衍生产品有限公司质量环境程序文件

207/207浙江中财管道衍生产品有限公司（征求意见稿）A/0编制：审核:批准:2016年5月14日公布2016年5月15日实施程序文件编制和使用讲明本程序是公司治理手册的支持性文件。它是按照GB/T19001—2015《质量治理体系要求》、GB/T24001—2015《环境治理体系要求及使用指南》等标准，结合公司实际制定，是实施手册规定的各项活动所必须遵守的法规性文件。本程序文件为A/0版，在编制过程中，依照标准要求，参考有关资料形成了征求意见稿，征求了有关领导和相关单位、部门的意见，对要紧过程进行了反复修改，最后由总裁会审定稿。本程序文件由企管部提出并归口治理。

程序文件目录一、文件记录操纵程序 6二、能源/资源治理操纵程序 11三、监测和测量设备操纵程序 13四、知识治理操纵程序 16五、人力资源治理操纵程序 19六、信息交流操纵程序 23七、产销调度系统操纵程序 26八、风险和机遇应对措施操纵程序 29九、生产过程操纵程序 32十、设备治理操纵程序 35十一、采购操纵程序 38十二、新产品操纵程序 44十三、产品标识和可追溯性操纵程序 47十四、不合格品操纵程序 50十五、应急预备与响应操纵程序 53十六、顾客中意测量程序 60十七、监视和测量操纵程序 63十八、数据分析操纵程序 67十九、内部审核操纵程序 70二十、治理评审操纵程序 73二十一、纠正和预防措施操纵程序 76二十二、改进治理程序 79二十三、法律法规和其它要求操纵程序 83二十四、环境因素识不与评价操纵程序 86二十五、废水、废气排放操纵程序 89二十六、化学品、油品操纵程序 91二十七、固体废弃物操纵程序 93二十八、噪声污染操纵程序 96二十九、相关方环境阻碍操纵程序 98三十、新、改、扩建项目操纵程序 101三十一、环境运行操纵程序 104三十二、环境监测和测量操纵程序 106三十三、合规性评价操纵程序 108三十四、认证证书及标志的使用治理程序 110

程序文件修改页序号修改章节修改内容修改人/日期审批人/日期

一、文件记录操纵程序ZCYS-QEP-001-20161、目的对与质量/环境治理体系有关的文件和记录以及顾客规定的记录进行操纵，确保公司相关场所使用的文件和记录为有效版本,以提供对质量治理体系有效运行和产品符合要求的证据。2、适用范围适用于与质量/环境治理体系有关的文件和记录操纵,证明产品符合要求和质量/环境治理体系有效运行及顾客规定的记录的操纵。3、定义文件：信息及其承载媒体，媒体能够是纸张、计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。包括质量环境治理手册、程序文件、作业指导书（或操作规程等）、外来文件、质量记录等。记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。外来文件：包括国家/国际标准、行业标准、客户图纸/规格等。受控：用于指导作业或系统运作，受版次更新操纵，需盖受控章并操纵分发对象。非受控：仅供参考性质，不受版次更新操纵。4、职责4.1总裁：负责批准公布质量/环境治理手册。4.2治理者代表：负责对质量/环境治理手册的审核，负责批准程序文件，负责对本公司各部门的文件和记录的治理进行监督。4.3企管部：负责文件和记录操纵的归口治理，负责组织相关部门人员进行质量/环境治理手册、程序文件、部门工作文件的编制、发放和操纵，负责组织对治理体系文件的有效性进行评审。4.4各职能部门：负责编制和修订职责范围内的程序文件、工作文件、记录表单，负责收集、整理、保管本部门的文件、记录。各部门负责人负责审核本部门编制的文件和记录。4.5各使用部门负责文件的具体实施和治理。5、程序5.1文件的分类及备案保存5.1文件的分类5.1.1质量/环境治理手册(含文件化的方针和目标、指标)5.1.2程序文件5.1.3有关治理性作业文件5.1.4外来文件5.1.5记录5.2文件的编码质量手册ZCYS–QEM-×××-××××修订年份文件序号质量/环境治理手册 公司代码程序文件ZCYS-QEP-×××-×××× 修订年份文件序号程序文件公司代码作业指导书等ZCYS-QEC-×××-×××× 修订年份部门代号+文件序号技术性文件公司代码质量记录ZCYS-QED-×××-×××× 修订年份部门代号+表单序号记录公司代码外来文件WL-XXXX-XX外来WL+年份+序列号如：WL-2016-01表示2016年第1号外来文件部门代号：研发部（YF）PVC生技部（PVC）PO生技部（PO）管件生技部（GJ）品质服务部（PF）设备动力部（SD）品质服务部（PF）供应部（GY）财务部（CW）办公室（BG）采购部（CG）企管部（QG）人事部（RS）5.2.1治理性文件按《制度建设治理方法》统一编号和排版；5.3文件的编制、审核、批准、发放文件公布前应得到批准，以确保文件是充分和适宜的：a)质量/环境治理手册由企管部负责组织编写，由治理者代表审核，报总裁批准；b)程序文件由企管部编写，报治理者代表批准；c)第三层次文件由各相关部门组织编写，本部门领导审批；d)应确保文件的各使用场所都得到相关文件的有效版本，文件发放前应确定发放范围，由文件编写部门(质量手册和程序文件由企管部，下同)填写《文件收发登记表》，经文件批准人批准后发放。5.4文件的受控状态文件分为“受控”和“非受控”两类。在公司内部使用的与治理体系有关的文件为受控文件，发放前由发放部门在该文件封面或相应位置盖“受控文件”红色印章，并注明分发号；文件同时采纳版次号作为文件状态标记。经批准对外提供的无需管控版本状态的文件为非受控文件，不需盖受控印章，不注明分发号。5.5文件的更改、换页、换版a)文件需要更改时，由申请人向文件编写部门提出，由文件编写部门填写《文件更改申请单》；b)《文件更改申请单》应按原文件审批程序进行审批；c)更改申请单经批准后，由文件编写部门实施更改，持有人依照企管部签发的《文件更改通知单》，采纳划改、换页的方式更改，更改后要在更改处注明更改标记(1、2、3…)，并在文件更改记录处作好记录；d)文件经2~3次更改或无法实施划改时，需进行换页；e)文件经1~2次换页或更改内容变化较大时，需换版；f)文件版号采纳A、B、C…表示，更改次数采纳0、1、2…表示。例如：A/0表示A版未进行修改。5.6文件丢失、损坏的处理a)文件发生丢失后，应及时报告文件发放部门，经文件发放部门负责人审批后补发，并在《文件收发记录》上注明；b)文件损坏阻碍使用时，应将损坏文件交回文件发放部门及时更换。5.7文件的保存、作废与销毁5.7.1文件的保存a)与治理体系相关的文件都必须分类存放在干燥、通风、安全的地点；b)对受控文件，各部门领用后由资料员及时在《受控文件一览表》上登记；c)任何人不得在受控文件上随意涂改，不准私自复印、外借，应确保文件清晰、易于识不和检索。5.7.2文件的作废与销毁a)所有失效或作废文件应由企管部及时收回，并填写，由交回人在《文件收发登记表》上签字，并加盖红色“作废文件”印章，以防止作废文件的非预期使用；b)为某种缘故需保留的任何已作废的文件，都应由保留部门进行登记并同时加盖红色“作废”和“保留”印章；c)对要销毁的作废文件，由文件主管部门填写《文件销毁申请单》，经批准后销毁。