2021年第一季度金融从业人员大会

2021年第一季度金融从业人员大会[复制]基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________部门：________________________员工编号:________________________1、营业主管负责监督重要单证运营相关制度的执行。负责与柜员清点尾箱、______拆封下拨、寄库尾箱，______封装上缴、寄库尾箱。[填空题]*空1答案：眼同空2答案：眼同2、柜员负责尾箱接收、盘点库存、上缴超额重要单证及尾箱、______开/封箱。[填空题]空1答案：眼同3、各级重要单证管理机构应加强在途重要单证监控，在途时间原则上不得超过______天。[填空题]空1答案：74、营业期间，营业机构柜员的重要单证可放入尾箱（带锁的抽屉或铁皮柜、______等）保管，柜员离柜应将______上锁保管；营业主管的重要单证应入保险箱（柜）保管。[填空题]空1答案：保险柜空2答案：重要单证5、非营业期间，营业机构的重要单证原则上均应寄库保管，确无法寄库保管的（有价单证除外），其余重要单证须放置于营业机构内______妥善保管，且须配备守卫人员或具备同等安保要求的措施。[填空题]空1答案：保险柜6、______，营业主管、柜员必须清点尾箱中的重要单证实物，与系统记录核对，办理正式轧账，确保系统登记与实物相符。系统故障时，应做好手工轧账。柜员将尾箱超限额重要单证上缴营业主管。核对相符的，尾箱应由双人______，______。[填空题]空1答案：每日营业终了空2答案：眼同封装空3答案：双人双锁7、同一尾箱内按号段管理的重要单证原则上应按号码由小到大顺序使用，不得______。[填空题]空1答案：跳号8、重要单证应随用随盖章，严禁______在重要单证上加盖业务印章。禁止虚开重要单证。[填空题]空1答案：事先9、自助设备因故障等原因终止对外营业的，应及时将设备尾箱清空并上缴重要单证，严禁将重要单证滞留在______中。[填空题]空1答案：有故障自助设备10、调阅批量业务交接登记簿，看网点人员是否______，登记信息是否完整清晰，客户是否签字，是否存在网点人员代客户签字、修改或删除委托单位提交的批量文件信息、委托单位提供的纸质明细清单未______、预留客户加盖公章的______等情况。[填空题]空1答案：双人签字空2答案：加盖公章空3答案：空白审批单11、调阅人民币______万元及以上、外币等值______万美元及以上的现金类交易，查看收付时是否有第二人做卡把复核。[填空题]空1答案：10空2答案：212、调阅监控查看，客户在窗口持存折/单办理取款、销户、汇款金额______万元以上（含______万元）以及紧急折取款、急付款、重新写磁、可疑凭证解锁定、随机换折/单等业务时，经办柜员是否按要求使用长短波灯等专用仪器检验存折/单荧光丝防伪特征。[填空题]空1答案：5空2答案：513、柜面业务开展必须的机具（如业务终端、______、身份证核查等仪器）能否正常使用。[填空题]空1答案：鉴别仪14、抽调开户、电子银行申请等柜面及ITM交易，查看是否存在经办员工或网点其他人员______的情况。[填空题]空1答案：代客户签字15、现场查看，自助设备保险柜钥匙、密码______是否做登记。[填空题]空1答案：交接16、调取吞没卡实物，看网点人员是否从______中取出吞没卡。[填空题]空1答案：保险柜17、假币保管：现场查看假币实物是否入库（柜、箱）保管，是否专人保管，是否与登记簿、系统______；是否按规定保存《假币收缴凭证》、《货币真伪鉴定书》等相关材料，保存期限是否满______年；现场查看《假币收缴代保管登记簿》登记是否及时、内容是否完整；[填空题]空1答案：相符空2答案：518、随机调阅网点监控，核查营业前首次进入现金区及营业终了最后离开现金区，是否存在网点______的情况。[填空题]空1答案：单人进出19、随机抽调监控视频，查看柜员离柜前是否______，妥善保管现金、凭证、业务印章、戳记、______等各类重要物品。[填空题]空1答案：签退系统空2答案：名章20、结合移动展业保管使用登记簿，调阅网点监控视频，核实以下几个方面：1.移动展业使用的重要单证带离柜