社会学方法学案二

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途第二讲、社会调查研究中的概念、命题和理论一、社会调查研究中的概念＜一）概念（concept）的含义及其层次特征。概念是对事物的一种抽象，它是人们对事物的某种属性进行的一种社会性约定和符号化表达。社会调查研究中对特定的社会现象进行描述、解释和预测属于人类的一种认知活动，而认知活动最基本的工具是概念。b5E2RGbCAP概念既可以表达社会世界中有形的事物和现象，比如“农民”、“城市”、“工作单位”等，也可以表达社会中不能直接观察的无形的事物和现象，比如“社会地位”、“社会歧视”、“社会结构”等。概念既然是对事物的一种抽象，那么概念的抽象层次就会有高有低，比如上述两类概念中第二类概念的抽象层次就比第一类概念的抽象从此高。而概念的抽象层次越高，就越难以进行直接的观察和描述，因为概念的抽象层次越高，其涵盖范围也就越大，特征也就越含糊；反之，概念的抽象层次越低，其涵盖的范围就越小，事物的特征越明显。如图1：plEanqFDPwTOC\o"1-5"\h\z高 大含糊 八 八|中国人||北京人||北京工人|低 小明确概念层次 抽象层次涵盖范围特征图1：概念的抽象层次与概念的涵盖面以及事物的特征（二）社会调查研究中概念的来源。社会调查研究中概念的来源有四种途径：引进、移植、创造和吸收。1、引进，即将日常语言中的某些概念引进到社会调查研究中。但引进的方式不是原封不动的照搬，而要经过一定的加工和改造，或者消除某些原来的含义，或者赋予某种新的含义，并对加工和改造后的概念的内涵和外延进行严格、精确的界定。比如“小城镇”原来是一个日常语言，含义宽泛而且含糊，1983年社会学者把它引进到社会调查研究中，并赋予它明确的含义，主要是指县城、建制镇和不设建制的乡镇。DXDiTa9E3d1/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途2、移植，即从自然科学和人文科学中移植到社会调查研究中的概念。相对于自然科学和其他的人文社会科学来说，社会学是一门年轻的科学，因此在社会学的形成和发展过程中常常借鉴其他学科的概念、理论和方法。比如移植生物科学中的“进化”，地质学中“分层”，戏剧表演中的“角色”等等。概念的移植和引进一样，不是简单的照搬，也要经过重新界定。RTCrpUDGiT3、创造，是指某一学科或某一理论首次提出的概念。一门学科之所以成为一门独立的学科的条件之一，是具有特殊的能够体现学科特色的概念。从这个意义上讲，社会学的概念的构建仅仅通过引进和移植是不够，而必须创造出自己的特色概念。概念的创造一方面是理论思维的产物，比如涂尔干提出的“机械团结”和“有机团结”的概念，就是涂尔干对传统的同质社会和现代的分化社会的整合方式进行理性思维的基础上构造的一对经典概念。概念的创造另一方面来源于经验观察，比如我国社会学者在对80年代以后大量的农民进城打工而引起的农村家庭结构的经验调查的基础上提出了“空巢家庭”〈家庭的主要成员既不在家中生活也不在家中工作，仅仅在春节期间呆上很短的一段时间）的概念。5PCzVD7HxA4、吸收，从前人那里寻找适合于研究问题的概念，并对概念的意义做进一步的发展，因此，吸收实际上是创造的延续。比如库利在1909年首创了“初级群体”的概念，旨在描述由面对面的互动形成的、具有亲密人际关系的社会群体，如家庭、邻里、儿童游戏群体等人类的基本结合形式。到后来在社会化的研究中，社会学家普遍吸收了库利的“初级群体”的概念，认为“初级群体”对儿童的社会化具有重要的意义。jLBHrnAILg〈三）概念的界定方法。概念的界定就是赋予概念一定的意义。根据概念与它们反映的对象的关系，概念的界定有三种方法。xHAQX74J0X1、直接界定。即通过描述事物内在的可观察的特征而对概念下定义的方法。凡是与可以直接观察到的事物相对应的概念，都可以采用直接界定的方法。比如“边缘性群体”、“单亲家庭”等概念，都是与可以直接观察到的某种事物或现象相对应的，因此可以采用直接界定的方法来下定义。LDAYtRyKfE2、间接界定。即通过描述概念所指涉现象和事物外在的运作过程而对概念下定义的方法。当一个概念所指涉的现象和事物无法直接进行观察时，往往采用间接界定的方式给概念下定义。