国际贸易政策非关税壁垒(2)市公开课一等奖省赛课获奖课件

数量限制办法间接限制进口办法技术性贸易壁垒第七章国际贸易政策：非关税壁垒绿色贸易壁垒国际贸易政策非关税壁垒(2)第1页第七章国际贸易政策：非关税壁垒非关税壁垒直接数量限制间接数量限制配额制度(进口配额与关税配额)进口许可证制度各种纤维协定外汇管制与国家垄断制国内税收限制与商业限制“两反一保”与政府采购制技术贸易壁垒与绿色贸易壁垒技术贸易壁垒国际贸易政策非关税壁垒(2)第2页7.1数量(直接)限制办法一﹑进口配额制度配额（即进口配额）是指，一国政府为保护本国工业，要求在一定时期内对某种商品进口数量，或对进口金额加以限制。与征收关税相比，进口配额更有利于限制一国进口商品数量。进口配额分配方法主要有两种：全球配额:适合用于世界范围内绝对配额,对于来自任何国家或地域商品一律适用.国别配额:将限额进口数量按一定额度分配给不一样国家和地域.国际贸易政策非关税壁垒(2)第3页7.1数量(直接)限制办法二﹑关税配额关税配额（tariffquota）即对商品进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在要求关税配额以内进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超出配额进口商品则征收较高关税或附加税（surtax）。关税配额实现关税与配额直接结合。

国际贸易政策非关税壁垒(2)第4页7.1数量(直接)限制办法

关税配额与绝对配额显著区分在于：关税配额在超出配额后仍可进口，但得征收一个较高关税；而绝对配额在超出配额情况下一律不予进口。比如，中国与美国达成关于中国加入世贸组织协议要求：中国在粮食进口方面实施进口配额制，这就意味着在双方达成进口配额数量之内，实施低关税，超出配额数量后进口实施高保护关税。（中美农业合作协议要求粮食进口配额在开始时只有1440吨，以后逐步增加到2180完吨）。国际贸易政策非关税壁垒(2)第5页7.1数量(直接)限制办法三﹑自动出口限制

现实世界中出口配额往往是出口国家或地域在进口国要求或压力下“自动”制订。所以出口配额又称“自愿”出口配额（voluntaryexportquota）。从经济福利角度看，由出口国进行自动出口限制比进口国实施进口关税和配额，对进口国造成净福利损失还要大。比如，20世纪60年代美国要求出口商对纺织品、自行车、钢铁等实施自限，结果外国出口商大大提升了输往美国商品价格，使美国贸易条件恶化。国际贸易政策非关税壁垒(2)第6页7.1数量(直接)限制办法四﹑进口许可证制度进口许可证制是指一个凭证进口制度.大多数国家将配额制和进口许可证结合起来使用.如英国对大部分纺织品﹑部分鞋类﹑陶瓷﹑电子产品实施进口配额许可证制.许可证要求使用期,普通为一年﹑六个月或三个月.有国家可展期,但必须缴纳一定展期手续费.国际贸易政策非关税壁垒(2)第7页7.1数量(直接)限制办法五﹑各种纤维协定（MFA）MFA也称国际纺织品和服装协定。它是世界主要纺织品出口国与进口国就纺织品贸易所达成协议，经过协议由出口国自动地约束其纺织品出口，以到达进口国数量限制目标。MFA于1973年12月由42个国家和地域订立，中国于1984年加入。乌拉圭回合达成：MFA必须纳入WTO框架；时间内逐步结束数量限制要求，向自由贸易转变；过渡期保障机制。如第一季度，中国对纺织品出口加征了出口税，但对美国和欧盟出口依然增加，欧盟要采取限制办法，美国则准备重新采取配额限制来自中国进口。国际贸易政策非关税壁垒(2)第8页7.2间接限制办法一﹑汇率政策汇价高估：政府有意高估本币汇率能够使出口品以外币表示价格上升，而进口品以本币表示价格下跌，从而到达打击出口、勉励进口目标汇价低估：政府有意低估本币汇率能够使出口品以外币表示价格下跌，而进口品以本币表示价格上升，从而到达勉励出口，抑制进口目标市场均衡汇率：是由外汇需求与供给共同决定价格，在经济学上称为影子汇率。国际贸易政策非关税壁垒(2)第9页7.2间接限制办法二﹑进口和出口国家垄断

