国际工程承包合同管理

案例11、巴罗塔工程概况

1996年12月1日，中国东方电气集团公司承建的巴基斯坦巴罗塔水电项目第C03标正式签署合同，合同全称为“巴基斯坦巴罗塔水电工程C-s03标——厂房及附属建筑工程”。东方公司为承包商(DEC)，业主为巴基斯坦水电开发署(WAPDA)，监理工程师为5家咨询公司的联合咨询团体(PHC)，其中2家为当地工程咨询公司，3家为国外工程咨询公司。合同总金额为2.49亿美元，由世界银行(IBRD)、日本海外协力银行(JBIC)和巴基斯坦政府共同提供全部工程贷款。第六章国际工程承包合同管理合同永久工程为典型的引水发电厂房布置，主要建筑物包括：5台29万kW机组的地面厂房，渠尾调节闸，水位调节前池，闸式进水口，5条混凝土外包压力钢管，南北储水池堤坝，闸式过水底坎和过水底孔，虹吸式溢洪道，开关站及其他附属建筑。合同总工期为64个月。工程于1997年2月17日正式开工，由于业主和工程师的原因造成合同总工期向后延长了13.5个月。巴罗塔C03合同是中国东方电气集团公司第一个严格按世界银行的“招标采购指南”和FIDIC施工合同条款投标并中标的工程，是迄今为止（至1996年为止）中国对外承揽土建项目中合同金额最大的项目，同时也是巴基斯坦目前在建的最大的海外贷款项目。为此，前国家主席江泽民于1996年12月1日出席了主合同的签字仪式。工程的来之不易和其重要的战略意义以及对中巴两国关系的重大政治意义，不言而喻。自1996年底巴罗塔机构组织开始以来，在中国政府及各部委的支持下，在东方公司及伙伴公司领导的直接关怀下，按国际土建承包商的模式设置和组建了“巴基斯坦东方巴罗塔联营体”。在过去5年的工程施工中，紧紧围绕“合同管理”这一要素，通过各级领导及各级管理人员的大胆尝试和摸索，充分发挥主观能动性和调动各方面积极性，在工程合同管理的具体实践中，从无到有，取得了一些有益的经验，同时也积累了值得借鉴的教训。

合同管理是一个大的系统工程，它贯穿于整个工程施工的始终，有宏观和微观之分。在此讨论的合同管理模式主要围绕FIDIC合同条款的微观合同管理，具体从计划管理、合同索赔管理和成本控制管理等3个主要方面进行讨论和分析。2、合同计划管理

计划管理广义的说就是在一定的资源条件下，将工程执行过程的种种活动及与执行这些活动有关的项目进行时间和强度的约束，以期达到预定的目标。具体到FIDIC合同中的计划管理，即是按业主既定的里程碑和工期，在最小配置资源的条件下，对各项合同所要求的施工活动进行时和量的确定，即合同所要求的工程进度计划。围绕这一进度计划，针对不同的部门、不同的时段、不同的施工部位、不同的资源等，衍生出部门工作计划、长短期资金计划、材料计划、设备及零配件计划等。从某种意义上说，计划管理程度的好坏将直接影响一个工程的成败。网络计划甘特图计划费用计划资源计划质量计划沟通计划风险计划组织计划安全计划WBS施工总体计划必须与配置资源相匹配，这是FIDIC条款的根本要求。事实上，巴罗塔工程在投标之时，就已经按招标书编制了带资源的施工计划，这套计划在开工后加以完善和扩充后形成了合同要求的基线计划，计划所要求的月平均开挖量40万m3、混凝土浇筑2.5万m3和填筑36万m3的水平与国内同期水平相比是较为宽松的。但在中标后的设备采购定型过程中与原计划配置资源出现了很大的偏离，一是在设备的选型上过分偏重于开挖，忽视了混凝土和填筑的强度要求；二是设备采购分割过多，成套的生产力比预计严重下降；三是对合同的技术要求和施工条件认识不足，个别关键设备不满足技术要求，部分混凝土浇筑部位没有考虑设备配置。由于这种与计划的偏离，工程在开挖施工中创下了月开挖量100万m3的记录，同时也出现了连续几个月浇筑几千m3的情况。生产达不到计划或大大超过计划量，都将对工程的计划工期造成拖延和干扰，后果将是合同的巨额罚款。庆幸的是，巴罗塔管理人员能及时的认识到这一症结的所在，并通过设备租赁、采购二手设备、设备改造和制作等多种方式逐步地解决了施工资源与施工计划不相匹配的矛盾，使混凝土浇筑和堤坝填筑施工都基本达到和赶上了计划水平。

