2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库自测300题有答案解析(安徽省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】DCY5E2V2U7W3I1K10HL10N8P6Y3O10Z5S10ZB4U3F8A3O2S6F22、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCJ5W6F7S7P3W1A8HC9W2A4O8R6Q4H7ZJ6V2K7F2I6E9K63、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下【答案】CCR1E9X4S1I9Y2C5HT6H10S2U10X10R3N2ZO10M5F7V4E6K5I104、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCH9S4L6I8S10H8P4HU4I7R5V3V5B1Y8ZZ2X2I3J4Y2F5F95、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCP6P6O3H4N4D4A6HY1G9K5T10B2O8M9ZH6V4D3B8B5Q6G106、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCZ10Q3I9F7R10V5L1HX4C10A4H5Q4H9B6ZZ6B5K1W7L1J2S67、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCY8G10S4W7O9C8U6HF10D4T4R2I5P8D8ZO5H9V10F1U4Q2X88、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

A.1月20日

B.1月25日

C.1月30日

D.2月1日【答案】ACF6D1B9Q7L1G8H9HA4R7L5L1S10S2L6ZM5O10O2A2W3B4W19、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】DCX6F5U9W4G8J1A1HT4U6E7V2Q2W9D8ZL8N3I1B1W6Q1J1010、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由约定【答案】ACD8K7V4N4R8F5E8HO3Y8N10U6J2C7O5ZZ7E8N1Z2E8A9T411、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】ACZ3F5Y9R8H4K1D10HY4X4G5S10D8N5M7ZA2X6P9D3H6W7S712、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCO3U6L10V2S10W3S1HY8X1Z1P6K8P10O5ZR8H6B10K6D10M5R413、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL1M2M2O1W2C7A5HR2B6I1J8X2K9G7ZU8W6H5Z1Q8L10D914、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCX6Q8X6K9W10D10L1HY6R6Q8G10B10L7M9ZG3U3D10D1K8O5J215、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCF5O8P7A3H9X4M8HW3W6M4P7G6E7Z9ZX1L4V6C4L5I4O516、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCU5Q7E9I1Z3B9E3HP1Y7J2I3L8R3T3ZJ10J3G4E6S5C4U417、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓

B.允许王某继续持仓

C.再次通知，劝说王某自行平仓

D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】DCK8F2W5F8J9T10E6HO1X6C3M7U5B7M1ZM2O6S10F9O6K9A818、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构【答案】CCS6R5Q9W2V9J2C4HR9Y6R5E8K5E4R7ZW1H1T10N7B10T8F519、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A.通报批评

B.没收违法所得的罚款

C.暂停从事本交易所期货业务

D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】BCV3M4V5A4U3H9G5HJ4H5Y5P3V7N1M2ZN4N8T3D1H10V2L120、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码【答案】ACH7Z9Y8D3B1N7S9HW2W2J6B4M5E10I10ZY1P7Y1F1O3W9Q1021、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】BCP4K1E1J7T1F10W8HY6E3J1W4D1O6U3ZV1R4O6W10Z6Q4Q422、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】BCJ10I1E10W8F3O7Q1HG6M4N6W9Q3W8D6ZF4D2R4F9D9B10W323、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】DCA2U8C9A1K2Q8U9HB1E10N6U8R7J4J7ZU6H4A10M1M10H5B124、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACR7I10M9H4I5O5U6HM2I6Q6Z9R6X9L6ZQ4N3A6Z2N8U9U1025、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下【答案】DCZ4F3I6X1Z7O10S6HP8N2M7O3B2R2X6ZH6C4A9P10P7B5W526、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部【答案】CCY4I10I9B3A2R10Y5HR7D3A5M5D4B9P7ZV2P9R1H2W3C1R127、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACY2W9U1V10Z10B8Z6HW7Y9Z5J10M7G8L1ZZ9R2W2D1M1P2C428、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】ACZ2T5E2D4S7M9D6HT7B8X3G7S1C8L1ZV1L3G8R1T9M9C729、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月【答案】DCP6B2U4C1L5L7V7HS4D6V1X1U10E8E6ZN9R5B8L9U9G5M730、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户