进出口国家垄断是国家对一些商品进出口要求由国家直接经营或交由一些垄断组织独家经营。垄断范围能够是全部商品也能够是部分商品。美国方面为了降低中国在农产品方面国家垄断程度，在《中美农业合作协议》中要求，中国国有企业未使用完配额应分配给私营企业，而且逐步提升私营企业在关税配额中百分比。国际贸易政策非关税壁垒(2)第10页7.2间接限制办法三﹑倾销与反倾销(一)倾销定义:

倾销（dumping）是在不一样国家市场间进行一个价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品行为。判定标准:确定出口商是否倾销标准：该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上倾销商品。国际贸易政策非关税壁垒(2)第11页7.2间接限制办法依据WTO《反倾销协议》要求，只有符合下述三个条件倾销才能实施反倾销制裁：一国产品以低于正常价格进入另一国市场；倾销产品对进口国相同产业造成实质损害或威胁，或对国内某项新建产业产生严重妨碍；倾销与损害之间有直接因果关系。国际贸易政策非关税壁垒(2)第12页7.2间接限制办法倾销类型连续性倾销（persistentdumping）形成连续性倾销三个条件：(1)市场是不完全竞争；(2)企业在国内外市场所面临需求弹性不一样；(3)国内和国外两个市场是完全隔离。掠夺性倾销(predatorydumping)：是指为了排除市场上竞争对手，出口商暂时以较低价格向国外市场销售商品，一旦到达目标，获取垄断地位后企业又会重新提升价格，以获取垄断性超额利润。掠夺性倾销通常被视为一个“不公平贸易”行为。国际贸易政策非关税壁垒(2)第13页7.2间接限制办法(二)反倾销倾销使进口国同类企业或产业发展面临着严重压力，国内生产者会要求政府采取反倾销（anti-dumping）政策办法。反倾销普通做法是征收反倾销税。非市场经济国家与替换国制度反倾销案发起国调查当局假如认定调查商品出口国为非市场经济国家,将引用与出口国经济发展水平大致相当市场经济国家(替换国)成本等数据计算所谓正常价值,并确定倾销幅度,施以对应征税办法.国际贸易政策非关税壁垒(2)第14页7.2间接限制办法经济市场化程度测度标准美国家标准准：一是货币可兑换程度；二是劳资双方进行工资谈判自由程度；三是设置合资企业或外资企业自由程度；四是政府对生产方式全部和控制程度；五是政府对资源分配、企业产出和价格决议控制程度，要求该产业产品数量和价格决议没有政府介入，全部主要产品投入都是以市场价格支付；六是商务部认为适当其它判断原因国际贸易政策非关税壁垒(2)第15页7.2间接限制办法市场经济发展程度量化标准

假设存在一个100%市场经济标准,市场化程度到达69%,就意味着市场经济体制已经建立.60%则为一个临界水平.普通将80%--100%视为成熟市场经济区间.国际贸易政策非关税壁垒(2)第16页7.2间接限制办法改革开放以来中国市场化进程中国经济市场化程度前为5%，前为35%。对未来中国经济市场化程度，教授作出以下三种预测方案：

