健康保安安全环境和社会责任控制框架

**健康安全治安环境

和社会责任控制框架承诺和政策标准和手册2010年2月目录■1**关于健康安全治安环境和社会责任的承诺和政策1**集团健康安全治安环境和社会责任标准31.领导力和承诺72.政策和目标93.组织、职责和资源合资企业健康安全治安环境要求11能力17组织、职责和资源214.风险管理管理风险23风险评估矩阵(RAM)255.规划和流程工作许可证27变更管理29规划和流程31应急反应336.实施、监测和报告事故调查和经验总结37绩效监测和报告41实施437.保证保证45集团健康安全治安环境和社会责任要求的豁免478. 管理评审49

健康手册1.急性毒性物质512.酒精和药物533.石棉和耐火陶瓷纤维554.工作适合性575.食品和饮水安全596*健康风险评估617.听力保护638.人机工程659.军团病6710.疟疾6911.职业暴露限值7112.组织因素和压力73过程安全手册H1.现场的完整性-过程安全管理应用手册752.设计和工程手册DEM1-技术标准的应用813.设计和工程手册DEM2-过程安全基本要求994.安全装置系统的撤销107人员安全手册♦1.出差1092.清洗贮罐作业1113.公司组织的活动1134.受限空间1155. 潜水作业1196.电气安全1217.土建挖掘1238.热工作业1259.电离辐射12710.起重吊装作业12911.个人防护用品13112.安全隔离-上锁挂牌13313.高空作业137治安手册■1.治安141

环境手册n1.生物多样性1432.持续燃烧（火炬）和通风1453.温室气体和能源管理1474.导致臭氧层减少的物质1495.土壤和地下水1516.硫的氧化物（SOx）和氮的氧化物（NOx）1537.复合有机挥发物1558.废物1579.环境水159承包商健康安全治安环境管理手册1■1.承包商健康安全治安环境管理161项目手册m1.项目影响评估165项目167运输手册・i.空中运输1692.海洋运输1713.铁路运输1794.道路安全驾驶员安全181专业驾驶员的安全185高风险环境下的道路风险189社会责任手册1.社会责任193产品责任手册■1.动物实验1952.产品责任197*关于健康安全治安环境和社会责任的承诺和政策承诺在**我们承诺：以员工不受到伤害为目标；保护环境；在提供我们的产品和服务时有效的使用原料和能源；尊重邻居，对所在社区作出贡献；在开发能源、产品和服务时符合这些目标；向公众发布我们的业绩；在行业内成为做到最好的典范；象管理其它重要的业务活动一样管理健康安全治安环境和社会责任；建立**员工共同拥有和实现这份承诺的文化氛围。通过努力，我们致力于获得一种可以令我们感到自豪的健康安全治安环境和社会责任业绩，最大限度的赢得消费者、股东和社会的信任，成为一个好的社区成员，为可持续发展作出贡献。政策每一个**公司必须：用系统的方法管理健康安全治安和社会责任，其设计满足满足法律要求以及可以获得持续的业绩改善；设立改善和衡量的目标，评比和报告业绩；要求供应商采取与本政策相一致的政策来管理其健康安全治安环境和社会责任；要求在其下运营的合资公司使用这些政策，利用其影响推进其它企业的提升；有效的和邻居互动，对社区产生影响；对员工的考核和奖励包含健康安全治安环境和社会责任的表现。1997年3月首次发行，由执行委员会于2009年12月进行更新。声明：****有限公司直接或间接拥有投资的公司是分离的实体。政策中词汇“**”有时为了方便是指**集团内部的公司或者总体指集团.同样的，词汇“我们”和“我们的”也用于总体指**的公司或那些为他们工作的人。这些词汇也用在不需要特指某些公司的地方。

ec o强制受限2009年12月第2版强制受限2009年12月第2版**健康安全治安环境和社会责任控制框架健康安全治安环境和社会责任标准业务和职能部门高级领导负责坚守这些标准。每一个标准的适用范围在**健康安全治安环境和社会责任控制框架手册里作出了规定。健康安全治安环境和社会责任的共同过程・业务活动相关的重大健康安全治安环境和社会责任方面的风险要被评估和控制在最低的合理可行水平(ALARP)o•负责健康安全治安环境和社会责任的人员有能力和方法做好自己的工作。・管理危害性工作的风险时使用工作许可证。・管理设施、工艺和组织的变化，保持风险控制措施的有效性。建立包括医疗救护、泄露和环境污染在内的应急反应预案，进行演习，保持有效性。进行事故调查和分析，识别出需要采取的改善措施。准备和报告健康安全治安环境和社会责任数据，这些数据与适用的集团和相关法规的要求相一致。向****有限公司董事会保证对健康安全治安环境和社会责任的控制包括过程安全控制是有效的。健康系统地识别、评估和控制整个业务寿命周期中每一个阶段的健康风险。在有重大健康和安全风险之处建立和使用工作适应性评估。建立包含酒精和药物使用的政策和计划。员工所使用的医疗服务要与工作类型和所在地点的风险相关。在项目设计阶段运用人机工程的原理。人员安全对于具有人员安全风险的工作建立程序和安全工作规范。开展工作的人员知道该工作的危害、工作程序和安全工作规范。员工使用适合其工作的个人防护用品。员工开展有安全风险的工作时受到适合的监管。过程安全设计和建设新工程或改建现有工程时必须符合**设计和工程手册。在手册范围之外的，需要符合行业标准。建立授权的技术管理机构负责解释**设计和工程手册。在每个现场指定一位现场经理负责该处地点营运的过程安全。通过系统的监查、测试、维护和变更管理来保持现场的技术完整性。在规定的营运限制内进行现场的营运。治安・据所在国家的法规要求和国际标准，包括治安自愿和尊重人权的原则，来开展治安风险管理。•使用武装治安，除非当地的法律和政府有要求或者没有其它可以接受的选择用来管理风险。如果使用武装治安必须符合**关于使用武力的规定。・在国政府提供的治安力量而产生的招待政府的费用要得到批准和留下记录。环境•对于有重大环境风险的重要设施必须取得一个国际独立环境管理体系标准的认证0**所拥有的、经营的或管理的船只符合关于防止船只污染的国际公约并且得到国际安全管理法规的认证。能源使用、效率和温室气体的排放受到监测并且进行持续改善的管理，全球温室气体排放总量有独立的保证。在设计装置时不采用持续的燃烧碳氢化合物或进行碳氢化合物排放的处理方法0对于硫的氧化物和氮的氧化物的排放、产生的污水和废水的排放和处理、废物的运输和处置的管理必须符合国际标准。对污染土壤和地下水的风险进行评估和管理。在缺水的地区，设备的设计和运行将用水量降低到最低的合理可行水平。对**的运营对生物多样性和生态系统可能产生的影响进行评估和管理。承包商管理向**提供服务或产品的供应商有相关的健康安全治安环境风险，要包括对管理这些风险的要求。在选择承包商和供应商时，考虑他们在管理合同所规定工作健康安全治安环境风险的能力。评比和监督承包商和供应商，证明他们满足是否合同规定的健康安全治安环境要求。项目在整个项目的寿命周期中管理健康安全治安环境和社会责任风险。对所有重大项目和对现有资产的改造，根据国际标准进行环境、社会和健康方面的影响评估。运输道路运输建立针对驾驶员、车辆和行程的道路安全管理控制措施。针对特殊车辆的驾驶员和高道路风险的区域建立特殊的控制措施。海洋运输建立海上安全风险控制措施，针对所拥有的、负责经营的或承包的船只、浮动设施、系泊和排水设施。•接受用于散装石油、化学品或气体及其衍生物的的船只以前，确认其通过集团船只质量保证标准的确认。空中运输・建立针对飞行器、操作者、设施和运行的空中安全控制措施。**所拥有的、负责营运、所管理的或承包的飞行器符合国际民航组织标准和国内航空法规以及集团对飞行器运行的要求。针对空中安全风险高的区域建立特别的控制措施。社会责任评估**的营运对周围社区和其它股东的影响，在业务决策时加以考虑。在整个业务的寿命周期内保持对股东参与的尊重。以可持续发展的态度，将负面影响最小化，将正面影响最大化。产品责任在产品的整个寿命周期内和供应链上的每个阶段，评估和管理相关的产品风险，符合有关的标准和对外做出的承诺0向员工、承包商和顾客传达所需的用于理解和管理有关的产品风险所需的信息。