨论。先从劳动这一元讨论。（一）劳动的总产量：与一定的可变要素劳动的投入量相对应的最大产量。(4.8)二、一种可变生产要素的生产函数16（二）劳动的平均产量：总产量与所使用的可变要素劳动的投入量之比。(4.9)（三）劳动的边际产量：增加一单位可变要素劳动投入量所增加的产量。(4.10)（四）类似地，我们还可以得到相应的资本的总产量、资本的平均产量、资本的边际产量的公式（二）劳动的平均产量：总产量与所使用的可变要素劳动的投入量之17PL=2PK=3或=1Q=346有4种组合，取哪种？L=4或K=4282-200=8264544842边际技术替代率递减：等产量线346等产量线490边际成本U型特征：L=9841215.418.220.523.4资本劳动0345678876543346

490

600692775846

316448548632705775

282400490

564632692245346423490

548600200282346400448490

141200245282316346资本劳动0345618四、边际报酬递减规律1、定义：对于一种可变生产要素的生产函数来说，边际产量表现出先上升而最终下降的规律，称之为边际报酬递减规律。2、原因：在任何产品的生产过程中，可变生产要素的投入量和固定生产要素的投入量之间都存在着一种最佳组合比例。3、在理解这一规律时要注意几点：第一，这一规律发生作用的前提是技术水平不变。技术进步，边际报酬可能增加。但在新的更高的技术水平上规律继续作用。第二，这一规律只存在可变技术系数的生产函数中。为什么？第三，这一规律是以假定其他生产要素投入量不变即生产规模不变为前提的。与第一点相同。第四，所增加的生产要素是同质的，不存在技术性与非技术性要素的区别，即增加的要素不比前面的更有效。第五，以可变要素投入量超过一定界限为前提。即先递增最终递减。第六，在部分生产要素不变时，一种生产要素增加所引起的产量或收益的变动可以分为三个阶段。四、边际报酬递减规律19五、总产量函数、平均产量函数、边际产量函数的相互关系

（见132页图4-3）CDB1阶段2阶段3阶段五、总产量函数、平均产量函数、边际产量函数的相互关系

（见120（一）三条曲线图（132页图4-3）（二）三条曲线的相互关系（从曲线图观察）

1、总产量曲线与边际产量曲线之间的关系：⑴当边际产量上升时，总产量以递增的速率增加；当边际产量为负值时，总产量绝对减少；⑵某一点的边际产量就是某一点总产量的导数；⑶边际产量为零的点就是总产量最大的点。

2、总产量曲线与平均产量曲线关系：连接总产量曲线上任何一点与坐标原点的线段的斜率，就是相应的平均产量值。

3、平均产量曲线与边际产量曲线的关系：⑴当边际产量大于平均产量时，平均产量上升；⑵当边际产量小于平均产量时，平均产量下降；

⑶当边际产量等于平均产量时。平均产量达到最大值。（一）三条曲线图（132页图4-3）21六、生产的三个阶段划分与一种生产要素的最佳投入区间根据132页图4-3，可以将短期生产划为三个阶段：第一阶段：平均产量从零到最大，呈上升趋势。从图形中可以看出：此时，生产者增加可变要素的投入量是有利的。第二阶段：可变生产要素的平均产量下降，边际产量呈下降至零之势，但仍为正值；总产量仍在增加，并到最大值。此时，生产者增加可变要素的投入量是还有利的。第三阶段：可变要素的边际产量转为负值，总产量随着劳动投入的增加而下降。从图形中可以看出：生产者减少可变要素的投入量才是有利的。从图形中可以看出：1、第二阶段是生产者进行短期生产的决策区间。对于生产者而言，为了达到技术上的效率，一种可变生产要素量的最佳投入点，在第二阶段起点与第三阶段的终点处所形成的开区间。2、至于在这一开区间中的哪一点，要看生产要素的价格比较。如果相对于资本而言，劳动的价格较高，则劳动的投入量少一点对于生产者有利；若相对于资本的价格而言，劳动的价格较低，则劳动的投入量多一点对于生产者有利。3、但无论如何，都不能将生产维持在第一阶段或推进到第三阶段。六、生产的三个阶段划分与一种生产要素的最佳投入区间22第四节两种可变生产要素的生产函数

——两种可变要素的最佳投入一二三四一、两种可变生产要素的生产函数表达式Q=f(L，K)该生产函数表示：长期内在技术水平不变的条件下由两种可变生产要素投入量的一定组合所能生产的最大产量。二、等产量曲线