高位预测：将超出80%，中国将成为标准或成熟市场经济国家。

中位预测：将到达70-75%，中国将成为相对成熟或较完善市场经济国家。

低位预测：将到达65%，中国将成为准市场经济国家或靠近于相对成熟市场经济国家。国际贸易政策非关税壁垒(2)第17页7.2间接限制办法第十九届中美商贸联委会（9月15日）国务院副总理王歧山与美国贸易谈判代表施瓦布，商务部长古铁雷斯共同主持会议重点关注“市场经济地位”。中国入世以来98%产品已是市场定价，但美日欧等发达国家和地域还未认可。假如市场经济地位得以确认，中国面临反倾销案能够降低二分之一。至2月27日，全世界已经有77个国家认可中国完全市场经济地位。国际贸易政策非关税壁垒(2)第18页一个例子:中国遭遇反倾销1979年8月欧共体起诉我国出口糖精钠倾销，这是我国出口产品首次遭遇反倾销。1980年7月美国起诉我国出口薄荷醇倾销。这两起案件拉开了世界各国对华反倾销序幕。从1979年8月到6月底世界各国对华反倾销案件累计高达584起，影响了我国数百亿美元出口。对我国反倾销最多国家和地域依次有美国110起，占18.8%；欧盟104起，占17.5%，印度72起占12.5%；阿根廷41起，占7.2%；澳大利亚40起，占7%。以上五方总计367起，占584起案件62.8%。国际贸易政策非关税壁垒(2)第19页一个例子:中国遭遇反倾销原因分析---国内原因中国（佛山）反倾销高峰论坛上，博鳌亚洲论坛秘书长龙永图和众多与会教授一致认为：中国反倾销内忧甚于外患。内忧主要表现在两个方面：一是急功近利拼命增加出口量；再是相互杀价授人以柄。温州打火机企业为了抢两毛钱市场不惜相互杀价。所以，从根本上来讲，造成反倾销不是外国人，是我们自己。中国企业应诉反倾销案态度不主动,大约1/4案件不应诉企业内部没有建立起高效反倾销机制国际贸易政策非关税壁垒(2)第20页一个例子:中国遭遇反倾销原因分析---国际原因中国经济快速崛起给世界贸易带来新局面，同时也造成中外贸易摩擦加剧;非市场经济地位给中国带来了巨大负面影响。1999年7月欧盟对中国彩电反倾销竟将新加坡作为替换国计算中国彩电生产成本。新加坡劳动力成本比中国高出20倍，这使得中国彩电出口产品成本被大大高估.“一国一税”标准使得中国企业弄不清自己出口产品定什么价位才不会被人投诉，无法主动防止被诉倾销风险。国际贸易政策非关税壁垒(2)第21页7.2间接限制办法四﹑补助与反补助出口补助：出口补助普通只是补给出口部门，是为了提升本国产品在国际市场竞争力。生产性补助(国内支持政策)勉励出口生产补助政策就是对出口品生产进行补助，不论商品是在国内市场销售还是向外国出口都得到政府各种形式补助。补助方式包含拨款、税收减免、低利贷款等直接方式，也包含对一些出口工业生产集中地方给予区域性支持等间接做法。国际贸易政策非关税壁垒(2)第22页7.2间接限制办法替换进口生产补助政策办法：替换进口生产补助政策是政府对进口竞争部门给以补助，使之能与同类进口产品相同价格在国内市场销售，以到达排挤或降低这类产品进口目标。生产补助幅度能够用生产者补助等值（producersubsidyequivalents，简称PSEs）来衡量。国际贸易政策非关税壁垒(2)第23页7.2间接限制办法WTO《补助与反补助办法协议》对组员国使用补助确立了比较严格标准，将补助分为禁止补助、可申诉补助和不可申诉补助。