商务执法(赵支队)课件

规范商务执法

推进依法行政

主要内容一、商务行政处罚裁量标准二、行政执法文书三、服务性行政执法建设（选讲）第一部分商务行政处罚裁量标准什么是裁量（性）行政行为？简言之，就是行政主体对行政法律规范的适用具有灵活性的具体行政行为。首先要法律规范有这样的规定，才有行政裁量权。

什么是行政裁量？

对此学术界有不同观点。根据学习认识和执法实践，我个人认为，行政裁量是指行政机关就法律规范对实施行政执法行为有幅度选择、种类选择、方式选择、程度选择、不确定性、容易发生偏差等情形的，根据法定原则、标准、事实、证据等要素作出决定和处置的行为。实施这种行为，就产生了行政裁量行为和行政裁量权。从历史故事谈起，《史记·张释之冯唐列传》中的两个事例，作为廷尉的张释之成功劝说汉文帝要尊重法律，相对公平公正地对待触犯刑法的人，尽量避免因主观意志而使执法失当，从而达到法者天下之公器，执法必须取信于民的目的，而且这两个事例特别是第二个事例涉及了规范执法裁量权问题。行政裁量行为的地位

行政裁量行为在行政领域极为广泛，地位也很重要。美国学者施瓦茨认为，行政裁量是行政权的核心。行政法最重要的功能，就是规范行政裁量行为控制行政裁量权。使行政裁量权应遵守的一般规则（一）符合法律目的；（二）平等对待公民、法人或者其他组织，不偏私、不歧视；（三）考虑相关事实因素和法律因素，排除不相关因素的干扰；规范和控制行政裁量行为的理由任何事物都有矛盾对立的两面，行政裁量既是行政管理的必需，具有为“善”的价值；也像其他权力一样，有被滥用的可能和趋势，又有为“恶”的副作用。这不仅是前人研究的理论成果，又是为无数历史经验和客观现实所证明了的。信赖应当予以保护，行政机关不得擅自改变已生效的行政行为，确需改变行政行为的，对于由此给相对人造成的损失应当给予补偿。《行政许可法》第八条的规定就体现了信赖保护原则，也是对行政机关行政许可裁量行为的规制。

第四，通过行政惯例规制；

例如，《行政处罚法》第四十二条对适用行政处罚听证程序的情形进行了规定，其中情形之一是“较大数额罚款”。如果某行政机关在多年的行政处罚实践中，一直以对个人罚款5000元、对单位罚款10万元为“较大数额”，适用听证程序；如果某一次，该机关对某公民罚款8000元而不履行听证程序，则不符合其行政惯例，构成行政裁量权的滥用。第五，通过政策规制（必须在宪法和法律许可的范围内制定）；第六，通过裁量标准（基准）规制。行政法规和裁量（标准）基准的关系两者之间，可看作是“硬法”与“软法”的关系。作为“硬法”的行政法规，是必须无条件执行的；对于裁量标准，在一般情况下，执法者必须遵守，但在很特殊情况下，执法者可不遵守，而应在法律赋予的更大裁量权范围内作出行政行为。二、规范行政处罚裁量权工作的意义国务院关于加强法治政府建设的意见（国发〔2010〕33号）：“16.规范行政执法行为......要平等对待行政相对人，同样情形同等处理。行政执法机关处理违法行为的手段和措施要适当适度，河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见（豫政[2008]57号）：“促进公平公正执法，保护公民、法人和其他组织的合法权益。”三、我省商务系统规范行政处罚裁量权工作简介工作依据：国务院《全面推进依法行政实施纲要》（国发〔2004〕10号）《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》

（国发〔2008〕17号）《国务院关于加强法治政府建设的意见（国发〔2010〕33号）《河南省人民政府关于规范行政处罚裁量权的若干意见》（豫政[2008]57号）

省厅做的工作制定制度方面：

2009年，制定了《河南省商务厅行政处罚裁量标准（试行）》和《河南省商务厅行政处罚裁量标准适用规则》等配套制度（豫商法〔2009〕4号）；2011年印发《关于印发〈河南省商务行政处罚罚没物品管理制度〉等四项制度的通知》（豫商法〔2011〕10号）；

2013年，根据2009年以来新颁布的法律法规，新制定了8部裁量标准。根据省政府法制办部署，2014年10月开始，对以前制定的裁量标准正在修订，即将完成，报省政府法制办审定后公布实施。（新标准公布前还按原有标准执行）第二部分行政执法文书一、执法文书的涵义行政机关在履行法律赋予的职权，查处违法案件时制作或填写的具有法律效力或法律意义的特种书面文本。二、有关规定和要求1.商务部关于加强商务行政执法工作的意见（商秩发[2008]503号）：“（十六）统一执法文书。逐步统一《立案审批表》、《询问笔录》、《现场检查（勘验）笔录》、《抽样取证凭证》、《证据登记保存清单》、《查封（扣押）通知书》，《行政处罚听证会通知书》、《行政处罚听证会报告书》，《行政处罚决定书》，《行政处罚结案报告》等行政执法文书的格式，规范填制方式。”3、2012年5月，商务部印发《商务行政处罚程序规定》（商务部令2012年第6号），附件是包含“现场检查笔录”、“立案通知书”、“责令改正（停止违法行为）通知书”、“询问笔录”、“案件处理审批表”、“行政处罚告知书”、“行政处罚决定书”、“结案报告”等27种行政处罚文书，用以指导我们商务执法使用。省厅于2009年转发了省政府法制办关于在行政处罚文书中体现裁量标准内容的通知（豫商法【2009】6号），也转发了行政处罚示范文本（豫商法【2009】7号），供商务执法人员参考。三、执法文书的要求（以行政处罚为例）