5.8外来文件的操纵相关的国际/国家/行业标准，由企管部负责收集、确定其适用性及有效版本，其他相关部门在收到外来治理类的文件统一交企管部，企管部对收到的外来文件进行登记，依照受控状态加盖“受控”或“非受控”印章后编号列入《文件/记录一览表》中，同时依照签收意见进行发放、培训等处理。外来文件不得随意更改，更改必须有提供单位的书面通知。5.9每年12月份由企管部组织对现有质量/环境治理手册及程序文件的有效性进行评审，各部门结合平常使用情况进行适时评审。必要时予以更改，执行本程序5.5条规定5.10对承载媒体不是纸张的文件的操纵，也应参照上述规定执行。受控电子文档的发放需加密，不能转发、修改、拷贝、打印等。5.11记录编制及印制5.11.1记录格式由各使用部门设计，部门负责人批准，原始样本交企管部编号备案。5.11.2各相关部门可依照工作需要提出记录格式更改，执行本程序有关文件更改的规定。5.11.3记录空白表格由企管部统一印制，印制前必须经治理者代表审核并签字。5.12记录填写5.12.1记录的填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不同意使用铅笔；如因某种缘故不能填写的项目，应能讲明理由，并将该项用单斜杠划去；各相关栏目负责人签名必须齐全和完整。5.12.2记录填写内容原则上不同意更改，若发生笔误，同意划改。对涉及重要数据和性质变化的更改，更改人应签字或盖章，并注明更改日期。5.13记录的贮存、爱护5.13.1各部门必须及时(按月或随时)收集已填写的记录，并分类依编号顺序整理好，存放于通风、干燥的地点，所有的记录应保持清洁、字迹清晰，次年初交企管部归档并填写《档案交接单》办理移交手续，各部门按规定的期限保存记录。5.13.2企管部负责编制《文件/记录一览表》，将本公司所有与治理体系运行有关的文件、记录汇总，包括记录名称、编码、保存部门、保存期限等内容，记录的保存期限至少应满足法规和顾客的要求，清单经治理者代表批准后发放给相关部门5.13.3记录的保存期：法规和顾客有要求的按相应法规和顾客要求执行。其它，除设备档案、技术档案、有关培训档案所产生的记录保存期限为长期外，其余记录的保管期限为三年。5.14记录的检索、借阅5.14.1各部门保管的记录应进行编目，以便于检索；5.14.2需借阅或复制记录需由记录治理人填写《档案借阅登记表》登记备案。5.15记录的销毁处理记录如超过保存期或其他专门情况需要销毁时，由部门保管人员填写销毁申请（档案、文件），交部门负责者审核，报治理者代表批准后，由企管部派人监督部门保管人执行销毁。6、相关文件《制度建设治理方法》7、相关表单《文件收发登记表》《文件更改申请表》《文件/记录一览表》《文件销毁申请单》《受控文件一览表》《档案交接单》《档案借阅登记表》

二、能源/资源治理操纵程序ZCYS-QEP-002-20161、目的为了加强能源、资源治理，降低能耗和杜绝白费，以达到能源、资源的最有效利用，爱护环境的目的。2、适用范围适用于公司的能源和资源消耗治理。3、职责3.1设备动力负责建立并保持《能源资源治理操纵程序》，负责公司水、电的治理；3.2采购部负责能源、资源物资的采购；3.3仓库负责资源的贮存、收发货及原材料消耗统计工作。3.4各使用部门负责本部门的能源使用和节能降耗治理。3.5设备动力部负责生产、办公等能源统计和节能降耗的治理与考核；办公室负责办公能源,生活用水用电源统计和节能降耗的治理与考核。4、工作程序4.1用水操纵4.1.1本公司要紧为生活用水和生产用水，生产用水采纳循环重复使用。4.1.2人人应树立节约用水的良好适应，做到用后、生产停机设备关闭水路操纵阀门，治理部门抓好监督检查，维修部门及时做好定期维护和修复工作减少白费。4.1.3办公室每月做好生活用水量的抄表、统计与分析。4.1.4各生技部对各部门用水量进行平衡分析，出现异常情况应及时采取相应的措施处理；4.2用电操纵4.2.1设备动力部合理分配电网负荷，配电设备应运行在额定范围之内，确保电网的稳定与安全。4.2.2采购的生产设备应选择节能、环保型。4.2.3照明设施做到“人离灯灭”，空调严格按温度要求操纵。4.2.4设备动力部负责对供配电进行监督检查与治理，做好能耗的统计与分析工作，对用电中存在的安全隐患，提出改进措施、落入整改并组织实施。4.3资源治理4.3.1采购部依照生产打算安排，合理操纵库存，并按打算组织采购。4.3.2资源消耗应遵循节约原则，减少资源消耗对环境造成阻碍。a)部门依照公司下达的生产任务完成情况，核查当月资源消耗执行情况；b)在运输过程中，注意保持包装物的完整性，减少在运输中的资源损耗；c)当资源消耗偏离目标成本时，按《纠正与预防措施操纵程序》执行。先查明缘故提出改正措施，并持续改进。4.4办公用废电池、硒鼓以旧换新，集中处理。4.5各部门、负责日常用水、用电的节能工作，提高能源的利用率，降低消耗，提高经济效益。5、相关文件《纠正与预防措施操纵程序》6、相关记录《年度用水消耗统计表》《年度用电消耗统计表》

三、监测和测量设备操纵程序ZCYS-QEP-003-2016目的对监视和测量设备的购买、校正、使用、维护、保养、维修和报废，进行有效操纵，确保数据的准确性和可靠性。范围适用于质量环境治理体系运行下的监视和测量设备的操纵。职责3.1采购部负责监视与测量设备的采购。3.2品质服务部负责公司内所有监视与测量设备的验收、校正、维护、送检及相关治理工作。3.3监视和测量设备的使用人员要正确使用并进行日常维护和保养。4工作程序4.1监视和测量设备的配备申请4.1.1各部门依照生产以及检验和试验的需求提出监视和测量设备的购买申请，具体按《设备治理操纵程序》中的相关规定进行执行。4.2监视和测量设备的验收4.2.1初步入库验收初步入库验收具体按《设备治理操纵程序》中的相关规定进行操作。4.2.2初步验收合格的监视和测量设备，由品质服务部送国家权威计量检测机构检定或公司内部自行校准，检定合格的粘贴合格标签，给予入库，对检定不合格的，由采购部及时办理调换。一切监视和测量设备由品质服务部保管。4.2.3品质服务部依据公司测量治理体系的相关要求与规定，填写《计量器具治理台帐》，记录设备的编号、名称、规格型号、精度等级、生产厂家、校准周期、校准日期、放置地点等。4.3监视和测量设备的领用各部门所用监视和测量设备由各使用部门到五金仓库凭领料单领用。4.4监视和测量设备的周期检定或校准。4.4.1每年十二月品质服务部编制下年度《计量器具周期检定校准打算表》，依照周检打算的要求，通知相关部门/人员将监视和测量设备送至品质服务部，并由品质服务部专职计量员负责送检。4.4.2外部校准或检定4.4.2.1计量人员依据《计量器具周期检定校准打算表》进行周期送检；4.2.2.2外校或检定的监视和测量设备必须由通过CANCL认证的正规实验室进行校验；4.2.2.3监视和测量设备的合格检定证书由品质服务部专职计量员负责保管。4.4.3内校4.4.3.1内校人员需经培训并具备资格证书；4.4.3.2内校人员依据《计量器具内校作业指导书》内容进行校验作业，填写内校记录，并标识校验结果标签于测量设备上。4.4.3.3内校之标准件每年送外校准或检定一次。4.4.3.4在内校过程中，应制定“同意误差”，按《监视和测量设备自校规程》执行。4.4.4关于逾期未校的监视和测量设备，应采取强制召回校验，确保监视和测量设备的准确性。4.4.5对校验不合格的监视和测量设备，其校验前所检验的产品，应向前追溯一批以上，确保产品质量。