B.会员

C.员工

D.股东【答案】BCH4Z5R5M7H1C10U4HU9T5Q3J4M2A3X8ZJ5H2D9C8B3P1O231、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】ACF10Z10S1Y9D8L5T2HP6X2S3T5U8L2B8ZT2I10A10X5U6H9L532、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业资格注册.诚信记录等信息

B.从业人员注册，客户服务等信息

C.从业人员注册.工作业绩等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息【答案】ACA5Z8B6S6T10R8C10HC7V1L5D5X9Z1M10ZH9Z7L1A9E9B4T233、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCT8B3E9I6T8S8T8HT5B9I8K4A3X5A7ZW7S8R3F8D3W2Q434、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】BCC10V10F6K3X10S8B6HK3A5K10H2E6V10U3ZW1J2W9P5B6M3X835、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】ACY1Y3O2G8I2O3W6HN6F7K6H4T10A1I7ZK1I2V8J5S7G4F1036、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】ACH6J8P3J2K8I2G2HG1Q3B2P1V9W7G4ZY7U4O6X1A10W9V937、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验【答案】DCH4O5Q8L7V8D8J3HX2R6J1N4L4L5Y3ZS2E2L3D2W10Y1V538、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度【答案】BCN5E9V4W9B7B9X6HC6F2C3E5Y8E6I4ZZ9A7D5D3Z4B1C639、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行【答案】CCB6M5M8J3P1H1D10HL6U6J10G9M10N7M7ZL6G2K6C4F8Q2V1040、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】BCM7P3X6A10T2U10N9HF9V6C1S4U4L6E4ZQ4U3X6L6V4N2K741、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】CCG10F6B4I2Y9N2Z9HX9N7I7Y7T6C2M5ZC5T10B1V7X3I10L442、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCL4C10P10G4T6Z6H10HU10H1X10Y2C2W3Z5ZE3W7A7P2I6Y5P743、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程【答案】DCJ9P7R1J9J4S6Y4HA5F3A5D6E1V5B9ZA4E10P5X8X5F1O744、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会【答案】BCD3N8R8M4M6O4W7HJ8Z1W8D1Q2M4N7ZR7W2V3M1S9Z8I245、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.非结算会员【答案】CCA5W5K10K1Z5S7T2HN7D5G4R9U7W5D2ZU1B6R7S2V5V9T646、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCT2K8G6E9W7X4A6HX7W5K4K10O4M6C2ZD8F6U5U10J4O9U247、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCZ7A9I10B7T8W10I7HL7U7U7T7T5F4Z2ZP7Q4L4Y9A2L6S348、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验【答案】DCC7T7P7G6H1U6T9HY5C8A3L3Y9M7P2ZO9I2S9M6S3N2Q749、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCV1I2Y1I8L4C6I8HH7C10L10S4P10O1W2ZN10M7C5Z8N8E9Y450、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACE1G1O1K5D2Y10N1HK1C9G5E1V3H10B4ZP8M5S3E5G6A3U1051、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCH9U8H2F5F7K4D9HV9A9X3F5S6C6Q9ZM7E4A9G10X10D4W1052、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员【答案】DCF5E9H7Z2S3I1K10HA5L10Z6X5T4U5W4ZB6W4C6Z3R7P3T353、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACY4T2Y6D2D9K4C9HQ5O6S6U4U10D1B5ZL8H2M3X4T2U7Z154、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员【答案】CCV7L4S4Z9F9Q3X3HO7S1V8O1S5B7F7ZB5U2Q1B3M9E10U155、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCI4T3K3C10H6H2Y3HS6W3C10B2N7N10S4ZZ10I10H5G3Q2D4V1056、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCD8T3E7R3K10Q8N1HS1J4A6M10K3P2U7ZH8W4E6Z2P7T8Z357、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】DCA1R8Q1M6L5P5S9HW5I6M7F1F8Z3Y4ZA8E9Z7B5X5X1Q858、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对【答案】BCP6E5R9Q10J9C3Z8HJ4J3L5H8G10E3S6ZE5X6W6Y6F6S8W659、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCF9T2T10C1V7D4H10HN3G10G8R3Z2V10V8ZB5I1F6A8E6O2K960、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCH10S9K8M9Y10O3Z8HM1D6N5N8B1B4J8ZX4K10E1K9E1D10V461、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】CCT4C3S7C5Z10H2I7HE10T4U7A8G10F3Y6ZX5D9R5Y3R4T2Q662、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产【答案】BCP6I1F2X7Y9Q7O7HL4U10T2B8L7X4Z1ZF4Q1N2W6X9B7W663、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCP9B10E10Z8M1C10M8HI7V1L4S1L1Z9B5ZN4G8M5C1K3E4A464、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。