在使用动物实验进行风险评估时，减少、优化使用动物或在法律允许的地方使用可替代的实验方法。谨记：*标准的目的是用于指导**员工履行职责。标准不是针对投资者。在考虑是否买入、持有或出售任何**公司的股份时不应该依赖这些标准.i.领导力和承诺**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制।健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限।2009年12月第2版）目的建立和维护一种公司文化氛围，推动我们履行对人员无伤害和保护环境承诺。适用对象范围所有监督**员工或分包商的领导，包括：业务领导；经理；现场经理；监督。适用情况范围在**健康安全治安环境和社会责任控制框架下的所有行为。要求领导对以下第1—4项要求负责：1意识到健康安全治安环境和社会责任的风险。知道与你的业务活动有关的健康安全治安环境和社会责任的风险以及如何管理这些风险。如果你对现有的控制措施的有效性不满意，请采取行动进行纠正。2通过可以衡量的行为展示可见的或可以感觉的健康治安安全和社会责任领导力。在你所控制的区域传达你对于如何实现**健康安全治安环境和社会责任的承诺和政策和零目标的愿景以及你期待你的员工如何将这些愿景变为现实。计划和进行现场拜访，让你的员工和承包商参与到有关健康治安安全健康环境和社会责任的活动。主导或积极参与健康安全治安环境和社会责任会议、管理评审、审核、事故调查、健康安全治安环境和社会责任项目和活动。在日常活动中，如果你感到健康安全治安环境和社会责任要求没有被满足时要及时介入，包括介入业务决策。了解其他人对你的健康安全治安环境和社会责任领导力的看法。3鼓励、培训和发展你的员工有效的进行健康安全治安环境和社会责任管理。发展你自己和你的团队的能力。在健康安全治安环境和社会责任的符合性方面成为榜样，报告健康安全治安环境和社会责任事件和未遂事件。鼓励你的员工也这样做。对你的员工的健康安全治安环境和社会责任行为和表现给予建设性的反馈，庆祝所取得的成功。将健康安全治安环境和社会责任的行为和表现作为员工奖励、员工招聘、员工发展和员工提升的依据。4使得每个人对他们自己的健康治安安全健康和社会责任行为和表现负责。坚持对法律法规和**健康安全治安环境和社会责任要求的符合性，采取适合的行动措施纠正偏差。对于那些不遵守规定和制造违规状况的人采用前后一致的因果管理。业务领导对以下的第5项要求负责任：5在健康安全治安环境和社会责任方面适当地与合资伙伴、承包商管理、当地社区和政府、行业协会和非政府组织进行合作。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2009年12月31日业务负责将要求付诸实施。最晚实施日期： 2012年12月31日2.政策和目标**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制|健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限|2009年12月第2版）目的为了支持**有目的、有目标、有计划的实施健康安全治安环境和社会责任的承诺和政策。适用对象范围业务领导；经理：健康安全治安环境和社会责任领导。适用情况范围所有在**健康安全治安环境和社会责任控制框架下的活动。要求业务领导和经理对以下笫1—3项要求负责：1积极地传达**健康安全治安环境和社会责任的承诺和政策。1.1集团的健康安全治安环境承诺和政策不能被改变，但可以添加一些内容。2开发健康安全治安环境和社会责任的目标。证明这些目标符合**关于健康安全治安环境和社会责任的承诺和政策。证明这些目标符合健康安全治安环境和社会责任绩效,符合关闭与集团健康安全治安环境和社会责任要求有关的差距，符合业务或国家法规要求，或符合对外部股东的承诺。设计出中期到长期的目标（3—5年）。3建立年度健康安全治安环境目标和社会责任目标，推动业绩的持续改善。健康安全治安环境和社会责任领导对以下4-5项要求负责：4开发年度健康安全治安环境计划，推动社会责任计划，并且与健康安全治安环境和社会责任目的和目标相一致。5发布和传达健康安全治安环境和社会责任目的、目标和计划。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2009年12月31日业务负责将要求付诸实施。最晚实施日期： 2012年12月31日强制受限2009年12月第2强制受限2009年12月第2版**健康安全治安环境和社会责任控制框架健康安全治安环境和社会责任管理体系手册目的合资企业的运营满足**健康安全治安环境和社会责任的绩效期望，规定不同类型合资企业的健康安全治安和社会责任的要求，用以支持《集团合资企业手册》。当合资企业由**负责营运时：本部分手册致力于让合资企业象全资子公司一样使用相同或实际上等同的系统方法进行健康治安安全和社会责任的管理。当合资企业不由**负责营运时：本部分手册以致力于提升**的健康安全和社会责任的管理为目的，理解合资企业通常不会予以接受。适用对象范围本部分手册的信息适用于在《集团合资企业手册》中所描述的以下合资企业管理人员：业务机会经理**的股东代表适用情况范围手册的本部分的细分部分适用于：合资企业手册本部分的细分部分的信息不适用于：在合资企业被任命为管理角色的**员工，例如合资企业管理总裁或其代理人；合资企业的**服务提供者适用的情况范围本部分手册适用于以下所有的合资企业：**有控股权的合资企业；**没有控股权的合资企业；一负责营运的合资企业UOC,一联合营运的合资企业JOC,一在其它参与者的营运控制下的合资企业OPOC,一自我指导的合资企业Self-Directedo本部分手册不适用于第三方合同如管道连接协议或储存协议。

要求对所有合资企业的要求股东代表对以下的第1项负责任。1根据《集团合资企业手册》对合资企业进行分类如何对合资企业进行分类的详细情况请参考皇家****公司文件。以下图表提供了合资企业类型的总图，显示了不同类型的合资企业适用的不同要求。UOC**负责营运JOC OPOC联合营运 其它参与者负责营运Self-directed自我指导UOC**负责营运JOC OPOC联合营运 其它参与者负责营运Self-directed自我指导有控股权和没有控股权描述了**对该合资企业的股份多少。对任何一个由**负责营运和**有控股权的合资企业的要求：股东代表对以下第2—3项要求负责：2要求合资企业的管理层实施执行**健康安全治安环境和社会责任的承诺和政策，实施**集团健康安全治安环境和社会责任所规定的以下的标准和手册：**控制框架中健康安全治安环境和社会责任的适用。对于联合经营的合资企业、其它参与者运营控制下的合资企业，和自我指导的企业，适用事实上等同的规则或相等的标准。3证明公开发布的健康安全治安环境和社会责任数据满足保证的要求。3.1对公开发布数据的保证要求写在《绩效跟踪和报告》中。对于任何不由**负责营运并且**也没有控股权的合资企业的要求：股东代表对以下第4-11项要求负责4要求采纳和使用**集团健康安全治安环境和社会责任承诺和政策中所规定的高水平健康安全治安环境期望或事实上等同的规则和标准。5定期评估健康安全治安环境风险并且：确定这些风险是否是可以接受的；正式的记录评估结果；必要时应要求采取纠正措施；当健康安全治安环境风险被评估为不可接受和纠正措施不被认为可能时，要首先提出退出。6作为年度集团保证信流程的一部分报告将合资企业的健康安全治安环境的评估结果。7鼓励合资企业的高层管理人员（或同等层次的人）来监测合资公司安全健康治安环境政策和管理体系的实施,包括：每年评估健康安全治安环境目标和健康安全治安环境改善计划；定期评估健康安全治安环境绩效；・每年确认实施健康安全治安环境政策和健康安全治安环境管理体系的有效性；•向董事会报告重大事故；・向董事会报告健康安全治安环境审核中的重大不符合项。8如果业务采纳或者有合同许可，鼓励年度或季度**集团内部报告合资企业的健康安全治安环境绩效的测评情况。9通过合资企业的管理高层（或等同的机构），鼓励合资企业管理层使用和**集团等同的测评标准和方法，调查事故和对事故进行分类，从重大事故中分享经验和教训。