4.5监视和测量设备的状态标识每台/件测量设备均应有表明其检定/校准状态的标识，由专职计量人员负责用合格、报废、封存等进行标识：4.5.1合格标识：绿色长方形。表明该计量器具按国家、地点或部门检定规程检定后处于合格状态，标识上填写编号、有效日期及确认人。4.5.2封存标识：深蓝色长方形。表明该测量设备因工艺改变设计不合理或多余、长期不使用或生产现场出现的不合格设备等，标识上填写编号、封存日期及批准人姓名。此类测量设备不列入周检打算，但启用前必须经确认合格后使用。4.5.3报废标识：红色长方形。表明该测量设备差不多无法修复、无修复价值、已更新换代产品经确定报废，标识上填写计量编号、报废日期及批准人姓名。4.5.4功能性检查标识：黑色小圆点，仅用于一般指示和做工具用的测量设备，对外观、准确度等特性验证合格而不进行校准。4.5.5一次性确认标识：绿色椭圆形，表明该测量设备属一次性确认治理，经检定/校准合格准于使用。4.6监视和测量设备的使用和保养4.6.1使用前先检查监控和测量设备是否有合格标志、是否完好。4.6.2使用者必须按相关的操作规程正确使用。4.6.3使用中发觉监控和测量设备失准、损坏等，应向品质服务部报告并停止使用。品质服务部立即组织相关人员，评定被检验和测试过后的检测对象的有效性。4.6.4监控和测量设备在搬运过程中要按正确的方法操作，不得与其它物品叠放或碰撞，如出现意外操作，必须由专职计量人员检定或校准后方可使用。4.7维修专职计量员对失准、损坏的监控和测量设备在一定的条件下进行送外维修并予以记录。4.8封存和报废4.8.1关于长期不用的和多余的监控和测量设备，在适当的环境条件下，可采取封存，在使用前重新校准确认并记录。4.8.2无修复价值的监控和测量设备，由品质服务部填写《计量检测设备及器具维修、报废申请》，报分管领导审核后，作报废处理，由品质服务部做好标识，统一保管处理。4.9计算机软件的操纵4.9.1当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，如与检测设备配套使用的计算机软件，应确认其满足预期用途的能力。4.9.2确认应在初次使用前进行，并在必要时再予以重新确认。4.9.3确认方式采纳比对验证的方式进行，通过比对人工测试结果和计算机软件测试结果，或比对样品测试结果和产品测试结果进行确认。4.10与监视和测量设备治理程序有关的文件、资料和记录，按《文件记录操纵程序》执行。5相关文件《采购操纵程序》《文件记录操纵程序》《设备治理程序》《计量器具内校作业指导书》相关表单《计量器具设备领用台账》《计量检测设备及器具维修、报废申请》《计量器具周期检定校准打算表》《计量器具治理台账》《计量器具维修保养记录》《计量器具内校记录》

四、知识治理操纵程序ZCYS-QEP-004-20161、目的为了实现企业知识在内部的共享、积存、有序传递和有效应用，提高企业的创新能力，特制定本程序。2、适用范围适用于公司内部知识的交流和共享的治理、外部知识治理、企业知识资产的治理与操纵。3、定义3.1知识治理：组织对显性和隐性知识进行收集和整合、积存保存、有序传递共享交流和提供应用的一系列规范的活动。3.2内部知识：是在企业经营过程中产生的、通过归纳整理、符合企业进展方向，有利于企业技术创新，提高经济效益的一系列形成文件化的知识。内部知识要紧包括，但不限于：企业治理知识、专业技术知识、市场营销知识、成功经验总结、失败教训案例、培训心得体会等。3.3外部知识：是企业从公司外部（国内/国外、各行/各业）搜集，通过归纳整理，符合企业进展方向，有利于技术创新，提高经济效益的一系列形成文件化的知识。外部知识要紧包括，但不限于：外来技术资料、市场信息、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方处收集来的知识等。4、职责4.1办公室部负责公司知识治理的协调工作。知识治理的总责任人为董事长。4.2办公室负责公司所有制度文件和资料的治理。4.3办公室负责公司无形资产的治理。4.4办公室负责信息系统的建设与治理。4.5研发部负责技术文件、各级标准及专利的治理与操纵。4.6供应部负责市场信息的收集及顾客相关方信息的收集与治理操纵；4.7各部门负责各自领域范围内的知识的收集、整理和公布。5、作业程序5.1内部知识治理信息系统的建设5.1.1建立内部信息网以便于职员进行知识交流5.1.2利用各种知识数据库、专利数据库存放和积存信息，从而在企业内部营造有利于职员生成、交流和验证知识的环境，并要求职员主动进行知识积存与交流5.2内部知识的积存与交流5.2.1内部知识可分为公司信息、专业技术知识、项目积存三大类。（1）公司信息包括治理制度、程序文件与公司信息公告，治理制度规定了企业各项功能的运作和进展原则及要求；程序文件用于描述各部门为实现公司经营目标，开展各项工作的程序；公司信息公告是公司事件的宣传窗口，也是职员交流的园地。（2）专业技术包括研发（前期研发方法、流程、技术、新技术的研究）、生产过程操纵技术（工艺等）的经验教训积存。（3）项目积存指各项目进程中的经验教训积存，包括不符合项的关闭、顾客反馈、投诉处理等。5.2.2公司信息由企管部负责收集、整理与公布5.2.3专业技术知识分为研发、技术知识：研发、技术知识由研发中心负责收集、整理与公布，每个技术人员都有责任主动完善该信息库。5.3外部知识的积存与交流5.3.1外部知识可分为外来资料、市场信息两大类：（1）外来资料包括供应商、用户和竞争对手等利益相关者的动向报告，专家、顾客意见的采集，技术动态的跟踪，行业领先者的最佳实践调查等。（2）市场信息包括国家有关宏观信息、行业信息、市场动态、客户信息等5.3.2外来资料应与内部资料相融合，由公司内部信息系统负责治理传递5.3.3外来资料由供应部负责收集、整理与公布。相关部门有责任主动完善该信息库。5.3.4外来引用资料为公司直接引用国际、国家或行业标准及其它有关法规性文件。引用资料需企管部审核、总裁批准后方可公开与使用。其引用资料文字版应加盖“受控文件”章，列入受控范围。5.3.5所有外来资料均需表明出处5.4知识的收集、提供、公布5.4.1知识的积存与保存分部门、分责任人按公司信息系统规范的格式进行保存。文字版本资料需按规定保存到相应的部门。5.4.2所有电子资料应注明保存人、保存日期、有效期等信息5.4.3保密文档不得擅自公布5.4.4组织能够公布的内外部知识，通过例会、培训、橱窗、板报、内部网络等方式进行公布和分享。5.5知识的整理、更改5.5.1相关知识治理责任部门应及时对知识进行更新和修改，任何人均可提出知识文件更改的建议，由原保存人或治理者进行修改。5.5.2相关知识治理责任部门应定期对知识（包括电子文档与文件）进行整理5.5.3一定期限后对文档要进行归档处理，保证公开资料的时刻有效性。5.5.4重要文件应进行版本治理，更新后的旧版本应存档备案5.6知识的公开、限制与保密5.6.1相关知识治理责任部门应随时对知识（包括电子文档与文件）进行查看，并有权随时删除禁止公布或不宜公布的信息，禁止公布与不易公布的标准由相关知识治理责任部门制定。5.6.2任何人均可提出知识公开、限制与保密的建议。5.6.3知识的限制级不应由公司组织专门会议讨论不同类型知识的不同授权级不，并规定相应的使用人权限6、相关文件《文件记录操纵程序》7、记录《知识治理清单》《工作联系单》