计划指导施工，施工服从计划，这是FIDIC管理下的另一个重要原则。巴罗塔工程按合同要求包括了12个施工部位和15类施工分类，共计2000多项施工活动，上万个施工节点，相互之间由上千个施工顺序和施工逻辑的定义发生联系，仅基线计划报工程师批准的过程就持续了两年多的时间。在参与5年多的计划编制和执行过程中，体会最深刻的也是最想说的是“任何客观上具备开工和施工条件的施工活动，都必须严格地按计划规定的时间和强度去执行；部分具备条件的，就尽最大的努力去执行”。因为只有严格地去履行了合同所要求的义务，才有可能理直气壮地去争取合同所赋予的权利。因为只有严格地去履行了合同所要求的义务，才有可能理直气壮地去争取合同所赋予的权利。总结从巴罗塔在营地建设、生产服务系统建设等多个施工活动中曾有过的经验教训，一定要在计划指导施工的关系上防止3种倾向：(1)当某一部位的施工受到非承包商原因的制约，不能以此为由放缓和停止了所有其他的施工，错误地理解合同所赋予的权利；(2)必须按计划的施工顺序和逻辑进行施工，不能随意地对不必要的施工顺序进行调整，从而无形地造成了自身的工期浪费；(3)不能一味地去追求某个施工目标，而放弃应该同期进行的施工活动，造成“救火式”非均衡生产的恶性循环。除以上两个计计划管理方面面的问题外，，“资金计划”在国际大型工工程中的作用用至关重要，，这是巴罗塔塔工程，也是中国公司的的一个弱项。有“资金计计划”，有““融资计划””，但局限于于管理水平，，这些计划始终流于于形式，计划划与实际偏离离太大，其准确性不不能达到资金金预计的目的的。巴罗塔出出现的几次财财务危机正是是对资金预测不充充分所造成。如何何加强“资金金计划”的准准确性，增加加工程的抗风风险能力是值值得研究的课课题。反面案例见：：国际工程合同同管理案例.doc承包商的合同同管理：承包商在实施施中会涉及到到的合同：-施工承包合合同-施工分包合合同-物资采购合合同-租赁合同-保险合同-技术合同-运输合同-劳务合同第一节合合同管理的组组织与内容一般工程项目目——应配备备专门合同管管理人员（或经营核算算部门合并在在一起）大型项目————应设立立合同管理部或组，聘请合同管理理专家或咨询询公司公司总经理财务部营销部工程部合同部行政部财务部营销部合同部行政部1、承包公司司的组织机构构：美国富露公司司（FlourCorporation）集团组织结结构——不仅有资本纽带，更以施工业业务协作为联结纽带。。日本大成建设设组织结构——竞争强于协作作；人事的强有有力控制和设设备的集中管管理与调配。。2、投标期的的合同管理：：1）投标人须须知，应完成成的工作：-严格遵守招招标文件中规规定的时间，，投标书最好好提前3-5天递交；-编制投标文文件应满足实实质性相应的的要求；-熟悉投标文文件的修改和和撤销规定；；-深入分析招招标文件；-采用相应的的投标策略以以达到签订合合理承包合同同的目的。意向书是作为为签订正式合合同的序曲，，其内容见书书P182-6条。2）合同条件件、规范和图图纸等合同文文件其内容见书P182-5个方面。3、施工阶段段的合同管理理：核心——施工承包包合同包括14个方方面内容：1）确定工作作范围；2）进度控制制；3）质量控制制；4）成本控制制；5）工程变更更管理；6）工程索赔赔管理；7）计量与支支付管理；8）价格调整；；9）工程分包管管理；10）合同文档管管理；11）合同文件的的澄清与解释释；12）明确业主和和咨询工程师师的责任义务务；13）工程竣工验验收；14）提交相关履履约保证和工工程保险。4、进行合同管管理的具体措措施：建立项目经理理部建立合同实施施保证体系实施动态管理理监理工程师的的合同管理：：1、组织机构构工程师工程师代表表助理小规模工程——两层次组织机构构管理模式大规模工程——三层次组织机构构管理模式2、为业主服务务的合同管理理内容1）按承包商的的工作进度计计划对项目进进行进度控制制2）工程计量与与支付管理3）质量监督与与验收4）工程变更管管理5）工程索赔管管理6）分包管理（（一般分包和和指定分包）），只有工程程师签认同意意之后，承包包商才能进行行分包。若承承包商无故不不支付指定分分包商的相关关款项时，业业主有权直接接向分包商支支付分包合同同款，并从应应支付给承包包商的任何款款项中扣回。。