10在合资协议许可的情况下，与有关的**业务部门共同使用健康安全治安环境管理体系的审核结果。11当合资企业伙伴同意时，**在集团健康安全治安环境绩效中整合这些数据并对外公布，证明这些数据满足质量保证的要求。对于任何一个新合资企业的要求在建立新的合资企业的时侯，业务机会经理对以下第12—15项的要求负责。12要求采纳和使用**集团健康安全治安环境和社会责任承诺和政策中的高水平健康安全治安环境期待或实际上等同的规则和标准。13要求在新的合资企业的协议中规定一套健康安全治安环境管理体系，当这套体系正确使用时，与**健康安全治安环境和社会责任管理体系相比，不会导致重大风险的提高。14尽所有的努力取得**集团进行健康安全治安环境审核的权力。15同意合资企业管理层报告健康安全治安环境绩效数据。实施战略关键日期发行日期:2008年6月9日业务开展差距评估和差距关闭计划：： 2008年12月31日（最晚实施日期）业务负责将要求付诸实施： 2009年12月31日（完成日期）业务应该开展差距评估分析，制定差距关闭计划，确立要求生效的最快日期。当然，业务可以根据其它活动在时间上具有灵活性。关键活动业务指定的负责人负责以下内容：•在新手册的过渡期，管理所有的变更计划。识别和“要求”之间的差距，建立差距关闭计划，该计划可以与年度业务保证信流程相结合。确定业务部门本部分手册的生效日期。完成差距关闭计划。丢弃所有失效的旧的标准或要求。相关文件在《合资企业健康安全治安环境要求》里的要求，健康安全治安环境管理体系手册的细分部分，在早期的黄页指引里，内容如下：绩效监测和报告手册，2007年2月一附件5一决定营运控制的指导集团健康安全环境管理体系，2.0版本，2002年2月一附件12一业务规则和集团健康安全环境政策：对合资企业的解释说明。一附件13—不在营运控制下的合资企业（JVs-NUOC）的管理。有关合资企业健康安全治安环境要求的指引正在制作过程中，它包括非强制的参考和操作。该指引的完成的目标日期是2008年9月。审核在过渡阶段，健康安全治安环境的审核策略如下：1在完成差距评估和建立差距关闭计划之前：根据现有的要求做基于风险的审核。2在建立差距关闭计划之后：根据现有的要求和差距关闭计划的进展程度进行审核。3在手册生效以后：根据新手册和任何新增的业务具体要去进行审核报告机制一在2008年里的变化新的合资企业健康安全治安环境要求手册部分将会含有2008年的内部报告机制，和在2009年公开2008年的集团健康安全治安环境绩效。报告机制要求从2008年开始，合资企业的报告机制要求如下：由**负责运营的合资企业：报告机制要求不变。**没有控股权的合资企业：报告机制要求不变。・**有控股权但是不负责运营的合资企业：报告机制或许需要改变成满足新报告机制的要求。在2009年12月31日之前，在尽最大努力的基础上进行改变。工作进行中要留意确保整个行业采取一致的方法。报告类型从2008年第一季度开始，整合了健康安全治安环境业绩数据的内部季度报告将会做变动。•发给执行委员会的报告将会分成：一由**负责运营的的合资企业或**有控股权的合资企业UOC.---所有其它合资企业（“NUOC”,例如PDO,SEIC等），如果业务选择内部汇报给**集团（请看合资企业健康安全治安环境第8项要求）。・通常来说，向董事会的报告的数据仅限于将会公开发布在20—F和可持续发展报告上的数据，给董事会的报告包括：一由**负责运营的的合资企业或**有控股权的合资企业UOC。能力**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制I健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限I2009年12月第2版）目的管理和保证健康安全治安环境和社会责任风险的管理人员的能力。适用对象范围・现场经理适用情况范围手册本部分适用于所有的**员工和分包商。有关适用性的细节请参考《分包商健康安全治安环境管理》。要求现场经理对以下第项要求负责。1为现场的人员提供信息、指导、培训和监管，让他们有能力在所负责的领域安全地开展工作。2对于健康安全治安环境关键职位、领导岗位以及健康安全治安环境和社会责任专业岗位，适用正规成文的能力保证流程（在第3—7项要求中有描述）。3识别和记录需要能力保证的职位。包括：负责执行健康安全治安环境现场运行的关键活动的健康安全治安环境关键职位；负责规划和监管健康安全治安环境关键活动的健康安全治安环境关键职位；领导岗位；健康安全治安环境和社会责任的专业岗位。4识别和记录需要能力保证的职位的能力和精通水平。对于i,ii,iii和iv,以下面描述的健康安全治安环境相关的能力要求为基础：当地法规。业务或行业标准所要求的技术和操作能力，见6.1-6.2。除此以外，对于ii,iii和iv,适用集团健康安全治安环境和社会责任能力框架，见6.3。5当业务和组织发生变化时，识别受到影响的职位，更新对这些职位的能力要求。6针对每一个职位的要求，评估、验证和记录每一个人的能力。证明按法规要求完成了所有需要的培训和资格认证/许可。证明每一个人都具备所要求的与健康安全治安环境有关的技术和操作能力。・在要求外部贸易资质的地方，确保已经由经过认证的评估员开展了评估。根据集团健康安全治安环境和社会责任能力框架，对于他们的自我评估的结果进行确认，确保和承认每一个人的能力。保留评估记录，包括评估日期和评估员的姓名。作为个人绩效评审流程的一部分，对能力评估进行评审。7通过达成一致的成文的计划来管理任何能力差距。通过考虑差距所带有的风险、工作是否需要支持和整个团队的能力来管理差距，然后选择以下面的降低风险措施为基础的方法：将活动安排给那些可以胜任的人。通过培训来关闭差异。提供监督和支持。记录达成一致的行动措施，包括对许可个人所执行工作的任何限制。监测对于能力差距所取得的进展，当有明显的证据支持时重新进行能力评估。说明集团健康安全治安环境能力框架笫1部分：领导职位和计划/监督关键职位集团健康安全治安环境能力框架第2部分：健康安全治安环境和社会责任专业职位实施策略本文件确定了整体实施策略：最晚在2009年3月31日前，业务需要根据手册部分的要求完成差距分析，建立一个关闭差距的行动计划。实施策略包括将来进行审核的预想方法。关键日期目标发行日期： 2008年7月31日业务开展差距评估和建立关闭计划： 2009年03月31日（最晚日期）业务负责将要求付诸实施： 2009年12月31日（最晚日期，**员工）2011年12月31日（最晚日期，分包商）业务应该尽快开展差距分析，建立差距关闭计划，确立要求生效的日期。关键活动业务指定的一名人员，如经理，对以下的内容负责：管理所有过渡到新手册的变更计划；识别与要求之间的差距，建立差距关闭计划；确立本手册在业务生效的日期；完成差距关闭计划；丢弃所有失效的旧标准或要求。相关文件健康安全治安环境和社会责任管理体系手册《能力》部分的要求没有超越现有《黄色指引》中的“健康安全治安环境关键职位的能力保证，2004年11月”的范围。现有的《黄色指引》将会保持有效，直到满足本手册要求的差距关闭计划完成为止。在要求生效的日期，现有的《黄色指引》将会被废止，所有的文本必须被销毁。有关领导岗位、计划/监管健康安全治安环境关键职位和健康安全治安环境专业岗位的能力要求将会在以下的《集团说明》中描述：第1部分：集团健康安全治安环境能力框架-领导岗位和计划/监督健康安全治安环境关键职位第2部分：集团健康安全治安环境能力框架-健康安全治安环境专业职位《能力说明》文件在2008年9月发行。有一种方法可以自动的将现有的12转化为新的3个针对完成领导岗位和计划/监管健康安全治安环境关键职位的能力评估的能力要求。**学习中心将会更新有关领导岗位和计划/监管健康安全治安环境关键职位的健康安全治安环境学习资料。《能力指引》能够包括以前的《黄页指引》的案例和练习的内容。审核在过渡阶段，健康安全治安环境审核的策略如下：1在2009年12月31日以前：根据现有的要求（比如那些在2004年11月份的《黄色指引》里有关“健康安全治安环境关键位置的能力保证”部分）进行以风险为基础的审核。