五、人力资源治理操纵程序ZCYS-QEP-005-20161、目的通过建立良好的人力资源治理，对从事治理体系运行的有关人员规定相应的任职要求、岗位职责和能力的要求，并进行系统或专业培训，提高人员的素养，使能胜任其工作，满足规定的要求，确保体系的有效运行。2、范围适用于公司与治理体系有关的各类人员，以确保人员能承担公司规定的各项职责。3、职责3.1人事部负责本程序的贯彻实施，负责公司职员的招聘、培训、考核操纵。3.2公司各部门配合人事部做好人员的招聘、使用、培训和考核工作。4、操作流程图程序附表一：人员招聘录用程序流程图附表二：培训程序流程图附表三：考核程序流程图5、操纵过程5.1人力资源识不操纵5.1.1人事部会同各部门制定公司各类人员的使用标准。5.2人员招聘操纵过程5.2.1公司各部门职员的补充，由各部门提出人员需求申请，经人事部调查审核并签署意见，报总裁批准后，由人事部在公司内部进行调剂和选聘，经各部门协商，总裁同意后办理内部调动手续。5.2.2当公司无法进行内部调剂时，由人事部进行公开招聘，并负责审核应聘人员的有关学历、资历、经历和证明文件。5.2.3经审核合格后，由人事部组织应聘人员的面试工作，面试人员由人事部和用工部门共同参加，并决定合格与否。5.2.4面试合格后，由人事部通知面试合格人员到医院体检，体检合格者办理报到手续，经人事部制度培训后上岗，在试用期内进行相应的岗位培训，合格者转为正式职员，不合格者辞退或延期转正。5.3培训操纵过程5.3.1由人事部依照各部门岗位的需要和市场、生产进展情况拟订落实人员培训方案，经公司总裁批准后，确定各类人员培训项目和目标。5.3.2总裁审核批准培训项目后由人事部制定具体培训打算。a)培训要求；b)培训对象和人数；c)培训课程和考试方法；d)主讲人；e)培训方式。5.3.3培训打算由人事部交各部门确认后，经总裁批准。5.3.4人事部负责组织培训打算实施，并做好培训记录。5.3.5培训考核a)对操作工（专门）、检验员、化验员等关键岗位考核合格后正式持证上岗，对内审员、电工、电焊工、驾驶员、行车工等专门工种，必须通过国家授权单位的培训考试合格持证上岗。b)对各类治理人员按打算和规定进行技能和上岗适用性培训。5.3.6每次培训后应对培训有效性进行评价。5.3.7培训记录保管、归档。5.4考核操纵过程5.4.1由人事部制定考核打算，依照不同人员制定考核指标及内容。5.4.2考核打算由公司领导班子讨论通过，经总裁批准后组织实施。部门负责人依照职员试用后的实际情况观看和考察，对职员自我评价签署意见，上报人事部。5.4.3考核实施a)一般操作工考核实施。考核分日常考核与试用期考核，日常考核每月进行一次，由班组长进行考核，日常考核结果作为每月酬劳，试用期考核合格转为正式职员，考核不合格延期转正或辞退；b)治理人员每月由部门进行考核，考核结果作为每月酬劳。部门负责人每月由主管领导考核，考核结果在每月酬劳中体现；年度考核都由各主管领导进行考核，考核结果体现来年续职、晋升、降职等。5.4.3.1由各部门主管对被考核人员绩效考核情况进行沟通。5.4.3.2人事部依照职员的绩效考核、能力评价考核、工作态度评价考核汇总评定考核结果，作为酬劳计算依据。5.5公司依照考核结果，按有关规定对职员进行奖励、表扬、警告、惩处、辞退。6、相关文件《文件记录操纵程序》7、记录《人力资源需求申请表》《职位申请表》《职员转正考核表》《内部竞聘申请表》《面试评估表》《内部人事调动表》《中财集团内部人员（借、调）表》《内部人员借用申请表》《职员离职审批表》《培训签到表》《培训记录表》《职员请假、调休审批单》

六、信息交流操纵程序ZCYS-QEP-006-2016目的1.1保证公司在质量环境治理体系中的各项制度、措施、目标、指标符合相关的法规、政策，让公司全体职员及时了解，达成共识。1.2让社会各界明白公司在质量、环境爱护工作上所作的努力。1.3交流环境治理新技术、新方法，为改善环境治理提供信息。1.4收集内外相关方的意见及建议，并及时反馈以求环境治理体系的完善。2、适用范围适用于公司及全体职员对内、对外的质量、环境治理信息交流活动。3、职责3.1企管部负责质量和日常治理信息交流的治理。3.2供应部和品质服务部负责与顾客有关信息及顾客反馈信息的归口治理。3.3采购部负责与外部供方和外包方相关质量、环境信息的交流和沟通。3.4职员代表负责收集职员关于工作环境治理方面的问题，并及时将信息传递至治理部或公司高层治理者。必要时，可代表职员与公司高层进行协商。3.5其它相关部门、车间对信息的收集、分析、上传下达、内外沟通、改进、绩效评价。4、工作程序4.1信息的识不4.1.1内部信息是指由公司内部各部门产生的质量信息；（1）公司治理体系的方针、目标，治理体系运行情况；（2）有关质量、环境、过程法律、法规及其他要求的猎取和更新；（3）体系审核、客户验厂、治理评审、外部审核、事故和事件、不符合、纠正与预防措施；（4）公司人员培训情况和职员躯体监护情况；（5）各治理层之间、各部门之间和各岗位之间的日常有关质量、过程环境方面的联络、常规报表及其他信息通报；（6）紧急情况信息；（7）组织机构变化情况；（8）新产品、新项目和服务等；4.1.2外部信息是指供方、顾客、消费者等处与产品质量相关的信息；（1）质量、过程环境治理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息；（2）质监局、商检、环保局等上级或地点主管部门发出的规定、要求、指示等信息；（3）外部的检查、参观、访问等；（4）市场信息和顾客反馈的等相关方信息；（5）外部供方的信息交流及向外部供方施加阻碍；（6）同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的产品信息和技术信息；（7）公司质量方针的对外宣传。4.2信息交流的策划企管部组织各部门编制信息交流打算及实施方案，明确：a）信息交流的内容；b）何时进行信息交流；c）与谁进行信息交流；d）如何进行信息交流。4.3内部质量环境治理信息交流治理4.3.1企管部通过会议、培训、内部刊物、网络、宣传栏等各种方式向公司职员宣传公司的质量环境治理方针；4.3.2各部门采纳各种方式向公司职员传达相关的环境治理法律、法规、政策，环境治理新技术、新方法及公司在环境治理方面的绩效。4.3.3公司职员对公司在质量环境治理方面的任何意见和建议，可直接通过直接上级反馈，由企管部最终接收处理。4.3.4各部门负责人或企管部在收到信息反馈后，应及时处理并记录，必要时组织召开由治理者代表、企管部、部门负责人参加的专题会进行讨论解决。4.4外部质量环境治理信息交流治理4.4.1外部质量环境治理信息的收集与处置。（1）企管部负责质监局、商检、环保局等政府主管部门等外部相关方有关环境信息的收集，并对治理体系的合规性义务进行有效管控。（2）采购部负责外部供方、外包方等相关方信息的传递与收集，向外部供方施加环境阻碍。（3）研发部负责对同行业标准的更新、技术信息和专业会议信息的收集与传递。（4）设备动力部和人事部负责特种设备、特种人员相关信息的对外沟通与联络处理。（5）设备动力部负责对来厂进行设备安装、工程施工的相关方明确本公司的治理要求及施加相应的环境、安全阻碍。（5）品质服务部负责与顾客有关信息的反馈、传递与沟通处理。4.4.2外部质量治理信息的传达（1）企管部利用媒体、接待来访、外出会议等方式，在对外交流中宣传公司的环境治理爱护方针和绩效、以及环境治理体系运行情况。