公司C-TPAT程序文件全套

公司C-TPAT程序文件全套公司C-TPAT程序文件全套公司C-TPAT程序文件全套xxx公司公司C-TPAT程序文件全套文件编号：文件日期：修订次数：第1.0次更改批准审核制定方案设计，管理制度A文具有限公司程序文件受控状态：受控文件编号：Q/JZ-TPZT-A发布版次：第A/0版批准审核编制发布日期：2012年3月1日实施日期：2012年3月1日A文具有限公司目录C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-00修改次：第0次修改第1页共2页01 安全管理责任制02 安全调查处理程序03 供应商与合作伙伴选择与识别管理程序04 运输安全控制程序05 集装箱安全检查与管理制度06 关于检查外来邮件/包裹程序07 钥匙控制管理程序08 监控管理程序09 离职雇员及终止合作商控制程序10 收货和运输程序11 货物凭据管理程序12 仓库安全管理程序13 货物过剩和短缺处理程序14 紧急事故处理程序15 物理安全措施程序16 保安安全工作指引17 保安岗位职责18 信息和技术安全19 信息系统安全管理制度20 计算机使用安全守则21 人事部工作指引22 反偷窃程序23 单证安全工作指引24 背景调查程序25 C26 厂区车辆管理程序27 处理访客程序28 员工出入管理程序29 厂证及访客证管理程序A文具有限公司目录C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-00修改次：第0次修改第2页共2页30 可疑人物/无厂证盘查程序31 敏感区域管理程序32 厂内限制人员进出携带并随机抽查私人物品的程序33 对停留的空/满货柜的报安程序34 不良行为进行检举/揭发的程序35 对检举/揭发不良行为的有功人士进行表扬/奖励举的制度36 货柜封条管理程序37 内部/外部对保安工作的评估和审核程序38 零件仓库及成品区管制程序39 照明系统维修管理制度40 监控系统维修保养程序41 自动报警系统维修保养程序42 利器管理程序43 出货安全管理程序44 报关流程管理程序45 计算机账户及密码管理程序

C-TPAT体系反恐验厂培训班培训热线：3、李小姐

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C-TPAT体系反恐验厂培训班

内训调查表【课程描述】C-TPAT反恐安全计划是美国海关边境保护局在事件发生后所倡议成立的自愿性计划，建立供应链安全管理系统，确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，阻止恐布份子的渗入。C-TPAT全名为“Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism”，即「海关-商贸反恐贸易伙伴」。【课程帮助】如果你想对本课程有更深入的了解，请参考>>>德信诚C-TPAT反恐验厂资料手册【课程对象】工厂内负责C-TPAT、COC（社会责任）的高级管理人员、人事部经理、管理者代表、社会责任验厂负责人。(无论工厂已经获取C-TPAT证书或者将要获得C-TPAT证书)。【课程大纲】第一部分

一、C-TPAT体系标准详解

1、何为C—TPATC—TPAT产生的背景

2、C-TPAT反恐验厂现状分析及未来的动向

3、C—TPAT反恐验厂对制造厂商的要求--

①PPS周界防范②PAS入口控制③CS空间报警④MP重点防范

4、C—TPAT反恐验厂体系标准要求--

a、实体安全b、出入控制c、程序安全d、人员安全e、信息技术f、教育和培训g、申报舱单程序和运输安全

二、反恐验厂系统文件编写技巧和练习

简介C-TPAT认证所需文件及文件如何填写。

1、C-TPAT反恐验厂对设施保安的具体要求

2、C-TPAT反恐验厂对门卫保安的具体要求

3、C-TPAT反恐验厂对运输安全管理的要求

4、C-TPAT反恐验厂对人事保安的具体要求

5、C-TPAT反恐验厂对教育培训的具体要求

6、C-TPAT反恐验厂对进出货物管理的具体要求

7、C-TPAT反恐验厂要求保留的记录和单据

8、C-TPAT反恐验厂的审核程序和审核标准

9、C-TPAT反恐验厂现场审核的重点和难点

第二部分

三、案例分析

针对厂家在实施C-TPAT过程中经常出现的错误，以案例形式与学员分析产生错误的原因，学会实用的实施方法。

1、沃尔玛等客户对C-TPAT反恐验厂的问题清单

2、某知名电子厂的C-TPAT反恐验厂应对措

3、C-TPAT反恐验厂现场应对技巧

4、C-TPAT反恐验厂经典案例片断回顾

5、常见不符合点

①不合格的装运作业②不安全的围墙

四、如何应对C-TPAT认证审核通过了解C-TPAT审核的技巧，充分掌握应对审核方法，做到知己知彼。

五、考试

【深圳培训中心】

电话：9、、

传真：7

E-MAIL：

A文具有限公司安全管理责任制C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-01修改次：第0次修改第1页共2页1.目的维护本公司的物理安全，抵抗非法进入和保护外部的不明人员及车辆进入，确保本公司财物与员工的安全。2.适用范围适用于本公司所有的涉及安全的活动。3．定义无4.职责4．1现任命叶庆丰为安全经理，其职责为：4．1．1负责厂内一切物理安全的策划及维护，每月负责评估审核和安排改善及预防措施。4．1．2负责对所有保安人员的安排工作及培训课程的主持。4．1．3负责厂区的一切安全事故的调解和处理，负责政府开会的参与。4．2保安队长，其职责为：4．2．1按照安全经理分配的事情，直接监督所有保安人员的一切工作，负责保安人员交接班情况汇报。4．3保安员的职责为：4．3．1岗哨员负责厂房后面区域的维护。4．3．2巡逻员负责厂区内的日常工作包括(车辆的停放，对司机的休息进行监督，装卸货物的监控，负责厂周围所有灯光的开关及检查下班后车间所有门窗是否有上锁)。4．3．3值班员负责厂门口所有来访人员和车辆的出入检查和接听电话，办理来访人员的登记工作。4．4各部门主管/车间主任的职责为：4．4．1负责各部门/车间责任区域的安全工作。4．4．2若有安全情况，必须立即向安全经理反馈。4．4．3负责培训本部门/车间的反恐意识。4．4．4积极参与公司安全工作开展。

A文具有限公司安全管理责任制C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-01修改次：第0次修改第2页共2页4．5当地执法机关联系电话是：报警110火警119医院急救120北苑派出所0579—

A文具有限公司安全调查处理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-02修改次：第0次修改第1页共1页1.目的为了使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。2.适用范围适用于公司所有的涉及安全的活动。3、定义无4.工作职责由安全经理负责策划和安排执行。5.工作程序5．1公司定期进行内部安全检查，将检查结果汇报给安全经理，对其中存在安全问题的事项，安全经理要督促安排实时的调查、处理、跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。5．2保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的安全事件，实时向安全经理报告，要及时进行处理。5．3本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安部门取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由安全经理批准执行。5．4公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。对于举报中有涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度民主警觉，重视，交保安部存档，并由安全经理安排调查，谨慎处理。5．5在安全维护活动中，如有的安全事件，事态较为严重，甚至有触及法律的行为，应通过保安与公安、法律部门取得联系，并积极配合其调查处理。5．6凡我公司所有的安全事件的调查，处理均须保安记录存档。6.相关文件无7、相关记录《安全事件调查表》