其中禁止补助包含进口替换补助。征收反补助税必须证实补助存在及这种补助与损害之间因果关系。假如出口国对某种出口产品实施补助行为对进口国国内某项已建工业造成重大损害或产生重大威胁，或严重妨碍国内某一工业新建时，进口国能够对该种产品征收反补助税。反补助税税额普通按奖金或补助数额征收，不得超出该产品接收补助净额，且征税期限不得超出5年。对于接收补助倾销商品，不能既征反倾销税，同时又征反补助税。反补助税是一个进口附加税。国际贸易政策非关税壁垒(2)第24页7.2间接限制办法五﹑特殊保障条款(SSG)从严格法律意义上说，保障条款并不是“例外条款”。作为“躲避(escape)”，它只是暂时性行动，即为本国受损行业结构调整赢得机会与时间。GATT第19条只说它是“紧急行动”，而并不是常规办法。《农业协议》对需要进行关税化农产品建立了一个特殊保障机制，允许该国对进口量突然增加或价格下跌做出反应。一是进口数量触发。当农产品某年度进口数量超出前三年进口量平均水平，则进口国可动用SSG。二是价格触发。当进口产品价格下降且低于1986-1998年进口参考价格平均水平10%时，可动用SSG。国际贸易政策非关税壁垒(2)第25页《２００６年全球贸易保护汇报》柯里夫·斯蒂文森依据从ＷＴＯ相关反倾销、反补助和保障办法案件数据，对１９９５—２００６年１１月，全球贸易保护趋势及相关特点进行了分析，发表了《２００６年全球贸易保护汇报》。该文数据表明，近几年来ＷＴＯ组员国对中国出口产品关注程度深入提升了。在２００１年，中国遭国外反倾销立案调查数量占当年全部案件１５％，２００２年则升至１７％，２００５年则到达了２９．８％，２００６年上六个月更深入窜升至３６％，展现愈演愈烈之势。国际贸易政策非关税壁垒(2)第26页7.2间接限制办法六﹑歧视性政府采购政策它是指政府颁布法令，要求政府机构在采购时必须优先购置本国产品，从而造成对外国产品歧视做法。许多国家都有这种制度。比如，英国政府要求其机构使用通讯设备和电子计算机必须是英国产品；日本有几个省要求，政府机构需用办公设备、汽车、计算机等.国际贸易政策非关税壁垒(2)第27页7.2间接限制办法七﹑各种国内税世界上许多国家，尤其是西欧国家广泛采取国内课税制度来限制进口。这是一个比关税更为灵活和更易于隐蔽贸易政策与伎俩。因为国内税通常不受贸易条约或多边协定限制。国内税制订和执行属于本国政府机构有时甚至是地方政府权限。当然国内税使用正在越来越多地受到国民待遇标准（nationaltreatmentprinciple）限制。国际贸易政策非关税壁垒(2)第28页7.2间接限制办法八﹑海关程序海关对申报表格和单证作出严格要求.经过商品归类提升税率经过海关估价制度限制进口.如<美国售价制>普通按进口商品外国价值(在出口国国内市场批发价)和出口价值(在起源国市场供出口售价)中选择较高一个作为征税基础.从进口商品查验上限制进口国际贸易政策非关税壁垒(2)第29页7.3技术性贸易壁垒（一）技术性贸易壁垒涵义是指进口国对外国进口商品，制订强制性和非强制性苛刻繁琐技术法规、标准以及检验商品合格评定程序，从而提升产品进口要求，增加进口难度，最终到达限制进口目标。这类壁垒以技术面目出现，属于人为、技巧性，而不是实质上、自然科学意义上技术。

