天振股份：浙江天振科技股份有限公司重大信息内部报告制度

1浙江天振科技股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为进一步规范浙江天振科技股份有限公司(以下简称“公司”)的第二条重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及信息告知董事长、董事会秘书的制度。具体包括但不限于重大交易信息、关联交述(一)公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；(二)分公司、子公司负责人；(三)公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员；(四)公司控股股东和实际控制人；(五)持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人；(六)其他可能接触重大信息的相关人员。2第四条公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各所属子公司(含全资子公司、控股子公司、参股公司)出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告知公司董事长、董事会秘书，确保有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范第二章公司重大信息的范围重大信息包括但不限于公司及所属子公司出现、发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及前述事项的持续进展情(一)本制度所述“重要会议”，包括：。(二)本制度所述的“重大交易”，包括：1、购买或出售资产(不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除3、提供财务资助(含委托贷款)；4、提供担保(指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保)；6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；311、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)；(三)公司拟发生的第(二)项所述交易达到下列标准之一的，应当及时报易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同交易类别下标的相关的各项交易，连续12个月累计计算。公司或所属子公司发生本条规定(四)公司或所属子公司发生的关联交易事项，包括：1、第(二)款规定的交易事项；4(五)拟发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：(六)诉讼和仲裁事项：及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准(1)诉讼和仲裁事项的提请和受理；(2)诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；(3)重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二5品种交易价格或者投资决策产生较大影响的，报告义务人需及时履行报告义务；。(七)重大变更事项：6、公司董事长、总经理、董事(含独立董事)或三分之一以上的监事提出7、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括产品价格、原货商或客户发生重大变化等)；8、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影9、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影1)与收益相关的政府补贴资金，单笔金额达到经审计净利润10%以上，且2)与资产相关的政府补贴资金，单笔金额达到经审计净资产或总资产10%6(八)重大风险事项事会决议被法院依法撤销；6、发生重大安全环保事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会上7、公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解司对相应债权未提取足额控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行事处罚；被有权机关调查或采取影响重要资产或者核7淘汰的准，或者公司放弃对重21、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面(九)其他重大事项1)净利润为负值；2)净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；3)实现扭亏为盈。2、业绩预告、业绩快报和盈利预测报告公告后发生差异较大情况需要修改4、董事会就发行新股或其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议;5、中国证监会对公司发行新股或者其他再融资申请、重大资产重组事项提8第三章公司股东或实际控制人的重大信息第六条持有公司5%以上股份的股东或实际控制人在发生以下事件时，应(一)持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，股东所持公司5%以上股份(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组；(四)自身经营状况恶化，进入或拟进入破产、清算等程序；(五)对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形；(六)上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。第七条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实第八条持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在股票媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极配合公9第十一条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度相(一)控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；(二)控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、成年子女；(三)深圳证券交易所认定的其他人员。第十二条控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照《深办法》等信息披露管第四章重大信息的报告程序谈、电子邮件、书面方式或电话方式向公司董事长、董事会秘书报告有关情况，同时将与信息有关的文件以书面、传真或电子邮件等方式送达给董事长、董事会秘书。各部门或公司分、子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录及重大投资、重大交易计划方案实施前，应知会董事会秘书，经董事会秘书确责范围内或本下属公司可能发生的重大信(一)各部门或分、子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；(二)有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；(三)各部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知悉或息报告义务人应按照下述规定向公司董事长、董事会秘书报告(一)董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应在当日内报告(二)就已披露的重大事件与有关当事人签署协议的，应在当日内报告意向(三)重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时报告批准或者否(四)重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关(五)重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时报告有关交付应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三(六)重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的(一)发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、对公司经营的(二)所涉及的协议书、意向书、合同、可行性研究报告、营业执照原件、(三)所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；(四)证券服务机构关于重大事项所出具的意见书；(五)公司内部对重大事项审批的意见。第十七条在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当依据相关法律、方式。认为符合临时公告披露条件的，应立即组织起草信息披露文件初稿，报董事长审定后公告；认为需履行审批程序的，应立即向公司董事会和监事会进行汇报，提请公司董事会、监事会履行相应的审批程序，并按相关规定履行信息披露第十八条证券事务部对上报中国证监会和深圳证券交易所的重大信息予第五章内部信息报告的责任划分第十九条重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和(一)证券部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门；(二)全体董事、监事、高级管理人员、各部门和各分、子公司负责人、其它重大事项知情人、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人第二十条公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其稿第二十一条董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责为：(三)对公司负有重大信息报告义务的董事、监事和高级管理人员、各部门分、子公司有关人员进行有关公司治理及信息报告等方面的沟通和培训，协助各信息报告义务人了解各自在信息报告中的职责，以保证公司重大事(四)关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。第二十二条信息报告义务人报告重大信息的时限要求为：(一)公司及各部门、各分、子公司在发生或即将发生重大事件的当日内；(二)在知悉公司及各部门、各分、子公司发生或即将发生重大事件的当日第二十三条信息报告义务人负责及时归集内部信息，按本制度的规定将有关信息向公司董事长、董事会秘书报告，并提供对外信息披露的基础资料，确第二十四条内部信息报告义务第一责任人，负责本部门或本公司重大信第二十五条公司各部门、各分、子公司负责人应经常敦促本部门或单位对重大信息的收集、整理、上报工作，内部信息报告义务第一责任人对履行信息第二十六条公司监事会成员在按照本制度要求报告重大信息之外，对其责。实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准确第六章责任追究尽责，严格遵守本制度规定。发