目的：本程序提供了为公司从供应商获得供应链安全信息与评价供应链安全状况，有效的识别安全可信的商业合作伙伴的方法。为了获得公司的供应商安全运作情况，确保供应商的安全目标及标准符合公司和C-TPAT的安全要求。2、适用范围：公司所有供应商的管理。A文具有限公司供应商与合作伙伴选择与识别管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-03修改次：第0次修改第1页共3页3、定义无4、职责：4．1采购部经理负责供应商选择和识别。4．2安全经理负责设计安全调查问卷。4．2安全调查问卷的分发及回收由采购部门负责执行。4．3安全评估由安全委员会负责。5、工作程序：5．1供应商与合作伙伴选择5．1．1公司在选择供应商时必须根据本程序内的验证方法和评估措施来核实供应商的安全状况，凡不符合安全要求的公司必须采取改善措施，符合安全要求方可成为本公司的合格供应商，否则不得采用。5．1．2凡年度评估不符合安全要求供应商将被通知要求改善，不采取改善措施的供应商将被停止使用。5．1．3所有供应商的安全状态信息每年需要更新一次,如果有必要，公司保留对供应商进行现场审核的权利。5．1．4通过选择安全和值得信赖的供应商是保证公司商业成功的重要条件，也是保证公司满足C-TPAT安全要求与其他相关法规的重要途径。鉴于供应链的复杂性，在选择供应商时，不同的情况与标准必须被考虑，包括价格、服务、地点、生产能力（服务能力）、合法程序、专门的意见等等。公司基于以上因素，为了防止恐怖袭击威胁、走私和其他犯罪行为，保证公司货物与集装箱的安全性，必须有严格的选择政策。5．2供应商与合作伙伴识别管理5．2．1必须获得供应商提供的表明C-TPAT安全状态的书面文件。如果是C-TPATA文具有限公司供应商与合作伙伴选择与识别管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-03修改次：第0次修改第2页共3页成员的供应商，必须提交C-TPAT证书的复印件、SIV号码或其他可接收的书面证明文件等，并完成我们的供应商调查问卷。如果供应商是非C-TPAT计划参与者，必须要全部完成我们的调查问卷。5．2．2供应商反恐安全承诺书：我们必须告知每一个供应商我们的安全要求，确认符合C-TPAT的安全指导方针。为了满足这个要求，我们将提供一份书面的通告给供应商。书面通告的样本附在本程序的后面，并可以用来解释我们的安全要求和如果供应商能提供相关证明是可以使用的方法。5．2．3供应商安全调查问卷：只适用于获得供应商有关安全程序状况信息，必须要包含以下方面：a.商业合作伙伴与源产地b.程序安全c.访问控制d.物理安全e.人员安全f.安全培训与安全意识g.货柜安全h.信息安全5．2．4本公司的调查问卷包含了有关C-TPAT详细的问题。问卷可以通过电子格式发送给供应商。除非能提供C-TPAT证书、SVI号码或者其他可接收的书面证明，所有目前的或潜在的供应商都将被要求完成本调查问卷。5．3供应商与合作伙伴的评估5．3．公司的安全经理将对供应商提供的C-TPAT证书、相关可接收证明及调查问卷进行评估，如果对文件不符合要求，或文件缺失信息，对调查问卷有任何疑问，意见会被反馈到供应商，并要求写明原因。5．3．2所有疑问点将被安全委员会讨论和判断，任何供应商涉及到货物生产设施或运输安全性的疑问，需要联系我们的相关人员寻求指导和帮助。6、相关文件：无7、相关记录7．1供应商反恐安全承诺书7．2反恐安全管理系统调查问卷A文具有限公司供应商与合作伙伴选择与识别管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-03修改次：第0次修改第3页共3页

1.目的为了加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失，调包，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时，安全结关。2.适用范围A文具有限公司运输安全控制程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-04修改次：第0次修改第1页共1页适用于货物的运输安全。3．定义：无4.工作职责安全经理或相关指定代表负责货物运输安全。5.工作程序5．1所有出口货物需在安全经理或指定的安全代表监控下装车。在此过程中，必须严格控制，不得有任何未经准许的人员或物料接近或进入，并对整个过程进行录像保存。5．2装卸完毕，经安全经理或安全代表进一步检查确认后，对货物进行拍照，照片中需明显地看到箱唛跟纸箱，即对运货车进行铅封，对货柜车，集装箱上锁。锁具装置必须是具有较高防盗性，防破环性的一次性封条。5．3封条封锁完毕即对运货车进行高清晰度多方位的拍照，照片中必须清晰显示车牌号，车型，车貌，锁具和标贴及拍照时间。5．4运输途中，由单证员负责跟车到海关，经单证员检查封条完整，再用剪钳剪断封条交给海关，加强对货物运输的跟踪。5．5每次出货，运输均要做记录。保存好这些记录，录像资料及拍摄照片。6.相关文件6．1集装箱安全检查与管理程序6．2封条管理程序7、相关记录7．1装柜监管/（装柜人员名单）记录7．2装柜照片7．3货柜封条检查表7．4运输监控登记表A文具有限公司集装箱安全检查与管理制度C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-05修改次：第0次修改第1页共2页1．目的为了加强货柜装柜的安全管理，明确工作流程。2．适用范围适用于工厂的货柜检查和货柜装卸、跟踪管理。3．定义无4．职责4．1保安负责对货柜检查和装柜记录和管理，仓库和保安共同配合装柜，封条及安全拖柜。5．工作程序5．1入厂装柜的登记和检查工厂保安负责对到厂的货柜进行安全检查，包括：货柜是否经过改装，藏暗格（检查改装的七个检查点：柜顶、货柜天花板、货柜门、柜地板、柜下部、左边柜墙、右边柜墙、后部柜墙），货柜是否能关好，有无漏水，货柜是否干净，是否适合装本公司产品，货柜是否携带易燃易爆物品，柜内是否有异物；仓库搬运队在装柜时负责对以上事项进行复查。5．1．1如发现安全隐患，立即报告上级主管，由主管通知相关人员协调安排更换货柜，以免影响正常出柜。5．1．2保安必须做好货柜安全检查记录，每周汇总给保安队长进行保管、分类。每月交到品管部存档。5．2装卸柜区域管理5．2．1工厂必须指定装卸区域，确保货柜处于有效监控管理之中。5．2．2出货区，装卸货区要安排保安定时进行巡逻检查，阻止无关人员进入装卸区。5．2．3装卸工人必须佩戴“装卸”臂章，以便保安识别，非装卸工人不得进入货柜，特殊需要必须有主管经理审批。5．2．4晚上保安要加强在厂货柜的巡逻，禁止无关人员进入货柜。5．2．5装柜期间，货柜司机不得在装柜区等待，必须在公司指定的休息室休息，A文具有限公司集装箱安全检查与管理制度C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-05修改次：第0次修改第2页共2页等封条上好后才可进入拖柜。5．3货柜装卸管理5．3．1正在装柜的货柜必须安排保安监督，并做好记录，内容包括：装柜起止时间，货柜型号，拖车车号，货柜上封条是否和出货文件上相同，发现异常及时上报厂部。5．3．2成品仓管员负责对装好成品的货柜上好封条，保安做好监督、核对、登记。5．3．3成品仓仓管员负责核对出货文件。5．3．4保安在检查监督过程中如有发现存在违法行为，可及时通知执法部门：报警电话：110；北苑派出所举报电话：0579-。5．4货柜出厂及沿路跟踪管理5．4．1货柜司机进厂进行拖柜，保安必须详细检查拖柜司机的有效证件，登记拖柜司机的姓名、电话号码、公司名称，登记司机所托货柜的型号、拖车车号、出厂时间。5．4．2货柜拖柜离开工厂，由成品仓管员或保安根据司机电话司机路线及路途安全进行询问，保证货柜安全到达码头。5．5货柜调度厂部要加强与公司船务的沟通，如有货柜更换，提前或推迟出柜，要通知相关部门，每周要制定出货计划。5．6厂部负责每月检查货柜安全检查管理执行情况。6、相关文件无7、相关记录7．1货柜出入跟踪、安检及装柜记录表

