煤矿安全风险预控管理体系

煤矿安全风险预控管理体系

孟现飞中国矿业大学讲解大纲1、体系概述2、体系建立准备与体系策划3、风险预控管理4、体系运行保障5、员工不安全行为6、生产系统要素7、综合管理8、检查、审核与管理评审9、煤矿安全风险预控管理信息系统1、体系概述1.1体系由来1.2理论与方法1.3体系构成1.4体系特点1.5试点总结1.6体系与质量标准化及其它管理体系的区别与联系1.7当前的误区、存在的问题及解决方案1.1体系由来背景：矿难频发、被动救灾，举世关注、压力空前；原因何在？众说纷纭:设备、人员、环境、管理？多方努力寻求破解之方：ISO9000、14000、NOSA、杜邦体系等等。年份死亡人数20026995200366832004602720055986200657701.1系统由来路在何方？系统诊断：综合致因，人因为首，管理失当。对症下药：建设实施煤矿安全风险预控管理体系。4%不安全状况不安全行为96%1.1系统由来2005年，在国家煤矿安监局的指导下，由神华集团公司组织中国矿业大学等国内6家科研机构，历史两年攻关，共同研发了“煤矿安全风险预控管理体系”。2007年，国家煤矿安监局组织全国近百家煤矿在中国矿业大学进行扩大试点培训，而后，扩大试点煤矿积极开展煤矿安全风险预控管理体系建设，取得显著成果。2011年7月20日，作为国家安全生产行业标准的《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）正式发布，要求2012年12月1日起正式实施。1.1体系由来安全管理表面现状：忙于隐患排查和三违治理，但零星事故频发，甚至发生重大伤亡事故；制度制定了很多，但心里仍然对安全没底；安全管理究竟是管什么？感觉都跟安全相关，又好像无从下手，不知如何进行系统化的管理；不搞安全运动就担心会出事；做了大量的人员培训，但效果不明显；安全工作年年做，但相比上年提高不多；目标标准鼓励培训审核观测专业安全人员显而易见的管理层承诺组织结构安全方针职责沟通事故调查安全管理存在的深层次问题：管理要素的缺失1.2理论与方法指导思想：

坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，树立“生命至上、以人为本”的理念，加强安全基础管理，实施“煤矿安全风险预控管理体系”，从根本上提高煤矿安全管理模式和水平，杜绝较大责任事故发生，实现煤矿安全生产形势的根本好转。1.2理论与方法煤矿安全风险预控管理的目标：

煤矿安全风险预控管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现“人、机、环、管”的协调统一，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产责任事故发生。1、消除2、弱化3、隔离4、劳动保护5、培训教育1.3体系构成煤矿安全风险管理体系微内核风险预控危险源辨识危险源控制与消除业务部门监管考核管理标准管理措施制定执行风险评估1.3体系构成与实施运行流程AQ/T1093-2011《煤矿安全风险预控管理体系规范》包含8个部分、46个要素和若干具体指标。一级要素二级要素4.1总体要求

煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。…4.2安全风险预控管理方针

煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：…4.3风险预控管理4.3.1危险源辨识4.3.2风险评估4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施4.3.4危险源监测4.3.5风险预警4.3.6风险控制4.3.7信息与沟通4.4保障管理4.4.1组织保障4.4.2制度保障4.4.3技术保障4.4.4资金保障4.4.5安全文化保障4.5人员不安全行为管理4.5.1员工准入管理4.5.2员工不安全行为分类4.5.3员工岗位规范4.5.4不安全行为控制措施4.5.5员工培训教育4.5.6员工行为监督4.5.7员工档案一级要素二级要素4.6生产系统安全要素管理4.6.1采掘管理4.6.2地测管理4.6.3防治水管理4.6.4供用电管理4.6.5运输提升管理4.6.6压气、输送和压力容器管理4.6.7通风管理4.6.8监测监控管理4.6.9瓦斯管理4.6.10防灭火管理4.6.11防尘管理4.6.12防突管理4.6.13爆破管理4.6.14其他要求4.7综合管理4.7.1煤矿准入管理4.7.2应急与事故管理4.7.3消防管理4.7.4职业健康管理4.7.5手工工具管理4.7.6登高作业管理4.7.7起重作业管理4.7.8标识标志管理4.7.9承包商管理4.7.10工余安全健康管理4.8检查、审核与评审4.8.1检查4.8.2审核4.8.3管理评审体系实施与运行流程

1.4体系特点安全风险预控管理的主要特点：通用性与特殊性科学、系统、完整、闭合性“本质”安全性针对性、简单性全员、全过程、持续改进、长久性1.4体系特点具体表现在以下几个方面：过程控制、闭环管理注重依靠机制、依靠流程风险预控，事前管理按照工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握；现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识；从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的问题。1.4体系特点体系给出的是一整套解决问题的思路、方法和途径。适用于我国不同类型、不同规模煤矿的安全管理。