2在建立差距关闭计划之后：根据新的集团手册的要求和差距关闭计划的进展程度进行审核。3在手册生效以后：根据新手册和另外的业务特定的要求进行审核组织、职责和资源**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制I健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限I2009年12月第2版）目的建立和保持一个能够确保符合健康安全治安环境和社会责任控制框架的组织。适用对象范围：业务高级领导；业务领导：经理；适用情况范围在**健康安全治安环境和社会责任控制框架下的所有活动。要求业务高级领导对第1项要求负责。1在集团内部建立健康安全治安环境和社会责任管理组织架构，指定以下工作的负责人：监测健康安全治安环境和社会责任的绩效；领导健康安全治安环境和社会责任的持续改善计划；管理健康安全治安环境和社会责任的技术；批准**健康治安安全和社会责任控制框架。业务领导对第2项要求负责。2建立和保持针对**健康安全治安环境和社会责任实施情况的管理，把这项管理作为业务管理体系的一部分。经理对第3—5项要求负责。3在符合法律法规的情况下，确定落实**健康安全治安环境和社会责任控制框架的职位、职责和职权。确定适用于本部门应的**健康安全治安环境和社会责任控制框架要求确定适用于本部门的法律法规要求。在计划、程序、工作描述、单项工作和任务中确定职位和职责。在组织水平的高级健康安全治安环境和社会责任领导必须参与现场影响到健康安全治安环境和社会责任管理和绩效的决策管理。4在符合法律法规的情况下，建立和保持实施**健康安全治安环境和社会责任的资源（人员、设备、材料、信息和时间），包括:为符合《2.政策和目标》推行健康治安安全计划所需的容量和能力。在正常营运和紧急状态下，健康安全治安环境的关键位置与《管理风险》和《能力》相一致。监管健康安全治安环境方面重要的活动.5根据《变更管理》在组织变化的过程中坚持第3—4项要求。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划：完成日期： 2009年12月31日业务负责将要求付诸实施：最晚实施日期： 2012年12月31日管理风险**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制I健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限I2009年12月第2版）目的建立一套识别健康安全治安环境危害的流程，将风险降低到最低的合理可行水平（ALARP）。适用对象范围业务领导；经理。适用情况范围手册本部分用于管理**健康安全治安环境和社会责任框架适用的地点、设施、运营、项目和活动的健康安全治安环境风险。要求业务领导和经理对以下笫1—8项要求负责：1识别出业务的健康安全治安环境危害，在危害和影响登记表中记录它们对员工、场地、环境和声誉的影响。2运用风险评估矩阵评估识别出在最严重的危害情况下的场景，将评估的结果记录在危害和影响登记表中。3通过有效地实施健康安全治安环境和社会责任管理体系，管理风险评估矩阵中为深蓝色和浅蓝色区域的风险。4在合理可行的情况下，消除风险或用较小风险的危害代替风险评估矩阵中为黄色和红色区域风险的危害。以下要求适用于风险评估矩阵中没有被消除或降低的有蓝色区域风险的危害。5通过使用可以参考的方法分析以下特定的危害：使用健康风险评估法（HRA）评估健康危害；使用治安分析法分析治安危害；使用影响评估法分析健康、环境和社会责任方面的危害。6对于在风险评估矩阵中为黄色区域的危害，确定并实施控制和恢复措施，将风险降低到最低的合理可行水平。6.1维护危害和结果登记，包括用来确定最低的合理可行水平所参考的**健康安全治安环境和社会责任控制框架的要求、法规以及行业规范，以及确定最低的合理可行水平所参考的流程。7根据以上第6项要求，对于在风险评估矩阵中为红色和黄色5A和5B区域的危害确定和实施控制措施以及恢复措施，加上使用蝴蝶结方法或同等的方法。该方法必须包括以下内容：找到可以防止顶级事件的屏障，防止事件升级因素的出现，降低顶级事件发生带来的后果。至少找到一个健康安全治安环境关键的活动来维护每一个屏障。为规定健康安全治安环境关键位置或在健康安全治安环境关键流程中分配健康安全治安环境关键活动。识别健康安全治安环境关键设备和绩效标准，在健康安全治安环境关键活动或在健康安全治安环境重要流程中指定进行维修维护。找到最低的合理可行水平的确认标准，并且前后一致地使用这些标准。提供文件证实最低的合理可行水平。将分析危害时所使用蝴蝶结或同等的方法文件化，危害分析包括危害细节、威胁、事件、结果、控制和恢复措施、绩效标准和监测方法、健康安全治安环境重要活动、健康安全治安环境重要位置或健康安全治安环境重要流程和一份已经确定的纠正改善措施清单。将最低的合理可行水平的的确定、将风险降低为最低的合理可行水平所采用的标准以及任何其它将风险降低到最低合理可行水平的所要求的纠正措施进行文件化。为了关闭识别出的差距建立纠正行动计划。8评估危害和风险并保留文件8.1当现有的运营/活动发生的变化将会使得危害发生变化或降低控制和恢复措施的有效性时，评审证明最低的合理可行水平的文件内容（针对风险评估矩阵中红色区域的风险）以及危害和影响表的内容（针对风险评估矩阵中红色或黄色区域的风险）。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划：完成日期：2009年12月31日业务负责将要求付诸实施：最晚实施日期： 2013年12月31日风险评估矩阵(RAM)强制受限2009强制受限2009年12月第2版健康安全治安环境和社会责任管理体系手册目的为评估健康安全治安环境风险建立一套完整的流程。适用对象范围•业务领导；・经理。适用情况范围在**健康安全治安环境和社会责任控制框架内的健康安全治安环境管理流程，包括风险评估以及对事故和审核结果进行分类。要求业务领导人或经理对第1一2项要求负责：1使用风险评估矩阵(RAM)进行健康安全治安环境风险评估，如图1所示2确保使用风险评估矩阵的人员有能力将风险评估矩阵应用于健康安全治安环境管理流程。1集团风险评估矩阵淡蓝色深蓝色黄色红色1集团风险评估矩阵淡蓝色深蓝色黄色红色风险评估矩阵所使用的四种颜色含义如下：《管理健康治安安全风险》参考《管理风险》。参考《管理风险》。四种区域描述了管理风险所要求的不同的控制措施水平：淡蓝色：持续改善，但业务或许不用考虑优先进行进一步降低风险。深蓝色：通过有效的实施健康安全治安环境管理进行持续改善。黄色：建立和实施控制和恢复措施将风险降低到最低的合理可行水平。红色： 建立和实施控制和恢复措施将风险降低到最低的合理可行水平，使用蝴蝶结或同等的方法将最低的合理可行水平存文件化存档。《审核结果分类》参考《7保证》。当使用风险评估矩阵对健康安全治安环境审核结果进行分类时，规定了以下四种不同的严重程度：TOC\o"1-5"\h\z淡蓝色： 低深蓝色： 中黄色： 高红色： 严重实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排除优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划最晚完成日期：2009年12月31日业务负责本手册的完全实施最晚实施H期：2012年12月31日工作许可证**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制I健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限I2009年12月第2版）目的管理危害性的工作和可能与其它危害性操作相互影响的工作所带来的风险。适用对象范围经理；工作许可证申请人；工作许可证发出人；工作许可证使用人。