危害识别与风险评价管理

中原石油勘探局工程建设总公司HSEMS207.13-2002危害识别与风险评价管理程序第1页共10页

第A版

第1次修改适用范3术语4职责5管理内容与控制要求6相关文件7报告和记录制定范兴臣审核高玉玲批准李文庆日期2002.11.19中原石油勘探局工程建设总公司HSEMS207.13-2002第9页共10页危害识别与风险评价管理程序第A版第1次修改对大型设备吊装、生产装置的检修、大型新建工程项目和改扩建施工等危险作业应分别按以上程序要求进行危害识别和风险评价，应形成独立的风险评价报告或在施工方案中予以体现。一般施工作业的风险评价在施工方案中予以体现，风险报告应包括以下内容：a、对主要施工作业的描述；b、风险分析、事故预测；c、风险和危害控制与削减措施；d、危险性作业异常或紧急情况下的应急预案。、大型设备吊装、生产装置的检修、新建大型项目和改扩建工程施工等危险性作业的风险评价报告，由项目总工程师负责审核，项目经理批准，然后报公司安全生产环保科备案；5.9.5一般施工作业的风险分析，由项目HSE管理部门负责人负责审核，报总工程师批准。10危害和风险信息的更新在下列情形下危害记录应及时更新：—新的或变更的法律法规或其他要求；—操作有变化或工艺改变；—有新项目、加工过程或产品；——有因事故、事件或其他来源的新认识理解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危害识别结果。

中原石油勘探局工程建设总公司HSEMS207.13-2002第10页共10页危害识别与风险评价管理程序第A版第1次修改6相关文件《应急反应管理程序》《变更管理程序》7报告与记录风险评估报告工作危害分析记录附录一危害识别和风险评价的流程图成立评价小组培训附录二工作危害分析(JHA)记录表工作/任务：区域/工艺过程:序号工作步骤危害或潜在事件后果现有安全控制措施LS风险度(R)建议改正/控制状况责任单位/部门/岗位14工作危害（JHA）分析表填写说明：1、编制施工工艺流程图首先根据本单位工作性质，画出施工工艺流程图，明确施工工序和每道施工工序中的每一个工作步骤。2、工作任务：即施工工序下面的每一项工作任务，主要是指施工工艺流程中存在特殊的、特种的、危险的、重要的可能发生危害的环节。3、区域/工艺过程：工作任务发生在什么场合，或者发生在何种工艺过程中。4、工作步骤：将工作任务分解开，尽量考虑周全，力争分解为多个步骤,步骤可以按动作顺序、设备检查点线与工作内容划分。5、危害与潜在事件：可能发生或者历史上曾经发生过的事故、事件。具有各种未安全释放的潜能状态，即危险或者隐患。重点考虑以下几个方面：（1）物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。（2）人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作、某些不安全行为（制造危险状态）。（3）可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、温度、辐射），化学的（易燃、易爆、有毒、危险气体、氟化物）以及生物因素。（4）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少（或质量问题）、工艺过程和操作方法等的管理。(5)自然灾害，如地震、台风、洪水、雷击、泥石流与塌方等。6、产生的主要后果(1)人身伤害(包括烧伤、割伤、挤伤、砸伤、挫伤、擦伤、体肤损伤、坠落等)和死亡。(2)疾病，如因工作接触原因所导致的相关疾病。(3)企业财产损失。(4)员工违法受到制裁。(5)企业(单位)形象受损失。7、现有安全控制措施(1)有无技术措施，即消除、降低、控制风险的手段。(2)有无管理措施，即已制定、完善、落实的管理程序、操作规程、安全技术措施、应急预案。(3)是否建立了检查监督、考核和奖惩机制。(4)是否加强对员工的HSE教育培训或者持证上岗。

8、危害事件发生的可能性（L）：分数偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）防范、控制措施5每天发生从来没有检查没有操作规程不胜任（无任何培训、意训不够、缺乏经验）无任何防范、控制措施4每月发生偶尔检查或大检查有，但只是偶尔执行不够胜任防范、控制措施不完善3每季度发生月检有操作规程，只是部分执行一般胜任有，但没有完全使用（如个人防护用品）2每年发生周检有，但偶尔不执行胜任，但偶尔出差错有，偶尔失去作用或出差错1偶尔或一年以上发生日检有操作规程，而且严格执行高度胜任（培训充分、经验丰富、意识强）有效防范控制措施9、评估危害及影响后果的严重性（S）：分数人员伤亡程度财产损失停工时间法规及规章制度符合状况形象受损程度5死亡终身残疾丧失劳动能力23万元N3天违法河南省或同行业4部分丧失劳动能力职业病慢性病住院治疗三2万元三2天潜在不符合法律法规中石化集团3需要去医院治疗，但不需住院三1万元21天不符合集团公司规章制度标准中原油田2皮外伤短时间身体不适<1万元半天不符合公司规章制度本单位1没有受伤无没有误时完全符合本岗位