A文具有限公司关于检查外来邮件/包裹程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-06修改次：第0次修改第1页共2页1．目的确保邮件能在第一时间到达收件人手中，并确保无危险违禁包裹/邮件进入本厂区。2．适用范围适用于快递收发相关人员。3．定义无4．工作职责保安部负责包裹/邮件检查，并负责通知收件人领取包裹/邮件，并做好登记。5．工作程序5．1收邮件/包裹5.1.1先看清楚收件人的姓名﹑公司名称﹑详细地址及所寄物品，根据物品名称来判断物品是否与填写的相符，在开件前用手掂5.1.2再看清楚寄件人的姓名、公司名称、详细地址3.1.3确认无误后再签收并留下一联作留底备查，然后记录相关资料（快递公司名称、单号、寄件公司、寄件人、收件公司、收件人、快递物品、运费、重量、付款方式、收件日期）。5.1.4通知收件人来领取快递，并发邮件/包裹5.2.1先写清楚收件人的姓名、公司名称、详细地址、联系方式5.2.2再写清楚寄件人的姓名、公司名称、详细地址、联系方式。5.2.3确认填写无误后再叫快递公司过来收件，然后记录相关资料（快递公司名称、单号、寄件公司、寄件人、收件公司、收件人、快递物品、运费、重量、付款方式、发件日期）并登记让发件人签名（快递公司名称、单号、收件公司、发件人、快递物品、发件日期）5.2.4每批次的发出的快递跟踪直到确认快递人员取走物件。5.2.5以电话方式通知收件方5.2.6如果在规定的时间快递对象没有到达收件人手中，A文具有限公司关于检查外来邮件/包裹程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-06修改次：第0次修改第2页共2页延误的原因直到解决完毕，并将延误信息告知收件方。6．相关文件无7、相关记录邮件与包裹审查表外来包裹/邮件收发登记表

A文具有限公司钥匙控制管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-07修改次：第0次修改第1页共3页目的为了规范厂区锁匙的管理，避免锁匙的丢失和复制，做好整个厂区的安全。适用范围适应于全厂所有钥匙的管理。定义无工作职责4．1后勤主管需对所有锁匙进行分类、编号，便于管理和使用。4．2钥匙使用人负责保管好相关的钥匙。工作程序5．1厂区现有钥匙分类生产车间锁匙：仓库锁匙：值班岗及巡逻箱锁匙：自动门及岗亭，意见箱锁匙：报刊亭，意见箱1综合办公室锁匙：会议室及样品室、办公室5．2钥匙管理总要求5．2．1．禁止随便复制钥匙，最好只有一把备用的，放在指定的地方。所有的钥匙只允许存放在工厂，不许带出工厂。5．2．2钥匙不能随便乱放，指定的使用者必须随身携带或妥善保存。5．2．3如果一把钥匙丢失了或某钥匙的使用者被开除了，那这把锁应马上更换。5．2．4万能钥匙（工厂所有的钥匙）只能安全经理可以使用，如有特殊情况需要，必须在经过授权和登记的情况下才可以使用。5．2．5所有分发的钥匙都有登记，部门公用的钥匙必须存放在指定的位置，每次使用都要有纪录。5．2．6破损的钥匙要上缴经理，员工不得私自丢弃。5．2．7任何施工或安装过后，在接收后，施工方安装的锁必须更换。A文具有限公司钥匙控制管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-07修改次：第0次修改第2页共3页5．2．8所有员工必须清楚钥匙管理规定。5．2．9在员工离职前必须上缴所有保管的钥匙，否则必须承担需换钥匙的所有费用。5．3各类钥匙使用规则1车间锁匙厂房生产车间锁匙均由保安队长及各车间负责人共同拥有。正常上班时间，车间各部门由车间负责人指定专人开关，下班由保安员负责巡逻。如有发现未关门情况，保安组给予记录和通报，并及时将门锁好。车间锁匙专员必须提前五分钟到达现场进行开门，推后五分钟离开，将门锁好。并在锁门之前对车间门窗、灯、机器等进行查验，确认安全后方可关门。D、车间锁匙专员不得私自加配锁匙，违者以厂规论处，如有特殊需要，需讲明原因，经安全经理批准方可。E、如车间管理专员在上班时遗忘带锁匙，可到保安队长处借用，但保安组需做好借用记录，借用后要及时归还。5．3．2成品仓库锁匙A、成品仓库由成品仓管员管理，锁匙只供上、下班及装卸柜时使用，其余时间不允许开放。B、仓库管理应对锁匙妥善保管，不得转交或让其他人代替管理。5．3．3值班岗亭锁匙A、值班岗由保安组值班人员管理。B、值班人员对岗亭及自动门锁匙妥善管理，交接班时应做好交接班的值班交接，并签字确认。5．3．4意见箱锁匙A、保安队长对意见箱每半月新统一开启，将所取意见上交行政部。5．3．5综合办公室锁匙A、综合办公室锁匙由办公室值班人员和保安队长共同拥有。B、值班人员负责每天上、下班对办公室的门窗进行管理。A文具有限公司钥匙控制管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-07修改次：第0次修改第3页共3页C、办公室人员全部下班后，当班值班保安对其进行检查，并对异常情况做好记录。D、会议室正常上班使用由前台文员负责开关；样品室正常上班使用由开发部人员负责。6、保安队长需对所有锁匙进行分类、编号，便于管理和使用。7、如有遗失，需及时汇报行政人事部，给予补发，如有必要，更换新匙。6、相关文件无7．相关记录7．1锁匙登记表7．2锁匙借用登记表

A文具有限公司监控管理制度C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-08修改次：第0次修改第1页共2页目的为了保证公司安装的电子监控系统及红外线布防系统能够正常运行，对于出现的异常情况及时反馈，从而保证厂区内人身及财产的安全。适用范围适用了厂区所有钥匙的管理。定义无4. 职责 行政人事部警卫组专人负责监控； 行政人事部网络管理员定时对电子监控系统进行检查，对于出现的故障 及时维修。5 工作程序 电子监控系统 电子监控系统由行政人事部警卫组安排专人负责看护及监控； 每天对监控机台、控制台及电视不少于两次打扫清洁及保养； 严禁无关人员进入监控室参观；监控室监控员不得私自带人进入 监控室； 监控室监控员发现可疑车辆、人员及物品要及时汇报（保安队长、 安全经理），并指挥巡逻员和各门岗进行核实及确认。如发现违 法行为要报告给当地公安、海关等部门。 监控内容实行三级密码管理，汇报上级得到允许后才能调阅相关 内容； 为经安全经理或公司副总经理同意，各部门、各车间不得调阅监 控内容； 监控人员不得随意更改或删除监控内容，不得随意开关监控器； 监控员需每天对监控内容进行详细记录，交接班时说明注意事 项，做好交接； 每周对厂区摄像头进行一次全面的校对及保养。 红外线布控 当布控点报警后，确认区域，由保安班长指挥策划围捕工作，确 认是人或其它飞行物还是动物造成的原因或者是设备故障问题， 及时处理排除，由于设备故障原因无法排除的及时汇报上级或厂 部公司领导，由厂家进行维修。 发现红外线报警时，各岗位应高度警觉，注意周围有无异常情况 及可疑人员动向，如有人搬动公司产品或设备，应主动迅速上前 盘问、核实证件、年纪、人的特征、东西形状、型号等，并及时 汇报。 当发现盗窃公司财物者，应迅速用对讲机呼叫保安班长、保安队 员、各队人员确认方位，除固定岗外，其它人员迅速按围捕计划 进行抓捕。 核对被盗财物及设备应及时汇报公司领导，经公司领导确认财物 设备金额后报警，保留被盗财物设备，保护好作案现场，给予公 安机关提供线索证据。 每周对布控点、放射红外线的桩子及线路等进行检查核对，清理 障碍物，保证其运行正常。 每班对于检查的情况及时记录，对于出现的异常情况要详细说明 情况，在交接班时做好交接。5. 相关记录 监控电视、红外线报警记录表 监控异常处理单A文具有限公司监控管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-08修改次：第0次修改第2页共2页