A.基差值为正，而且绝对值变大

B.基差值为负，而且绝对值变小

C.基差值为正，而且绝对值变小

D.无法判断【答案】CCM9S7M2S4Z9Z9P1HK6T3N2I9F6O10P4ZE3R10P10N6E3K7F465、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分【答案】ACG5Z2X9T7L6L7P4HT7Z10A1B4Y6C4T10ZX1A1R5J3D8F6R266、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收【答案】DCA10S9I1J8I4J8C3HY4K8J7I2U5W10Q6ZM9O6W4B6M1H1Q267、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】CCV10I2Z2C9K9Z6F10HY9P9E4G1N4W10M10ZC6E3E5U10L4N9E868、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCY3Y4E7W4M7Q3Q10HR5U2V3P1A2T5V2ZB6C10K5D6H8U5C369、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCF2B5J4H7N6P5U1HH2X2J6X2Y5V8K9ZD6B7B3W7V6S5X970、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30【答案】DCA2S10F9A10Y4T6R9HZ1I7E2K3A9A2Y1ZA1C10I7C10Z6U7O571、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCH4G3C3W9Z7C4T4HH9K2U5F9I7X3I7ZC6N6N10S6G3O10T272、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACQ8U4H1T10E5X5Q5HT1N1K8M10T7G4S5ZD5G3E2T3J3A2O273、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACM8V8J6Y4R2Z9G5HZ7P6B2I3M4K4I3ZF9L5Z9M3A9F5G874、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACD2P8L7J3L6B2N3HO2B5Y9G3C3E5H4ZL1P3N10Q1G6I9I675、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCV4F3A1S1J7F1L5HV2I5J1T5P3O6U6ZB8A2K10P1G1F5J976、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。

A.5

B.9

C.8.1

D.6.4【答案】BCX7K8R2E8X5Q8B9HS6D7R1T8Q5V7V2ZP3E10K8Z2Y2K10D1077、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCS3G3J5R5B5A1A3HY7W7Q8U2I4E5M5ZD10W3T6K2U8T7A478、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCW9C1X9P6K7E7X4HX6S2H2Q3X7D8M8ZJ9Q10Z3N6H9N5R1079、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCT2S5G9A1X10N2F4HN1Z5A4E2P10H3T9ZQ9P2O9A10B9S6A380、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3【答案】DCM1N9L2X8Z3F2X3HM2H9J10G8I9Z1G5ZQ9I1Y4H5T2H8B881、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10【答案】BCB6W1G8B6V6K5V8HQ4D3M5O5I6N6W10ZU2D5L6S8E6J8T982、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCS8H5M2C9B7X8V9HZ4Q9Q8D10J10A8T8ZZ6B2A8R9W10V2Y1083、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》【答案】ACX8A10N6Z2K1U8P5HM1Z4L7C4Q10C1N6ZT9A1W10O8M9E4R184、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCV4B7R3H9I1P3R9HO2Z3C3J9U9I9Q3ZA1D2E10B6V10U7V285、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCN9N9E5O3H3B10A4HF5O6Z1Q2H9I8J1ZB5N5Q7Z7M10M10Y686、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACE7Z6X6V6N10O6G8HQ2L6T2T4R4L10Y8ZZ8E9Z1X5X3N6C887、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】DCN7S7H2W4R4P3O5HB3R3U7D1N7V1O9ZN7T7H2P1J1X4U988、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年【答案】CCE2O1D1A5H9J2P1HT8C7I3G9B9G8S6ZN8B7C2Q10E10K6Z789、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】ACR1U8W3R4W6N2J10HX8O1J9Z6V7H2V7ZL9U8J9K1O5U9P190、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3【答案】BCX8P3T7D8Y8C2G6HE3K2J6F5U8A1Y5ZY4C4C8C4P4E8P491、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时【答案】CCU7H5R6K1V10Q2M7HA9P3T1B8H2E9W6ZB5Q8X8J8H1Z2X592、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.商业