适用情况范围本部分的手册适用于：没有建立危害控制措施的危害性工作对管控其它同时进行的危害性操作的健康安全治安环境风险会产生负面影响作用的工作或者有可能受到那些危害性操作的负面影响的工作可以使其它危害性工作的健康安全治安环境管理措施实效的工作要求经理对以下的具体要求负责：1建立和维护达到以下要求的工作许可证程序。该工作许可证程序必须：识别出需要通过工作许可证程序来管控的工作类型规定在同一地点的所有**和分包商员工必须在同一个工作许可证体系下工作，除非已经特别批准了特定的分包商的工作可以使用他们自己的工作许可证体系。在进行了风险评估和采取分级控制措施的基础上，规定控制措施定义何时工作危害分析需要作为工作许可证程序的一部分规定在工作许可证发出以前需要做的准备工作，包括：将工作区域和与所有可能危险源包括能量危险源隔离，与安全隔离一挂牌上锁的要求相一致。没有危害，确保危害已经被消除并且达到可以接受的水平或者已经有适合的控制措施对危害进行了有效管理控制措施需要包括潜在的交叉作业控制措施包括临时旁通的安全设施规定许可证如何发出和终止，包括“完成”和“延缓”的情况，如何管理许可证的交接班，以及确认许可证的有效期。规定在紧急情况下需要背离工作许可证制度时所需的授权。规定有权签字的人 定义为许可证申请人，许可证发出人,许可证使用人和其它制定需要签字的人,他们的授权和角色如下：许可证申请人需遵守1.7.1—1.7.2的要求不允许为他们自己发出工作许可证与许可证发出人沟通工作的状况和范围以及需要使用的特殊工具工作许可证发出人需遵守1.7.3到1.7.6的要求：当需要一个或更多的专业人员签字时，只能在所有的专业人员都签字后才能发出工作许可证与工作许可证申请人沟通工作现场的检查要求，与工作许可证使用人沟通工作现场的危害和为管控这些危害所需要采取的措施通知所有可能受到该工作影响的人保证许可证至少一式两份。一份必须在工作现场和使用人在一起，一份在发出点，在任何区域的工作许可证的状态可以方便地得到评估。工作许可证使用人需遵守1.7.7的要求：与所有需要使用工作许可证一方的工作成员沟通有关危害的信息、注意事项、在紧急情况下采取的行动以及工作情况所发生的变化。根据法规要求或工作许可证本身危险程度的要求规定工作许可证的保留期限，至少不少于三个月。规定工作许可证所使用的格式实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划：完成日期： 2009年12月31日业务负责本手册的完全实施：最晚实施日期： 2012年12月31日变更管理**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制I健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限I2009年12月第2版）目的管理由于变更带来的不可预见的结果所造成的健康安全治安环境和社会责任风险。.适用对象范围经理；变更流程管理的负责人。适用情况范围本部分手册适用于：流程变更（软件，过程控制和过程条件变更）；程序变更；组织变更（**和分包商）。本部分手册不适用于：不影响健康安全治安环境和社会责任关键内容的流程变更；变更由其它包括了健康安全治安环境和社会责任风险的已有的集团管理流程进行了管理，例如重要资产项目、信息技术更新、技能池和继承计划、业务可持续计划、并购和出售。实物对等替换（设备或人员）。要求经理对第1项要求负责。1任命变更流程管理的负责人。变更管理流程的负责人对第2—4项要求负责。2保证健康安全治安环境关键职位上的人员知道如何识别本手册所指的变更，并且知道如何启动管理变更的流柱。3建立和维护文件化的包含永久性变更、临时变更和紧急变更的变更管理流程，该流程能够：规定负责批准变更的机构并且传达给需要知道相关方。描述变更管理流程的阶段和批准步骤：评审和批准概念或提议。评审和批准设计或计划，包括危害筛查和风险分析;评审和批准在工作中出现的范围变更或设计变更；准备就绪评审；移交和接受、结束和经验总结通知和培训受到变更影响的员工他们的做法将会有那些不同。管理临时变更，包括对到期日期和延期的批准。管理紧急变更，包括授权推迟变更管理流程直到情况重新得到控制为止。4从头到尾跟踪变更计划的进展和过程。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划：完成日期：2009年12月31日业务负责本手册的完全实施：最晚实施日期： 2012年12月31日。◎母⑥徨④规划和流程**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限2009年12月第2版目的将**健康安全治安环境和社会责任控制框架整合到业务规划和流程中。适用对象范围业务领导；经理。适用情况范围所有对**健康安全治安环境和社会责任控制框架的使用。要求业务领导对第1―2项要求负责：1将健康安全治安环境年度计划和社会责任规划整合到业务规划中.2将**健康安全治安环境和社会责任控制框架要求整合到业务流程中。经理对第3—5项要求负：3将健康安全治安环境和社会责任的目的、健康安全治安环境和社会责任目标和健康安全治安环境年度目标和社会责任规划整合到运行规划中。4建立和维护实施**健康安全治安环境和社会责任控制框架要求的流程，用以管理健康安全治安环境和社会责任风险。5传达这些规划和流程。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2009年12月31日业务负责本手册的完全实施。最晚实施日期： 2012年12月31日应急反应**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制］健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限।2009年12月第2版）目的为事件应急反应做好计划和准备，降低事件后果，促使运营运恢复正常。适用对象范围业务领导；经理；应急事件经理；应急反应协调员。适用情况范围手册本部分适用于应急事件。手册本部分不适用于危机。要求业务领导对第1项要求负责。1为了满足业务的需要和应急反应的目标，建立国家级、地区级和全球范围的应急反应计划和应急反应中心（包括备份的中心）。经理对笫2项要求负责。2为了进行与应急反应目标相一致应急反应管理，建立和维护一套事故管理体系，对经理有如下要求：.建立应急反应小组，规定每个成员的职位和责任。..为应急反应经理建立一个花名册，包括：・对管理紧急事件负全部责任的人员•对应急反应必须有“知识”或更高能力水平的人员.任命一名应急反应协调员，确保在整个事件过程中遵守应急反应流程，该应急反应协调员：•必须对应急反应有“技术”或更高能力水平。任命应急反应小组的其它成员，包括：一名负责与紧急现场联系的负责人；一名负责与**内部和与外部政府部门协调的人员；一名健康安全治安环境专业人员负责向应急反应小组提供支持；应急反应小组所需的**和分包商资源。应急反应协调员对第3-10项要求负责：3针对在《管理风险》规定的在风险评估矩阵中为黄色和红色区域的危害可能产生的紧急事件的场景建立并且维护应急反应计划。应急反应计划和程序必须包括：：包括分包商在内的应急反应小组的具体联系方式；将紧急事件升级为危机的标准；在紧急事件宣布结束后如何过渡到正常的营运。根据风险发生的频率，评审和更新应急反应计划和程序，至少每三年更新一次。提供符合国家石油和化学品泄露泄露应急反应的泄露应急与准备计划，并且与《多方业务石油和化学品泄露顾问团（MOSAG）指引》相一致。4建立和维护应急医疗救护。提供：紧急救护，包括通过急救员在4分钟内进行心脏除颤：通过专业的医疗急救人员在一小时内评估和稳定病人；在4小时内可以到最近的医院的治疗；提供适合的专科医院（针对伤亡状况）。当4.1的应急时间或要求不能被满足时，进行一次风险评估并且提供医疗应急反应风险降低措施，确保风险减低到最低的合理可行水平。5建立和维护应急通知和反应流程。该流程必须：包括所有应急电话；一天24小时有效；立即将紧急情况通知到经理和紧急事件经理或他们的代理联系人。保持一份紧急情况下必须通知的联系人清单。保持一份由外到内和由内到外的联络情况的记录。6成立、配置和维护一个满足应急反应小组需要的应急反应中心。