例如：权台与上湾煤矿主要危险源不同：

权台-水害和自燃发火等

上湾-顶板与自燃发火等1.4体系特点能够解决目前煤矿安全管理中的突出问题：通过危险源辨识，可以明确管理的对象；通过风险评估，可以明确管理的重点；通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节；通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径；通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”向“我要安全、我会安全、我能安全”转变；通过严格考核，能够解决责任制落实不到位的问题。1.4体系特点科学的考核评价标准和信息化管理，能够保证管理的持续改进，形成长效机制：

建立科学的综合性评价标准：按照四级指标进行考核，根据企业实际制定具体的考核内容。

例如上湾矿制定了835个考核指标，而权台矿制定了820个考核指标。

实施信息化管理：评分更加客观公正，预警信息自动发出。1.4体系特点与资源赋存条件的关系与生产工艺、技术水平、装备水平的关系与人员素质的关系与ISO9000、NOSA等管理标准的关系与管理成本、生产效率和效益的关系煤矿安全风险预控管理与本安型煤矿的关系通过体系的实施，我们体会到当前煤矿安全管理最终实际上是面临两个问题，一个是安全管理究竟管什么，二是怎么管。管什么？有人说要管人，因为人在作业时有可能发生不安全行为，进而可能导致事故；还有的人说要管设备，因为设备不完好，安全设施不齐全也有可能导致事故；还有的人说是管工程质量，因为，工程质量不合格，可能导致作业环境的不安全，进而导致事故。上面的说法对不对，应该说是对的。虽然大家的回答不一样，但我们体会到归根到底都是在管危险源，所以煤矿安全管理最终实际上是要管危险源，如果管住了危险源，我们就可以肯定的说，我们就管住了安全。上湾矿安全风险管理体系的试点体会1.5试点总结第二个问题就是怎么管的问题。我们的体会是，首先要知道在我们的作业环境或岗位上有哪些危险源，其中重大危险源是哪些，针对这些危险源，我们控制的标准是什么，措施是什么，这些标准和措施在现场贯彻和执行的怎么样，是否有效，如果无效怎么办，要想掌握或解决上述问题，我们就必须对危险源进行辨识，对风险进行评估，只有危险源辨识清楚了，风险评估准确了，我们才可以制定针对性的管理标准和措施，进而明确管理对象、管理责任人和监管人员。并通过严格的考核，使标准和措施得到很好的贯彻和落实，实现对危险源的管控。而现在我们所建立的这样一套安全风险管理体系，就能够很好的解决上述两个问题。因为体系的核心内容就是紧紧围绕危险源辨识和风险评估展开的。1.5试点总结总的来讲，煤矿安全风险预控管理体系具有传统安全管理不可替代的优越性，体系的实施推广对提高我国煤矿安全管理水平，建立煤矿安全管理长效机制，具有非常重要的现实意义。1.5试点总结1.6体系与质量标准化及其它管理体系的区别与联系与质量标准化:结果与过程、片面与系统与质量管理体系（ISO9000）、环境管理体系（ISO14000）、职业健康安全（ISO18000）、NOSA（国际职业安全协会）五星管理体系