A文具有限公司离职雇员及终止合作商控制程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-09修改次：第0次修改第1页共1页目的本程序旨在控制离职雇员和终止合作客商进入我厂区，严格遵守C－TPAT有关控制非准许进入的要求。适用范围本程序适用于我公司所有离职人员（含辞工，自离，解雇）和已终止合作的客商（含供货商，承包商）。定义无工作职责由安全经理负责策划，由行政人事部、采购部配合保安部执行。5. 工作程序 有雇员离职，行政人事部需记录于“员工辞职申请表”，清晰注明离 厂人员姓名、时间、原因(方式)，并提供相关资料给保安部。 有雇员辞工或被解雇时，雇员应将自己的厂服及工作帽及厂牌交回给 行政人事部，财务部给予结算工资，然后凭安全经理签发的《放行条》 出厂，出厂时，行李包裹等须接受检查。 保安人员严密监视有自动离厂人员利用其未被收缴的厂牌混入厂区， 发现此类事件，可强行收缴其厂牌，拒绝其进入。 一般情况下，被解雇的员工是不可再次聘用；自动离厂和辞工的雇员 亦须在最少三个月后才可被聘用。 采购部应及时将因故终止合同的供应商，承包商和客户的相关资料和 信息提供给保安部门，内容应当包括客商单位名称，终止合同的时间， 原因以及经常往来我公司和业务人员姓名等资料。（终止合同的客商 的通知）。 保安部接采购部通知后，再有终止合同的客商要求进入厂取，可予拒 绝。如属确有需要，须征得安全经理和采购部经理同意凭其签名的《放 行条》方可进入。相关文件无7. 相关记录7．1 《放行条》7．2 《离职员工记录表》

A文具有限公司收货和运输程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-10修改次：第0次修改第1页共3页1．目的为了规范收货和运输动作来防止货物丢失或非准许进入，满足美国海关C－TPAT防恐要求。2．适用范围所有从事收货和运输的仓库人员和司机以及其它相关工作人员。2．定义无4.工作职责由仓库主管策划和安排仓库工作货物运输，具体运输工作由司机人员负责。5.工作程序5．1收货5．1．1所有物料由仓库和安全经理或指定代表人核对采购部发出的采购单对无货单物料一律拒收。5．1．2经核实的外来物料第一时间进入独立的验收区域。由IQC对物料进行质量检验，结果记录于IQC检查报告单。5．1．3来料数量必须符合采购单或送货单数量，对数量不符合的物料仓库应进行相应的调查，防止一切无货单物料的进入或被偷究强取导致物料丢失，严重的需向安全经理举报。5．1．4经IQC检验后，合格的来料货物应存放于合格区内，分区摆放，并附上适当标识。物料的进出应记录于电脑台账，以便日后跟踪追述。5．1．5所有货物的储存环境必须有防盗防非法进入的门窗，并有管理员对物料进行调查并上报公司或客户。4．2货物运输4．2．1有成品外运时，仓库人员必须检验司机的运输通知并与船务部发出的指示精神（如《出货通知书》，《装箱单》，等）核实后，方能装载货物。5．2．2一般物料，半成品对外运输需凭采购部或船务部出具的通知进行装载。5．2．3所有货车集装箱在装载货物前后必须接受例行的车箱检查并清洁干净。如发现车门不严或车箱破乱，应向仓库负责人提出拒绝给该类车箱装载货物。A文具有限公司收货和运输程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-10修改次：第0次修改第2页共3页5．2．4在装载区域装载货物时，需由安全经理或制定安全人员进行监控，未经许可人员或车辆不得进入该区域内。5．2．5货物在装载完毕就实时上锁或使用一次性封条，于运输单上填写封条号码，收货方对运输车辆进行检验是否在运输的过程中被篡改过，如有异常应实时向厂部和客户报告，商讨有效的处理方案。5．2．6所有车辆由仓库统一管理。客货车必须分区停泊，对货车停车区域实施监控，禁止准许人员进入。5．2．7仓库内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何对象。5．2．8设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入。如有客人或品质检查员进行检查的必须要有主管级以上人员陪同。5．2．9成品、货物的装载有独立的区域，装载区域内不准未经许可人员及车辆进入，装载人员直接由仓库负责管理，并需要接受安全知识培训。装载车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。5．2．10货物装载过程需要有仓库负责人监督，防止未经许可人员，车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，仓库负责人应实时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。5．2．11货物被装好后应实时由仓库管理人员将车门封好、上锁，防止在运输过程中出现被开锁，一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由仓库负责人帖上厂封条纸，待海关检查后再插海关发给的封匙。5．3环境综合安全控制5．3．1保安定期巡逻成品储存仓，监督成品货物有否被反偷窃的安全措施。5．3．2进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车，载客车辆在同一区域内停泊对装载货物车辆停泊区不得有任何未经许可人员的进入，由仓库负责人对该区域进行较严控。5．3．3厂内保持有足够的照明灯光，行政人事部安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。5．3．4电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。5．3．5装柜区，仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。5．4记录5．4．1来访登记记录保存不可少于3个月。5．4．2车间、仓库等各部门外来人员进入登记记录保存不可少于1个月。6．相关文件无7．相关记录7．1采购单7．2IQC检查报告7．3送货单7．4电脑台账7．5出货通知书7．6装箱单A文具有限公司收货和运输程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-10修改次：第0次修改第3页共3页

A文具有限公司货物凭据管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-11修改次：第0次修改第1页共1页1．目的本程序明确送货单据的开具、经手、保存等管制措施，以保证我公司出进货物的账目清晰、手续完善。对运输资料或资料系统的控制以防无许可接触，免被不法分子利用而造成盗窃或恐怖事件。2．适用范围本程序适用于仓库工作人员、司机等凡是接触运货单及运货资料的人员。3．定义无4．工作职责仓库工作人员核实收发货单据，点收或发放货物后签名确认，仓库主管审核、保存原始单据交公司财务负责人。5．工作程序5．1仓库工作人员要收到相关的指令性文件资料方能进行收发货工作，如采购员发出的《采购单》、单证员发出的《出货通知书》等，仓库工作人员务必核实货物的名称、规格、数量等，在此过程中，一定要警惕非货单物料的进入，在确认无误后才可签批。5．2对于收发货单据，托运成品货单据等资料的原始单据于收发货后次日（最好在二十四小时内）交财务部有关分管及负责人。5．3仓库只保存货运单据复印件一个月，在每月的月底将所有复印单据交公司存档。5．4对于公司的运输资料系统要严格保密，特别是客户如AOL资料和系统要确保控制以防无许可的接触。6．相关文件6．1美国海关装船前24小时申报舱单管理规则7．相关记录7．1采购单7．2出货通知书

A文具有限公司仓库安全管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-12修改次：第0次修改第1页共2页1．目的为了确保公司在进行产品的生产，储存，运输的过程中，仓库人员遵守美国海关的C-TPAT（海关—贸易伙伴防恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关结关不会推迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上的环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。2．适用范围适用于源生产商和仓库人员进行产品的生产，储存或运输，仓库负责人对货物装载及外来物料的核查和验收。2．定义无4．工作职责4．1安全经理负责货物装载过程及外来人员进入仓库的监控。4．2仓库负责人对货物装载及处来物料的核查和验收。5．工作程序安全培训5.1.1所有从事仓库工作的雇员必须接受安全教育，认知危险意识和识别内部险谋的培训。未经培训或许可人员一律不得进入货物装卸区，进出仓库必须接受登记。来料验收及储存5.2.1所有来料由仓库和安全经理或指定代表人核对采购部发出采购单，对无货单物料一律拒收看待。5.2.2以核实后的外来物料放入独立的验收区域。由IQC对货品质量的检验。5.2.3来货数量必须符合采购单或送货单数量，货物的或多或少仓库进行相应的调查，严重不符的，需向安全经理或总经理举报。禁止一切无货单物料进入或被偷窃强取的事件发生。5.2.4经过IQC检查后，合格的来料货物应存放于合格区内，分区摆放，并附上适当标识；物料的进出应记录于电脑系统，以便日后跟踪追述。5.2.5成品储存仓要有专人负责管理，任何未经许可人士不得顺便进入；如有客户或品管人员进行检验时，必须要有主管级以上人员陪同。A文具有限公司货仓安全管理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-12修改次：第0次修改第2页共2页5.2.6所有货物的储存环境必须有防盗防非法进入的门窗，并有管理员对物料进行调查并上报公司或客户。货物对外运输5.3.1成品外运时必须由仓库人员核对运输车司出示的运输通知，在符合单证员发出的指示后方能装载货物。单证指示包括出货通知书，托运书柜纸等。5.3.2所有货车、集装箱在装载物前必须接受例行的车箱检查并清洁干净。如发现车门关不严或车箱破烂的应向仓库负责人提出，不可接受该类车箱进行货物装载。5.3.3在装载区域内进行货物装载时，需由安全经理或代表人进行监控，未经许可人员或车辆不得进入该区域内。5.3.4货物在装载好后应由仓库负责人检查该车辆装载货物数量合格后再实时上锁，并由安全人员确认，司机在领取仓库开出的运输或报单后即可将货物运送5.3.5车辆管理5.4.1所有车辆由仓库统一管理，人客车不得与货物运输同一区域停泊，对货车停车场实施人员监控，禁止未经许可证人员的进入。5.4.2外来装载的车辆、集装箱应实时进入装卸区域，如出现装货车辆过多至装卸区不能容纳时，需集中停泊指定区域停车场内，并由保安员对该区域进行监控。6．相关文件6．1C-TPAT美国海关—7．相关记录7．1危险品进出仓登记表7．2限制区域进出登记表7．3物料丢失报告7．4仓库物料定期检查记录