（一）含义：是在技术水平不变的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的各种不同组合的轨迹。是二元函数Q=f(L，K)当函数值=Q0的函数图形。这条曲线可以从三维空间几何图形中得到解释。对于三维几何空间，我们可以拿切西瓜作比喻。西瓜可以切成N片，但每一个切口的高度是相等的。“高度相等”即为我们这里的“等产量”含义。第四节两种可变生产要素的生产函数

23Q1=50Q2=100Q3=150RABCDELK0Q1=50Q2=100Q3=150RABCDELK024（二）特征：⑴等产量线是一条向右下方倾斜的曲线，其斜率为负值。⑵在同一平面上，可以有无数条等产量线。⑶在同一平面上，任意两条等产量线不能相交。⑷等产量线是一条凸向原点的曲线。（三）我们还可以对等产量曲线的特征与从原点出发的射线的特征进行比较。在等产量曲线上产量相等，但是两要素的投入比例不同；在由原点出发的射线上，两要素的投入比例相同，但是产量不同。而两要素的投入比例就是射线的斜率。（二）特征：25三、边际技术替代率（一）含义：是在维持产量水平不变的条件下，增加一单位某种生产要素投入量时所减少的另一种要素的投入数量，被称为边际技术替代率。（二）表达式：若用劳动L去替代资本K，边际技术替代率表示为MRTSLK，若用资本K去替代劳动L，边际技术替代率表示为MRTSKL。劳动L去替代资本K的数学表达式为：

式中，ΔK和ΔL分别为资本投入量的变化量和劳动投入量的变化量。公式中加一负号是为了使MRTS值在一般情况下为正值，以便于比较。三、边际技术替代率（一）含义：是在维持产量水平不变的条件下，26（三）边际技术替代率还可以表示为两要素的边际产量之比。证明1：对二元函数求全微分并整理即得结论。证明2：边际技术替代率的概念是建立在等产量线的基础上的。观察生产者均衡的图形，我们可以看到：在等产量线上，生产者沿着一条既定的等产量曲线上下滑动时，两种生产要素的数量组合会不断地发生变化，而产量水平却保持不变。按照基数效用论者的观点，在保持产量水平不变的前提下，生产者增加一种生产要素的数量所带来的产量增量和相应减少的另一种生产要素数量所带来的产量的减少量的绝对值必定是相等的，即：整理可以得到：（三）边际技术替代率还可以表示为两要素的边际产量之比。27（四）边际技术替代率递减规律（四）边际技术替代率递减规律28四、脊线*①所谓脊线是指连接等产量曲线上边际技术替代率为0与连接等产量曲线上边际技术替代率为无穷大的线。或者说，在所有等产量曲线上，劳动的边际产量为零的点的轨迹与资本的边际产量为零的点的轨迹称之为脊线。共有两条。②两条脊线以内的区域称之为生产的经济区域。四、脊线*29第五节等成本线·A·BC=wL+rK等成本线KLC/rC/w0第五节等成本线·A·BC=30一、等成本线含义：等成本线是在既定的成本、既定的生产要素价格条件下，生产者可以购买到的两种生产要素的各种不同数量组合的轨迹。其公式表达式称之为成本方程。也称为厂商的预算限制线，表示厂商对于两种生产要素的购买不能超出它的总成本支出的限制。二、等成本线的表达式：