理念相同、内核相通、运行模式类似、切入点不同1.7当前的误区、存在的问题及解决方案形式大于内容危险源管控模式存在重大缺陷考核评分标准缺乏实施指南体系文件建设内容交叉、重复2体系建立准备与体系策划体系建立是煤矿从无体系、零散式的管理模式，向有体系、系统化得管理模式的转变过程。煤矿所运行的安全风险预控管理体系是否全面满足AQ/T1093-2011的要求，是否能真正满足煤矿安全管理工作需要，很大程度上取决于体系建设的质量。体系建设是一项复杂的系统工程，必须精心准备、合理组织、系统建设。2.1体系建立准备2.2体系策划2.3体系文件建立2.1体系建立准备2.1.2成立组织机构领导小组煤矿需要加强对煤矿安全风险预控管理体系建设工作的领导，以保障体系建设过程中，能及时协调解决可能出现的问题。领导小组一般包括：组长、副组长和成员。组长由煤矿矿长或煤矿公司总经理担任。副组长由分管安全的副矿长或副经理担任，通常副组长还兼任煤矿安全风险预控管理体系的管理者代表，由安委会授权，全权代表最高管理层负责体系建立、实施和保持工作。成员一般由职能部门负责人、区队长、员工安全代表及承包商负责人组成。2.1体系建立准备2.1.2成立组织机构领导小组主要职责：负责审查和批准体系建设方案领导、组织、协调各工作组开展工作负责工作组职责和工作计划的制定定期组织体系建设工作审核会议，审定各小组的工作成果负责保证体系建立所需的人、财、物等各种资源的配置2.1体系建立准备2.1.2成立组织机构工作小组风险预控管理工作组煤矿安全风险预控管理体系的显著特点是基于风险管理，风险辨识和评估是煤矿生产过程中一项常规工作，需要定期或不定期组织进行。如煤矿安全风险预控管理体系建设前，煤矿应组织对煤矿当前的风险状况以及风险管理工作情况进行调查和评估，以确定煤矿初始风险状态；在体系运行期间，煤矿每年至少要组织一次正式风险评估，以确定年度安全工作重点；在日常生产中要坚持开展持续风险评估，以加大对高风险任务、设备及区域的管控。2.1体系建立准备2.1.2成立组织机构工作小组风险预控管理工作组因此需要成立风险预控管理工作组，负责制定煤矿风险评估计划、制定风险评估标准，培训风险评估人员，组织各个评估小组开展危险源的辨识和风险评估工作，并对各个评估小组的风险苹果成果进行审查、指导和完善。风险预控管理工作组组成：组长由负责安全的副矿长或副经理担任，副组长由生产副矿长或总工程师担任，成员由业务科室负责人、专业主管、区队长、承包商负责人等担任。2.1体系建立准备2.1.2成立组织机构工作小组管理体系文件编写组煤矿安全风险预控管理体系是一个文件化的体系，体系覆盖范围、过程及其准则、职责以及事项管理标准和制度等，最终需要以文件的形式表述和规定下来。在体系建设中，文件化的工作量非常大，需要成立一个临时的文件编写组，通过分工协商，来完成全部的体系文件编写工作。文件编写组的主要职责包括：收集国家相应的法律法规和标准要求、文件编写分工、起草文件并提交审批。2.1体系建立准备2.1.3体系建设方案体系建设方案是对体系建设从准备到体系正式投入运行前，所有与体系策划、培训、文件化和现场化工作的安排，包括体系建设目标、组织机构、工作计划等。煤矿安全风险预控管理体系建设一般需要较长的时间，在制定计划时应确保目标明确、进度安排合理、重点突出。工作计划可以通过表格的形式或甘特图的形式给出。2.1体系建立准备2.1.3体系建设方案序号工作项目工作任务/内容工作目标执行时间备注1调研和体系诊断2高级管理人员培训3成立机构4启动大会5贯标培训6开展内部宣贯7系统策划8文件编写培训9编制体系文件10文件编写指导2.1体系建立准备2.1.3体系建设方案序号工作项目工作任务/内容工作目标执行时间备注11任命体系中的关键角色12风险评估培训13其它角色培训14危险源辨识15现场整治16文件审核17文件发布、体系运行2.1体系建立准备2.1.4人员培训培训应分层次、分阶段循序渐进地进行第一层次：煤矿高级管理层：阐明建立煤矿安全风险预控管理体系的迫切性和重要性，并让煤矿管理层了解他们在体系建立各个阶段中的关键地位、责任和主导作用，为其正确决策奠定基础。这是体系能否建设成功的关键。第二层次：中层管理人员：是体系建立、实施和运行的骨干力量，应全面接受煤矿安全风险预控管理体系有关标准的培训，真正理解和掌握煤矿安全风险预控管理体系的基本内容、原理、原则运行流程和模式等。2.1体系建立准备2.1.4人员培训第三那次：操作层：包括与煤矿安全生产作业有关的所有人员，主要培训与本岗位生产安全活动有关的内容。为了保证贯标培训工作质量，煤矿应考虑聘请外部专家授课，煤矿主要负责人亲自主持并参加培训，对全员进行严格的培训考试，做到不达标不通过。2.2体系策划（Plan）煤矿安全风险预控管理体系能否有效建立，在运行中能否满足煤矿安全管理的需要，切实发挥风险预控作用，有效提高煤矿安全管理水平，需要进行科学的策划。体系策划的具体内容应包括：煤矿安全风险预控管理方针、管理目标，以及安全风险预控管理的组织机构与职责、管理体系文件编写等工作。2.3体系文件建立煤矿安全风险预控管理体系文件是煤矿安全风险预控管理体系信息及其载体的总称。体系文件能够在煤矿安全风险预控管理体系建立、实施、保持和改进的全过程中，起到“沟通意图、统一行动”的作用。2.3体系文件建立体系文件具有如下作用：有利于满足煤矿安全管理的要求和持续改进煤矿安全绩效为煤矿从业人员提供适宜的安全知识、管理知识和体系知识保证煤矿生产和实践活动中，各项工作的重复性和可追溯性评价煤矿安全风险预控管理体系的有效性和持续适宜性2.3体系文件建立体系层次文件整体结构：2.3体系文件建立A级：管理手册（第一层次文件）。声明煤矿安全风险预控管理的承诺，描述煤矿安全风险预控管理体系涉及的过程及其相互关系，展示煤矿安全风险预控管理体系的整体框架，明确矿内各个层次、不同部门、单位和不同岗位的职责与权限。B级：程序文件、管理制度（第二层次文件）。程序文件规定相应的过程控制的目的、范围、职责、控制内容、方法和步骤，为保证各个过程功能的实现而指定的管理文件。管理制度规定相关业务内容、职责范围、工作程序、工作方法、和必须达到的工作质量、考核奖惩办法等，协调统一煤矿生产过程中有关生产管理、技术管理、质量管理、设备与设施管理、安全管理、信息管理等事项。2.3体系文件建立C级：技术标准、操作（作业）标准、各类台账、检查表、记录等（第三层次文件）。其它由煤矿为确保过程策划、运行控制需要而建立或收集的文件包括有关的标准、作业指导规范、检查表、工艺流程说明、工程图表、技术说明及各类台账和记录，以及国家有关法律、法令、法规和条例等行政管理文件等。煤矿应在全面的危险源辨识和风险评估基础上，按照上述要求对煤矿安全风险预控管理体系进行策划。策划过程中应基于风险考虑，保证体系文件系统能够满足风险预控的要求，能够满足法律、法规和其它标准的要求。煤矿安全风险预控管理体系文件系统的策划可参照下表：2.3体系文件建立管理手册（A级）程序文件、管理制度（B级）支持性标准（C级）相关记录（C级）1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.管理要素及要求4.1总要求4.2安全风险预控管理方针4.3风险预控管理4.3.1危险源辨识风险评估管理程序重要风险控制目标、任务和计划1、危险源辨识、调查表2、风险评估表…………………………煤矿安全风险预控管理体系文件结构和内容一览表2.3体系文件建立体系文件编码规范：单位编码参见Excel文件“单位编码规则”评分标准：YM-QQ-AQ-A-BZ-2013-x管理手册：YM-QQ-AQ-A-SC-2013-x程序文件：YM-QQ-AQ-B-CX-2013-x管理制度：YM-QQ-AQ-B-ZD-2013-x安全文化：YM-QQ-AQ-B-WH-2013-x风险手册：YM-QQ-AQ-C-FX-2013-x岗位手册：YM-QQ-AQ-C-GW-2013-x其它：……单位编号单位编号文件层次名称缩写序号，可略风险管理的产生与发展风险管理思想的萌芽可以追溯到远古时代原始人类的生存活动，作为系统的科学，风险管理产生于二十世纪初的西方工业化国家。风险管理起源于德国。一战后，战败的德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。风险管理兴起于二十世纪30年代。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理概念，在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题。1932年成立纽约保险经纪人协会，由纽约几家大公司组织定期的讨论风险管理的理论与实践问题。该协会的成立标志着风险管理的兴起。3风险预控管理煤矿安全风险预控管理的内涵煤矿安全风险预控管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。由此定义可以看出煤矿安全风险预控管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。3风险预控管理3.1危险源的定义3.2风险的定义及其分类3.3风险预控连续统一体理论3.4风险预控三阶段理论3.5危险源的归类3.6危险源辨识方法3.7风险评估方法3.8管理标准3.9管理措施3风险预控3.1危险源的定义