7）合同文件的的澄清3、具体措施方方法：1）发布书面指指令2）工地例会3）记录4）文档管理变更的概念：：工程项目多因素干扰无法预测无法避免工程变更工程或其中任任何部分的形式、质量或或数量上的变化，均均应视为变更更。构成变更更的前提条件是工程师必须须为变更的内内容发出书面变更指示示。第二节工工程变更管理理工程变更合同文件变更更变更一般而言，人人们习惯将变变更称为工程变更，包括上述两两方面含义。。工程变更原因因：施工条件的变变化工程范围的变变化设计原因合同文件缺陷陷见书P188例6.1法律法规变化化合同修改方式式：工程师发布布工程变更令令，业主和承承包商签订补补充协议书，，明确说明变变更的内容和和费用承担。。工程变更引起起的问题：工程费用的增增减和工期的的变化理解业主和承承包商是不同同的利益主体体（索赔与反反索赔），主主观愿望上背背道而驰，增增加了变更管管理的难度，，有时会对项项目的实施产产生不利影响响。工程变更的方方式：工程的任何变变更都必须获获得工程师的的批准，工程程师有权要求求承包商进行行期认为是恰恰当的任何形形式变更工作作，承包商必必须执行工程程师为此发出出的书面变更指示示。合同期限内工程师书面确确认口头变更工程变更程序序：（1）提出工工程变更咨询工程师设设计计不足承包商便便于施工业主满满足使用要要求说明变更原因因，提交变更更后设计图纸纸和相应计算算书（2）审查和和批准工程变变更任何工程变更更，咨询工程程师须与业主主进行充分协协商，最后由由工程师发出出书面变更指指示。变更权限：业业主以工程变更的费费用额为标准，在业业主授权范围围内由工程师师自主批准，，否则须由业业主批准。审批原则:不不降低使用标标准，业主接接受，技术上上可行且仅可可能使总工期期变化最小。。（3）工程师师编制并发布布工程变更指指令（4）承包商商向工程师发发出对变更工工作索取额外外支付的意向向通知（变更工作估估价的先决条条件是由承包包商或工程师师发出通知））（5）工程师师估价：确定定费率和价格格（6）变更工工作的费用支支付：变更费费用须加入合合同总价中，，同时列入当当月支付证书书中支付给承承包商。案例1续：3、索赔和变更更管理在市场竞争白白热化的今天天，绝大部分分的国际承包包商都是采用用低报价、高索索赔的策略而中标标的，巴罗塔塔工程的中标标也不例外。。从授标之日日起，工程盈亏的砝砝码就已经全全部压到了工工程索赔上，，与标底的差差价或与某个个投标承包商商的报价差额额也自然而然地地成为了众所所期望的索赔赔目标量。因因而，索赔管管理工作也自自然而然地成成为了工程中中的一项重要要合同管理。。从费用收入的的角度来看，，我们常说的的索赔应包含含索赔和变更更两个内容，，一个是损失的补偿收收入，另一个是付出的结算收收入，两者都可能能产生利润，，其主要利润润皆源于管理费(Overhead)和设备价值(EquipmentOwnership)的充分利用。。索赔在FIDIC合同中的准确确概念是“由由于非承包商商控制原因的的事件，对围围绕合同的一一系列活动中中的任何环节节在时间和费费用上所造成成的任何损失失，承包商有有权获得业主主完全补偿”而变更的概念是是“合同执行过过程中由于客观观条件的需要，，工程师指令在在原有合同的基基础上增加、减减少和修改施工项目、工程程量和施工顺序序，由此所发生的的合同价格和工工期的变化，工工程师按合同相似原则评审补偿”。变变更时间和费用用在FIDIC合同中的总纲条条款为第44条条和第51、52条。尽管两两者在概念上有有所不同，但在在管理程序和方方法上基本一致致，在很多情况况下两者互为一体，可以相互转化化。索赔和变更的管管理在FIDIC明确概化为4个个步骤，即(1)“通知”索赔和变更事事件；(2)““提交”原始与事件有有关的记录；(3)“量化”时间或费用；；(4)“要求”索赔支付或变变更支付。步骤骤(1)和(4)在管理上较较容易理解和操操作，不多作叙叙述。目前，这这两个步骤在巴巴罗塔工程中已已成功地应用我我们编制的“索索赔管理系统””软件，实施全全面的计算机数据库管理，有效地保证了了各登录项的完完整性、可追踪踪性和可检索性性。步骤(2)中原始记录管理是整个索步骤(3)合同同术语中称“Demonstration”，即“证明”，是整个索赔的核心所在。通常包括括索赔事件的合合同论述、量化化原理和模型的的拟定、量化过过程的说明、多多级原始数据和和证据的过滤整整理4个方面的工作，其中以以计算原理和模型型的拟定以及数数据支持工作最最为艰巨。