C=wL+rK由此推导出由此式可得出等成本线。在等成本线内，表示投资没有用完；在等成本线外，表示投资不够用。三、等成本线的变化（略）一、等成本线含义：等成本线是在既定的成本、既定的生产要素价格31第六节最优的生产要素投入组合Q2Q3Q1AEBLKOKOLabK1L1Q1EabAB第六节最优的生产要素投入组合Q2Q3Q1AEBLKOKO32实现生产要素的最优投入组合问题可以从两方面分析：一个方面是在产量既定时使成本最小，即使两种生产要素的组合具有最低的成本；另一方面是在成本既定时使产量最大，即使两种生产要素的组合具有最高的产量。一、关于既定成本（也即既定投资）条件下的产量最大化成本既定，就只存在一条等成本线，如右图：等成本线与等产量线Q1相交于A、B，与等产量线Q2相切于E，与等产量线Q3不相切也不相交。可以看出，既定成本是无法生产出Q3的产量的；A、B两点位于较低的等产量线上；只有在E点上，既定成本才能生产出可能的最大产量。实现生产要素的最优投入组合问题可以从两方面分析：一个方面是在33二、关于产量既定条件下的成本最小化产量既定，就只存在一条等产量线，如图：等产量线与等成本线C1相交于A、B，与等成本线C2相切于E，与等成本线C3不相切也不相交。可以看出，较低的成本线C3是无法生产出既定的产量的；A、B两点位于较高的等成本线C1上；只有在E点上，既可生产出既定的产量，又只耗费最低成本。二、关于产量既定条件下的成本最小化34三、生产者最优要素投入组合均衡条件总结前面两种情况，我们发现：生产者最优要素投入组合的均衡点只能是等产量线与等成本线的切点。在这一均衡点上，等产量曲线与等成本线两者的斜率相等，而等产量曲线的斜率的绝对值就是两要素的边际替代率，等成本线的斜率的绝对值可以用两要素的价格之比来表示。于是，在生产者最优要素投入组合均衡条件为：两种要素的边际替代率=两种要素的价格比率三、生产者最优要素投入组合均衡条件35又由于两种生产要素的边际替代率等于两种生产要素的边际产量的比率，所以，最优生产要素组合的边际条件又可表示为：即有：两种可变生产要素的最优组合可以扩展到多种，即两种以上可变生产要素的最优投入组合。又由于两种生产要素的边际替代率等于两种生产要素的边际产量的比36三、利润最大化可以得到最优的生产要素组合厂商在追求最大利润的过程中，会不会得到最优的生产要素组合？研究证明的结论是：只要实现了利润最大化，就可以得到最优的生产要素组合。对于利润函数求一阶导数，并令其分别等于零，即可推出。三、利润最大化可以得到最优的生产要素组合厂商在追求最大利37四、扩展线在消费者行为理论中，当均衡点建立后，引入比较静态分析，一旦商品的价格或消费者的收入发生变化，将会导致均衡点的变化。我们曾经分别用收入——消费线与价格——消费线分析了商品价格的变化以及消费者收入的变化所引起的消费者效用最大化均衡点的变化。关于厂商生产理论也存在着类似的分析。若生产要素的价格或厂商成本开支发生了变化，将会引起最优要素组合均衡点的变化。我们将分别通过扩张线与替代弹性的讨论分析厂商成本支出的变化与生产要素价格的变化及其结果。一、等斜线定义：等斜线是一组等产量曲线中两要素的边际技术替代率相等的点的轨迹。二、扩展线定义：假定生产要素的价格不变、生产技术条件不变下，厂商的不同的等产量线与等成本线相切所形成的一系列不同的生产均衡点的轨迹。四、扩展线在消费者行为理论中，当均衡点建立后，引入比较静态38扩展线表示：当生产要素价格、生产技术和其它条件不变下，当投资或产量发生变化时，厂商必定沿着扩展线来选择两种生产要素的最佳投入组合点。扩展线表示的是企业长期进行生产计划时必须遵循的路线。但如若是短期，企业则不遵循这一条路线。只遵循教材158页图5-2的路线。微观经济学-第四章-生产理论-国家课程教学课件39微观经济学-第四章-生产理论-国家课程教学课件40第七节规模报酬一、规模报酬变化含义1．规模报酬递增。产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例。这一现象可以从外在经济与内在经济两方面加以说明：引起外在经济的原因是：整个行业扩大会使交通运输、行业信息、行业人才比过去好得多，生产者从中受到许多益处，可以减少成本，增加产量和收益。引起内在经济的原因是：生产规模的扩大可以使用更先进的机器设备；可以实现更专业化的生产；可以使采购成本更低，并对副产品进行综合利用。2．规模报酬不变。产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例。3．规模报酬递减。产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例。第七节规模报酬一、规模报酬变化含义41案例