（直接的或间接的）可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态3.2风险的定义及分类风险：是危险源导致的损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。3.2风险的定义及分类风险的分类：（1）按风险的大小可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低风险。（2）按照风险可能导致的煤矿事故类型可分为：瓦斯事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险；顶板事故风险；机电事故风险；运输事故风险；放炮事故风险；其他事故风险。（3）按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机(物)的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。（4）按照根源状态可以分为：根源危险源、状态危险源3.3、风险预控连续统一体理论图3-1：基于危险源的事故致因危险源是风险存在的前提，没有危险源就无所谓的风险，但有危险源不意味着风险必定出现，当全部的危险源都处于受控状态时，风险就不会出现，当危险源处于失控状态，即隐患或不安全行为发生时，风险就会出现，依据冰山理论、海因里希法则、杜邦事故金字塔理论可知，此时可能导致发生事故的发生，从而造成人员伤亡或财产损失。图：海因里希安全法则死亡损、工伤害医务处理事故、急救事故不安全行为不安全状态图：杜邦事故冰山理论杜邦事故金字塔理论操作工滑了一下，摔倒在地，头撞到泵上，死亡操作工滑了一下，摔倒在地，腿摔断了操作工滑了一下，扭伤了脚操作工滑了一下，但没摔倒泵旁边泄漏的润滑油未及时清理