“索赔和变更更的量化没有一一个固定的模式式，只有等效赔偿的原则则”，这是笔者在在巴罗塔4年多多的索赔工作中中最深刻地体会会。按照这样的的思路，巴罗塔塔工程在变更中中灵活地采用了了“实物总价”、、“实物单价””和“预算单价价”3种计算方式，，先后在厂房固固结灌浆、库区区剥离开挖、钢钢筋接头等项目目上获得了近54万美元变更更进帐收入；在在索赔中，除采采用了通用的实实物量化方法外外，对预付款延迟支付付、工期延误时时间和费用索赔赔等各关键索赔项项目中，大胆采采用了多种等效方法建立相应的数学学模型，取得了了工程师和业主主的认可，目前前已累计入帐金金额超过1100万美元，，工期延长了13.5个月。。索赔和变更管理理的成功与否，，一方面依赖于于对每个合同要要求程序的规范，但更重要的是是要有优良的施工质量量和施工进度作为后盾。可施施工的不施工，，该履行的合同同义务不履行，，一味地认为““索赔和变更””就是无条件和和无理由的可以以获得赔偿和使使工程盈利，都都是对合同精神神的歪曲，必须须在索赔管理中中加以避免。““没有不履行义务务的权利，也没没有只要求权利利的义务”，这是对过去去的总结，也必必将是对以后索索赔工作的要求求。第三节工程程计量与支付管管理工程计量：1、序言2、工程量表3、工程量汇总表表单价合同中工程量量表的构成1、序言1）序言总则规定了工程量表中中各工作项目的计计量方法、计量单单位、精度并对其其他有关方面做出出说明。包括：-计量方法-合同其他文件-为定价的工程量量表项目-项目中的单价或或价格-暂定金额2）计量细则规定了各项工作的的工作范围和内容容、具体计量方法法和依据、支付方方式和条件。见书P192例6.1在某条路线上，桥桥梁工程具体规定定了按各部位分别别计量的条款，这这是无可非议的。。可是在通道章节节中却一概而论带带过去，均让参照桥梁工程程计量。结果出现了通道道八字墙身和基础础无法参照，而且且在三区八字墙的的附属工程量比主主体墙身的工程量量还要大。如果按按照桥梁工程，没没有可参照的支付付号，若按照规范范和条款有关规定定"如果本规范规定的的任何分项工程或或细目未在工程量量清单中出现，则则应被认为是其它它相关工程的附属属义务，不再单独独计量"裁定，承包商则则喊冤叫屈。最后后经过反复请示、、商量，才给予了了计量。案例22、工程量表是对工程项目的分分解表，一般按照照施工工艺将项目目分解成相对独立立的工作单项，便便于进行计量支付付。3、工程量汇总表表是对工程量表按工工程项目的工作内内容（一般按分项项工程）进行分章章，再按章汇总。。工程计量程序：承包商参与计量——计量量，双方签字认可可不参与计量——14天内参与审查查工程师发出计量通通知同意，签字不签字和申诉有异议，追加14天申诉期，工程程师复查，确认或或修改默认，工程师支付付工程计量方法：1）形象图法2）设计图纸法3）分解计量法4）分摊法-平均分摊法-非平均分摊法5）凭据法6）估价法7）综合法工程支付：1、工程支付的条条件：1）已完成的工作作必须质量合格；；2）变更工作必须须有工程师的变更更指标；3）支付金额必须须大于合同规定的的支付最低限额；；4）所有工作必须须使工程师满意，，并符合合同的其其他规定。2、支付证书中的的费用组成：1）已实施的永久久工程的价值；2）工程量表中的的任何其他项目的的价值；3）投标书中注明明的材料及承包商商在工地交付的准准备为永久工程配配备而尚未安装到到工程上的工程设设备发票价值一定定百分比的费用；；4）索赔费用；5）价格调整费用用；6）工程变更费用用；7）按合同规定承承包商有权得到的的任何其他费用。。如预付款、保留留金、迟付款利息息和违约赔偿金等等。3、工程支付程序序：承包商工程师业主每月交月报(一式式三份)审核并交中间支付付证书交竣工报表(颁发发移交证书84天天内)提交竣工支付证书书(收到28天内内)规定时间内支付规定时间内支付交最终报表草案(颁发缺陷责任书书56天内)递交最终支付证书书(收到28天内内)规定时间内支付(收到56天内)审查反馈交最终报表和书面结清单中间支付竣工支付最终支付4、工程支付款额额的确定：1）工程量表中的的项目费用支付2）暂定金额项目目的费用-只有必要时由工工程师指示才可使使用；-使用时承包商可可获得对指定分包包商的监督费用（（包括管理费和润润）；-要想获得计日工工费必须有相关凭凭证（报价单、发发票、帐单或收据据）。