假设有函数Z=ƒ（x，y）让每个变量乘以非零常数λ

ƒ（λ

x，λ

y）=

λƒ（x，y）则Z=ƒ（x，y）称为n次齐次函数●Q=ALKA（λL）（λK）=AλLλK=λALK=

λALK=

λQ●考察生产函数Q=3KL

3（λK）（

λL）=3

λKL=

λ（3KL）=

λQ

λ=2

λ=8投入量增加一倍，产量增加七倍。如果生产函数是高于一次的齐次函数，α+β1，则规模报酬递增。●考察生产函数Q=3KL3（

λK）（

λL）=

λQλ=99=3则投入量增加8倍，产量增加2倍。nαβαβααββ

α+βαβαß223232331/41/41/41/41/21/2案例假设有函数42第十节结束语1、本章所论述的内容符合生产的一般，因此可以为我们所利用。2、本章的论述抽掉了技术与企业家才能两个问题，因此所形成的结论没有普遍意义。作业题：152页第4题、第9题第十节结束语43第四章生产理论本章我们主要讨论供给曲线背后的生产者行为。我们假定：1、生产者都是具有完全理性的经济人。2、生产者的目的都是实现利润最大化。在这种假定之下，生产者的市场行为便涉及到三个方面的问题：一是生产要素的投入量与产量的关系。即如何在生产要素的投入量既定时使产量最大，或者反过来说，在产量既定时使生产要素的投入量为最少。二是成本与收益的关系。要使利润最大化，就要考虑如何使成本最小。这个问题与第一个问题是两回事。因为产量最大并不等于利润最大。三是市场问题。当厂商处于不同的市场时，应该如何确定自己产品的产量与价格。本章先讨论第一个问题。第四章生产理论44第一节

厂商一二三四一、厂商的组织形式。市场经济在其数百年的孕育和发展过程中，逐步形成了三种基本的厂商组织形式：1、业主制企业：业主制企业亦称独资企业，是指一个人出资经营、由个人所有和控制并独享经营成果的企业。2、合伙制企业：合伙制企业是指两个或两个以上资本所有者共同出资、共同经营，并共同享有经营所得的企业。3、公司制企业：公司制企业是指依法集资联合组成的、有独立的注册资产，并自主经营、自负盈亏的法人企业。厂商组织形式公司制合伙制个人业主占所有厂商的百分比每个厂商平均规模规模：销售额、资金额、工资额、职工人数从横轴看：数量上个人业主占绝对优势从纵轴看：规模上公司制占绝对优势企业由小到大，由低级到高级的发展过程。不同组织形式的特征、优劣？公司制为什么会产生？是发展的必然，高级形式？企业产生的原因是什么？企业的本质是什么？企业的目标是什么？（PHOU）第一节

厂商一二三四一、厂商的组45个人企业：●成立、经营、管理均非常简便，自由——想雇就雇多少人，只要有或能借到，可以借任何数量的资本。

●一个月底，付出所有成本不管剩多少都是你的利润且可以随便使用。企业的亏损也都是你的，债主可以要求用你个人的所有的财产偿还。法律术语：“无限债务责任”。

●大多数给业主赚的钱并不比业主以较小的努力或较小的风险受雇于人得到的报酬多多少。如果他们根据所费精力领取最低工资，那么他们的本钱还不够维持这种工资所要求的营业额所需资金的半数。个人企业：●成立、经营、管理均非常简便，自由——想雇就雇多少46企业发展顺利，你发现对现金的需要比过去任何时候都迫切。产品从市场调查到销售，从投入到产出，在一段时期中，你把钱投进去却什么也得不到的，只有在产品销售后才能得到现款。你想到三种办法：拖欠工资；拖欠货款；贷款。最后，你想到找一个合伙人。合伙制是主要企业形式中最不普及的一种。任何两个或两个以上的人都可以在一起形成合伙制。每人都同意分担一部分工作和资本，分享一定比例的利润，也分担亏损和债务。口头上的协议就行，也可以请律师写成某种正式的合伙协议。企业发展顺利，你发现对现金的需要比过去任何时候都47你的企业形成为公司，中心问题是谁成为公司的所有者。所有权是由掌握了公司股份的人。你以及合伙人欲保持对公司的控制，你给你自己发行10100股，向外界出售其他的10000股。仔细分析核算，10000股份的市场价值最少是30万元，你以保守的态度把每股的价值定为25元，预计，公司每年能给每股支付2元的股息。这样，你们公司新的共同的所有者将能从他们的投资得到合理的收益。股票的销售方式或渠道有多种。就与商品的销售一样。你的企业形成为公司，中心问题是谁成为公司的所有48二、对于交易成本的解释（一）定义：交易成本是指交易部门（即为市场服务的部门）为提供便于交易的劳务而付出的成本。一般包括以下几个组成部分：1、市场信息成本。指有关收集和传播市场信息的成本。市场信息中最主要的是价格成本。2、合同谈判成本。指为订立合同而进行谈判所支出的成本。3、合同履行成本。指为了使合同得以履行而必须支出的成本，如制定与执行经济法和进行诉讼的费用。（二）交易成本分类交易成本可分为最初成本与边际成本。最初成本是固定的，边际成本，即追加的成本，随着交易量的扩大，平均每单位产品负担的信息成本会越来越少；合同履行成本与合同数量正相关。合同越多，合同履行成本就越高；运输量越大，以后追加的运输成本会越来越少。（三）交易成本与市场规模的关系一般说来，市场规模的递增将使交易成本递减，即市场规模越小，单位商品所承担的交易成本越大；反之，市场规模越大，单位商品所承担的交易成本越小。二、对于交易成本的解释49