国际贸易政策非关税壁垒(2)第30页7.3技术性贸易壁垒（二）技术性贸易壁垒内容1．制订苟刻技术标准和技术法规。技术标准是指经公认机构同意，非强制执行，供通用或重复使用产品相关工艺和生产方法规则，指南或特征文件。相关专门术语、符号、包装、标志或标签也是标准组成部分。2．严格产品认证制度。产品以证制度又称合格评定程序，是指直接或间接用来确定是否到达技术法规或标准要求任何程序。认证分为产品认证和体系认证。产品认征是指产品符合技术要求或标准。体系认证是指生产或管理体系符合技术要求和标准。当前最为流行产品认证有IS090。质量管理体系和IS01400环境管理体系认证。

国际贸易政策非关税壁垒(2)第31页7.3技术性贸易壁垒

3．严格苛刻包装和标签要求。在包装和标签要求上，一些国家作了相当苛刻要求，如禁止使用一些包装材料，治理包装废物对环境污染，进口商、批发商和零售商在包装废弃物处理责任与义务，提出包装废弃物回收利用目标等。

国际贸易政策非关税壁垒(2)第32页7.3技术性贸易壁垒（四）技术性贸易壁垒特点

1．形式上隐蔽性技术性贸易壁垒普通以看似正当法规、技术标准、认证制度、安全卫生标准为载体，而这些法规、标准大都以保护环境和人类健康为旗号，很轻易把人们视线从贸易保护转移到人类健康和环境保护上，所以含有形式上隐蔽性特点。

2．范围广泛性TBT包括范围很广。从产品角度，不但包含初级产品，而且包括全部中间产品和制成品，从生产过程看，涵盖了研究、开发、生产加工、包装、运输销售，从部门角度看，不但包含有形商品，而且涵盖金融及服务领域。国际贸易政策非关税壁垒(2)第33页7.3技术性贸易壁垒

3．保护伎俩难以防范性TBT名国繁多，一些发达国家技术标准复杂而又苛刻，形式灵活多变，检验程序繁琐费时。另外，即使出口产品符合了TBT技术标准，跨越了标准，但东道国可调整其技术标准利用，形成新技术壁垒，这就使得出口企业越来越难以适应。

4．对发展中国家歧视性

因为发展中国家与发达国家之间存在经济技术水平上差距，发展中国家出口产品很多难以到达发达国家制订技术标准。即使WTO《技术壁垒协议》要求给予发展中国家有差异和优惠待遇，但要求得不够明确详细，发达国家承诺上没有法律约束力。国际贸易政策非关税壁垒(2)第34页技术性贸易壁垒案例欧盟两道“指令”影响我国传统家电产品出口欧盟于８月正式实施《报废电子电气设备指令》（以下简称“报废指令”），已对浙江省相关产品出口造成初步影响。另外，加上20７月欧盟又将实施《关于在电子电气设备禁止使用一些有害物质指令》，我国传统家电产品及小型测量仪器等低附加值产品出口将受到较大影响。欧盟“报废指令”要求：生产相关产品企业负有对相关产品报废后回收责任，须负担回收费用。该指令所包括产品共包含大型家用电器、小型家用电器、照明设备、玩具等十大类产品（以下统称指令产品）。据杭州海关统计，年１月，浙江省共对欧盟出口指令产品1.6亿美元，同比增加４４.４%，但却比去年出口增速下降了54.5%，出口增速减缓。（资料起源：年05月10日17:47新华网）国际贸易政策非关税壁垒(2)第35页温州打火机应对欧盟“CR”法案“CR”法案：进口价在2欧元以下打火机必须设有预防儿童开启装置，即须带“安全锁”。当前，温州拥有打火机企业300余家，年产销金属打火机5亿只，占国内市场95％、全国出口总量80％、全球金属打火机市场总量70%。9月，中国五金制品协会授予温州“中国金属外壳打火机生产基地”称号。CR法规一旦经过后果严重，安全锁工艺并不复杂，但专利已为国外垄断。1994年，美国出台了针对进口打火机CR法规后，温州打火机在美国市场节节溃退，现在出口量只相当于欧洲市场1／10。外经贸部官员和教授组团奔赴欧洲，向相关机构作面对面陈说、交涉、抗辩。理由是：该法规用价格标准来决定安全标准，不合理，不科学；其次，用对自己有利而对他人不利特定价格（2欧元以下）强制他人推行安全责任，不公平，有违WTO公平竞争标准；中国几乎是惟一生产进口价低于2欧元打火机国家，CR法规实质上专门针对中国产品，是一项歧视性办法，违反WTO非歧视性标准。国际贸易政策非关税壁垒(2)第36页中国遭遇最大贸易壁垒-----REACH