（2）供应部在与客户交往、产品广告中，宣传公司治理方针，以提高公司的形象。（3）采购部将公司的环境治理方针和公司对与供方相关的重要环境治理因素的治理方法传达给供方，取得供方的积极配合，对发觉有环境治理因素不符合公司要求的，向供方提出改进要求。（4）企管部将公司的治理方针和公司对与承包商相关的重要环境治理因素的治理方法传达给承包商，取得承包商的积极配合，对发觉有环境治理因素不符合公司要求的，向承包商提出改进要求。4.5与外界交流中涉及到的治理体系文件发放按《文件记录操纵程序》执行。4.6外部质量环境治理信息传达应及时记录于“工作联系单”上。4.7企管部应对接收到的各类信息进行汇总、分析，利用数据分析结果对质量环境治理体系活动过程和产品质量进行评价，从中查找改进的机会及对重要环境因素和重大风险的评估，确定从哪些方面、哪些环节加以改进，提出决策建议。4.8品质服务部和办公室部收集到相关质量和环境治理信息后应填写“工作联系单”，与各相关部门交流。5、相关文件《文件记录操纵程序》6、相关记录《工作联系单》《信息交流打算及实施方案》

七、产销调度系统操纵程序ZCYS-QEP-007-20161、目的为简化内部工作流程，提高工作衔接性，提升营销服务质量，实现产销调度工作的透明、连贯和规范，特制定本程序。2、实施要求本系统重在PDCA循环法的使用、绩效考核方法的全面实施，日常工作要紧借助大量的治理表格、治理看板以及数据库的开发利用。3、调度系统工作内容3.1正常备库产品的调度治理3.2专门定做产品的调度治理，包括外购（协）产品的调度治理。3.3大额订单产品的调度治理，要紧涉及数据库的开发，以实现特不用物资但订单的自动分解。3.4基地间订单产品的调度治理，要紧是加强基地间配货的治理，包括产能的调配，减少对内部产销的冲击，更好地满足区域市场的发货需要。3.5送检样品的治理，要紧是实现送检样品帐实治理的分离，将帐务纳入仓储治理，确保帐实的及时准确。4、调度系统组成部门要紧包括供应部、各生技部、采购部、品质服务部、企管部。5、各部门职责5.1供应部5.1.1为本调度系统的总操纵部门，负责组织召开每日、每周的产销调度会议。5.1.2对常规产品的预、缺货情况及时进行通报，跟踪联系相关责任部门；5.1.3负责专门定单产品的评审和处置，对生产过程进行跟踪，对生产周期及出库情况进行通报；5.1.4对大额订单及时进行分解，下达物资需求打算，通知相关责任部门进行操纵，保证大额订单产品供货的及时；5.1.5对出口订单、基地间订单等其他订单组织分析、分解、调配、跟踪和供货。5.2各生技部5.2.1负责常规产品按最低最高库存要求进行排产，保证常规产品供货的及时；5.2.2对专门定单产品依照生产周期要求及时安排生产，对定单完成情况进行通报；5.2.3对大额定单产品按到物资资打算，建立相应的台帐，保证生产的及时。5.3采购部5.3.1负责常规物资按最低最高库存要求采购备库，保证生产的需要；5.3.2负责专门定单中外购产品的及时购买，保证供货的及时；5.3.3对大额定单产品物资供应建立相应的台帐，保证物资供应及时。5.5品质服务部5.5.1负责送检样品出入库治理，确保发货及时准确；5.5.2负责外购物资的及时检验，及时投入生产或发货；5.5.3负责专门订单产品的标识，组织开展库存产品的定期巡检。5.6企管部5.6.1负责调度系统安排及时性的检查，考核，对整个调度系统进行监督；5.6.2组织对库存物资的分类和合理库存调整工作；5.6.3组织实施数据库的开发建设和治理流程的梳理改进工作。6、调度系统流程6.1常规订单产品由供应部内勤接单后按《订发货流程》组织供货。6.2专门定做产品，由供应部内勤填写专门要求产品评审单，经相关审批后，分发给相关部门，订单信息进入调度系统进行操纵。要求结合信息化治理工具，对专门定单的评审逐步采纳网上进行评审，并建立透明、规范、简化的评审程序。6.3大额订单产品由供应部内勤接单后，对订单信息进行核实，确认为大额订单产品的，交由总调度员对物资信息进行分解，在核实相应原辅材料库存后，下发大额订单产品需求打算给相关部门，并对产品生产、供货过程进行全程跟踪。6.4基地间订单产品由供应部专职内勤依照相关规定处理，重点关注订单的合理性、产销的顺畅性和物资采购的连贯性，并要求制定出明确发货打算，对产品生产、供货过程实时跟踪。7、调度系统实现形式7.1以每日、每周、每月的产销调度例会制度来贯穿，会议形成纪要在OA上实时通报。7.2生技部运用治理看板，促进订单的有效完成。7.3通过对产销数据的深入分析和数据库的开发和利用，增强对订单的把握性和市场销售的前瞻性。8、调度系统的治理与考核8.1产销调度小组8.1.1成立产销调度小组，成员包括供应部主管、各生技部调度员，其中供应部为总调度，以真正体现以销定产、以销售拉动生产的治理思路。8.1.2调度小组具体负责产销调度的治理，公司供应部主管领导负责对调度小组工作的指导、审核和监督。8.2库存治理8.2.1仓储对物资依照其出入库量进行分级治理，在操纵整体库存金额的前提下，对A类物资进行重点治理，并侧重其最低库存的治理，B类物资对其最高最低库存都要落实治理，C类侧重其最高库存的治理，由企管部具体组织实施检查。8.2.2合理库存调整工作日常化，各相关部门依照生产、销售、库存等实际情况，提出合理库存调整申请，经公司审批后报企管部调整。8.3考核8.3.1针对发货的及时性和库存的合理性，建立缺货超储考核方法，考核对象：生技部、采购部等。8.3.2针对定做产品、大额订单产品的生产治理建立订单完成及时率的考核方法，考核对象：生技部。8.3.3针对库存帐实相符问题，建立产成品仓库考核方法，考核对象：仓储，依照盘点结果每月及时调整盘点产品的实际库存。9、相关文件《管道产品定发货规定》10、记录《车间生产记录》《车间生产安排通知单》《（）最高最低库存表》《专门要求产品评审单》

八、风险和机遇应对措施操纵程序ZCYS-QEP-008-20161、目的:通过对公司目标和战略方向相关阻碍事实上现质量环境治理体系预期结果的各种内外部环境因素的识不与评价，有效应对风险和机遇。2、范围:本程序适用于本公司质量环境治理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识不与评价和应对风险和机遇的策划与实施。3、职责：总裁负责公司目标和战略方向相关阻碍事实上现质量环境治理体系预期结果的各种内外部环境因素的识不与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。各相关部门负责内外部环境因素信息的猎取和应对风险和机遇策划相关职责的实施企管部负责内外部环境因素识不与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。4、定义：环境因素：对公司目标和战略方向相关阻碍事实上现质量环境治理体系预期结果的正面和负面要素或条件。机遇：可能导致采纳新的实践，开发新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。4.1工作流程：内外部环境因素信息的猎取应考虑：4.1.1可能对企业的目标造成阻碍的变更和趋势；4.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；4.1.3企业治理、战略优先、内部政策和承诺；4.