举一个制针行业的例子。工人无法有效地使用机械，即使十分勤劳，也很难一天做出20、10根甚至1根针，但如果现在把针的制作这样进行：一个人拔丝，另一个人拉直，第三个人切断，第四个人磨针尖，第五个人抛光，另外制作针头需要两到三个工序这样，制针作业被分为18个不同的工序在一家工厂里，哪怕只有10个工人，按此方式生产，一天就可以做出48000根针。如果按人计算，相当于每人一天可以生产4800根。工艺技术的改进，一天可以做出50000根。信息不完全——包括纯粹的不确定性和信息的不对称性；信息不对称又包括知识的非对称和行为的非对称信息。不完全和约——是指在和约条款中，不能详细载明在与和约行为相应的未来不可预测事件出现时，和约当事人在不同的情况下的权利、义务与风险分担情况，和约强制履行的方式以及和约所要达到的最终结果。利益关系

50企业产生的原因：1、发挥集约化生产优势有人说：没有企业，绝大多数商品根本就生产不出来。粗放经营与集约经营粗营：原指一种农业经营方式。扩大耕地面积浅耕粗作的方法提高产品总量。集营：也是指一种农业经营方式。投入量效率（分工技术）=产出2、减少交易成本（契约成本谈判成本）例如：拍一部电影成本很高3、权力集中（分割），利益一致（分割）企业：人们组成一个利益共同体，信息局部完全化，谈判简单化、长期化，非一项一项生产、一个一个任务谈判。企业产生的原因：51三、企业的本质企业是作为替代市场的一种更低交易成本的资源配置方式。在商品经济发展的初期，商品生产一般以家庭为单位。但随着商品经济的发展，市场规模的扩大，生产者在了解有关价格信息、市场谈判、签订合同等方面利用价格机制的费用显著增大，这时，生产者采用把生产要素集合在一个经济单位中的生产方式，以降低交易成本，这种经济单位即是企业。四、厂商的目标一般情况下，我们都认为厂商的目标是追求利润的最大化。所谓利润最大化不是或不仅仅指短期利润，更主要指长期利润；主要是指的综合决策，而不是指个别决策；主要是指追求差率最大化，而不完全是指追求绝对额的最大化。为什么？利润最大化主要是指，企业从事生产为的是能以比生产产品所费成本更高的价格销售产品，从中取得收益与成本之间的差额，并力图使它最大。不排除企业家作为消费者在利润与闲暇间选择闲暇（A和B企业的经理每天和每周工作时间）；节约与享受间的选择；不排除由于经营活动的偶然性和不确定性（不完全信息，包括纯粹的不确定性和信息的不对称，好比双车道超车），没有给企业带来最大化利润；也不排除一些企业做某些慈善事业的事实。三、企业的本质52但实际情况是：1、在信息不对称的情况下，厂商追求的目标是实现销售收入的最大化；2、在公司制企业里，所有者与经营者分离，经营者往往会追求自身效用的最大化，而不是公司利益的最大化。3、但在长期中，我们仍然假设厂商追求利润最大化，在长期，一个不以利润最大化为目标的企业必定被市场竞争所淘汰，不管最大化的限制因素的力量有多么强大。所以，实现利润最大化是一个企业竞争生存的基本准则。因为，否则的话，企业效率下降，股票价值就会下降，投资者就会抛售公司股票，企业就有可能被其他投资者低价收购。或者，公司董事会直接解雇经理。4、企业之所以能扩展，最简单说就是你们有一个好的想法，体现在制造精良的产品，在大部分周末时间中工作，精心管理企业，以及运用更好的技术产生和销售产品。（最大化、最小化原理）但实际情况是：53第二节生产函数一二对生产要素的需求是相互依赖的。换言之，物品的产量共同取决于所有投入的生产要素的数量。你能生产的某种物品的具体数量是多少呢？（案例提示）一、生产函数定义表示在一定时间内，在技术水平不变的情况下，生产中的最大产量与所使用的各种生产要素之间的对应关系。或者说，一组既定的投入（资本、劳动、土地与企业家才能等）与之所能生产的最大产量之间的依存关系。Q=f(x1，x2，…………xn)生产论是从具体的技术的信息开始，生产函数是一种技术关系，在每一种既定的技术条件下，都存在着一个生产函数。把投入和产出联系起来的技术的规律。生产要素是生产中所使用的各种资源。它们一般包括资本、劳动、土地与企业家才能。生产要素常常分为不变生产要素与可变生产要素。在分析生产要素与产量的关系时，一般把土地作为固定的，另外，企业家才能难以计算，为了使问题的分析简化，我们只讨论单一产品的生产情况，而且假定只投入L，K两种要素，所以，生产函数常写为：Q=f(L，K)第二节生产函数一二54二、常见的生产函数：1、固定投入比例生产函数。也称里昂惕夫生产函数。Q=f(L/U，K/V)看图回答问题:⑴最大产量如何决定?⑵从原点出发的射线0R的经济意义？⑶固定投入比例的意义？K