比如“权力”这一概念所指涉的现象是无法直接进行观察的，但我们可以观察到“权力”外在的运作过程和方式，那么我们可以通过描述这种2/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途运作过程对“权力”进行界定：“如果一个人能够支配另一个人的非自愿性意志时，这个人就拥有了权力”。Zzz6ZB2Ltk3、理论体系界定。即在特定的理论体系中获得特定意义的概念定义方法。直接界定和间接界定的概念，无论放在哪一种理论体系中，都能保持原有的意义，而理论体系界定的概念，只有在特定的理论体系中才能保持原有的意义，离开了特定的理论体系，就会失去原有的意义，变得含糊不清。比如“印象管理”、“表演”、“剧本”等概念只有在戈夫曼的社会戏剧理论中才有特定的意义，离开了这一理论体系，意义就会发生变化。dvzfvkwMIl<四)社会调查中概念的表现形式一一变量(variable)。社会调查的目的是通过经验的方式描述、解释概念所指涉的现象之间的关系并探讨现象发生的原因和结果，因此在社会调查中，概念应该表现为可观察和测量的形式一一变量，否则将无法通过经验的方式展开调查和研究。rqyn14ZNXI一般来说，概念有两种类型：第一种类型的概念仅仅指涉一种现象，这种现象在类别、规模、数量和程度等方面都没有变异情况发生，用数学术语讲，这一类的概念仅仅只有一个取值，比如“北京”、“上海”等，但是“直辖市”的概念则存在多种取值；第二种类型的概念往往包含若干个次一级的范畴、属性或概念，或者说这种概念所指涉的现象在类别、规模、数量和程度上存在变异情况。换句话说，这种概念存在多种取值，比如“性别”可以取“男性”和“女性”；“职业”可以取“干部”、“工人”、“农民”等多个取值；“文化程度”同样也有多个取值。在社会调查研究中，一般把具有一个以上取值的概念称为变量(性别、职业、文化程度、收入等)，也就是上述第二种概念；而那些只有一个固定不变取值的概念称为常量。EmxvxOtOco1、变量的测量等级。根据变量取值的数学特征，变量的测量等级可分为四个等级。1)定类测量(nominalmeasurement)。最低的一种测量等级，定类测量的数值只代表变量的类型编码，数值之间没有实际的数量关系。如性别，男性为1，女性为2；民族，不同的民族给予不同的编码。定类测量分类的原则是互斥性和无遗性。SixE2yXPq52)定序测量(ordinalmeasurement)。量化水平高于定类测量，即定序测量的测量值所包含的信息量大于定类测量，定序测量的编码不仅具有分类的作用，而且存在数量关系。比如受教育程度，文盲为1，小学为2,中学为3,大学为4。各编码的序值代表了受教育程度的高低差异，尽管不能准确描述这些差异的大小，但3/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途是可以确定这些差异的方向。也就是说，定测量的编码虽然不能用于等式计算，但可以用于不等式的计算。6ewMyirQFL3)定距测量(intervalmeasurement)。定距测量的量化程度更高，它的取值不再是类型和次序的编码，而是采用一定单位的实际测量值。通过定距测量，不仅可以知道变量的两个不同取值的实际差异方向，而且可以知道差异的大小。即定距测量的变量值可以进行加法和减法运算。但不能进行乘法和除法运算，因为，定距测量的取值不是绝对值而是相对值。比如智商，0智商并不是没有智商，智商为140并不是70的2倍。kavU42VRUs4)定比测量(ratiomeasurement)。定比测量是最高级的测量等级，它除了具有定距测量的所有性质之外，而且其0值是绝对的0,而不是人为制定的。因而可以进行乘法和除法运算。比如个人的收入，6000元是3000元的3倍。y6v3ALoS89测量数学特性等级异同(二， 次序(>,() 距离(+,-) 比例(％)#)定类V定序V V定距V V V定比V V V V图2：变量的测量等级及其数学特征在上述四种测量等级中，测量等级越高，变量包含的信息越多。对同一个变量而言，较高层次的测量不仅包含了较低层次测量的全部信息，而且还有附加信息。因此，较高层次的测量值可以降级使用，比如，定比测量的结果可以用来测量变量不同取值之间的距离。M2ub6vSTnP2、变量的类型。根据变量相互间的关系，社会调查研究一般将变量分为自变量、因变量和中介变量。自变量(independentvariable)是引起其他变量变化的变量。因变量(dependentvariable)是由于其他变量的变化而导致自身发生变化的变量。