计日工的支付：承包商在施工中每每天向工程师提交交人材机的种类和和数量清单，并且且每月提交一式两两份除上述清单外外，人材机的已标标价报表，工程师师签字认可后方可可支付。合同中计计日工表的工作项项目，在收到凭证证后予以支付；而而合同中无此项时时，应按实际成本本加酬金支付费用用。3）预付款——在在投标书附录中标标明或填写，一般般为合同价的5-20%。包括：：动员预付款——在在获得承包商的履履约保函和动员预预付款保函后14天内，由工程师开具具证书，业主支付付。当已完工程金金额达到一定额度度后，在业主支付付款项中按月等额额扣回，直至合同同期满前3个月为为最后扣回期限。。材料设备预付款———业主只对承包包商运到现场并用于永久工程上的材料设备予以以支付。一般备料款不应超超过当年建筑工程程量的30%；安装工程量的10~15%。备料款的回扣：合同价P已完工程金额T未完工程金额=P-TN——主材比重(P-T)N未完工程主材价值值规定：当未完工程主材价价值等于备料款时时，开始起扣，即(P-T)N=M得T=P-M/N4）保留金目的是确保承包商商在合同期内履行行其合同义务，业业主从每月支付给给承包商的款项中中扣留10%（在投标书书附件中注明该百百分比），直到累计扣留的金金额达到合同总价的5%（在投标书附件中中规定保留金的限限额）为止。每月的保留金额=（每月支付给承承包商的金额-合合同价格调整的费费用）保留金百分比（%）5）工程变更费用用6）违约补偿（1）业主违约，，承包商索赔-迟付款：若业主在获得中间支付证书28天后或最终证书书56天后仍未向承包商付付款，则属迟付款款情况。此时应按按合同中规定的利利率从应付之日起计算全全部未付款项的利利息，在业主支付下一期款项的第一一个月中支付此利息，并按合同同规定的外汇比例例和汇率支付。-其他违约情况：：承包商在业主违约约后提前28天通通知业主，将暂停停或减缓工作，由由此产生的增加费费用由业主补偿。。若导致合同终止止，业主应赔偿一一切损失。（2）承包商违约约，业主反索赔-工期延误：在投标书附录中规规定，包括每延误误一天为合同价的的0.05-0.1%和最高赔偿额度（（合同价的10%）。-其他未履行合同同义务：业主可雇用其他人人来完成未完工程程并付给报酬，同同时将扣回应支付给承包包商的余款。7）价格调整和费费用索赔国际市场价格变化化人材机费用的增减减按调价公式计算工程所在国法律法法规的变更其他费用的增减三方协商确定第四节合同的的文档管理FIDIC合同条件规定构成成合同的各个文件件及优先次序为：：合同协议书、中标标函、投标书、合合同条件（专用条条件）、通用条件件、规范、图纸、、工程量清单表按合同条件的性质质和用途分合同文本信息类工程变更类往来信函类记事类项目概况合同文本信息类：：合同文本信息施工承包合同分包合同保险合同采购合同其他类型合同合同协议书中标函投标书合同条件规范图纸工程量清单财务管理条款质量管理条款进度管理条款争端管理条款其他管理条款工程变更类承包商提请变更业主提请变更工程师的变更建议议工程师的变更指示示工程变更类：信息沟通类：管理此类文件，应应做好以下几点：：(1)制定信息沟通计划划(2)信息发送与接收(3)进度报告(4)项目后期管理记事类：每日文件的收发信信息、材料进场情情况、施工日志、、工程进展中出现现的问题及处理方方法。项目概况：参与项目各方的名名称、职责、执行行情况及项目简要要说明。第五节国国际工程索赔管理理索赔(Claim)——签订合同的一方，，依据合同的有关关规定，向另一方方提出调整合同价价格，调整合同工工期，或其他方面面的合理要求，以以弥补自己的损失失，维护本身的合合法权益。索赔是承包商向业业主提出索赔。反反索赔(CounterClaim)是业主向承包商提提出索赔。索赔包含了六层意意思：①一方认为是他应应获得的②向对方申请或要要求③双方尚未达成协协议④所索要的是一种种权利或付款⑤要有切实的证据，，且主要依据是合合同文件⑥索赔一方应自身没没有错误索赔的原因：１．施工条件变化化２．工程师方面的的原因３．