K3K2K1L1L2L3LRQ3Q2Q1abc••gf0二、常见的生产函数：KL1L2551、生产不同的产品，各种生产要素的配合比例是不同的，为生产一定量某种产品所需要的各种生产要素的配合比例称为技术系数。如果生产某种产品所需要的各种生产要素的配合比例是不能改变的，这就是固定技术系数。相应的生产函数称为固定技术系数生产函数。如果生产某种产品所需要的各种生产要素的配合比例是可以改变的，这就是可变技术系数。相应的生产函数称为可变技术系数生产函数。固定技术系数生产函数中各种生产要素彼此之间不能替代，可变技术系数生产函数中各种生产要素则可以互相替代。

Q=L/U=K/VK/L=V/UU、V为固定技术系数，表现为单位产品的消耗量例如：U=4/个V=2/个L=400K=200Q=400/4=200/2=100个2、最大产量取决于固定技术系数。取决于L/U和K/V两个比值中的小的。木桶原理。3、射线0R表示所有产量水平的最小要素投入的组合。1、生产不同的产品，各种生产要素的配合比例是不同的，为生产562、柯布——道格拉斯生产函数Q=ALαKββ=1-α20世纪30年代，柯布和道格拉斯根据美国1899——1922年的工业生产统计资料，计算出A为1.01，α为0.75，因此，美国这一时期的柯布——道格拉斯生产函数为Q=1.01L0.75K0.252、柯布——道格拉斯生产函数57第三节一种可变要素的生产函数

——一种可变要素的最佳投入一二三四五六一、预备知识：（一）短期与长期的含义：短期含义：在这段时期内，生产者来不及调整全部生产要素的数量，至少有一种生产要素的数量是固定不变的时期。长期含义：在这段时期内，所有投入的生产要素（L，K）等都是可以变动的。微观经济学常以一种可变生产要素的生产函数考察短期生产理论，以两种可变生产要素的生产函数考察长期生产理论。（二）固定投入与变动投入含义固定投入：是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量不能随之变化的投入。例如，厂房、机器设备、土地等。变动投入：是指当市场条件的变化要求产出变化时，其投入量能立即随之变化的投入。例如劳动量的投入。固定投入与变动投入的划分是建立在长期与短期划分的基础之上的。注：与短期相关的另一个概念是特短期。特短期是指在这一时期内一切生产要素都不能调整。因此，厂商只能通过调整存货来适应市场需求的变动。第三节一种可变要素的生产函数