A文具有限公司货物过剩和短缺处理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-13修改次：第0次修改第1页共1页1．目的为了实时对仓库物料进行盘点清查，报告材料的短缺和过剩进行处理，加强对公司物料的有效控制。2．适用范围主要适用于仓库物料管理及其它相关人员。3．定义无4．工作职责4．1仓库主管统筹策划安排。4．2仓库人员定期检查物料并及时报告。4．3仓库主管与采购部经理商讨处理措施，报副总经理审批。5．工作程序5．1采购部当有新的《采购单》发出前，应根据仓库的电脑台账查询库存情况。5．2仓库人员以《采购单》、《送货单》为依据点收来料，作好来料记录，分区摆放，并在物料上做好标识。5．3生产车间领取物料时，仓管人员要严格交收手续，并及时做好来料记录和电脑台账。5．4仓库主管安排定期进行仓库物料检查，着重针对物料的使用期限，坏货情况，物料短缺和过剩等，将检查结果记录于《存仓期检查记录》，报告给采购部。5．5当有订单取消或生产完成时，要对相关物料进行清点，将积存之物料数量，报采购部备案。5．6过剩或短缺物料的处理5．6．1由采购部和仓库联合对物料的短缺和过剩进行追溯、调查，根据以途径展开物料短缺调查；生产过程中的损耗；流通中的损耗和误存；因存放时间过长而变质或超过使用周期而损，不明丢失。造成物料过剩应调查；订购物料过剩应调查；订购数量过多、不同型号物料的混入、错以其它物料代发、取消订单等。将调查结果详细记录交采购部。5．6．2采购部经理和仓库主管根据物料过剩和短缺的调查报告商讨处理方法，报副总经理审批，处理方法记录于《存仓期检查记录》，各相关部门亦根据决定对物料做出相关处理。

A文具有限公司紧急事故处理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-14修改次：第0次修改第1页共2页1．目的为了明确突发性紧急事件，员工如何及时把突发紧急事故准确的汇报给相关主管部门及相关的主管安全人员，确保突发紧急事故事件得到及时处理，把紧急事故对生命、财产构成的危险减到最少。2．适用范围适用于所有突发性紧急事故。3．定义无4．工作职责4．1安全经理负责突发事故的处理。5．工作程序5．1紧急事故汇报事件包括：货物、集装箱、拖车失窃事件；非准许运输车辆、人员撞入事件；有预谋破坏公司财产、侵犯员工人身安全事件；火警事故；员工打斗事件；员工工伤、突发生病事件等。5．2凡在厂内生产的员工，当有事故发生时，应立即向部门主管汇报。5．3当部门主管或值班保安接到员工紧急事故的事件汇报后，应立即把紧急事故情况汇报给安全经理。5．4当安全保安员在值班时发生紧急事故，当班保安员应立即把紧急事件的情况及时汇报给安全经理。5．5当安全经理接到紧急事故的事件汇报后，如事态严重，应立即向当地法律执行部门汇报，并在事故发生后的24小时内把事件经过汇报给客户安全主管人员。5．6汇报联系人名单安全经理：叶庆丰5．8紧急联系电话号码：报警：110盖山派出所：0579—火警：119医院急救：120 安全经理：6．相关文件无7．相关记录7．1紧急事故记录A文具有限公司紧急事故处理程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-14修改次：第0次修改第2页共2页

A文具有限公司物理安全措施程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-15修改次：第0次修改第1页共1页1．目的采用良好措施维护好本厂物理安全，抵抗非法进入和防止外部的闯入，确保公司财物、员工的安全。2．适用范围适用于各部门对一切物理安全措施的维护行动。3．定义无4．工作职责4．1安全经理，部门主管共同负责厂内一切物理安全的策划及维护。5.工作程序5．1安全标准5．1．1所有建筑物用牢固的红砖墙。货物储存区的窗加牢固防盗网。5．1．2内处门、窗、大门和栏杆都装有足够的锁具。5．1．3所有建筑物内处，停车区都要有足够的安全警示标语。5．1．4所有国际的，国内的，高价值的和危险品都要用保险柜或其它围栏办法隔离和标识。5．1．5私人车辆停车区与运输车辆停车区，装货区都要用牢固的栏杆分开，所有栏杆做成并不低于5尺以上。5．1．6厂区大门指定安全保安员24小时轮值站岗，厂区周围，装卸货区指定安全保安员进行监控。5．2安全维护5．2．1机动安全保安员加强厂区巡逻，保证所有无职员看守的门窗都已上好锁。5．2．2每月由安全经理组织安全保安员对全厂物理安全保卫措施进行一次检查评估。5．2．3当所有员工下班离开工场后，各车间所有门窗是否上好锁由下列人员进行监督。行政人事部：叶庆丰品管部：谭理桂生产部：刘石元仓库：赵金林财务部：陈小青开发部：闵志才采购部：陈昕6.相关文件无7．相关记录7．1《每月内部安全自查表》

A文具有限公司保安安全工作指引C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-16修改次：第0次修改第1页共2页1.目的为了确保我公司在进行产品的生产、贮存、运输的过程中，遵守美国海关的C－TPAT（海关－贸易伙伴防恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关结关不会推迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上的环节作为送违禁物品进入美国的运输工具。2.定义无3．适用范围适用于我厂保安部对厂内一切安全维护活动。4．工作职责4．1安全经理负责厂区内一切安全工作的策划及安排。5．工作程序安全培训5.1.1所有保安员必须接受安全教育，认知危险意识和识别内部阴谋的培训。培训内容包括：消防、防恐人员及车辆出入处理，维护厂区内安全工作等。厂区安全维护：5.2.1所有雇员凭有效厂牌（工作证）进入厂区，无佩带厂证者将受到盘查并被拒之门外，工作时间内员工需离开厂区的需凭部门主任或主管签发的“出门条”A文具有限公司保安安全工作指引C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-16修改次：第0次修改第1页共2页5.2.2来访者需到门卫值班室说明来访原因，并做好来访登记，记录于来访人员登记表。值班员实时进行电话通知被访人，情况属实的发给来访客人“来访证”5.2.3登记，记录于车辆出入登记表内，符合进入条件的方可发给“车辆登记表”离开时凭货仓签出的“出门条”放行及收回“车辆登记表”5.2.45.2.55.2.6装卸货物的监控A文具有限公司保安安全工作指引C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-16修改次：第0次修改第2页共2页5.35.35.3离厂员工：5.4.15.4.2消防工作：5.5.1保安员每月一次对消防设备进行检查,如发现过期或损坏的消防设施需向5.5.26.相关文件C－TPAT美国海关－贸易伙伴防恐安全指导。7．相关记录本7．1《培训记录》7．2《来访人员登记表》7．3《外来车辆登记表》