业主方面的原原因４．合同本身的原原因具体见P201索赔分类：工程变更索赔；不得自然条件和人人为障碍索赔；加速施工索赔；施工图纸延期交付付索赔；提供的原始数据错错误索赔；工程师指示进行额额外工作索赔；业主的风险索赔；；工程师指示暂停施施工索赔；1、按发生索赔的的原因分：业主未能提供施工工所需现场索赔；；缺陷修补索赔；合同额增减超过１１５％索赔；特殊风险索赔；业主违约索赔；法律、法规变化索索赔;货币及汇率变化索索赔；劳务、生产资料和和设备价格变化索索赔；拖延支付工程进度度款索赔；终止合同索赔；合同文件错误索赔赔；2、按索赔的目的的分：-工期索赔-费用索赔3、按索赔的依据据分：-合同内索赔（ContractualClaim）-合同外索赔（Non-ContractualClaim））-道义索赔（Ex-GratiaPayment））4、按处理方式分分：-单一索赔-综合索赔索赔的重要意义：：1、索赔是为了维维护应得权利2、有助于提高承承包商的经营管理理水平索赔依据：1、构成合同的原原始文件——主要依据2、工程师的指示示——书面指示3、来往函件4、会议记录5、施工现场记录录6、工程财务记录录7、现场气象记录录相相应人员签字证明明8、市场信息资料料9、政策法令文件件索赔的程序(ProcedureForClaim)：1、提出索赔意向向通知2、报送索赔资资料3、会议协商解决4、谋求中间人调解解(DRB)5、仲裁或诉讼①索赔事件第一一次发生后28天内，承包商应向工工程师发出索赔赔意向通知，且且保留和递交证证明索赔的同期期记录；否则业业主将不予赔偿偿。②承包商发出索索赔意向通知后后28天内，或承包商注意意到引起索赔事事件之日起42天内，应向工程师提提出延长工期（（或）补偿经济济损失的索赔报报告及有关资料料（若其报告不不足以证明全部部索赔，则他仅仅能得到已被正正式的那部分索索赔）。③当该索赔事件件又持续影响时时，承包商应每隔28天相应地向工程师师提交本期及累累计索赔报告；；在索赔事件终终了后28天内，向工程师提供供索赔的有关资资料和最终索赔赔报告；④工程师在收到到承包商送交的的索赔报告的有有关资料后，于于42天内给予答复或要求求承包商进一步步补充索赔理由由和证据。若工工程师未予答复复，视为该项索索赔已被认可。。报送索赔报告的的时间：索赔报告内容：：总述；（事项发发生日期、过程程、承包商的损损失、具体索赔赔要求）合同的论证部分分；（从合同、、法律、技术规规程、工程量表表、图纸、往来来函件找索赔依依据）索赔款项（或工工期）的计算部部分；证据部分。FIDIC合同条款种承包包商可以引用的的索赔条款1、承包商可引引用的条款：见书P206表6-32、索赔条款分分析：1）可索赔工期期的条款，一定定可同时索赔成成本。2）表中所述24项可引用条条款，均可据其其索赔成本。3）可索赔利润润的条款，一定定可以同时索赔赔成本。索赔值的确定：：1、索赔费用的组成成人工费现场管理费上级管理费直接费材料费间接费利润施工机械费其它应予以补偿偿的费用2、工期索赔的的原因：（1）非承包商的原因因（承包商有权获获得工期延长））①合同文件含义模模糊或歧义②工程师未在合同同规定的时间内内颁发图纸和指指示③承包商遇到一个个有经验的承包包商无法合理预预见到的障碍或或条件④处理现场发掘出出的具有地质或或考古价值的遗遗迹或物品⑤工程师指示进行行未规定的检验验⑥工程师指示暂时时停工⑦业主未能按合同同规定的时间提提供施工所需的的现场和道路⑧业主违约⑨工程变更⑩异常恶劣劣的气候条件（2）承包商的原因因（承包商无权获获得工期延长））①对施工条件估计计不充分，制定定的进度过于乐乐观②施工组织不当③承包商自身身的其他原因工期索赔处理方方法索赔原因是否可原谅拖期原因责任者处理原则索赔结果工程进度拖延