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；4.1.5与质量环境治理体系有关的相关方要求。4.2风险与机遇识不时机：质量环境治理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。4.3风险与机遇的类型：4.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。4.3.2环境风险与机遇：要紧有自然、人文、政治、经济以及其他。4.3.3经营风险与机遇：要紧有原材料、职员、设备、供销链、技术、治理、产品、法律、专利及产权。4.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。4.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。4.4质量风险：4.4.4直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。4.4.2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。4.5环境风险：4.5.1产品销售淡季与旺季，阻碍顾客的采购，也间接阻碍公司产品生产。4.5.2人文环境：要紧体现在不同时刻、不同地区、不同民族的人消费适应不同。4.5.3政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地点的相关政策的变动会间接的阻碍到企业资金融入以及企业运营的必要条件。4.5.4经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。4.6经营风险：4.6.1原材料供应：要紧包括了原材料的价格、质量和送货时刻的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。4.6.2职员风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产治理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位要紧人员的离职等风险。4.6.3设施：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。4.6.4供销链风险：要紧包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。4.6.5法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。4.7市场风险：4.7.1市场容量：对市场容量的调查所采纳的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。4.7.2市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。4.7.3价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的阻碍。4.7.4促销风险：促销风险包括促销活动的成本的操纵、效果预测失误以及对品质的怀疑等。财务风险：4.8.1险融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用专门高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。4.8.2资金偿还过程中的风险：要紧受到利率的阻碍，有极大的不稳定性，增加偿还风险。4.8.3资金使用过程中的风险：要紧表现为短期资金风险和长期资金投资风险。4.8.4资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。4.8.5收益分配过程中的风险：要紧表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。4.9对风险等级评价后，找出重要风险项目，确定如何应对风险和机遇。4.10风险应对措施包括：风险规避、风险降低、风险同意等，并制定可行实施方案。4.11对风险措施有效性进行评价，直到目标达成。相关文件。《信息交流操纵程序》《治理评审操纵程序》6、表单无

九、生产过程操纵程序ZCYS-QEP-009-20161、目的对公司产品生产过程实施操纵，使之处于受控状态，确保加工产品质量满足规定要求。2、适用范围本规定适用于PVC、PE、PPR产品的挤出成型及管件二次加工、克拉管产品的挤出与热缠成型、PE波浪管/PP单壁波浪管产品挤出与吹塑成型过程（工序）的操纵。3、职责3.1生技部负责生产过程中的操纵及现场策划、督查、车间技改项目的实施。3.2模具组负责模具的维修、保养、喷码机日常保养、车间技改项目的实施；3.3各工段负责注塑成型、挤出过程中的工艺操纵、产品自检及设备、模具的维修、保养工作。3.3品质服务部负责过程产品检验，并及时向部门负责人反馈不合格品的情况。3.4设备动力部负责生产设备的采购、安装、调试及其治理工作。3.5科室职员负责车间整体的操纵。4、操作程序4.1生产工艺流程4.1.1波浪管挤出成型过程工艺流程加料→挤出成型→冷却定型→切割→检验→合格→入库4.1.2克拉管成型过程工艺流程加料→挤出与热缠成型→切削与冷却→修形→预埋电容丝→检验合格→入库4.1.3PE热熔管件工艺流程原料→加温→合模→注射→保存→冷却→开模→产品取件→夹具定型→冷却→外观修整→尺寸测量→克重确认→冷却24h→再次确认尺寸→包装入库4.1.4常规类管件生产工艺流程原料→加温→合模→注射→保存→冷却→开模→产品取件→外观修整→检验合格→入库4.1.5PVC管材生产工艺流程混料→加料→挤出→牵引→定型→冷却→喷码→缠膜→切割→落管→检验合格→入库4.3操作工应掌握产品差不多知识、设备的简单操作及安全知识、自检知识等，培训合格后正式上岗。班组长熟练掌握产品差不多知识、设备的简单操作，安全知识及初步的治理知识等。4.4所有生产设备、模具、测量工具应保持完好，当发觉有异常情况时，应及时反馈给有关人员。具体按《设备治理操纵程序》、《设备维修保养制度》、《模具治理方法》和《监测和测量设备操纵程序》执行。4.5对领用物资，领用人员应对名称、牌号、状态、规格进行核对，以免误用。使用过程中发觉不合格品应及时反馈给车间及相关职能部门。4.6工艺操纵4.6.1各生技部负责编制产品各道工序开机指令书或工艺卡，经部门经理审核,主管领导批准后发放至各车间，车间工艺员负责具体落实与每日督查工作；4.6.2各生产车间依照每天的生产安排通知单，协调工模具、设备等综合情况，下达《开机指令书》或开机通知。工艺员、班长及机修人员应对相关工模具、设备、工艺等作开机前的充分预备，部门负责人做好监督检查工作。4.6.3操作工应严格执行操作规程，并依据该机台开机指令书或工艺卡中的参考工艺进行开机。依照实际情况管材前岗位或管件小组工艺员可对工艺作适当调整，并认真将工艺参数记录在相应的生产记录上。下一班依据上一班的工艺记录情况作为本班该机台的工艺参数。4.6.4各生技部内勤关于工艺记录中每天任取一班的记录输入电脑以作为下次开机的工艺参数。（管件技术主管对每天的工艺记录表进行收集、整理，确保工艺记录表的完整。）4.7生产现场应物流有序，机台、地面清洁，仪器仪表、设备整洁，物资堆放整齐，产品标识、检验和试验状态标识清晰，无用物件、垃圾应及时清除出生产现场，定点堆放。4.8车间围绕质量操纵，采纳操作人员自检及班长巡察制度，品质服务部同时也进行过程巡检，以确保有效地操纵质量。5相关文件《文件记录操纵程序》《设备治理操纵程序》《模具治理方法》《产品标识和可追溯性操纵程序》《监测和测量设备操纵程序》6记录《＿＿＿＿车间生产工艺记录表》《＿＿＿＿车间开机指令书》《焊制管件生产过程操纵记录表》《钢塑转换生产过程记录》《电熔管件布线生产记录》《聚烯烃原料烘干记录》《聚烯烃管件车削加工记录》《凝水缸生产过程记录》《电熔管件电阻测量记录》《PE球阀组装工艺记录》《鞍型旁通组装记录》《原料使用登记表》《PE球阀配件生产流转单》《聚烯烃管材生产记录表》