A文具有限公司保安岗位职责C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-17修改次：第0次修改第1页共3页1．目的为了让各保安岗位明确自身的责任，认真履行自己的职责，防止意外事件的发生，维持安全的生产和生活环境。职责义务。2．适用范围适用于厂内所有保安岗位。3．定义无4．工作职责4．1由安全经理直接统筹和管理全厂保安岗位的职责4．2保安员认真履行各岗位5．工作程序5．1在接待来访人员时，须讲究礼貌，热情接待。请来访者出示能证明其单位或身份的相关证件，询问其因何事访何人，在联系被访人并征得同意后，在宾客来访登记本上详细记录并发给“来访证”，如属第一次来访人员应带到被访人办公处。5．2对来方者所带的行李、包裹要严格检查，但要注意以下几点：5．2．1不可触及人身；5．2．2主要检查来访者有无带危险品或不明物品进入本厂，检查外来访人员有无公司产品、物料半成品或工作器具等公司财产为主；5．2．3检查时态度要谦和有礼，避免引起被检查人之误会与反感，必要时婉言说明，并求其谅解；5．3运输或因业务关系须进入厂区的车辆，须认真查验司机的有效证件及货单，认真检查车内物品是否与货单一致。在无异常情况下，须在外来车辆出入登记本上进行登记，并发给司机卡。出厂时应认真查验由货仓部出具的放行条及货单，检查驾驶室内有无异常物品，并将货单与车内物品对照，在货及货单一致的情况下，收回司机卡准予放行，并作好记录。5．4要加强管理厂车动向，对外出送货的车辆，必须有货仓放行条，并有货仓主管核准，并要检查车厢门是否上锁。对放行条注明外出无装货物的车辆，要严A文具有限公司保安岗位职责C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-17修改次：第0次修改第2页共3页格检查该车是否有货物。5．5禁止员携带食物进入厂区食用；工作时间内禁止员工出入厂区，因特殊情况须出入厂区的人员、外送的样办物品等到，须有部门主管级以上人员出具的有效放行条方可放行，并作好记录。5．6晚班及早班保安应视天气情况，适时掌握厂区周围照明灯的开启或关闭。5．7下班后须对全厂各车间的水电、门窗锁进行检查，如发现异常情况须立即上服，并作好相关记录。5．8值班保安下班须接班保安完成交接事项。5．8．1上级规定或指示事项。5．8．2入厂宾客或工作人员尚未出厂之事项。5．8．3送货或寄存物品须交班转交。5．8．4厂内外可疑情况须注意监视或警觉。5．9仓库值班的保安要禁止非许可人员进入货仓，对领取物料的人员要核查是否有物料领取单。5．9．1指挥所有运输车辆、货柜车按规定位置泊好车位后，指定司机休息处休息，不准司机窜车间，由值班保安员负责监控。5．9．2外来送货车辆进入货仓落货区时，要核查是否有送货单并货仓收发员核实，落货时要在场注意监督。5．9．3货柜车送来原料进入落货区时，首先要核查封条有否破损落货须留意原料包装是否正常，当发现异常或物料短缺时应及时向安全经理汇报。5．9．4在货柜车进入装货区时，首先要检查装货区内是否有异常物品及打开货柜车箱查看是否正常，并禁止非装货组人员进入装货区域。5．9．5在装货柜期间保安员不得擅自离开岗位，要严格监视进入货柜车箱的一切货物及装货人员，装货完毕后，要监督有关人员拍好照片并关好货柜门，检查核对一切手续正常后，方准许离开装货区。5．10严格执行宿舍大门管理规定，对出入大门的员工进行检查。拒绝已被解雇、辞退、辞工到期或与本厂无任何关系的人员出入宿舍大门。对因有特殊情况须进入本厂的来访人员，须出具有厂部负责人签名的申请书，检查其有效证件及所携A文具有限公司保安岗位职责C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-17修改次：第0次修改第3页共3页带物品，并详细记录在来访人员出入登记本上，方可进入。对来访者及外出员工所携带的行李、包裹要严格检查并须出具有各宿舍长签名的放行条，但要注意以下几点：a.不可触及其身。b.主要检查来访者有无带危险品或不明物品进入本厂，检查外出人员有无公司产品，物料半成品或工作器具等公司财产为主。c.检查时态度要谦和有礼，避免引起被检查人之误会与反感，必要时婉言说明，并求其谅解。d.严禁籍故公报私仇，故意刁难。5．11巡逻保安职责：5.11.1巡逻保安要巡视厂区四周，防止外来人员乱丢危险品进入本厂区域，监管本厂员工遵纪守法情况，预防内部阴谋与外部人中勾结事件发生。5.11.2巡逻保安要巡视厂内的人员是否带识别证，如发现厂内有无带识别证的人员，应加以盘查并上报安全经理。5.11.3负责对停车场的监控，制止违规摆放车辆及司机以外的人员进入停车场。5.11.4不定期对值勤保安岗位查哨，及时纠正保安违纪行为。5.11.5定期对安全设施进行检查，及时发现安全隐患并上报安全经理即时处理。6．相关文件无7．相关记录7．1《保安巡查计划与巡查记录》

A文具有限公司信息和技术安全C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-18修改次：第0次修改第1页共3页1．目的为了防止信息和技术的泄密，导致严重灾难的发生，请各位严格遵守以下安全规定。2．定义无3．适用范围3．1公司股东、董事会资料，会议记录、纪要，保密期限内的重要决定事项。3．2公司的年度工作总结，财务预算决算报告，缴纳税款、营销报表和各种综合统计报表。3．3公司有关销售业务资料，货源情报和对供应商调研资料。3．4公司开发设计资料，技术资料和生产情况。3．5客户提供的一切文件、样板等。3．6公司各部门人员编制.调整,未公布的计划,员工福利待遇资料.员工手册。3．7公司的安全防范状况及存在问题。3．8公司员工违法违纪的检举.投诉.调查材料,发生案件,事故的调查登记资料。3．9公司、法人代表的印章、营业执照、财务印章、合同协议。4．工作职责：4．1文件由部门专人进行保管。4．2网管负责公司电脑信息的管理。5．工作程序5．1公司的保密制度5．1．1文件、传真邮件的收发登记、签收、催办、清退、借阅、归档由指定人员处理。5．1．2凡涉及公司内部秘密的文件资料的报废处理,必须首先碎纸,不准未经碎纸丢弃处理。5．1．3公司员工本人工作所持有的各种文件、资料、电子文档（磁碟，光盘等），当本人离开办公室外出时,须存放入文件柜或抽屉，不准随意乱放，更未经批准，不能复制抄录或携带外出。5．1．4未经公司领导批准,不得向外界提供公司的任何保密资料A文具有限公司信息和技术安全C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-18修改次：第0次修改第2页共3页5．1．5未经公司领导批准,不得向外界提供客户的任何资料5．1．6妥善保管好各种财务账册、公司证照、印章5．2电脑保密措施5．2．1不要将机密文件及可能是受保护文件随意存放，文件的存放在分类分目录存放于指定位置。5．2．2未经领导及他人许可，不要打开或尝试打开他人文件，以避免泄密或文件的损坏。5．2．3对不明来历的邮件或文件不要查看或尝试打开，以避免计算机中病毒或木马，并尽快请电脑室人员来检查。5．2．4在一些邮件中的附件中，如果有出现一些附加名是：EXE，COM等可执行的附件或其它可疑附件时，请先用杀毒软件详细查杀后再使用，或请电脑室人员处理。5．2．5不要随便尝试不明的或不熟悉的计算机操作步骤。遇到计算机发生异常而自己无法解决时，就立即通知电脑室外，请专业人员解决。5．2．6不要随便安装或使用不明来源的软件或程序。不要随便运行或删除电脑上的文件或程序。不要随意计算机参数等。5．2．7收到无意义的邮件后，应及时清除，不要蓄意或恶意地回寄这些邮件。5．2．8不向他人披露使密码，防止他人接触计算机系统造成意外。5．2．9定期更换密码，如发现密码已泄漏，就尽快更换。预设的密码及由别人提供的密码应立不能采用。定期用杀毒程序扫描计算机系统。对于新的软件、档案或电子邮件，应选用杀毒软件扫描，检查是否带有病毒、有害的程序编码，进行适当的处理后才可开启使用。5．2．10先以加密技术保护敏感的数据文件，然后才通过公司网络及互联网进行传送。在适当的情况下，利用数定证书为信息及数据加密或加上数字签名。5．2．11关闭电子邮件所备有自动处理电子邮件附件功能，关闭电子邮件应用系统或其它应用软件中可自动处理的功能，以防电脑病毒入侵。5．2．12对于不熟的人员，请不要让其随意使用你的计算机，如非要使用，应A文具有限公司信息和技术安全C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-18修改次：第0次修改第3页共3页有人在其身旁监督。5．2．13不要随意将公司或个人的文件发送给他人，或打开给他人查看或使用。5．2．14在计算机使用或管理上如有任何疑问，请询问电脑室人员。5．3公司的保密措施5．3．1公司中层以上领导,要自觉带头遵守保密制度。5．3．2公司各部门要运用各种形式经常对所属员工进行保密教育,增强保密观念。5．3．3全体员工自觉遵守保密基本准则,做到:不该说的机密，绝对不说,不该看的机密,绝对不看（含超越自己职责、业务范围的文件、资料、电子文档）。5．3．4.对员工依照公司本规定，保守公司秘密，发现他人泄密，立即采取补救措施，避免或减轻损害后果的；对泄密或者非法获取公司秘密的行为及时检举投诉的，按照有关规定给予奖励。5．3．5.对员工因不遵守公司规定，造成泄密事件，依照有关法规及公司的奖惩规定,给予纪律制裁.解雇，直至追究刑事责任。