可原谅拖期(ExcusableDelay)修改设计施工条件变化业主原因拖期工程师原因拖期业主可给予工期延长，可补偿经济损失工期+经济补偿异常恶劣气候工人罢工天灾客观原因可给予工期延长，不给与经济补偿工期不可原谅拖期(Non-ExcusableDelay)工效不高施工组织不好设备材料供应不及时承包商不延长工期；不补偿损失；向业主支付误期损害赔偿费索赔失败无权索赔共同延误下工期期索赔的有效处处理方法：确定初始延误者者工期延长经济补偿业主客观原因承包商在初始延误发生生作用期内，其其他并发的延误误者不承担拖期期责任。具体见书P210表6-5费用索赔的计算算：见书P210-212另参看书P207例6.4常用的费用索赔赔计算方法：1、分项计算索索赔法（常用））直接费—间接费费—利润—施工工效率降低费看书P213例6.52、总费用法索赔费用=总费费用-投标报价价此法不常用，只只在无法按分项项方法计算索赔赔费用时（如多多个索赔事件混混杂在一起）才才使用。前提：承包商必必须出示足够证证据以证明其费费用是合理的，，同时投标价格格又接近业主的的价格。3、改进总费用索索赔法1）按多个索赔事事件的时段，分分别计算每时段段的索赔费用，，在汇总出总费费用。2）按单一索赔事事件计算索赔总总费用。此法由于索赔数数额较少而使业业主较易接受，，所以承包商能能较快获得索赔赔款。工程师的反索赔赔(CounterClaim)管理目的：工程师维维护业主利益内容：1、否定承包商商报送的索赔款款先审核索赔权，，再核实索赔款款，剔除不合理理部分。2、向承包商提提出反索赔要求求先发出书面警告告、指示和证书书，若导致合同同终止则进行反反索赔。依据：看书P215表6-7第六节解决决国际争端的方方式友好协商解决争端评审委员会会方式仲裁诉讼友好协商解决FIDIC合同条件给予争议各方两次通过友好协商方方式解决争端的的机会：1、在仲裁之前，双双方应首先将争争端事宜提交工工程师，由工程程师在84天内做出处理决定定，如果某一方方不接受，则应应在合同规定的的时间内(70天)向对方发出仲仲裁的意向通知知，同时将一份份副本交工程师师，否则该工程程师的决定将成成为最终决定，，对双方均有约约束力。2、在发出将争端事事宜提交仲裁的的通知后56天天内设法友好协协商解决，否则则，将在该通知知发出56天后（（包括第56天天），开始仲裁。友好协商解决方方式:1、双方当事人直接接进行谈判解决决争端。2、邀请中间人进进行调解解决争争端。【案例3】2000年5月，中国水利电电力对外公司与与毛里求斯公共共事业部污水局局签订了承建毛毛里求斯扬水干干管项目的合同同。该项目由世世界银行和毛里里求斯政府联合合出资，合同金金额477万美元，工期两两年，监理工程程师是英国GIBB公司。该项目采采用的是FIDIC合同条款。按照该项目的合合同条款的规定定，用于项目施施工的进口材料料，可以免除关关税，我方认为为油料也是进口口施工材料，索赔通知:我方按照FIDIC有关规定，在在2000年9月15日正式致函监监理工程师，，就油料关税税提出索赔，，索赔报告将将在随后递交交，并将该函函抄送了业主主。索赔记录:递交了索赔通通知之后，我我方在每月的的月初向监理理工程师递交交上个月实际际采购油料的的种类和数量量，并将有我我方与供货商商双方签字的的交货单复印印附后，以便便作为计算油油料关税金额额的依据。监监理工程师肯肯定了我们的的做法，要求求我们继续保保持记录并按按月上报。索赔报告:我们提出索赔赔的第一个理理由是:油料是该项目目施工所必需需的，而且，，毛里求斯是是一个岛国，，既没有油田田也没有炼油油厂，所需的的油料全部是是进口的，因因此油料应该该和该项目其其他进口材料料一样，享受受免税待遇，，将油料作为为当地材料是是不符合合同同条款的。其次，我们了了解到毛里求求斯财政部曾曾为刚刚完工工的中国政府府贷款项目签签发过柴油免免税证明，这这说明有这样样的先例。对于索赔金额额的计算，关关键在于确定定油料的数量量和关税税率率。如前所述述，我方将每每一个月项目目施工实际使使用的油料种种类和数量清清单都已上报报监理工程师师，这个数量量监理工程师师是认可的。。关税税率则则是按照毛里里求斯政府颁颁布的关税税税率计算，这这样加上我方方的管理费，，计算得出索索赔金额。关关税税率的复复印件也作为为索赔证据附附在索赔报告告之后。工程师的批复复意见:监理工程师在在审议了我们们的索赔报告告后，正式来来函说明了他他们的意见，，并将该函抄抄送业主。他他们认为免税税进口材料必必须满足两个个要求:1）材料必须须用于该项目目的施工；2）材料不是是当地生产的的。监理工程师认认为油料完全全满足以上两两个条件，因因而承包商有有权根据合同同条款申请免免税进口油料料。