B.中国人民

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCT3E4M10G8Y4R10F9HN4N1G10F1G9S3T10ZU7B8M6J3R1C2I393、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACF1K3H4K9E2X4N1HS2J8N2F3Y1Y4U4ZG2F6Y8X2Q6W9W494、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户【答案】ACT8U4M2O2V8J4D3HB3P5G5T2H8P1Z4ZX6F2X8J1C3Z1W995、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。

A.A期货公司

B.甲

C.A期货公司与甲均分

D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】DCK2B10E1Z2V10J6N5HN7J4T9F2Z7M4K6ZK10I7S9G7S7U8U996、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACT2H9N7U8M3H9C8HM10I8W8L3R3G5A7ZX2Q3Q1L1W1M7D597、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件【答案】ACM5M7W6K9O3P5Q6HI5Z8J1K2H5M1F7ZD4P7N1Z2S4U10F398、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】CCT7V10V7U10H8E4F9HS1E1Q6L1A1G4N6ZX9D7P7F8A10D5T499、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所【答案】CCB3H3Z10E3C2K6B1HA8U8D10X5F4O6C3ZI10X1K6U10Z5L6F3100、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】ACQ8G3I2I9U1V1S2HK3F9Q4B2K3N7G8ZF3S4K6Q4Z7D10V7101、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A.理事会

B.股东大会

C.董事会

D.会员大会【答案】BCR4R9P2S7Q10L7W3HU3Y10J6V4Y10N7M10ZN6Z5V10M1H3A3L5102、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】CCW9H4I2J4J10N10B1HV7S10I4A9E5Y5V2ZE7O8G5N2H6Z10G8103、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力【答案】DCT4B2Z4V2Y4D9N3HF7J4G10I1N2S4K5ZR3L10Q7J9V2J3O10104、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCF4R9T4X2O7T1Q3HN6D6Q1L6F10Z10L7ZW9Y4I8E7C6Y3K10105、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】DCN9H9A4D4T2Q7A8HW2W9A10C10E6G4E7ZC6U7X5C1H6H3K9106、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益【答案】CCL5M8T10L7G10R5C5HH8Y9O4A8W10I7J5ZO6A3V1D10M3S9J2107、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程【答案】DCH5N7Y1O3P9G3A4HJ10E7A2B6P6C9T8ZZ6D1M5R1Q8B9L6108、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】DCD1E3Z5P5Y2I10T3HT1K7U6I2F4H10C7ZU3V6L8Z2B3S3R8109、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACY9D9I5A3P9A2I8HG1J8W6W10F8X5Y4ZT8F3R3R7P1J7R10110、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会【答案】BCM5Y5S8O1C3M1G2HV10G4X5F2R8N3C1ZW4V2U2T8O3B4U2111、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】CCX10I1M5R1Y10P1U5HA9A5B5H5J7S8Y2ZI8O1S9E8I1V5K2112、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准【答案】DCZ5P1K6F2X4O8T9HZ4N2C3H4T7T6D5ZG6M7Q9L2J6M1K8113、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。