A文具有限公司信息系统安全管理制度C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-19修改次：第0次修改第1页共3页目的为了防止信息系统安全，满足C-TPAT的相关要求。适用范围涉及的计算机设备，包括计算机室计算机设备及计算机室负责安装在其它部门或单位的计算机设备。3．定义无4．职责：4．1由专业人员负责所有微机的检测和清理工作。4．2由计算机室的专业人员，根据上述作业计划进行检测。4．3由经理负责对防范措施的落实情况进行监督。5．工作程序5．1信息系统安全管理的要求：5．1．1一般工作部不安装软驱和光驱，如有安装软驱和光驱的计算机，每次使用磁盘都要用杀毒软件检查。5．1．2对于联网的计算器，任何人在未经批准的情况下，不得向计算器内拷入软件或文檔。5．1．3数据的备份由相关专业负责人管理是，备份用的软盘由专业负责人提供。5．1．4软盘光盘等在使用前，必须确保无病毒。5．1．5计算器一经发现病毒，应立即通知计算机室专业人员处理。5．1．6工操作员在离开前应退出系统并关机。5．1．7任何人未经操作员本人同意，不得使用他人的计算机。5．2装有软驱的微机一律不得入网；对于尚未联网计算机，其软件的安装由计算机室负责、任何微机需安装软件时，由相关人员负责人提出书面报告，经经理同意后，由计算机室负责安装；软件出现异常时，应通知计算机室专业人员处理；所有微机不得安装游戏软件；数据的备份由相关专业负责人管理，备份用的软盘由专业负责人提供。5．3硬件维护人员在拆卸微机时，必须采取必要的防静电措施；硬件维护人员在A文具有限公司信息系统安全管理制度C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-19修改次：第0次修改第2页共3页作业完成后或准备离去时，必须将所拆卸的设备复原；要求各专业负责人认真落实所辖微机及配套设备的使用的保养责任；要求各专业负责人采取必要措施，确保所用的微机及外设始终处于整洁和良好的状态；所有带锁的微机，在使用完毕或离去前必须上锁；对于关键的计算机设备应配备必要的断电保护电源。5．4各单位所辖微机的使用、清洗和保养工作，由相应专业负责人负责；各专业负责人必须经常检查所辖微机及外设的状况，及时发现和解决问题。5．5由于计算机设备已逐步成为我们工作中必不可少的重要工作。因此，计算机部决定将计算机的管理纳入对各专业负责人的考核范围，并将严格实行。5．5．1凡是发现以下情况的，计算机部根据实际情况追究当事人及其直接领导的责任。A.计算机感染病毒B.私自安装和使用未经许可的软件（含游戏）C.微机具有密码功能却未使用；D.离开微机却未退出系统或关机；E.擅自使用他人微机或外造成不良影响或损失；F.没有及时检查或清洁计算机及相关外设。5．5．2凡发现由于以下作业而造成硬件的损坏或丢失的，其损失由当事人负责。A.违章作业B.保管不当擅自安装、使用硬件、和电气装置。5．6员工的电子邮件可能会为企业网络带来好几种漏洞，例如收到不请自来的邮件却毫无警惕便直接打开其附件，或是未对附件文件扫描是否有病毒藏匿其中便直接开启文件等等。此外，企业若不主动将新的病毒库派送到员工的计算机上，强制施行公司制定的政策，而是安全信任员工随意更新自己计算机上的病毒库，那么就算员工每次都很谨慎扫描文件，确定没有病毒后才打开文件，仍然有被病毒感染的风险。更有甚者，若是放任不当的电子邮件、色情或其它具有攻击性的内容在办公室到处流窜，企业更有可能会面临法律上的种种问题。5．7密码是大部份企业的主要弱点，因为人们了节省时间，常常会共享或选择简单的密码。密码若不够复杂，便很容易被别人猜测到并用来取得机密资料。其实A文具有限公司信息系统安全管理制度C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-19修改次：第0次修改第3页共3页网络安全的弱点还在于不是只有使用者有密码而已，若态度不够谨慎，只要稍微运用一下手碗便可让他们吐露出来，例如通过电话或电子邮件假装一下，通常就能把员工的密码骗到手。5．8完全不知道如何防范各式各样的安全漏洞。例如通过社交手段套取等等，便会使得企业门户大开，容易受到各种攻击。未受到正确训练或不满意工作的员工，更可能把企业独家或敏感资料泄露给竞争对手等不应该接触的这些资料的人。5．9企业应决定由谁负责主导政策的制定与执行，人事部门则应在员工的新进训练时以书面告知公司的政策，待员工同意后要求其签名确认已了解并愿意遵守公司相关规定，之后必须严格执行规定，绝对不能有例外。公司颂的政策内，应明确制定违反规定的处罚细则。一般而言，安全系统与网络管理人员应该建构安全防护机制，成立紧急应变小姐以应会可能发生的漏洞，并与人事部门密切合作，随时报告可疑的状况。5．10网络的维护5．10．1设立网际网络使用规范，让员工了解公司对员工个人使用电子邮件与计算机的规定。此外，明确的网络的使用规范可提高IT人员设定与监视网络安全方案的效率。5．10．2采及能够扫描邮件是否含有不适当内容的技术，并记录违反公司管制规定的网络行为。5．10．3法律专家认为，监视员工的电子邮件与网络行为在公司而对法律诉讼时，有利于保护公司本身，因此企业应当设立使用规范，并采用内容监视机制，保护员工不受任何骚扰。5．10．4训练员工了解如何应该及时下载最新的防毒更新资料，如何辨认电脑是否有可能中毒，并教导员工如何开启档案之前扫描档案是否有病毒。5．10．5修补软件的漏洞，降低病毒透过网面或电子邮件渗入企业网络的机会。制定密码使用规范，要求员工经常更换密码，并教育员工防范社交欺骗手段，要求他们无论如何都不可以交出密码。5．10．6审查每个员工是否须接触机密资料，并严格限制机密资料，并严格限制机密资料只开于工作上绝对需要的员工使用。5．10．7警告员工下载免费软件等各种程序可能引起的危险。