7和政府以及行业组织包括在紧急时提供支持的互助组织做好协调。8建立和维护一套测试程序，每年至少进行一次应急反应计划和程序的测试。根据风险的水平，可以增加测试次数。该程序必须包括对这些内容的测试：通报和应急反应程序的激活、应急反应小组的联络、内部和外部联系人的联络。根据程序开展演习，包括使用设备和规定的重要部门、分包商和顾问的桌面演习和机动演习。评审测试和演习结果，总结经验教训，改善培训和程序。9提供培训，培养和保持应急反应小组每一位成员的能力。运行测试应急反应小组功能的演习程序，该程序要适合于该业务和它所需要的应急反应计划和过程。对于应急反应小组的新成员开展初始培训。对应急反应小组的成员开展再培训，根据风险的水平确定培训次数，但每年至少一次。保持培训、演习和证明能力的文件。10维护应急反应文件.保留应急反应小组文件，用于：工厂、营运和健康安全治安环境信息，包括图纸和设备规格。分包商应急反应计划或接口文件；应急反应测试的记录。根据当地法规要求和《集团记录管理系统》，定期保留所需的记录。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划：最晚完成日期： 2009年12月31日业务负责本手册的完全实施：最晚实施日期： 2012年12月31日强制受限2009年12月第2强制受限2009年12月第2版**健康安全治安环境和社会责任控制框架健康安全治安环境和社会责任管理体系手册目的记录、调杳事故和总结事故经验。适用对象范围业务领导；经理；事故经验总结协调员。适用情况范围与开展的活动有关的事故，从事故中总结经验。要求经理负责建立和维护满足以下1—8项要求的流程，在流程中规定每一项要求的负责人。1向负责该项工作的监督报告所有事故，包括未遂事故所有人员必须尽快报告他们意识到的所有事故，不迟于本工作日结束之前或换班之前首次报告，在已知的情况下包括事故的地点、发生的经过、发生的时间，事故的后果和所涉及的人员。2对事故进行初步的分类。使用风险矩阵经过两个步骤确定何种事故必须通告和调查。（看图I—风险评估矩阵分类）步骤1使用实际结果确定初始的风险评估矩阵对于人、资产、环境和声誉的严重性级别0-5,步骤2将可能的结果严重性分级（0—5）和它们的可能性分级（A-E）联系在一起确定初始的风险评估矩阵风险等级：红色、黄色或蓝色。 图1：风险评估矩阵分名999结果|风险评估|I矩阵严重I没有损害没有没有后果影响轻微损害轻微后果12轻微伤害或轻微影响健康较小伤害或较小健康影响/业没说A1来听没有伤害，不影风险等级：红色、黄色或蓝色。 图1：风险评估矩阵分名999结果|风险评估|I矩阵严重I没有损害没有没有后果影响轻微损害轻微后果12轻微伤害或轻微影响健康较小伤害或较小健康影响/业没说A1来听没有伤害，不影响健康性匕匕可C在生业过过经发行超生曾内在年发D曾或一次现生内过过本地过场曾次生现内一风险评估矩阵风险级别重大事故

（=风险评

估矩阵级

别为4或5）较大伤害或较大健康影响永久性致残或3△以内死亡损害中度损害较大损害巨大后果中度后果较大1后果轻微影响较影引愈大影响巨大影响将实际结果为4-5的事故归类为重大事故。将有红色风险评估矩阵风险等级的事故和未遂事故归类为重大潜在事故。3将事故记录在事故案例管理或等同的记录系统里。3.1指定一位事故处理负责人。4在可行的情况下尽快通知相应的现场经理。必须通知该监督的现场经理任何包括未遂事故在内的事故。必须通知经理任何实际结果在风险评估矩阵中严重性级别为2或以上事故以及任何风险评估矩阵中风险等级为黄色或红色的事故。将任何非事故死亡包括自杀和杀人以及与工作有关的活动中第三方的死亡事故当作重大事故对待，除非有其它的解决方法。5事故发生后在可行的情况下尽快进行事故调查。被通知的现场经理或指定的事故发生现场的代理人必须扮演事故负责人的角色，必须决定进行事故调查的深度。在事故发生3个月内，事故负责人必须批准调查报告、建议和行动计划，跟进行动计划直至实施完毕。对于任何可以与外界分享的事故调查报告，在开始写的时候要进行法律咨询，在最终批准前得到合规性审阅。6对于在表1中指出的风险评估矩阵风险级别为C5,D5或E5的重大事故或高潜在风险的事故要进行通报、调查、评审和进行经验总结。将最初的事故通报报告和最后的事故调查报告送给业务或职能部门的事故经验总结协调员。事故处理负责人必须指定一个事故调查小组组长，该组长的级别要符合事故实际严重程度和风险水平，成立一个包括所需能力资质的事故调查协调员的事故调查小组。事故调查报告必须包括针对直接原因和间接原因以及健康安全治安环境和社会责任管理体系弱点的分析。7根据事故调查的结果对事故进行最终分类。根据实际后果评审初始的风险评估矩阵严重性级别和风险评估矩阵风险级别，如果有需要进行修正。将《绩效监测和报告》规定的要求运用到进行分类的所有其它方面。8将事故记录更新在事故案例管理或等同的记录系统中，包括含有事故最终分类和行动计划的事故调查报告。8.1业务领导和事故经验协调员对第9项要求指定的部分负责。9通过传达和实施所要求的的行动措施，从重大事故和高度潜在风险的事故中总结经验。业务领导对第9.1项要求负责在每个业务部门或职能部门指定事故经验总结协调员。事故经验协调员对第9.2到9.4项要求负支

使用事故经验总结警报将事故经验和所需的行动措施传达给他们的业务或职能部门以及所有其它的事故经验协调员。评审最初的事故通报报告，如果需要立即采取行动，在事故警报中传达已知的事故关键事实和所需立即采取的行动措施。取得业务现场对事故经验总结报警提出的行动措施的批准。表1通报、调杳和评审重大事故和高潜在风险事故的时间表重大事故通报在24小时内通知业务高级领导或职能部门高级领导，高级业务领导或职能部门领导,业务或职能健康安全治安环境和社会责任副总裁以及安全和环境执行副总裁。间接原因分析方法TRIPOD,TRIPODBeta,CausalLearning调查报告在一个月内交给业务高级领导或职能部门高级领导，高级业务领导或职能部门领导,业务或职能健康安全治安环境和社会责任副总裁以及安全和环境执行副总裁。业务或职能健康安全治安环境和社会责任副总裁可以同意延长最后期限。重大事故回顾(SIR)会议在3个月内由业务或职能部门高级领导人对事故进行回顾。业务或职能健康安全治安环境和社会责任副总裁可以同意延长最后期限。由事故处理负责人在重大事故回顾后12个月内做跟进报告。事故经验总结使用流程风险评估矩阵级别为C5、D5或E5的高潜在风险事故通报在24小时内通知地区或分类业务执行副总裁和业务或职能部门环境治安安全环境和社会责任副总裁。进一步强制性的通知由业务或职能部门的领导决定。间接原因分析方法由业务健康安全治安环境和社会责任付总裁决定。调查报告在一个月内交给业务或职能部门健康安全治安环境和社会责任副总裁。进一步强制性的调查报告的分发由业务和职能部门领导决定。业务或职能健康安全治安环境和社会责任副总裁可以同意延长最后期限。在重大事故回顾会议中进行回顾由业务健康安全治安环境和社会责任付总裁决定。事故经验总结使用流程实施策略关键日期：目标发行日期： 2008年06月30日业务开展差距评估和建立关闭计划： 2008年12月31日业务负责将要求付诸实施： 2009年12月31日业务应该尽快开展差距分析，建立差距关闭计划，确立要求生效的口期。当然，业务可以考虑由于其它的活动，灵活的确定时间表。关键活动业务指定的一名人员，如经理，对以下内容负责：管理所有过渡到新手册的变更计划：识别与要求之间的差距，建立差距关闭计划；确立手册在业务生效的日期；完成差距关闭计划；丢弃所有失效的旧标准或要求。相关文件健康安全治安环境和社会责任管理体系手册《事故调查和经验总结》的要求是《集团健康安全治安环境管理体系程序》和现有的《黄色指引》“事故调查、分类和报告，2007年12月”的一部分。现有的《黄色指引》将会保持有效，直到满足本手册要求的差距关闭计划完成为止。在本要求生效的“最晚实施日期“，现有的《黄色指引》的要求将会被废止。审核在过渡阶段，健康安全环境审核的策略如下：12009年12月31日以前：根据现有的要求如《黄色指引》提供的内容做基于风险的审核。