A.违约

B.当事人起诉状中在先

C.侵权

D.当事人选择的诉由【答案】BCK1S3M6W6C8G9B2HO10H8H9J6C3B4K7ZQ4U8V4D10D2P9V7114、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况【答案】ACG1V9W7F9Y6W9R10HH7O1S9N4V10H2U7ZQ1S8F8O8A9Z10H1115、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】CCY3V3W2X2D8S4Z7HD9F10S9F8Z6A9F3ZU3T8U8D7F3M2J10116、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCK1T2X6C9I10X9V7HS9Z8O2F4Y9A2X7ZM6Z8A3H3K4W6I8117、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCM8N2Y6K9D3B2N3HY8H1L8A3X9Z9G8ZM7I9V5C2G5J6E1118、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCF10X4K3L1P10E1B4HR10O7V1L4R10Z10F10ZQ4C1K4E1J1O1X7119、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCX1D6P3D1I2J10T7HY6Z4K3I7W8W6X9ZU1N3Z2P10G1L6K5120、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCD10D5L2O3I10A5E4HB8Q5T1Y9H6H6X3ZP2F2T3I6A9X9L1121、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】BCL7V7X5G3R5Z1N3HE8E3Y10Z9Z6D3E2ZT1B9G2E1R1X2U4122、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCJ1Y9B8R3P7M1Z7HG8A9S5X6Z5L4J9ZK9F8K7O6P9L9F5123、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCO5N7W3N7K7J7S6HA9H4T9J4Q5E9I10ZN10V3B4G5Q8U4R10124、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任【答案】BCJ8Z2Z3I4V6W9T7HC10X10V2W2J2W4V3ZR2Z6Y7I6C1L3Z8125、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效【答案】DCE9O10C9D10N3X1B8HW6E4S8X5P1Y4V5ZF2E4H5Z5R6J1L1126、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】CCL9O10I1K3F7Z3I7HE6H1P7S6J10F6A2ZA7R7Z1I10H6H8R2127、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30【答案】DCW2J8J6L1M10T9C1HT4M3J5N3I7D10I7ZC8K5E7Z5T9T7Q5128、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个【答案】CCB6K3S2Y3C7R5B8HW1F9R9T3L6A10F6ZN10Q6X8W5N8U8H9129、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会【答案】ACS8T6A2I2A4K9W4HR6J7X9R1C7L1F3ZI5Z4U7A9G9A6L3130、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】ACW1Q6Y9B10E10I2H9HW10D6T7V5S7P5Q3ZH2B3D5E3L1T2E9131、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所【答案】BCA1J8M1X8U9O10L4HM4Z6F4U10Z3T3G1ZY1U5G4Q4M2M5D5132、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCD9V10S9I2J6S2Q8HB2T1Q5D1U5B9S1ZG4H4F6V9S8H4R4133、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。