Incidents

3.3、风险预控连续统一体理论

3.3、风险预控连续统一体理论图3-2：基于危险源的事故致因的另一种表示伤害率/整体风险

依赖阶段独立阶段

互助阶段

管理承诺

雇佣条件纪律约束

规则程序

监督控制,

个人承诺,个人价值

自主管理

自我保护能力和习惯

自我约束

帮助别人遵守

留心他人

团队贡献

关注他人

集体荣誉时间本能阶段依赖人的本能以顺从为目标主要仰仗安全管理人员管理层参与欠缺杜邦安全文化综合表达坐标3.3、风险预控连续统一体理论图3-3：积极风险预控条件下的风险曲线3.3、风险预控连续统一体理论

3.3、风险预控连续统一体理论辨识危险源执行管控标准与措施查隐患、三违事故分析处理第一阶段第二阶段第三阶段图3-4：风险预控三个阶段3.3、风险预控连续统一体理论绝对的风险预控是风险预控管理的终极目标。但风险是客观绝对存在的，杜邦十大安全理念之一：“工作场所从来都没有绝对的安全，决定伤害事故是否发生的是处于工作场所中员工的行为。”。广义的风险预控：为了避免事故的发生，所采取的直接的或间接的，所有消除或降低风险的活动。3.3、风险预控连续统一体理论定义中能“能直接消除或降低风险的活动”中的直接消除如：禁止打火机入井，直接降低如：加大瓦斯抽放之类的活动，而“能间接消除或降低风险的活动”是指加大安全观念的宣贯、加强安全管理制度的建立等之类的活动。3.3、风险预控连续统一体理论定义中的“降低风险”也是风险预控，比如隐患的及时处理能降低隐患导致事故发生的风险、事故应急处理能降低导致次生事故发生的风险，而不应将风险预控仅仅局限于“消除风险”。3.3、风险预控连续统一体理论定义中的事故包括终极目标“零事故”之前的所有事故，因此对当前事故的应急、统计分析处理是为了消除或降低导致次生事故或下一次事故的发生风险，也是风险预控。比如亡羊补牢是为了避免下次发生丢失羊的事故，尽管是事后，但相对于下次丢失羊的事故来说属于事前风险控制。风险预控可以从两个角度进行理解：①事故单周期角度和②事故多周期角度。从事故单周期角度看，风险预控是指在预想风险状态下在事故发生之前策划风险管控方案，并在生产过程中贯彻执行这些管控方案，以确保和杜绝导致事故发生的风险的出现。在事故单周期角度下，风险管控方案包括①危险源辨识与控制、②隐患预案、③应急预案。3.3、风险预控连续统一体理论从事故多周期角度看，风险预控是指零事故状态前所实施的全部安全管理活动，除了包括事故单周期的①危险源辨识与控制、②隐患预案、③应急预案之外，还包括④事故管理。该概念把零事故作为最终目的，之前的所有安全管理活动都是风险预控的手段和措施，它是一种基于过程的全生命周期预控管理模式。3.3、风险预控连续统一体理论3.3、风险预控连续统一体理论由于生产条件的复杂性和恶劣性，使得“零事故”只能是一种理想状态，很难达到，相对的安全和绝对的危险在安全生产系统中相伴而生。在多事故周期下，为了避免下一次事故的发生，由图2-1、2-2可知，安全管理的关口可依次划分为危险源、隐患、事故，从管理危险源到管理事故代表着安全管理的主动性从强到弱，管理关口越是远离事故，则安全的保证程度就越高。3.3、风险预控连续统一体理论显然，三个关口在安全系统中的位置对应着其三个不同状态，危险源对应的是稳定的安全系统，隐患对应的是失稳的安全系统，事故对应的是事故状态系统，企业安全程度与其安全管理的关口有着很大关系，其中危险源管理的安全程度最高，安全管理水平也最高，而事故管理的安全程度最低。3.3、风险预控连续统一体理论由前所述，没有绝对的安全，只有绝对的风险，即使安全管理工作非常到位，也会有尚未辨识到的危险源，也会有部分失控的危险源即隐患，隐患一旦出现，风险就会随之出现，根据“海因里希安全法则”，有隐患则必然会导致事故的发生。3.3、风险预控连续统一体理论因此，在实际的安全管理工作中，针对危险源的预控管理、针对隐患的缺陷管理、针对事故的应急管理和事后管理同时存在。每种管理都会发挥一定的预控作用，消除或降低一定的风险，但又很难做到消除或降低全部的风险。3.3、风险预控连续统一体理论因此风险预控水平介于0到1之间，0代表最低水平的、毫不作为的、对风险没有任何消除或降低作用的安全管理，1代表最高水平的、所有危险源都处于受控状态的、没有任何隐患、没有任何风险、不会发生任何事故的安全管理。3.3、风险预控连续统一体理论风险预控水平越高，则发生事故的可能性就越低，系统中存在的风险就越低，风险水平就越低；风险预控水平越低，则发生事故的可能性就越高，系统中存在的风险就越高，风险水平就越高。因此风险预控水平与风险水平是反向的负关系。3.3、风险预控连续统一体理论用0代表系统没有任何风险，即系统风险受到全面的控制，用1代表系统风险最大，即系统风险没有受到任何控制。如图3-4所示，风险预控水平与风险水平均是连续的，介于0到1之间，且呈反向的负关系。图3-4：风险预控连续统一体3.3、风险预控连续统一体理论