58二、一种可变生产要素的生产函数表示：在资本投入量固定时，由劳动投入量变化所带来的最大产量的变化，也被称为短期生产函数。在这一概念下，我们可以有以下几个概念：三、总产量、平均产量、边际产量的含义因为生产函数是一个二元函数，我们应当分别对每一元进行讨论。先从劳动这一元讨论。（一）劳动的总产量：与一定的可变要素劳动的投入量相对应的最大产量。(4.8)二、一种可变生产要素的生产函数59（二）劳动的平均产量：总产量与所使用的可变要素劳动的投入量之比。(4.9)（三）劳动的边际产量：增加一单位可变要素劳动投入量所增加的产量。(4.10)（四）类似地，我们还可以得到相应的资本的总产量、资本的平均产量、资本的边际产量的公式（二）劳动的平均产量：总产量与所使用的可变要素劳动的投入量之60PL=2PK=3或=1Q=346有4种组合，取哪种？L=4或K=4282-200=8264544842边际技术替代率递减：等产量线346等产量线490边际成本U型特征：L=9841215.418.220.523.4资本劳动0345678876543346

490

600692775846

316448548632705775

282400490

564632692245346423490

548600200282346400448490

141200245282316346资本劳动0345661四、边际报酬递减规律1、定义：对于一种可变生产要素的生产函数来说，边际产量表现出先上升而最终下降的规律，称之为边际报酬递减规律。2、原因：在任何产品的生产过程中，可变生产要素的投入量和固定生产要素的投入量之间都存在着一种最佳组合比例。3、在理解这一规律时要注意几点：第一，这一规律发生作用的前提是技术水平不变。技术进步，边际报酬可能增加。但在新的更高的技术水平上规律继续作用。第二，这一规律只存在可变技术系数的生产函数中。为什么？第三，这一规律是以假定其他生产要素投入量不变即生产规模不变为前提的。与第一点相同。第四，所增加的生产要素是同质的，不存在技术性与非技术性要素的区别，即增加的要素不比前面的更有效。第五，以可变要素投入量超过一定界限为前提。即先递增最终递减。第六，在部分生产要素不变时，一种生产要素增加所引起的产量或收益的变动可以分为三个阶段。四、边际报酬递减规律62五、总产量函数、平均产量函数、边际产量函数的相互关系

（见132页图4-3）CDB1阶段2阶段3阶段五、总产量函数、平均产量函数、边际产量函数的相互关系

（见163（一）三条曲线图（132页图4-3）（二）三条曲线的相互关系（从曲线图观察）

1、总产量曲线与边际产量曲线之间的关系：⑴当边际产量上升时，总产量以递增的速率增加；当边际产量为负值时，总产量绝对减少；⑵某一点的边际产量就是某一点总产量的导数；⑶边际产量为零的点就是总产量最大的点。

2、总产量曲线与平均产量曲线关系：连接总产量曲线上任何一点与坐标原点的线段的斜率，就是相应的平均产量值。

3、平均产量曲线与边际产量曲线的关系：⑴当边际产量大于平均产量时，平均产量上升；⑵当边际产量小于平均产量时，平均产量下降；

⑶当边际产量等于平均产量时。平均产量达到最大值。（一）三条曲线图（132页图4-3）64六、生产的三个阶段划分与一种生产要素的最佳投入区间根据132页图4-3，可以将短期生产划为三个阶段：第一阶段：平均产量从零到最大，呈上升趋势。从图形中可以看出：此时，生产者增加可变要素的投入量是有利的。第二阶段：可变生产要素的平均产量下降，边际产量呈下降至零之势，但仍为正值；总产量仍在增加，并到最大值。此时，生产者增加可变要素的投入量是还有利的。第三阶段：可变要素的边际产量转为负值，总产量随着劳动投入的增加而下降。从图形中可以看出：生产者减少可变要素的投入量才是有利的。从图形中可以看出：1、第二阶段是生产者进行短期生产的决策区间。对于生产者而言，为了达到技术上的效率，一种可变生产要素量的最佳投入点，在第二阶段起点与第三阶段的终点处所形成的开区间。2、至于在这一开区间中的哪一点，要看生产要素的价格比较。如果相对于资本而言，劳动的价格较高，则劳动的投入量少一点对于生产者有利；若相对于资本的价格而言，劳动的价格较低，则劳动的投入量多一点对于生产者有利。3、但无论如何，都不能将生产维持在第一阶段或推进到第三阶段。六、生产的三个阶段划分与一种生产要素的最佳投入区间65第四节两种可变生产要素的生产函数

——两种可变要素的最佳投入一二三四一、两种可变生产要素的生产函数表达式Q=f(L，K)该生产函数表示：长期内在技术水平不变的条件下由两种可变生产要素投入量的一定组合所能生产的最大产量。二、等产量曲线