A文具有限公司计算机使用安全守则C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-20修改次：第0次修改第1页共1页1．目的为了避免因操作失误等人为因素导致计算机系统的损环，维护本公司计算机系统的安全以保证正常动作，进一步提高公司电脑办公效率，有必要制订响应的安全使用规范。2．定义无3．适用范围适用于全厂所有使用计算机的人员。4．职责4．1计算机管理员对所有电脑人员定期进行培训。4．2计算机机管理员对公司辞职人员的电脑由负责人立即更改电脑密码，保密电脑内文件。5．工作程序5．1不要随便使用不明的或不熟悉的计算机操作步骤。遇到计算机发生异常而自己无法解决时，就立即通知电脑室，请专业人员解决。5．2不要随便运行或删除电脑上的文件或程序。不要随意计算机参数等。5．3不要随便安装或使用不明来源的软件或程序。不要随意开启来历不明的电子邮件或电子邮件附件。5．4收到无意义的邮件后，应及时清除，不要蓄意或恶意地回寄或转寄这些邮件。5．5不向他人披露使密码，防止他人接触计算机系统造成意外。5．6定期更换密码（每一个月为一个更改周期），如发现密码已泄漏，就尽快更换。预设的密码及由别人提供的密码应不予采用。5．7定期使用杀毒程序扫描计算机系统。对于新的软件、档案或电子邮件，应先使用杀毒软件扫描，检查是否带有病毒、有害的程序编码，进行适当的处理后才可开启使用。5．8先以加密技术保护敏感的数据文件，然后才通过公司网络及互联网进行传送。在适当的情况下，利用数定证书为信息及数据加密或加上数字签名。5．9关闭电子邮件所备有自动处理电子邮件附件功能，关闭电子邮件应用系统或其它应用软件中可自动处理的功能，以防电脑病毒入侵。

A文具有限公司人事部工作指引C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-21修改次：第0次修改第1页共2页1.目的本程序的目的是明确行政人事部关于人力资源的招募及考核的职责及安排,以规范我公司之人事管理制度.2.适用范围本程序适用于行政人事部。3.职责行政人事部主管负责人事管理制度的建立、培训及人事考核的策划和实施。人事文员负责对新员工的招聘、培训实施及员工档案的管理。理负责公司人事管理制度及培训计划的审批。4.工作程序招聘人员4.1.1各部门因生产需要而要求新招员工,书面申请给行政人事部主任,行政人事部主任根据实际确立招聘条件和人数,送给经理审批。4.1.2经理审批后，人事部发出招聘广告，面向社会招工。4.1.3应聘者由保安人员带以人事部，由行政人事部主任或文员进行面试，核实身份及其它有效证件，符合《劳动法》务工年龄等条件的发给招工《员工履历表》。4.1.4要求应聘者在《员工履历表》中据实填写个人履历、学历、政治背景及详细地址。4.1.5对将从事重要岗位（如保安、仓管、网管、采购等）的人员行政人事部要通过公安部门协助查核其身份、背景，以核实合格后方可上岗。培训4.2.1培训由行政人事部组织安排对新招人员进行一级培训，让员工了解公司的品质系统及政策，厂规、厂纪等，派发《员工手册》，作好记录，存档于人事部。4.2.2由行政人事部组织安排对新招人员进行二级培训，安排导师进行消防安全、防恐等培训内容包括：防火、急救、逃生等安全常识和识别非法进入、举报内部阴谋及认知安全、危险意识等防恐常识，并保存培训记录。4.2.3行政人事部负责制订公司《年度培训计划》，送副总经理经理审批，由行政人事部组织或监督实施，并作好《员工培训记录》存档于行政人事部。档案管理4.3.1人事文员负责管理所有公司员工的个人档案，劳动合同、法律部门查时便捷提供可靠资料。4.3.2行政人事部需保留《员工辞职申请表》，清晰注明离厂人员姓名、时间及原因、并提供相关资料给保安部，以免被解雇员工被重新招聘用，防止自动离厂人员混入厂区。4.3.3行政人事部可能由员工设厂毁弃其个人档案和培训记录类资料,但需永久保存公司《各部门员工花名册》和《离厂员工记录表》。A文具有限公司人事部工作指引C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-21修改次：第0次修改第2页共2页离厂员工4.4.1被解雇及辞退的员工名单由行政人事部提供给保安部,由保安员负责监督对被解雇及辞退员工行李的检查,安排在下班时间经保安员检查后离开,并收回厂证。4.4.2凡被解雇的员工一经离厂后，行政人事部不得重新聘用。4．5鼓励或奖励员工进行防恐安全举报，及时发现、调查、处理异常行为和可疑对象，对举报人进行保密、保护举报人。5.记录《人事档案》《离厂员工记录表》

A文具有限公司反偷窃程序C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-22修改次：第0次修改第1页共1页1.目的本程序的目的为了加强公司内的物理安全和管理制度,有效地防止一切偷窃活动的进行,确保公司财产的安全。2.适用范围本程序主要适用于公司内一切财产的储蓄和管理。3.职责3．1保安经理安排对进出财物的监督；3．2各部门主任负责物料储存安全环境的维护；3．3物料员负责进出物料的账面及储存数量的核查；3．4维修部负责公司内物理安全设施的维护及安装。4.程序物理安全4.1.1公司内的所有门窗必须具备防盗功能，大门需安装防盗锁，窗口加装插销，以防止一切非法的进入。4.1.2厂区范围内四周及装货、卸货区域安装录像系统，监控厂区处部和货物交收的安全活动。4.1.3出入厂区只限唯一的出入口，并有保安员全日24小时进行全天候轮值看守。4.1.4对高价值物品要有加强物理保护，加设牢固的铁箱或建有贵重物品房进行指定摆放。出入控制4.2.1非本公司人员的进入必须进入相关的登记，进入厂区内由保安员负责记录来访者姓名、所属公司、事由、被访人、时间及领取的“来访证”编号等。4.2.2所有员工不得携私人物品进入生产厂区内，所有物品的外出必须服从保安员的检查，并进行相关的资料记录，严禁公司的任何物品被私人携外出。4.2.3加强厂内的安全巡逻，严密注视厂区内无身份识别或可疑人员的盘查及记录。4.2.4有足够的标语提醒所有员工未经许可不得进入限制区域内，如：落货区、装货区、成品仓、货物停车场等。物料跟踪4.3.1仓库物料必须做好物料储存记录卡，按物料先到先出的程序进入发放，物料管理的员工需对管理范围内的物料进行定期的检查，如发现现有物料短缺，必须即时向部门汇报，各部门视乎情节的轻重向厂部及保安部汇报，并由保安部安排调查工作。5.相关文件《电脑台账》

A文具有限公司单证安全工作指引C-TPAT程序文件文件编号：Q/ZJ-CTPAT-A-23修改次：第0次修改第1页共1页1.目的本程序的目的是确保我公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关C－TAPAT（海关贸易一伙伴防恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关结关不会推迟，或由于窃或恐怖分子使用以上的环节作为送违禁物品进入美国的运输工具。2.范围本措施适用于源生产商，仓库人员及运输过程。3.职责仓库管理员负责对运输车辆及转载货物资料的核对。4.参考文件C－TPAT美国海关－贸易伙伴防止恐怖安全指导。5.程序货物运输安排：5.1.1单证员收到客户发出的生产订单，负责将生产订单资料送到采购部，并确认客户所订定或允许的落货日期。5.1.2在与客户及采购确认实际落货期后，将要落货的数理，体积，到达地点等资料送给船运公司，船运公司根据落货资料制作《装箱单》编号，安排托运船名，运输商等资料反给船务部。并由船运公司发出《装箱单》编号，安排托运船名，运输商安排运输事宜。5.1.3单证员在收到船运公司资料后，将《装箱单》编号，安排托运船名，运输商等资料传送给生产现场货仓采购等相关部门，并有责任与船运公司，运输商及生产长的采购，仓库等部门沟通，确保货物是否在符合条件下的正常出镜。5.1.4运输商将根据落货日期安排运输车辆凭《装箱单》和《出货通知书》到仓库进行装载工作。5.1.5仓库5.1.6货物装载好后，由仓库填写《报送单》及《定仓单》资料并签名发送运输，运输商司机对该批货物无疑后于《定仓单》上签名确认，即代表交会托运成功。由仓库将转载货物资料传真给单证员。6.记录《装箱单》《出货通知书》《定仓单》

A文具有限公司背景调查程序C-TPAT程