3.3、风险预控连续统一体理论

β：代表隐患的控制水平，包括隐患排查、隐患整改等，取值0到1；

γ：代表事故应急处理水平，即防止事故扩大或导致次生事故发生的处理水平，此处不包括事后管理，仅代表应急管理，取值0到1。由公式2-1可推：整体的风险预控水平是连续的，介于0到1之间。3.3、风险预控连续统一体理论

3.3、风险预控连续统一体理论

3.3、风险预控连续统一体理论

3.3、风险预控连续统一体理论由风险预控连续统一体理论可知：在一个企业中，通常同时存在危险源管理、隐患管理、应急管理，三者的管理水平决定一个单位的整体风险预控水平和风险水平。需要说明的是，这几种管理模式并不是孤立和割裂的，而是存在有内在联系的，即危险源管理的不到位，才会出现隐患，导致隐患管理，隐患管理不到位，才会诱发事故，导致应急管理。因此本着预控的原则，应尽量迁移安全关口。3.4两极化安全管理理论图3-5：两极化安全管理论两极化是指危险源的辨识和管控应向极大化方向发展，而隐患、不安全行为的出现应该极小化。两极化是衡量一切安全工作是否有效的根本依据。3.4风险预控三阶段理论辨识危险源执行管控标准与措施查隐患、三违事故分析处理第一阶段第二阶段第三阶段3.5危险源的归类按照作业系统划分：

采、掘、机、运、通、地测防治水按照风险类型划分：

人、机、环、管按照风险等级划分：

低风险、一般风险、中等风险、重大风险、特别重大风险按照根源状态划分：

根源危险源、状态危险源、实体危险源……3.6危险源辨识方法

目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。直接经验分析法直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法、类比分析、直接询问法、现场观察法、查阅记录法、测试分析、头脑风暴等。3.6危险源辨识方法系统安全分析法为了能够使危险源辨识和风险分析更加系统，危险、危害事件及其产生的原因识别更加全面，需要应用一些科学的系统安全分析方法来帮助分析。常用的方法有：根源状态方法、预先危险性分析（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障模式与影响分析（FMEA）等。3.6危险源辨识方法危险源辨识整体流程一定确保先梳理“根源危险源”，再进行其它辨识方法的展开3.6危险源辨识方法根源状态方法为了系统地找出系统中的危险源，把系统加以剖析，列出各层次的根源危险源，然后采用多种方法确定其有哪些不安全状态。3.6危险源辨识方法根源状态法（是辨识方法，也是归类方法）第一步：按照人、机、环、管辨识根源危险源人就是岗位；根源危险源是一个树状结构；第二步：辨识根源危险源的不安全状体或行为机、环、管：不安全状态；人：不安全行为、不履职行为；参见：Visiodemo、ExcelDemo工作任务法

（1）以清单的形式列出本单位所有的工作任务或业务活动工作任务法（2）列举出每一任务的具体作业步骤。工作任务法（2）列举出每一任务的具体作业步骤。工作任务法（3）辨识危险源对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。

2.4.5、明确危险源可能产生的风险及后果风险矩阵及风险等级划分表参见“事故树分析法.ppt”事故树分析（FaultTreeAnalysis）,缩写为FTA3.6危险源辨识方法3.7风险评估的方法

风险评估是评估风险大小的过程,在危险源辨识也即风险识别的基础上，我们需要确定风险的等级，也就是度量每一个危险源对应的风险水平，这个过程也是对危险源进行分级的过程。通过分级，煤矿就可以有重点有先后地选择应对措施，并最终消减风险。常用的方法有：

风险矩阵、直接经验法、LEC方法（L事故发生的可能性大小、E人体暴露在该危险环境中的频繁程度、C一旦事故发生造成的损失后果）3.8管理标准

管理标准：对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。

安全风险预控管理标准是一个尺度，达到该标准就可以控制风险的出现，从而预防事故的发生。3.9管理措施

管理措施是指为解决某一问题所采取的具体办法。

危险源、风险、管理标准、管理措施的关系：对危险源的管理达到相应的管理标准就可以控制风险的出现，从而避免事故的发生，而管理措施就是为了达到该标准所采取的具体办法。4体系运行保障4.1组织保障4.2制度保障4.3技术保障4.4资金保障4.5安全文化保障4.1组织保障