（一）含义：是在技术水平不变的条件下生产同一产量的两种生产要素投入量的各种不同组合的轨迹。是二元函数Q=f(L，K)当函数值=Q0的函数图形。这条曲线可以从三维空间几何图形中得到解释。对于三维几何空间，我们可以拿切西瓜作比喻。西瓜可以切成N片，但每一个切口的高度是相等的。“高度相等”即为我们这里的“等产量”含义。第四节两种可变生产要素的生产函数

66Q1=50Q2=100Q3=150RABCDELK0Q1=50Q2=100Q3=150RABCDELK067（二）特征：⑴等产量线是一条向右下方倾斜的曲线，其斜率为负值。⑵在同一平面上，可以有无数条等产量线。⑶在同一平面上，任意两条等产量线不能相交。⑷等产量线是一条凸向原点的曲线。（三）我们还可以对等产量曲线的特征与从原点出发的射线的特征进行比较。在等产量曲线上产量相等，但是两要素的投入比例不同；在由原点出发的射线上，两要素的投入比例相同，但是产量不同。而两要素的投入比例就是射线的斜率。（二）特征：68三、边际技术替代率（一）含义：是在维持产量水平不变的条件下，增加一单位某种生产要素投入量时所减少的另一种要素的投入数量，被称为边际技术替代率。（二）表达式：若用劳动L去替代资本K，边际技术替代率表示为MRTSLK，若用资本K去替代劳动L，边际技术替代率表示为MRTSKL。劳动L去替代资本K的数学表达式为：

式中，ΔK和ΔL分别为资本投入量的变化量和劳动投入量的变化量。公式中加一负号是为了使MRTS值在一般情况下为正值，以便于比较。三、边际技术替代率（一）含义：是在维持产量水平不变的条件下，69（三）边际技术替代率还可以表示为两要素的边际产量之比。证明1：对二元函数求全微分并整理即得结论。证明2：边际技术替代率的概念是建立在等产量线的基础上的。观察生产者均衡的图形，我们可以看到：在等产量线上，生产者沿着一条既定的等产量曲线上下滑动时，两种生产要素的数量组合会不断地发生变化，而产量水平却保持不变。按照基数效用论者的观点，在保持产量水平不变的前提下，生产者增加一种生产要素的数量所带来的产量增量和相应减少的另一种生产要素数量所带来的产量的减少量的绝对值必定是相等的，即：整理可以得到：（三）边际技术替代率还可以表示为两要素的边际产量之比。70（四）边际技术替代率递减规律（四）边际技术替代率递减规律71四、脊线*①所谓脊线是指连接等产量曲线上边际技术替代率为0与连接等产量曲线上边际技术替代率为无穷大的线。或者说，在所有等产量曲线上，劳动的边际产量为零的点的轨迹与资本的边际产量为零的点的轨迹称之为脊线。共有两条。②两条脊线以内的区域称之为生产的经济区域。四、脊线*72第五节等成本线·A·BC=wL+rK等成本线KLC/rC/w0第五节等成本线·A·BC=73一、等成本线含义：等成本线是在既定的成本、既定的生产要素价格条件下，生产者可以购买到的两种生产要素的各种不同数量组合的轨迹。其公式表达式称之为成本方程。也称为厂商的预算限制线，表示厂商对于两种生产要素的购买不能超出它的总成本支出的限制。二、等成本线的表达式：

C=wL+rK由此推导出由此式可得出等成本线。在等成本线内，表示投资没有用完；在等成本线外，表示投资不够用。三、等成本线的变化（略）一、等成本线含义：等成本线是在既定的成本、既定的生产要素价格74第六节最优的生产要素投入组合Q2Q3Q1AEBLKOKOLabK1L1Q1EabAB第六节最优的生产要素投入组合Q2Q3Q1AEBLKOKO75实现生产要素的最优投入组合问题可以从两方面分析：一个方面是在产量既定时使成本最小，即使两种生产要素的组合具有最低的成本；另一方面是在成本既定时使产量最大，即使两种生产要素的组合具有最高的产量。一、关于既定成本（也即既定投资）条件下的产量最大化成本既定，就只存在一条等成本线，如右图：等成本线与等产量线Q1相交于A、B，与等产量线Q2相切于E，与等产量线Q3不相切也不相交。可以看出，既定成本是无法生产出Q3的产量的；A、B两点位于较低的等产量线上；只有在E点上，既定成本才能生产出可能的最大产量。实现生产要素的最优投入组合问题可以从两方面分析：一个方面是在76二、