十、设备治理操纵程序ZCYS-QEP-010-20161、目的促使全公司的设备治理活动都处于受控状态，确保设备以完好的性能满足产品质量、环境爱护的需要，以更好地提高设备利用率。2、适用范围2.1适用于本公司所有设备的操纵和治理。2.2适用于公司内部的水、气、电动能设施。3、职责3.1设备动力部负责设备的配置以及监督、检查、指导各部门设备使用、维保。3.2设备动力部负责对有关设备的采购。3.3各生产部门负责对所属相关设备的大、中、日常维护保养。3.4采购部负责对相关设备零部件的采购。4、程序操作要求4.1设备的采购4.1.1依照生产所需增添新设备时，由申请部门填写《设备购置申请单》，设备动力部会同相关部门负责人及技术人员进行分析和评价，报公司总裁审批。4.1.2设备动力部应了解适合产品符合性所需的设备生产厂家、设备性能、技术参数及配置等，与供方做好沟通工作，组织相关人员和技术部门参与合同洽谈。4.2设备的验收4.2.1对进入公司所有的生产设备，由设备动力部及相关部门进行全面验收，对供方交付的设备生产能力进行监控，并填写《设备验收单》报总裁审批。4.2.2设备验收合格后，受用部门做好建帐、立册手续，相关设备资料及时汇总设备动力部整理入档，并编制有关操作性治理文件下发给使用部门执行。4.3设备的分类与建帐，统一按设备分类要求进行编号，建立《设备总台帐》，保持帐、物一致。4.4设备的维护保养4.4.1设备动力部依照设备使用状况和实际需要，制订设备年度《设备检修打算表》，报主管领导审批后分解到月度实施、检查和评估，并做好《设备维修保养记录》，同时报设备动力部备案。4.4.3设备操作人员按设备操作要求及保养要求进行操作和日常保养，发生故障或设备突然损坏，报检修人员及时进行检修，设备操作人员辅助，检修合格后方可使用，并做好记录。4.4.4机修人员须按《设备维修保养制度》进行维护、保养、点检，并做好记录单，及时归档。4.4.5使用部门应有专(兼)职人员负责润滑油的领用、更换、回收等工作，并将设备的润滑作为日常保养检查重点来加以实施。4.4.6生产设备使用原则:a）“谁使用、谁治理、谁负责”。对单人操作，实行专人、专机制；b）对公共共用设备设立专（兼）职人员负责制，由使用部门负责落实保养制度。4.5设备的停封和资产的调拔4.5.1对生产能力过剩的设备，各部门应上报知设备动力部，视生产需求进行调拨。4.5.2对批准停、封的设备，使用部门必须指定专人对设备进行维护保养，挂牌标识。4.5.3封存设备不得挪作它用，使用部门负责保持设备的完好性。4.5.4设备在公司内部的调拔，应填写《设备调拨单》，报总裁审批后执行。4.6设备的报废4.6.1各部门治理的设备，由使用部门填报《设备报废申请单》，经设备动力部评估确认后，报总裁审批，设备动力部备案；4.6.2报废留用。对已获得报废批准，但仍可满足粗加工的设备，可由使用部门接着留用。报废在用的设备挂置“留用设备”标识。报废留用的设备治理、使用、保养同一般完好设备。4.7设备的治理4.7.1设备动力部应制订严格的治理方法，保证机器运行安全可靠。4.7.2设备动力部负责从电力公司的进线到低压配电室出线端的治理，出线端以外由各生产部门负责治理。4.7.3当超负荷用电或故障严峻阻碍变电安全时，动能巡视人员有权先行采取紧急措施，然后报告公司处理。4.8特种设备的治理4.8.1特种设备的生产（含设计、制造、安装、改造、维修）、使用、检验检测及其监督检查等治理依据为《特种设备安全监察条例(第373号)》。4.8.2对行车等特种设备需有二人以上在场方可操作，以确保人身和设备的安全。4.9环境4.9.1操纵有毒有害废弃物排放，填写《废弃物去向一览表》，实行100％分类治理，提高回收利用率。4.9.2各部门做好设备现场维护保养，杜绝设备“三漏”现象。4.9.3设备动力部遵循相关制度有效利用资源及能源操纵。4.9.4对大噪音设备采取防护措施，操纵噪音排放或合理安排运行时刻。4.9.5办公室做好消防、安全治理工作，定期检查。5、相关文件《设备维修保养制度》6、相关记录《设备点检表》《设备验收单》《设备维修保养记录》《设备报废申请单》《设备购置申请单》《设备总台帐》《设备完好标准卡》《设备检测卡（混料类、挤出类、PE挤出类、注塑类）》《设备调拨单》《废弃物去向一览表》《特种设备治理台账》

十一、采购操纵程序ZCYS-QEP-011-20161、目的对采购过程和供方进行操纵，确保所采购的产品和提供的服务符合规定的要求。2、范围适用于生产所需由采购部采购的物资、外协加工、供方所提供服务的操纵及对供方进行的选择、评价和操纵。3、职责3.1采购部是采购操纵的归口治理部门，负责新供方的信息收集及开发并建立现有及潜在供方信息的数据库；负责编制物资的分类，重要物资的采购周期，制订采购打算，执行采购作业；负责采购物资价格表和物资分类表的编制、负责采购应付款项的申报、建立并治理相关采购记录；3.2采购部、设备动力部负责采购物资的标识、送检、贮存和保管及采购信息的反馈；3.3品质服务部负责组织原辅材料采购物资技术文件的制定及原材料的检验；同时负责模具制作及维修材料物资技术文件的制定和验收；3.4品质服务部负责辅配件的检验以及过程质量的操纵和相关信息的反馈；3.5生技部门负责原辅材料物资需求的申报；3.6财务部负责采购物资相关票据的审核及款项的操纵和结算；3.7采购部负责新供方信息的整理汇总及新供方评估的组织工作；3.8采购部负责对新供方的评估选择和确认；3.9总裁负责采购打算的审批、单件1000元以上打算外物资采购的审批、年度采购合同的审批、新供方资格确认的审批、采购票据和应付款项的审批；3.10公司成立的项目小组有权制定相关采购物资技术标准，并参与新供方的开发工作。4、操作程序4.1供方的开发和选择4.1.1供方信息来源a、行业协会的企业名录b、各种行业媒体，刊物，互联网c、行业展销会d、市场调研e、供方来访f、公司内部提供的信息等4.1.2供方信息的收集及筛选采购部或其他部门在收集到新供方的信息后，对相关信息、资料（企业简介、检验标准、检验报告、营业执照、税务登记证、产品简介以及产品报价表、价格成本分析表）整理后，填写《试料申请单》，按《试料/方实施细则》实施试料。新样本合格后送品质服务部保存，资料送企管部存档，采购部、品质服务部和生技部各派人员组成的评审小组对新供方的资格进行初步评审，经评审小组初步确认后。4.1.3供方的评估经试用符合要求的新供方，由采购部组织供方评审小组对供方进行调查评估，必要时由采购部组织评审小组内人员进行实地考察，并提交考察报告，具体考察项目按《供方调查评估表》实施进行。