管理是一切组织的基本活动，组织离不开管理；但与此同时，一切管理工作又都是在组织中进行的。离开组织，管理活动也无法有效展开。

所以要想有效的开展安全风险预控管理工作，必须设计良好的组织架构。4.1组织保障应建立四层保障（集团、矿、科室区队、班组）避免忽视集团公司的指导、监察作用。4.1组织保障集团公司应设置集团层面煤矿安全风险预控管理委员会、其下应设常务办公室、专职工作人员，以便对下属单位进行体系建设指导、审核，建议办公室及专职人员设在集团公司的安全监察部。所配备人员必须完全掌握理解煤矿安全风险预控管理体系的相关理论、方法。集团公司应具备对下属贯标单位的培训指导能力；集团公司应制定各贯标单位的体系编制规范及信息系统使用规范。4.1组织保障下属贯标单位应矿级煤矿安全风险管理委员会，安委会最高领导由各矿一把手担任。煤矿安全风险管理委员会应下设体系办，负责本矿的体系建设、接受集团本安办公室的培训、指导，负责培训本单位相关人员，体系办建议设在各矿安监处。集团、贯标单位、科室、区队、班组均应设置本安代表4.5安全文化保障自1769年第一家现代企业在英国诞生，至今240年间，企业管理大体经历了三个阶段：1769-1910年：经验管理阶段，其特点是“人治”，即主要依靠个人的直觉和经验进行管理；1911-1980：科学管理阶段，其特点是“法治”，即主要靠科学的制度体系实现高效；1981至今：文化管理阶段：其特点是“文治”，即靠企业的文化带动企业经营管理达到更高的境界。21世纪是文化管理的时代、也是文化制胜的时代。2001年年初，海氏咨询公司在对《财富》500强评选的总结中指出：“公司出类拔萃的关键在于文化。”“最能预测公司各方面是否优秀的因素是公司吸引、激励和留住人才的能力。公司文化是他们加强这种关键能力的最重要的工具。”GE公司的世界头号CEO杰克韦尔奇就是文化管理大师：“GE靠人和思想取胜”。组织文化是指组织在长期的生存和发展过程所形成的，为组织多数成员所共同遵循的最高目标、基本信念、价值标准和行为规范。它是理念形态文化、行为制度形态文化和物质形态文化的复合体。孟子曰：“鱼，我所欲也。熊掌亦我所欲也。二者不可兼得，舍鱼而取熊掌也。生，亦我所欲也，义亦我所欲也。二者不可兼得，舍生而取义也。”鱼与熊掌之间，生与义之间，决定“舍鱼取熊掌”和“舍生而取义”的正是信念、价值观。 煤矿安全风险预控安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。 安全观念文化是最根本和基础的，安全观念文化是管理文化、行为文化和物态文化的根本和前提。 安全观念文化：主要是指决策者和大众共同接受的安全意识、安全理念、安全价值标准。安全观念文化是安全文化的核心和灵魂，是形成和提高安全行为文化、制度文化和物态文化的基础和原因。煤矿需要建立的安全观念文化是：预防为主的观点；安全也是生产力的观念；安全第一的观点；安全就是效益的观点；安全是生活质量的观点；风险最小化的观点；安全超前的观点；安全管理科学化的观点等，同时还有自我保护的意识；保险防范的意识；防患未然的意识等。 安全行为文化：指在安全观念文化指导下，人们在生活和生产过程中的安全行为准则、思维方式、行为模式的表现。行为文化既是观念文化的反映，同时又作用和改变观念文化。煤矿需要发展的安全行为文化是：进行科学的安全思维；强化高质量的安全学习；执行严格的安全规范；进行科学的安全领导和指挥；掌握必需的应急自救技能；进行合理的安全操作等等。 安全管理（制度）文化：安全管理文化是煤矿行为文化中的重要部分。管理文化指煤矿及其员工的行为产生规范性、约束性影响和作用，它集中体现观念文化和物质文化对领导和员工的要求。安全管理文化的建设包括从建立法制观念、强化法制意识、端正法制态度，到科学地制订标准和规章，严格的执行程序和自觉的执行行为等。同时，安全管理文化建设还包括行政手段的改善和合理化；经济手段的建立与强化等等。 安全物态文化：安全物态文化是安全文化的表层部分，它是形成观念文化和行为文化的条件。从安全物态文化中往往能体现出煤矿领导的安全认识和态度，反映出煤矿安全管理的理念和哲学，折射出安全行为文化的成效。所以说物质是文化的体现，又是文化发展的基础。煤矿生产过程中的安全物态文化体现在：一是技术和生活方式与生产工艺的本质安全性；二是生产和生活中所使用的技术和工具等人造物及与自然相适应有关的安全装置、仪器、工具等物态本身的安全条件和安全可靠性。煤矿安全文化建设的对象体系 煤矿安全风险预控安全文化的建设，一般说有五种对象：决策者，各级领导（职能处室领导、班组长等），安全专职人员，员工，员工家属。显然，对于不同的对象，所要求的安全文化内涵、层次、水平是不同的。例如，决策者的安全文化素质强调的是安全观念、态度、安全法规与管理知识，对其不强调安全的技能和安全的操作知识；一个决策者应该建立安全观念文化有：安全第一的哲学观；员工安全至上；尊重人的生命与健康的情感观；安全就是效益的经济观；预防为主的科学观等。不同的对象要求不同的安全文化内涵，其具体的知识体系需要通过安全教育的培训来建立。杜邦安全管理十大基本理论一、所有的安全事故是可以防止的。二、各级管理层对各自的安全直接负责。三、所有安全操作隐患是可以控制的。四、安全是被雇佣的员工条件。五、员工必须接受严格的安全培训。六、各级主管必须进行安全检查。七、发现安全隐患必须及时更正。八、工作外的安全和工作安全同样重要。九、良好的安全就是一门好的生意。十、员工的直接参与是关键。安全文化建设从初级到高级要经历四个阶段伤害率杜邦安全文化综合表达坐标依赖阶段独立阶段