2在建立差距关闭计划后：根据新的集团手册和当地的差距关闭计划的进度进行审核。3在手册生效以后：根据新手册和业务规定的任何其它具体要去进行审核。绩效监测和报告**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限2009年12月第2版目的向集团报告健康安全治安环境和社会责任方面的数据。这些数据是有关联性的、一致性的、透明的、准确的和完整的数据，这些数据可以与副总裁健康安全环境和可持续发展报告、规划和体系结合起来，用于内部评审和公共信息的发布。适用对象范围业务健康安全治安环境和社会责任副总裁；健康安全治安环境可持续发展报告、规划以及体系；经理：健康安全治安环境和社会责任数据经理。要求业务健康安全治安环境和社会责副总裁对第1一2项要求负责：1收集和上报副总裁健康安全治安环境和社会责任业绩数据给健康安全环境和可持续发展报告、规划以及体系。业务必须根据副总裁健康安全环境和可持续发展报告、规划以及体系的规定进行数据的报告，这些数据必须符合时间表的要求，所使用每一个参数根据《事故分类规则和健康安全治安环境和社会责任绩效监测和报告规范》中描述的定义、范围、单位和方法。如果数据上报后检查时发现错误，在业务水平的范围内任何参数的误差范围如果超过5%,必须尽快在可行的条件下内将更改后的数据报告给给副总裁健康安全环境和可持续发展报告、规划以及体系，解释误差发生的原因。低于这个水平的误差的正确数据必须在下一次的报告中出现。2证明数据质量控制到位，确保数据正确和完整。2.1每年向安全和环境执行副总裁证明已经评审数据质量的风险，已经评估数据质量得到控制。经理对第3—4项要求负责：3给健康安全环境和社会责任数据经理分派角色。4在可操作的情况下，尽可能的保持健康安全环境和社会责任数据的报告责任和现场营运的责任保持各自的独立性。一个现场的或一组现场的健康安全环境和社会责任数据经理对第5-6项要求负责。5收集健康安全环境和社会责任绩效数据上报给业务。6建立和维护一个数据控制保证计划。数据控制保证计划必须识别出有重大风险的领域，评估发生的可能性，发生错误或失误可能带来的严重性和建立管理风险的控制措施。对特定的参数开展数据检查，使用在《事故分类规则和健康安全治安环境和社会责任绩效监测和报告规定》中描述的关键评审程序。保留测量和计算每一个参数的文件记录。每年评审数据控制保证计划，如有需要进行更新。使用业务保证信程序进行保证。副总裁健康安全环境和可持续发展、报告以及规划体系对以下7—8项要求负责:7为执行委员会和董事会准备整理好的健康安全治安环境和社会责任绩效报告。8为集团发布公共信息准备数据。实施**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限2009年12月第2版目的实施嵌入规划和流程的健康安全治安环境和社会责任要求，在需要时采取纠正措施。适用对象范围・经理；・监督。适用情况范围履行《规划和流程》建立的规划和流程序所产生的工作任务。要求经理和监督对以下的第1一3项要求负责，针对他们所管理的工作任务：1确定负责执行健康安全治安环境和社会责任计划和实施程序的人员。2确定检查健康安全治安环境和社会责任要求符合性的控制措施。.3介入意识到的不符合健康安全治安环境和社会责任要求的方面，采取纠正措施。实施最终期限业务必须立即执行该手册,并根据风险分析和其它作业排出优先顺序业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2010年06月30日业务负责本手册的完全实施。最晚实施日期： 2013年12月31日7.保证**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制|健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限|2009年12月第2版）目的为**健康安全治安环境和社会责任控制框架要求的实施和有效性提供保证。适用对象范围业务健康安全治安环境和社会责任副总裁；健康安全环境和可持续发展保证副总裁；经理；独立健康安全治安环境和社会责任审核领导。适用情况范围所有适用于**健康安全治安环境和社会责任控制框架的情况。要求健康安全治安环境和社会责任担保副总裁对以下第1―5项要求负责：1确定和维护建立在风险基础上的集团独立的健康安全治安环境和社会责任保证计划。确定和维护独立的健康安全治安环境和社会责任审核的方法。协调独立的健康安全治安环境和社会责任审核的执行。2在年度集团业务保证信中确定健康安全治安环境和社会责任的声明内容。3评估业务保证信的结果是业务控制状态的真实反应。.4规定独立的健康安全治安环境和社会责任审核领导的能力要求和可信度标准。5证明集团和业务独立健康安全治安环境和社会责任审核领导是有能力和可以信任的。业务健康安全治安环境和社会责任副总裁对第6-7项要求负责：6建立和维护包含业务水平的健康安全治安环境和社会责任审核和自我评估在内的基于风险的业务健康安全治安环境和社会责任保证规划，以支持集团独立的健康安全治安环境和社会责任保证。6.1协调业务水平健康安全治安环境和社会责任审核的实施。7监控和跟踪集团和业务健康安全治安环境和社会责任保证的行动措施直到它们实施和关闭为止。经理对以下第8项要求负责：8建立、维护和执行健康安全治安环境和社会责任自我评估，以支持乐舞健康安全治安环境和社会责任保证计划。8.1规定和监控跟踪审核和自我评估后的行动措施，直到它们实施和关闭为止。独立健康安全治安环境和社会这儿呢审核领导对以下第9项要求负责：9规定和证明独立的健康安全治安环境和社会责任审核组成员的能力。.实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2010年06月30日业务负责将要求付诸实施。最晚实施日期： 2013年12月31日集团健康安全治安环境和社会责任要求的豁免**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制I健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限I2009年12月第2版)目的规定一个程序来批准可以免于集团健康安全治安环境和社会责任的要求。适用对象范围业务领导；纪律领导；经理。适用情况范围手册本部分适用于：对于集团健康安全治安环境和社会责任控制框架手册要求或说明的豁免的批准。手册本部分不适用于：对于设计和工程手册1(DEM1)或设计和工程手册2(DEM2)要求的豁免；对于集团健康安全治安环境和社会责任控制框架标准要求的豁免。要求经理对第1—2项要求负责。1提交免于集团健康安全治安环境和社会责任控制框架要求的申请和一份支持性的风险评估，供业务领导进行初始批准。说明该免除要求的申请是永久的还是暂时的，说明预期的结束日期。准备风险评估找到可以替代的控制措施可以将风险降低到最低的合理可行水平。说明免除要求的情况发生时，可以替代的控制措施如何使用，提供评审该免除要求的时间表。2如果免除要求的申请获得批准，将其放入集团保证信，在保证源头或等同的记录体系进行评审该免除要求的行动。业务领导对第3项要求负责。3批准免于集团健康安全治安环境和社会责任控制框架要求的申请，然后将该申请提交给纪律领导进行最后的批准。纪律领导对要求4负责任。4在纪律要求范围内，批准免于集团健康安全治安环境和社会责任控制框架要求的申请。如果没有和业务领导达成共识，将免于要求的申请上报给健康安全治安环境和社会责任执行官进行批准或不批准。8.管理评审**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制|健康安全治安环境和社会责任管理体系手册 受限|2009年12月第2版］目的评审健康安全治安环境和社会责任管理体系有效性、充分性和适合性，采取行动进行改善。适用对象范围健康安全治安环境和社会责任管理体系的所有者，包括：业务高级领导；业务监督；经理；健康安全治安环境监督。适用情况范围所有在**健康安全治安环境和社会责任框架下的活动.