4.1.4采购部将新增的合格供方名单录入《合格供方清单》中，发放至总裁、采购部、品质服务部等。4.2物资的分类对采购物资实施分类操纵，操纵类型和程度取决于所涉及的产品的质量特性分级和年进货金额，具体分成以下三类：A类物资：涉及最终产品的关键质量特性的物资，直接阻碍产品的最终使用或安全性能，可能导致顾客严峻投诉且年进货金额在300万元以上的，对此类物资实施严格操纵，如：PE树脂、PP-R树脂、各类加工助剂（碳酸钙、钛白粉、稳定剂、ACR等）等；B类物资：涉及最终产品的重要质量特性的物资，一般不阻碍产品的最终使用或安全性能，或即使略有阻碍，但可采纳措施予以纠正且年进货金额在100-300万元之间的，对此类物资实施较严格的操纵；C类物资：不涉及产品的关键、重要质量特性的辅助物资且年进货金额在100万元以内，对此类物资实施一般操纵。4.2.1因考虑PVC树脂主原料的采购量及各生产基地统一调配性，依照集团要求，PVC树脂原料由总公司物流处集中采购。仓储将每天的PVC树脂领用、库存情况汇报给总公司，由总公司依照最高最低库存情况统一采购、调配。4.2.2采购部依照上述分类原则形成《物资分类表》提供给生技部、品质服务部、企管部、仓储等相关部门，各部门按照物资分类表对物资实施不同程度的操纵。4.2.3采购部依照《物资分类表》对A类物资采购周期必须一一进行确定采购周期，若有特不要求的非A类物资采购周期也应一一确定，制定《重要物资采购周期表》提供给生技部、品质服务部、企管部、仓储等有关部门。4.3采购合同/订单采购合同包括年度《年度采购合同》、《临时采购合同》、《外协加工合同》。4.3.1采购部必须和所有的合格供方签订年度采购合同，年度采购合同报总裁审批后，双方签字盖章生效。采购部将生效的年度采购合同原件送企管部档案室存档，并送复印件至财务部、企管部等有关部门。4.3.2当A、B类物资的采购在合格供方处采购有困难，而需在临时供方处采购时，必须与临时供方签订临时采购合同，报总裁审批后，双方签字盖章生效。采购部将生效的临时采购合同原件送办公室档案室存档，并送复印件至财务部、企管部等有关部门。4.3.3当单次加工金额1000元以上物资需外协加工时，必须与供方签订外协加工合同，报总裁或主管领导审批后，双方签字盖章生效。采购部将生效的外协加工合同原件送办公室档案室存档，并送复印件财务部、企管部等有关部门。4.3.4采购合同内容见标准合同。合同一经签订，不得随意更改，如确有需要更改的，需经签订双方协商一致，并报总裁批准方可更改。4.3.5《采购订单》依照年度采购合同签订，作为年度采购合同的一种具体、有效的补充和往来交易凭证，由采购部日常采购使用，采购订单必须经供方签字、盖公章确认并及时回传方能生效。采购部必须对采购订单进行分类整理并存档备案，以供查询。4.4采购打算 a)月度采购打算：采购部依照生技部的生产安排通知单和供应部的接单情况，并结合最高最低库存状况下达采购打算，需专门放假情况，制定相应的备库打算，备库打算经部门讨论，主管领导批准后进行采购。b)打算外物资采购：依照各部门临时性的需求，由需求部门开具领料单至仓库，由仓管员签字确认无货后，需求部门填写《打算外物资采购申请单》，并附仓管员签字确认无货的领料单，报总裁审批后交采购部进行采购。4.5采购信息沟通4.5.1每季度由采购部申请，企管部核实后召开合理库存调整会，对最高最低库存进行调整。每年由机电部组织生技部、仓储、企管部、采购部制定《仓库物资安全库存表》，并送生技部、财务部、企管部等相关部门。4.5.2采购部提供《重要物资的采购周期表》、《打算外物资采购周期表》给生技部、供应部、企管部等相关部门。4.5.3需求部门使用者填写《打算外物资采购申请单》，并注明“要求到货时刻”，交部门经理审核，采购部应对供方进行跟催，以期按时交货。物资到位后由仓管员通知检验员检验（原材料通知技术中心，辅配件通知质管部），检验合格后由仓管员在《打算外物资采购申请单》上填写“实际到货时刻”，并通知需求部门前来领用，检验不合格应由仓管员通知采购员，采购员安排重新采购和退货事宜。4.5.4采购部对采购物资出现质量、交货期延迟等异常现象时应及时联系供方并通知需求部门，以便其调整生产打算。4.6采购过程操纵4.6.1采购部采购员依照生技部的生产安排通知单和供应部的接单情况，并结合最高最低库存状况下达采购打算，确定所需采购的物资，填写《采购订单》加盖采购部印章后，向合格供方下单采购（优先考虑高等级的合格供方），要求供方签字确认后回传。4.6.2采购部采购员依照《打算外物资采购申请单》，填写《采购订单》加盖采购部印章后，向合格供方下单采购（优先考虑高等级的合格供方），要求供方签字确认后回传。4.6.3当A、B类物资在合格供方处采购有困难时，为确保生产需要需在临时供方处采购的，由采购部填写《临时采购申请单》，注明供方名称、企业地址、企业规模、生产能力、质量情况等，并由临时供方提供相关资料（营业执照、税务登记证、法人代表身份证复印件、检验标准、检验报告），报总裁批准；同时采购员必须制定采购合同，经总裁批准后实施采购。4.6.4采购员对物资的交付及时率、服务以及价格等情况进行登记，质管部/技术开发中心对物资的质量情况进行登记，每月进行整理形成供方的供货记录，送企管部作为供方考核评级的依据。4.6.5因供方延期交付及物资质量问题等给我方造成严峻损失的，依照合同相关条款进行处理，由采购员开具《供方责任处理函》，传送对方，涉及经济处罚的则将处理单子交财务部。4.6.6对外协加工和提供服务供方的采购行为，参照上述条款规定执行，不同部分依照外协加工合同执行。4.7物资验收采购物资到库后，采购员及时通知仓管员，仓管员凭借采购单据（采购订单、临时采购合同、送货单等）对其进行外观、包装、数量、规格等进行核实，核实无误后通知相关部门进行验收，对核实结果不符合要求的，仓管员将结果反馈至采购员进行待处理，仓管员不得擅自入库。4.7.1原材料由技术开发中心负责验收，辅配件由质管部负责验收。a）仓管员依照送货单及核实结果填写《原辅材料检验通知单》至技术开发中心/质管部，注明原材料名称、规格、批号、数量、牌号、厂名及堆放位置等内容。b)技术开发中心/质管部凭送检通知单对原材料按相关标准进行验收，验收合格的由技术开发中心/质管部开具《原材料检验报告》、《原辅材料入库通知单》送仓储，仓管员凭检验报告及《原辅材料入库通知单》办理入库手续。4.7.2模具以及维修材料由工模部负责验收。4.7.3对新供方的物资按照《试料/方实施细则》执行4.7.4五金配件由机电部负责验收。4.7.5对验收不合格的物资由技术开发中心、质管部、工模部、机电部反馈至采购部采购员，采购员填写《供方责任处理函》与供方进行交涉，并依照采购合同相关条款进行处理，对不合格的原材料、辅配件，技术开发中心/质管部须进行不合格品评审处置。4.8采购资金操纵4.8.1采购部采购物资的价格若有高于双方现行约定价的，由采购部填写《采购物资价格上涨申请表》并附《价格成本分析表》，报企管部、财务部审核，总裁审批后，送交财务部、企管部等相关部门后方可执行。4.8.3采购合同若有预付款规定的，由采购部填写《用款通知单》，报总裁审批后，附《采购合同》复印件一并送交财务部办理付款事宜。4.8.4采购部负责每月月底前按物资的票据类不收集，经整理核对无误后并附票据清单统一上交于财务部审核，财务部审核无