欧盟环境保护新规——REACH6月1日，讨论了6年欧盟REACH法规正式生效。REACH全称为《关于化学品注册、评定、许可和限制法案》。它将取代欧盟现行《危险物质分类、包装和标签指令》等40多项相关化学品指令和法规，对欧盟市场上和进入其市场全部化学品强制要求注册、评定和许可并实施安全监控。REACH不是一个单独法令或法规，而是一个涵盖化学品生产、贸易和使用安全综合性法规。REACH将欧盟市场上约3万种化工产品和其下游纺织、轻工、制药等500万种制成品全部纳入注册、评定、许可管理监督系统。欧盟自己生产、用于出口和从国外进口全部化工及其下游制品都必须进行注册并被许可后，才能在欧盟市场流通。国际贸易政策非关税壁垒(2)第37页中国遭遇最大贸易壁垒-----REACHREACH对中国影响影响中欧之间90%以上贸易额，中欧化工产品进出口额将下降10%，中国化工生产总值将下降0.4%，并有可能造成20万化工及相关从业人员失业。当前，中欧在化学品领域双边贸易额每年超出230亿美元，，中欧双边贸易额到达2700多亿美元，欧盟成为中国最大贸易搭档。化学品只不过是冰山一角，它影响是几乎全部商品，因为几乎没有商品不使用化工产品。当前，中国家电、纺织、鞋业、玩具、轻工、电子、汽车、制药等均受到涉及，整个中欧贸易格局乃至其上下游产业格局都将面临一次重大洗牌。国际贸易政策非关税壁垒(2)第38页7.4绿色贸易壁垒（一）绿色贸易壁垒涵义

WTO《技术性贸易壁垒协议》中将绿色贸易壁垒定义为：基于保护人类、动物或植物生命健康以及保护环境目标和需要,而对产品以及产品生产过程等进行限定技术法规和标准,对可能形成生态破坏和环境污染一些国际贸易活动加以管制,从而对自由贸易形成障碍一个非关税贸易办法。国际贸易政策非关税壁垒(2)第39页7.4绿色贸易壁垒（二）绿色贸易壁垒主要形式

包含环境附加税和市场准入制度、绿色补助制度、产品加工标准制度、环境标志制度、绿色包装和标签制度、卫生检疫制度等。而且以环境标志制度、绿色包装和标签制度、卫生检疫制度等影响最为显著。

国际贸易政策非关税壁垒(2)第40页7.4绿色贸易壁垒

（1）市场禁入，主要是对不符合绿色检疫和绿色包装标准农产品降低进口甚至拒之门外，如美国农业部于1998年签署了一项法令，要求来自中国木包装必须有检验检疫标志，不然禁止出口到美国。

（2）绿色环境标志认证制度，如很多国家要求进口产品必须经过国际标准化组织颁布环境管理系列标志ISO14000认证，出口企业为了取得国外绿色标志，不但要支付大量检验、测试、评定等费用，还要支付不菲认证申请费和和标志使用年费等，减弱了农产品国际竞争力。

（3）绿色关税和绿色补助，绿色关税是对一些影响进口国生态环境进口产品课以进口附加税，绿色补助是指因为成本内在化要求生产者将环境退化及治理费用计入产品成本，但不论是隐含或公开补助均违反了世贸组织相关规则，进口国均能够采取反绿色补助办法。国际贸易政策非关税壁垒(2)第41页7.4绿色贸易壁垒案例分析联合国统计署1999年统计数据表明，全球绿色消费规模已达3000亿美元，84%荷兰人，89%美国人，90%德国人在购物时会考虑环境保护标准。另据联合国贸易发展会议资料显示，因不符合环境保护要求，中国每年有74亿美元商品出口受阻，其中有23亿美元商品在数量和价格上受到较大影响。欧盟相关国家经过OKO–Tex100纺织品环境保护标准，对进口服装偶氮游离甲醛等100各种有害物质含量进行了限制；日本、美国、欧盟等将从中国进口羽绒制品残脂率限制在0.3%——0.5%以内，日本甚至对我国出口服装缝针、大头针等进行检验。据不完全统计，我国出口德国纺织品受限于绿色壁垒约占15%。国际贸易政策非关税壁垒(2)第42页7.4绿色贸易壁垒“绿色双指令”是指2月13日