三体系认证之内审检查表-人力资源部

管理体系审核检查表THS04-9.2-02NO.01受审核部门部门负责人审核员日期人力资源部日期序号标准条款条款/要素名称检查内容和方法检查或跟踪记录评价1QES:5.3(4.1/4.2/4.3)岗位职责是否了解人力资源部岗位职责人力资源部的职责主要为负责公司的人力资源管理、制定发展规划、人员绩效考核、员工培训等符合2QES：6.2(3.2)目标指标和管理万案是否了解公司及本部门的目标指标和管理万案目标指标是否可测量方案是否可仃制定了本部门的质量目标指标、参与制定环境和职业健康安全目标指标和管理方^案。目标指标均己达成符合

受审核部门部门负责人审核员日期人力资源部日期序号标准条款条款/要素名称检查内容和方法检查或跟踪记录评价3E：6.1.2环境因素的识别、评价1、环境因素的识别是否覆盖了本部门所有活动、场所；2、是否对环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序、方法来识别和控制（包括法律法规要求），是否规定工作环境要求；3、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）？1建立的《环境因素识别与评价登记表》已全面覆盖本部门的活动和过程；2建立了《重要环境因素清单》，并确定其控制要求和方法；3对重要环境因素结合目标要求制定了适当的管理方案。符合4S：6.1.2危险源辨识、风险评价和风险控制的策划1、是否对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？2、辨识和评价时是否考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求？3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？4、是否随情况变化及时更新危险源信息？查证：提供危险源识别、调查表，汇总表，危险源及风险评价记录、审批记录，重大危险源清单，更新危险源信息的记录。1建立了本部门《危险源辨识、风险评价表》，能够全面辨识危险源和科学地评价风险；2辨识和评价时能够结合常规安全检查和安全性评价，以及法律法规要求；3建立了本部门《重大风险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制;制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；4对危险源辨识情况重新进行了查找，符合重新整理出本部门危险源。

受审核部门部门负责人审核员日期人力资源部日期序号标准条款条款/要素名称检查内容和方法检查或跟踪记录评价55E8.1环境运行控制1、对本部门哪些环境因素按相关的法律法规及其他要求建立了相应的运行准则、管理要求？（包括水、气、土壤、声、渣和资源方面）2、是否了解本部门涉及的重要环境因素及运行控制要求1公司制定了《环境运行控制程序》，以及水、气、渣、资源等相关法律法规；2在清洁卫生和保护资源方面严格按公司和法律法规要求执行；对环境目标、方案元成情况适时进行检查；对办公场所的环境管理进行检查，评价。3己了解本部门涉及的重要环境因素及控制要求。4参加公司组织的环境管理培训，提高环保意识。符合66S8.1职业健康安全运行1、询问部门负责人如何对重大风险进行控制？2、是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责？3、本部门涉及的重大危险源是如何控制的1本部门已辨识危险源并有登记表，并评价出重大风险；2重大风险控制措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；有《职工健康保护和劳动保护管理标准》等文件规定；3环境卫生、清洁，安全措施到位，有两只灭火器在有效期内；对职业健康安全目标、方案完成情况适时进行检查；对职业健康安全方面法律法规适时进行检查评价，无职业病。4、参加公司的安全培训，提咼安全意识。符合

受审核部门部门负责人审核员日期人力资源部日期序号标准条款条款/要素名称检查内容和方法检查或跟踪记录评价7QE7.1.2,7.2,7.3(5.1—5.3)S/4.4.2人力资源培训、能力、意识和能力1、询问部门是否按需求定期提出培训计划？计划是否实施？如何评价培训的有效性？2、对特殊工种是否确保其能力满足要求？1根据部门、员工提出的培训需求并结合院二标一规范工作的运彳丁要求，识别汇总培训要求，对质量、环境和职业健康安全重要岗位人员进行了相关知识、意识和能力的培训；本部门有职工年度培训计划（查年度培训计划）等培训内容。2查培训记录包括专业技能、安健环重要岗位培训、法律法规培训、应急预案培训、安