当一个变量的变化引起或导致另一个变量的变化时，就形成了某种因果关系，即x——>y，其中x是自变量，y是因变量。比如：“高的教育程度倾向于低的生育率”，“工业化导致人际关系的疏远”等等都体现了两个变量之间的因果关系。在社会调查中自变量多是一些属性变量，如性别、年龄、民族等，而因变量多为行为和态度等变量。中介变量(interveningvariable)是这样一种情况，同一个变量在某种关系中作为因变量，而在另一种关系中则作为自变量，这一变量一般成为中介变量。比如：在“高的教育程度倾向于4/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途低的生育率”这一关系中，“生育率”是“受教育程度”的因变量，而在“低的生育率导致人口的老龄化”这一关系中，“生育率”则是“人口老龄化程度”的自变量。中介变量一般出现在复杂的因果关系链的中间位置，表明自变量影响因变量的一种方式和途径。如图3：0YujCfmUCw自变量 4 中介变量 4因变量图2：因果关系链比如涂尔干在研究自杀现象时，提出了一种理论来说明“婚姻状况”与“自杀率”之间的关系，他发现结了婚的人比那些单身的人较少自杀，这是因为结了婚的人具有较高的社会整合程度，即具有某种群体和家庭的归属感，而有一类自杀现象的主要原因就是这种缺乏这种归属感。因此，他的理论就有了三个变量：婚姻状况、社会整合程度、自杀率，它们分别是自变量、中介变量、因变量。社会整合程度作为中介变量的意义在于，它表明：婚姻状况是通过社会整合程度这一方式或途径影响到自杀率的变化。eUts8ZQVRd二、社会调查研究中的命题。＜一）命题的表现形式。命题是关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述。针对一个概念的特征进行陈述的命题 ＜单概念命题），是对单一的变量做出直接判断，而不涉及到与其他的变量的关系，比如“社会主义制度是优越的”。对概念间关系进行陈述的命题〈多概念命题），则涉及到多个变量之间的关系。在社会调查研究中使用最广的是双概念命题，因为多概念间的命题都可以分解为双概念命题。比如，婚姻状况、社会整合程度与自杀率三个变量间的命题可以分解为婚姻状况与社会整合程度、社会整合程度与自杀率两个双变量命题。命题具有不同的表现形式，比如假设、经验概括、公理、定理等。sQsAEJkW5T1、假设。假设是以可检验的方式陈述或者预言变量间关系的命题，比如“智商＜智商测验得分）越高，越不幸福＜幸福满意程度）”。确切地说，假设是在经验证据不足的情况下，对变量间关系进行的一种尝试性解释，但是，这种解释或陈述必须是可以通过进一步经验探究进行检验的。也就是说，如果我们认为某种变量间的关系存在，我们首先以假设的形式加以陈述，然后进行实地的检验。GMsIasNXkA假设是命题的特殊形式，其特殊性表现在：一是命题中的基本要素是概念，而假设中的基本要素是变量；二是假设中的变量关系可以通过经验的观察进行检验。在社会调查研究中，假设是抽象的理5/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途论和经验调查之间的桥梁，一方面假设是可以检验的，另一方面假设作为命题的一种特殊形式又是构成理论的基本要素。TIrRGchYzg假设的产生是多方面的：一是来源于日常生活和研究过程中直接感受到的现象之间的关系的启发，这种启发促使我们去构建假设〈比如衣着与学习成绩的关系），并加以检验；二是受过去研究的启发，比如以往的研究表明，低年级的大学生比高年级的大学生在政治上要保守，我们就可以构建一个“在校年数”与“政治信念”之间的假设；三是通过对实际调查资料的分析产生，比如我们通过对某高校的调查发现，男生更注重服装的质量，女生更注重服装的款式，我们就可以构建出一个假设“男生比女生的消费观更实用”；四是从正式的理论中推演出某种假设，比如，我们已知“缺乏社会整合会导致自杀率的上升”和“基督教比天主教更缺乏社会整合”这两个命题已经得到检验〈是真实的），我们就可以推倒出“基督教的自杀率高于天主教的自杀率”这一假设。7EqZcWLZNX假设的陈述方式。条件式陈述：如果A，则B，比如，“离婚率上升，青少年犯罪率相应地上升”；差异式陈述：A不同，则B不同，比如“年龄不同的人，生活方式也不同”；函数式陈述：A是B的函数，比如“离婚率与夫妻的文化程度成正相关关系”。lzq7IGf02E2、经验概括。