互助阶段

管理承诺

雇佣条件纪律约束

规则程序

监督控制,

个人承诺,个人价值

自主管理

自我保护能力和习惯

自我约束

帮助别人遵守

留心他人

团队贡献

关注他人

集体荣誉时间本能阶段依赖人的本能以顺从为目标主要仰仗安全管理人员管理层参与欠缺安全文化建设从初级到高级要经历四个阶段 第一阶段，自然本能阶段。煤矿和员工对安全的重视仅仅是一种自然本能保护的反应，安全承诺仅仅是口头上的，安全完全依靠人的本能。这个阶段事故率很高。安全文化建设从初级到高级要经历四个阶段 第二阶段，严格监督阶段。煤矿已经建立必要的安全管理系统和规章制度，各级管理层知道自己的安全责任，并作出安全承诺。但没有重视对员工安全意识的培养，员工处于从属和被动的状态，害怕被纪律处分而遵守规章制度，执行制度没有自觉性，依靠严格的监督管理。此阶段，安全业绩会有提高，但有相当大的差距。安全文化建设从初级到高级要经历四个阶段 第三阶段，独立自主管理阶段。煤矿已经具备很好的安全管理系统，员工已经具备良好的安全意识，员工把安全作为自己行为的一个部分，视为自身生存的需要和价值的实现，员工人人都注重自身的安全，实现了企业的安全目标。安全文化建设从初级到高级要经历四个阶段 第四阶段，互助团队管理阶段。员工不但自己注意安全，还帮助别人遵守安全规则，帮助别人提高安全业绩，实现经验分享，进入安全管理的最高境界。安全文化建设步骤工作步骤：第一步：组织小组成员认真学习“煤矿安全文化”的内涵、构成与建设模式；第二步：分析确立煤矿自身的安全文化理念、目前所处的阶段、建设目标、建设内容；第三步：依据上述制定的煤矿安全文化建设目标、内容，确定具体的建设方法，并实施。第四步：分析、总结、改进参见：王楼煤矿安全文化建设手册5员工不安全行为管理5.1发生机理5.2管控模式（员工招聘、培训、跟踪）5.3员工评价5员工不安全行为管理5.1发生机理5.2管控模式（员工招聘、培训、跟踪）5.3员工评价5.1发生机理

不安全行为是指一切可能导致事故发生的行为，既包括可能直接导致事故发生的行为，也包括可能间接导致事故发生的行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。

事故致因理论的研究成果表明，造成员工人身伤害的直接原因是人的不安全行为、物（设备、环境）的不安全状态，或两者共同作用。美国著名的安全工程师海因里希曾经调查了美国的75000起工业伤害事故，发现占总数98%的事故是可以预防的，只有2%的事故超出人的能力所能预防的范围，在可预防的工业事故中，以人的不安全行为为主要原因的事故占88%，以物的不安全状态为主要原因的占10%。在我国由于人的不安全行为造成的煤矿事故占煤矿事故总数的80%以上，人的不安全行为造成的煤矿事故远高于物的不安全状态造成的煤矿事故，并且随着生产技术的进步，煤矿生产设备质量和