业主的批复意意见：业主在审议了了我们的索赔赔报告和工程程师的批复意意见后，仍然然坚持他们的的意见，认为为油料是当地地材料，拒绝绝支付索赔的的油料关税金金额。至此，由于与与业主不能达达成一致意见见，这个索赔赔变成了与业业主之间的争争议，也就进进入了争议解解决程序。请求监理工程程师裁决:我我方在2001年2月26日致函监理工工程师并抄送送业主，要求求就油料免税税事宜请监理理工程师做出出裁决。2001年5月16日，我方收到到了监理工程程师的裁决结结果。监理工工程师做出了了如下的裁决:根据合同条款款的规定，承承包商有权安安排免税进口口用于该项目目施工所需的的柴油和润滑滑油，因此，，承包商应该该得到进口油油料的关税补补偿。补偿期期限从2000年10月22日开始(我方申请后应应该得到免税税证明的时间间，业主及财财政部的批复复期限按2个月计算)到该项目施工工结束。从该裁决结果果可以看出，，监理工程师师确实是站在在公正、中立立的立场上做做出了他们的的裁决，这个个裁决结果对对我方十分有有利。但是尽管监理理工程师做出出了明确的裁裁决，业主仍仍然致函监理理工程师，表表示对监理工工程师的裁决决不满意。鉴于这种结结果，经过项项目经理部内内部讨论并请请示公司总部部，考虑到该该项目的油料料用量不大，，索赔金额有有限(约15万美元),如果提请法庭庭仲裁，不但但会影响我公公司今后业务务的开展，而而且开庭时还还要支付律师师费用，就是是打赢这场官官司，索赔回回来的钱扣除除律师费用后后也所剩无几几，因此决定定不提出法庭庭仲裁，希望望争取能够与与业主友好协协商解决。相关规定说明明，在法庭仲裁裁之前，有56天的时间由双双方友好协商商解决该争议议。在此期间间，我们多方方面地做了业业主的工作，，业主友好地地表示可以增增加一些额外外工程，但是是就该项索赔赔他们也无能能为力，问题题的关键在于于毛里求斯财财政部不同意意签发免税证证明。在这种种情况下，该该争议没有能能够进行友好好协商解决。。在56天到期之后，，我方业主和和承包商之间间的争议最终终的解决办法法如果是法庭庭仲裁。法庭庭仲裁往往会会花费很长的的时间，而且且争议双方为为了赢得官司司，都要请最最好的律师，，而律师的费费用通常是按按小时计算的的、非常昂贵贵的。因此，，在打算与业业主对簿公堂堂之前，我们们经过要慎重重考虑。正式式致函业主，，我方放弃法法庭仲裁。达成和解。争端评审委员员会方式(DRB，DAB):1、争端评审审委员会方式式（Dispute

ReviewBoard，，简称DRB）———最早是由世界界银行在1995年1月出版的“工程程采购标准投投标文件”附附录中借鉴美美国的经验而而提出的。是是一种介于工工程师处理和和仲裁或诉讼讼处理争端之之间的解决决争端方式。。这种在国际际工程承包业业中特有的解解决争端的方方式，本质上上属于一种非诉的性质，即ADR（Alternative

DisputeResolution）性质的解决争争端方式。通常的争端评评审委员由3名成员组成，，由业主方与与承包商各指定一名成员，再再由该两名成成员聘请第3名成员。如双双方决定采用用DRB方式，则应在在合同正式开开始之前组成成争端评审委委员会（DRB），并在合同签订订之后开始工工作。2、争端裁决委员员会方式(Dispute

AdjudicationBoard，简称DAB)——也是一种ADR，即非诉性质的的争端解决的的方式。它是是对DRB方式改进而形形成的一种更更合理、更完完善的解决争争端的方式。。DAB方式最早是在在FIDIC系列合同条件件中的“设计—建造与交钥匙匙工程合同”中提出的。。在1999版的FIDIC系列合同条件件中，正式规规定统一采用用了DAB的方式，并在在合同后面专专门附上“争争端裁决协议议书的通用条条件”和“程程序规则”等等文件。DAB方式，也是由由3名成员组成的的，先由业主主和承包商各各提名1位DAB委员，由对方方批准后，合合同双方再与与这二人协商商确定第3位委员作为主主席，共同组组成DAB。DAB委员的报酬由由双方平均支支付。3、DAB与DRB的区别：①关于委员的选定定：DAB与DRB是在规定时间内内由合同双方各各推荐1人，经对方批准准，DAB是合同双方和这这2位委员共同推荐荐第3位委员任主席，，DRB则是由被批