要求健康安全治安环境和社会责任管理体系的所有者对以下的要求负责：1每年至少评审一次健康安全治安环境和社会责任管理体系和它的独立要素，书面记录结果。该评审必须包括下面2-4项要求。2评估管理体系在推出政策以及目标方面和推进持续改善方面的有效性和充分性。通过以下的资源来评估发展趋势，总结经验，指出**健康安全治安环境和社会责任控制框架实施的优势和弱点或者其它改进的机会：使用领先或落后绩效指标说明健康治安全安环境业绩；事故调查；审核，评审和自我评估；业务保证程序。评估股东的反馈，包括投诉和关切。评估法律法规的符合性（包括罚款）。评估对**集团健康安全治安环境和社会责任标准和其它**强制要求的符合性。评估实施健康安全治安环境和社会责任纠正措施的时间表。证明**健康安全治安环境和社会责任控制框架受到的足够的关注以及管理层的参与。3评估管理体系的适合性评估即将生效的法律法规和**要求的变化所带来的影响。评估由于事件或业务风险的变化所带来的影响。评估股东的期望是否已经发生变化并且正在得到重视。评估由于优先权的变化是否需要调整目标。4根据目标和管理体系的要求来规定和计划进行改善。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划：完成日期： 2009年12月31日业务负责本手册的完全实施：最晚实施日期： 2012年12月31日急性毒性物质**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制健康手册 受限2009年12月第2版目的管理由于接触急性毒性物质所带来的风险。适用对象范围经理；监督.适用情况范围手册本部分适用于：急性毒性物质可能出现的设施和活动；本手册中《受限空间的工作》包括的可能出现毒性物质的活动。手册本部分不适用于：・ 用于管理邻居和社区接触急性毒性物质风险的控制措施，这些控制措施在《管理风险》会强调。• 不被定义为急性毒性的物质诸如窒息性物质。要求经理对第1—6项要求负责：1参考《健康风险评估》识别出哪些区域急性毒性物质出现的浓度会对生命或健康立即带来危险。2在急性毒性物质可能出现的区域贴上警告性标识。3对进入可能出现急性毒性物质区域的人员用配戴个人防护用品进行保护，利用系统监测急性毒性物质，作出一旦发生泄漏人员可以逃离的安排。评估人员进入急性毒性物质可能出现的区域的需求，进行气体监测，配备紧急逃生呼吸器。如果急性毒性物质的浓度超过职业暴露极限，安排非必要人员撤离到安全地点。4通过《工作许可证》程序来管理可能与急性毒性物质有关的活动。4.1保证独自工作的员工不会从事会接触到急性毒性物质的工作。5向员工传达有关急性毒性物质的信息,包括：急性毒性物质可能出现的地点；员工如何能接触到急性毒性物质；接触后对健康可能产生的影响；如何可以检测出急性毒性物质；个人防护用品的使用和注意事项；如何使用气体检测仪器；报警和应急程序。6建立和维护一套体系来控制员工进出急性毒性物质可能出现区域。监督对第7项要求负责.7与在急性毒性物质可能出现区域的员工保持联系。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2009年12月31日业务负责本手册的完全实施。最晚实施H期： 2012年12月31日酒精和药物强制受限2009年12月第2强制受限2009年12月第2版目的管理由于使用酒精和药物所带来的风险。适用对象范围主要人力资源和公司行政负责人；健康副总裁；经理。适用情况范围在健康安全治安环境和社会责任控制框架下的所有活动。要求主要人力资源负责人和公司行政负责人对第1—2项要求负责。1建立酒精和药物政策，包括：基于**行为规范的行为标准；意识培训；康复；测试；纪律。2建立和维护实施酒精和药物政策的程序。健康副总裁对第3项要求负责：3.建立和维护酒精和药物程序，包括：设计酒精和药物的测试；治疗和康复过程；让员工重新回到工作岗位。经理对第4项要求负责：4.实施酒精和药物政策和程序。业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2010年06月30日业务负责本手册的完全实施。最晚实施日期： 2013年12月31日石棉和耐火陶瓷纤维**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制］健康手册 受限I2009年12月第2版］目标管理在工作场因为接触石棉和耐火陶瓷纤维所产生的风险。适用对象范围经理适用情况范围本文件适用于：固定资产；设施；运作；项目。本文件不适用于：人造玻璃质的纤维如：玻璃纤维和矿毛绝缘纤维关键要求经理对以下所有的要求负责。1识别出存在石棉的地点，进行石棉和耐火陶瓷纤维的登记，登记内容包括：地点、类型、状况和数量。2根据《管理风险》和《健康风险评估》的要求来管理石棉和耐火陶瓷纤维的风险。3指定一个石棉管授权人，或审批分包商继续在有石棉和耐火陶瓷的场地进工作或进行搬走石棉和耐火陶瓷纤,要包括暴露检测和清除测试。4对于在有石棉和耐火陶瓷纤维的场地进行工作和搬走石棉和耐火陶瓷纤维的工作申请工作许可证，要求如下:书面的方法说明；对于可能被沾污的工作区域进行封闭、隔离和贴上标识；防护服和呼吸保护；个人卫生设施；废物收集、标识和处理；暴露监测和清除测试。在适合的地方安装：通风和空气过滤设备；除污装置。5除非无法替代，否则不向新的或现有的场所引进石棉和耐火陶瓷纤维.业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2009年12月31日业务负责本手册的完全实施。最晚实施日期： 2012年12月31日,HealthXX,HealthXX强制受限2009年12月第2强制受限2009年12月第2版**健康安全治安环境和社会责任控制框架健康手册目的通过评估工作适合性，降低受伤和疾病的风险。适用对象范围经理；一线经理；监督；健康副总裁;合同持有人;适用情况范围手册本部分适用于：•评估员工的工作适合性;经过法律许可，**健康部门识别出要做工作适应性评估的工作任务，包括:飞机补给燃料的工作；饮食行业，准备和或处理打开准备消费的食品；海外工作包括长期或短期的国际任务和国际通勤往返任务；灭火或营救小组成员的工作；经常出差的工作；起重机操作；专业驾驶工作；偏远地区的工作；为了保护使用者要求使用紧闭密封的呼吸保护的工作。要求经理对第1—2项要求负责:1识别出所有需要评估工作适合性的工作任务。1.1除了“适用情况范围内”的工作任务，评审健康风险评估和书面的最低合理可行水平的说明，识别出其它需要做工作适合性评估的工作任务。2和人力资源专业人员一起，规定和适用一套流程来管理被确定不适合所要求的工作的员工。让员工参加或向员工提供与工作适合性相关的方法和申诉渠道。法律许可时，可以增加一项要求，让员工可以将工作中体力和心理承受能力方面的变化通知他们的监督或**健康部门指定的健康专业人员。现场经理和监督对第3-5项要求负责：3确保第1项要求所指的员工完成了工作适应性评估。3.1员工将被视为不适合该工作任务，直到完成工作适应性评估以后，该员工被认为适合该工作。4识别任何可能不适合工作的员工，只把工作分配给适合这项工作的员工。4.1当考虑某个的员工在工作适合性，或员工在受伤后重返工作岗位前考虑其工作适合性可能会受到影响时,可以将该员工的情况向一名**健康部门指定的的健康专业人员进行咨询。5阅读**健康部门指定的的健康专业人员提供的工作限制，据此来批准工作任务分配的是否可以变更或员工是否可以重返岗位工作。健康副总裁对第6-7项要求负责：6建立工作适合性评估的协议，确定工作适合性评估的标准，审批与标准不一致的申请。7保持一套员工对工作适合性评估结果进行申诉的流程。合同持有者对第8项要求负责：8证明《承包商商健康安全治安环境管理》所包括的每一个承包商商在执行要求I所指的工作时运用了工作适合性的流程。实施最终期限业务必须立即执行该手册，并根据风险分析和其它作业排出优先顺序。业务负责进行差距评估和差距关闭计划。完成日期： 2009年12月31日业务负责本手册的完全实施。最晚实施日期： 2012年12月31日食品和饮用水安全**健康安全治安环境和社会责任控制框架 强制健康手册 受限2009