经验概括是与假设相反的一种命题，经验概括不是先假设一种关系存在，然后对之进行检验。而是先观察到某种关系的存在，然后进一步得出结论，所观察到的关系或得出的结论可以推广到所有同类事物中。比如，我们通过实地调查，或者对已有文献资料的分析意识到人口密度和犯罪率之间存在某种关系，如果我们通过连续的观察，从足够多的案例中发现人口密度增加了，犯罪率也随之增加。我们就可以得出一个经验概括性的结论。zvpgeqJ1hk3、公理〈假定）和定理。＜1）公理＜常常被成为假定）是指明确给出的并且假定为正确的关于概念间关系原始陈述的命题，公理是抽象命题，不可直接检验。＜2）定理不是原始陈述，而是由一组公理＜假定）中推导出关于变量间关系的命题，定理是经验水平的命题，可以直接检验。比如黑格尔的组织化理论中有一个由一组公理和一个定理组成的理论。NrpoJac3v1公理1：集中化程度越高，形式化程度也越高。公理2：形式化程度越高，效率越高。定理1：集中化程度越高，效率越高。公理是不可直接检验的，因为公理自身包含着抽象的和不可测定的概念（形式化程度）。在社会调查研究中，一个不能被检验的理论6/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途是没有价值的，因为不能判断理论的正确与错误，也无法对理论进行修改。但是我们可以运用这些不可检验的公理，从中推导出可以检验的定理，并通过定理的检验来验证公理的真实性。因为如果公理是真实<假定的）的，那么由公理推导出的定理也是真实的，反之，如果不知公理的真实性，也无从检验，那么对公理推导出的定理进行检验，就可以验证公理的真实性。1nowfTG4KI二）命题中变量之间的关系。1、相关关系。如果一个变量随另一个变量的变化而变化，则这两个变量间是一种相关关系。1）正相关和负相关。一个变量随另一个变量的增加而增加，即为正相关，比如，收入随教育程度的增加而增加；一个变量随另一个变量的减小而减小，即为负相关，比如，一个地区的商品意识越弱，则该地区的贫困程度越高。fjnFLDa5Zo2）直线相关和曲线相关。两个变量间以同样的比率变化，即为直线相关〈一般简称线性相关）；两个变量间以不同的比率变化，即为曲线相关（也称非线性相关）。如图4：tfnNhnE6e5<3）对称相关和非对称相关。如果变量A的变化引起了B的变化，反之，B的变化也可引起A的变化，即为对称相关，比如一个地区的整体文化程度与该地区的经济发展水平之间是对称相关的关系；如果变量A的变化引起了B的变化，悝之，产的变化不能引起A的变化，即为非对称相关，比如吸烟与肺癌是非对称相关的关系。HbmVN777sL //图4：：直线相关与曲线相关 "<4）假相关/两个变量之间，表面上看会发生一些相对应的变化，似乎存在某种相关关系，但由于两个变量的变化都是有另外的因素引起，两个变量之间并没有直接的关系，而是一种假相关的关系。比如离婚率和居住地之间〈这种相对应的变化是由文化程度的差异引起的）。V7l4jRB8Hs<5）抑变量相关<罗森伯格，1968）。两个变量实际上存在相关关系，但由于每一个变量都与第三个变量相关，而且第三个变量与这两个变量的关系，一个是正相关，一个是负相关，结果这两个变量看起来反而没有相关关系。在这里，第三个变量被称为“抑变量”，被“抑变量”歪曲的相关关系被成为“抑变量相关”。比如，教育程度和收入高低之间是正相关，但在调查研究中发现并没有相关关系。实际上，在我们的调查中年龄与教育程度存在负相关<年龄越大，教育程度越低），而年龄则与收入正相关（年龄越大，收入越高），结果教育程度和收入之间的相关关系被年龄所掩盖了，7/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途如果对年龄进行控制〈在同一个年龄组中考察），相关关系就会显现出来。83lcPA59W9<6）相关强度。相关强度是指变量间相关关系的程度，即用一个变量预测另一个变量的正确程度。比如，研究证明人口密度与犯罪率之间存在某种程度的相关性，如果我们知道某一地区的人口密度，就可以精确地预测该地区的犯罪率是多少，预测的正确性程度就是相关强度。相关强度的数值，在统计学上称为相关系数，相关系数的区间是［-1，1］。mZkklkzaaP2、因果关系。因果关系是一种非对称性的相关关系，如果变量A的变化引起了B的变化，则A和B之间就存在因果关系。AVktR43bpw<1）因果关系的类型。