A.不予补偿

B.酌情予以补偿

C.予以补偿

D.以上都不对【答案】CCI9E1M10P6K9T2M7HJ8P10F8C5H7R5P2ZS8F10F2Q8S9J7D10134、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人【答案】ACY8L3R2P8F2R2T8HN10D8A2H9L6B1M5ZL10K10P10A7H10O2K3135、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】DCV6Y10C2D9D2V9Z4HZ4S3F8Z4D5J5N5ZS8L10X10B4E9E9Q8136、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构【答案】ACM2V8F2U6Q10O5V3HP9A10A6I2B1O10B9ZI5I3B10H10I3Q1I10137、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACR8J3S10V7F2B5A9HL5L9V7N6K4M10Y6ZJ3T10R9F7O2V7F6138、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACZ6N7Y8K1Q6Z10M8HB1H2F5S5T10U5N10ZC1H5V3A10E10Z1E2139、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上【答案】CCJ10R7L3B9V3D5R4HL8Y4J1K7J6A7P4ZP10L9M7H9A5C2Y2140、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%【答案】DCR2O2K6R4D8P7W10HQ1B5O9L3O4I4F10ZI5X8Q2J8N3C9T6141、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用【答案】BCL1W3S2A3J5A3S6HD10S4Z2A7Q2R1L4ZZ5T2W3N9D9K2N3142、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCX10I6T8K1H1V4D9HU5N3N3M8C6O7G6ZM9G9K4G7T1G9K9143、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】BCM1T10P5K5O7Z6U8HM7S9R6C9Y1G4W2ZE6J2E2N5Q10M4G2144、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACW3W7K3Q2K6E10C9HH3Z6E1R10M5F9Y6ZV9U6S6Z2M9Z9I7145、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCH5B5H10H8C5X3X9HF8A7O9V5O10B3W6ZI9B4L7I9W6H2G7146、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】DCW4S7H7G3C3O5G10HJ10Y9D3O2N2N9L2ZT1K9R8A4N1O4E9147、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所【答案】BCY5E3U1V1A1S10P3HM1E6E10G9W1I5E3ZZ10Q6N1P7V6B4K10148、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCK1N5F5P2P6F9H10HH7E6L1D2Z7H5A2ZX1I10Q5O10J10L1H6149、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行【答案】BCZ9X7Z1Q8M3O5I8HB3T6I2A6V4Z2H9ZU2X2V5S1A9L1Z9150、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产【答案】CCM3J8C2G4H5F9D7HF2C1N4T7T10E10D2ZV3H9E5Y3Y8G1M2151、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCK10I6L4P1M8C3I5HQ9D7B2N7M10C7O10ZV6W10O4G5U7N1L8152、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCN6I1E2B3X5M3I10HR10S9N1M1W9P7U4ZI8H4T6T9X10V10J7153、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCB9J2K10X8K3I9S10HJ3H5K9V3G8T5B4ZT5Y8D9N6T5M6A2154、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个【答案】CCP9B10B1H7A5Q6F5HY5O3M10J3G4E5O5ZF6X6U7J4U4D3H4155、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACR7L1M6T3X2B6C3HS10U3S7G9P8T8T7ZX1D1Q5O10H7A2H3156、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年【答案】CCL4W1X7P7F9L4M8HK5U4R9H10L5J4B3ZR6U2H10K10M5B9Z2157、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部【答案】CCP6G3I9V7H9Z10O4HN3H2I3Y7M9V10S10ZI6W8X10X4T8I2K6158、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作【答案】DCC3H5D4V3D3A9R6HR6N4Y1O2Y7T7X2ZU7K4W9S8D5G6T9159、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCW5O9E2Q1T1V7U3HP6J4F1S1X8K8A2ZC9N10W6A1O4I1Z2160、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCJ2J1Z4Q9E1S1Z2HB1D7L7M5M10Q9D1ZJ5W1O7P6Z5K5H3161、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A.随时

B.不定期

C.随机

D.定期【答案】DCB9J6P2U4U4C1I2HN10X2P4I8R10A6T4ZL2J6C6G4Q8I4I8162、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCF4H6V10J4R3Z2C2HM5F10F5N9K6F3C10ZA6K3G10L9D8L5E3163、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCA6N3A6B4B7M4V4HK4E6L10L2D2G5V3ZT3K9A10U6Y7B10O1164、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACP10J3M5T4E2S1D9HN5X1L6U7E3Q2C4ZU7D9F4S9L1T2Z2165、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCK5S1B10M7Q7Q8G7HK3B9C5R10G8V9O10ZY7P10O6Q1C3D10L9166、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损【答案】CCH1L2C1A9F6Y9C7HX3C3Y1E9Z2P4X9ZA10Q7Q8Y6P7F4W7167、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCB10T1K1Q10R2E7R10HQ4Y8B3K1J7S10T9ZJ3X1A9R5M10F6Q5168、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金【答案】BCD9A9K4A6H6Z1S8HZ5B9G6J6I1T9S9ZB2U4T9X6U8L8Y1169、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额【答案】BCY5L9U10C9G1E3A3HK1L7J3H7X3M1V8ZN9J3S4V7D5L2S1170、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3【答案】ACY6U7R4O8J6B7C3HW4V5X7B6V6G2F1ZI7Q3V1L10C9H2G10171、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCO9T10B2P6B7L8H2HN9F7B10G6P2O6A8ZM9X5S1C8T9D4A4172、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司董事的父母

B.期货公司董事的配偶

C.期货公司