1、程序合法这是指必须按照法律、法规或规章或其他规范性文件规定的文种、时限、步骤及方法等要求来制作，不能出现文种使用错误、超过按法定时限、处理顺序不当等错误。2、体现法律规定执法文书的内容反映和体现的，必须是国家法律、法规规定，具体地体现实体法律规范所确定的权利义务关系和法律规范所规定的行为人享有权利、履行义务的方式、方法、步骤等。3、形式规范化执法文书是一种告诉程序化的书面文件，其形式结构、内容要素都要有严格的要求，主要表现为：格式固定、文书事项固定、用语固定等。行政处罚的几十种文书中，《立（销）案审批表》、《立案通知书》、询问或现场检查笔录、《案件处理审批表》、《行政处罚告知书》、《当事人陈述和申辩笔录》、《行政处罚决定书》等都是必不可少的。举例1

案件调查终结报告当事人的基本情况：

调查时间：

年

月

日至

年

月

日调查人员签名：

、

。当事人违法的证据：1、

2、3、违法行为等次：（根据违法事实、性质、情节和社会危害程度，将违法行为确定为轻微、一般、严重或者特别严重）应受行政处罚的依据和种类：（×法的某条要全文引出）：

行政处罚建议：1、2、3、举例2行政处罚决定书行政处罚决定书

罚决字〔〕第号被处罚人（自然人）姓名：

性别：

年龄：

所在单位：

住址：

被处罚人（单位）名称：

地址：

法定代表人或负责人：

职务违法事实陈述：本机关于

年

月

日对

一案立案调查。经查，你（单位）于年月日至年月日实施了违法行为。违法的证据：1、……2、……3、……违法行为等次：根据你（单位）的违法事实、性质、情节、社会危害程度和相关证据，你（单位）的违法行为为轻微（一般、严重、严重）。（具体定为哪个等次，要依据裁量标准，实事求是。）应受行政处罚的依据和种类：上述违法行为事实清楚,证据确凿充分。根据

之规定（××法、××法规、××规章的×条×款×项，应将具体法律条文的内容写上），决定对你（单位）作出如下行政处罚：1、×××（适用轻微、一般、严重或者特别严重的处罚标准）2、×××（适用轻微、一般、严重或者特别严重的处罚标准）……行政处罚履行方式和期限：你（单位）应当自接到本决定书之日起15日内将罚款缴至

银行（账号：

）。到期不缴纳的，每日按罚款数额的3%加处罚款。不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限：如不服本决定，可以自收到本决定书之日起六十日内向××人民政府或者××厅（局）申请行政复议，或者在三个月内直接向人民法院起诉。逾期不申请行政复议、不向人民法院起诉又不履行本处罚决定的，我厅（局）将申请人民法院强制执行（有法定权限的行政机关依法强制执行）。行政机关印章年月日第三部分服务型行政执法建设一、服务型政府理念的兴起传播西方国家在经历了成熟的自由法治阶段后，重新设定了政府和民众之间的关系，服务型政府的理念应运而生。20世纪70年代末，西方兴起了一场“重塑政府”和“再造公共部门”的“新公共管理运动”。该运动对传统的行政管理进行反思，调整政府和社会管理公共事务职能之间的关系，重塑政府管理自身和社会事务的手段、过程和模式。随后，加拿大、澳大利亚、新西兰、荷兰等国家都把“顾客导向”作为政府改革的重要导向，兴起了服务型政府建设的浪潮。在我国，随着改革开放的深入开展，政府职能向社会管理和公共服务转变已是大势所趋，也逐步接受了服务型政府建设的理念。2004年，温家宝在中央党校省部级干部研究班结业式上首次提出“建设服务型政府”。2005年、2008年国务院《政府工作报告》、十七大报告、十八大报告等对服务型政府建设作了更多阐述。我国正朝着建设服务型政府的目标迈进。二、服务型政府的基本含义1.服务型政府就是在公民本位、社会本位理念指导下，在整个社会民主秩序的框架下，通过法定程序，按照公民意志组件起来的、以为公民服务为宗旨的、承担有限责任的政府。2.服务型政府就是为全社会提供基本而有保障的公共产品和有效的公共服务，以不断满足广大社会成员日益增长的公共需求和公共利益诉求，并在此基础上形成政府治理的制度安排。3.服务型政府涵盖“有限政府”、“有效政府”、“责任政府”等法治理念的基本内涵和要求。三、服务型行政执法建设概述：服务型行政执法建设是在服务型政府建设的背景下，在对我国行政执法领域执法不公、执法难、执法效果欠佳等现状以及其背后单一、陈旧执法理念反思的基础上，以全新的理念指导和制度设计来推动开展新型行政执法活动。

《韩非子·五蠹》中有句话：“儒以文乱法，侠以武犯禁。”这句名言除了表面的含义外，其实还深刻揭示了社会规范和成员活动、国家权力和人类自由之间的一种张力、一种矛盾关系。如何使两者之间达到一种有益的平衡，是古往今来很多研究者和实践者希望解决的问题。

在以往落后的行政执法方式难以为继、新的理念日益深入人心的情况下，把行政执法创新与服务型政府建设有机结合起来，探索和推进服务型行政执法建设，无意是积极和有建设意义的事情。（一）有关依据和规定1.国务院关于加强法治政府建设的意见（国发〔2010〕33号）：“改进和创新执法方式，坚持管理与服务并重、处置与疏导结合，实现法律效果与社会效果的统一。”2、河南省人民政府办公厅关于推进服务型行政执法建设的意见（豫政办〔2012〕78号）：（1）“推进服务型行政执法建设是建设服务型政府的重要内容。建设服务型政府,根本目的是进一步提高政府为经济社会发展服务、为人民群众服务的能力和水平,关键是