因果关系分为两种类型：单因果关系，多因果关系。单因果关系：A >BOA是B的全部原因和唯一原因。多因果关系：分为“多因一果”<如图5、图6）和“一因多果"（如图7、图8）「AA ► ►B C ——► BBORjBnOwcEdC图5图6其中图5中A和C分别是B的原因，A或C都是B的充分条件，但不是必要条件。图6中A和C一起构成B的原因，A或C都是B的必要条件，但不是充分条件2MiJTy0dTTBA >C >B --___AC图7 图8<2）因果分析的一般方法。主要是在无法采用定量分析的情况下，用定性的方法从经验事实中寻求被研究现象的原因的方法。gliSpiue7AA、求同法。在寻求某一现象的原因时，首先列举这一现象出现的多个事例，然后分析每一个事例的各种条件，如果各个事例中只8/12

有一个条件是共同的，那么这一条件就是研究现象的原因。如表1：uEh0U1Yfmh表1：求同法事例各种条件被研究现象1ABCa2ADEa3AFGa………个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途结论：A是a的原因B求异法。如果在两个事例中其他的条件都是相同的，只有一个条件不同，而且当这个条件存在是，被研究现象就出现，当它不存在是，被研究现象就不出现，那么这一条件就是被研究现象的原因。如表2：IAg9qLsgBX表2：求异法事例各种条件被研究现象1ABCa2—DE结论：A是a的原因C、求同求异法。求同法和求异法结合使用表3：求同求异法事例各种条件被研究现象1ABCa2ADEa3AFGa4—BC5—DE6 —FG结论：A是a的原因D、共变法。在不同的事例中，其他的条件都相同，只有一种条件不同的情况下，当这一条件发生变化时，被研究对象也随之发生变化，则这一条件是被研究对象的原因。如表4：WwghWvVhPE表4：共变法事例各种条件被研究现象1A1BCa12A2BCa23A3BCa39/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途结论：A是a的原因E、剩余法。被研究的对象是一种复合现象Y＜a、b、c、d）是由另一种复合因素X＜A、B、C、D）引起的，已知B、C、D是b、c、d的原因，则剩余条件A可能是a的原因。比如，一个国家的人口增长Y是由a〈出生人数）、b（死亡人数）、c〈移居国外人数）、d〈迁入国内人数）四部分构成的，而影响一个国家人口增长的因素X有A＜生育政策）、B＜医疗卫生条件）、C＜出国政策）、D＜移民政策）。若已知B、C、D是b、c、d的原因，则剩余的因素A就是a的原因。asfpsfpi4k三、理论的构建。理论的构建要解决两个问题：第一、如何形成对社会现象的本质和共同属性的陈述〈如何形成命题）；第二、如何建立命题之间的联系。解决这两个问题的主要方法是演绎推理和归纳推理。ooeyYZTjjl＜一）归纳推理。归纳推理的过程是从特殊到一般，从具体到综合，从经验到抽象的推理过程，即从一组具体的、个别的、特殊的观察结果推导出一般性、普遍性的规律和法则（命题）。通过归纳推理构建命题一般有两个步骤：第一步从实际调查所得的经验材料中形成若干经验命题；第二步从若干经验命题中概括出涵盖面更宽、概念更抽象的命题。比如，1967年，美国格洛克及其同事进行了一次大规模的社会调查，其“宗教的社会剥夺理论”就是通过归纳推理的方式构建的。具体的过程如下：BkeGuInkxI根据经验命题1：女人比男人宗教信仰强烈；2：老人比青年人宗教信仰强烈；3：穷人比富人宗教信仰强烈；4：单身者比有家庭的人宗教信仰强烈；5：女人、老人、穷人和单身者都是社会底层成员；归纳推理出一般性命题：社会底层成员的宗教信仰更强烈。这一命题构成了“宗教的社会剥夺理论”的基础，即那些在世俗的生活中被最大限度的剥夺了满足感和成就感的社会成员，往往求助于教堂以获得慰籍和补偿。PgdO0sRlMo＜二）演绎推理。演绎推理与归纳推理的过程相反，是从一般到特殊，从抽象到具体的过程。具体地说，就是研究者从若干相对抽象的已知命题出发，推导出若干可检验的未知命题的过程。在一个演绎体系中，抽象的已知命题可以看成是公理或假定，不可直接检10/12

个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途个人收集整理资料，仅供交流学习，勿作商业用途验，一般事先假定它是正确的。要对抽象的已知命题进行检验，只能通过对可检验的未知命题的检