10、风险评估表：风险度(R)=可能性(L)X严重性(S)一^严\(S)可能性(L)\风险度(R)风险度(R)风险度(R)风险度(R)风险度(R)12345112345224681033691215448121620551015202511、建议改正/控制措施(风险控制措施及实施期限表)风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25不可容忍在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16巨大风险采取紧急措施降低风险；建立运行控制程序；定期检查、测量及评估。立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书，但需要定期检查。有条件、有经费时治理<4轻微或可忽略风险无需采用控制措施，但需保存记录中原石油勘探局工程建设总公司HSEMS207.13-2002第2页共10页危害识别与风险评价管理程序第A版第1次修改1目的识别与公司活动、产品、服务中有关的危害，并对其进行评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，把风险降到最低或控制在可以承受的程度。2适用范围适用于公司活动、产品、服务中的危害识别、风险评价。3术语危害：可能造成人员伤害、死亡、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源或状态（这种“根源或状态”来自作业环境中物、人、环境和管理，包括物的不安全状态、人的不安全行为、有害作业环境、安全管理缺陷四个方面）。危害识别：认识危害的存在并确定其特性的过程。风险：发生特定危险事件的可能性以及发生事件结果的严重性。风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果做出判断的过程。4职责公司HSE管理者代表负责组织公司风险评价小组编制危害识别与风险评价程序。安全生产环保科组织开展危害识别及风险评价培训，组织、辅导及监督各部门、各单位进行风险评价，并核实评价结果。3安全生产环保科负责汇编重大危害清单，编制风险评价报告，制定危害治

中原石油勘探局工程建设总公司HSEMS207.13-2002第3页共10页危害识别与风险评价管理程序第A版第1次修改理目标，并协调监督隐患治理。4各单位负责本单位活动、产品、服务中的危害识别和风险评价，并将识别和评价结果报公司安全生产环保科。4.5HSE管理者代表负责重大危害、风险评价报告和危害治理目标的审批。5、程序控制内容危害识别和风险评价的流程图见附录一成立评价小组公司成立危害识别和风险评价小组，组长由安全生产环保科有关人员担任，成员由HSE监督员、专业技术人员、设备管理人员等组成。L2公司评价小组职责同4.1、4.2、4.3内容。3各单位应成立危害识别和风险评价小组，小组长由本单位HSE主管领导担任，成员由HSE监督员、技术人员、设备管理人员、施工负责人、技术工人等组成。4风险评价小组成员应具备必需的HSE专业技术知识，掌握常用的风险评价方法，具备与风险评价相关的技巧和能力。5各单位危害识别和风险评价小组按照公司危害识别和风险评价程序，根据本单位生产特点，负责本单位生产、活动及服务中的危害识别和风险评价,并将识别和评价结果报公司安全生产环保科。5.2培训5.2.1公司危害识别和风险评价小组，应组织各单位、各部门HSE主管领导、HSE监督员、技术人员、设备管理人员等进行HSE管理知识、危害识别与风险评价方法的培训。,，川，，、HSEMS207.13-2002中原石油勘探局工程建设总公司一—=二一T—第4页共10页危害识别与风险评价管理程序第A版5.2.2各单位评价小组负责将本单位审核后的危害识别和风险评价结果和采取的措施向有关操作人员进行交底。5.3划定评价范围及确定评价对象5.3.1各单位评价小组应识别出本单位所从事的经营活动、产品或服务范围，可能导致重要危害和环境影响的活动都必须充分得到识别。3.2在确定评价范围后，各单位评价小组可按下列方法，确定评价对象：—按生产流程的各阶段；—按地理区域或部门；—按装置、设备、设施；——按作业任务。5.3.3各单位评价小组对所确定的评价对象，可按作业活动顺序，对危害和环境影响进行识别和评价，同时了解工作活动的相关信息，包括：—所执行任务的期限、人员及实施任务的频率；—可能用到的机械、设备、工具；—用到或遇到物质的物理、化学性质；—工作人员的能力和已接受的任务培训；—作业指导书或作业程序；—发生过有关的事故经历、作业环境检测结果等。5.4选择危害识别的方法在选择识别方法时，应考虑：—活动或操作性质；中原石油勘探局工程建设总公司HSEMS207.13-2002第5页共10页危害识别与风险评价管理程序第A版—危害分析的目的；—是否符合法规或合同要求。—所分析的系统和危害的复杂程度及规模；—潜在风险度大小；—现有人力资源、专家成员及其他资源；—信息资料及数据的有效性；评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方法，根据我公司实际，选用工作危害分析（JHA）的方法。5.5危害识别5.5.1危害识别的方法确定以后，各单位评价小组应及时进行危害识别，分析危害所产生的后果及制定有效的控制措施，并填写工作危害分析（JHA）记录表（见附录二）。5.5.2危害识别的对象应包括以下几个方面：a、工程项目施工、投产、运行等阶段；b、常规和非常规的工作环境及操作条件；c、事故及潜在的紧急情况，包括来自原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷，设备使用，气候、地震及其他自然灾害，违反操作规程，违反安全规程，人为因素包括违反HSE管理体系要求；d、以往活动遗留下来的潜在危害和影响；e、违反HSE相关法律、法规产生的危害及影响。5.5.3危害识别完成后，应充分考虑危害所产生的后果和影响，及时制定切实可行的控制措施。HSEMS207.13-2002中原石油勘探局工程建设总公司一-「一-一第6页共10页

危害识别与风险评价管理程序第A版第危害识别与风险评价管理程序第A版第1次修改5.6.1风险评价应由具有风险评价资格的、有实际操作经验的人员来实施。风险评价是一个不间断的过程。5.6.2评价时，要充分考虑风险对人员、生产环境、周围环境、财产等因素影响的可能性和严重程度，强调人和物两方面因素导致的风险和影响。5.6.3涉及到人员健康和安全的风险评价应考虑到：a、可能发生的火灾和爆炸事故；b、可能发生的冲击和撞击事故；c、可能发生的溺水、窒息与触电事故；d、可能发生暴露于粉尘、化学品、物理因素和生物药剂的环境的事故e、人机工程因素及可能发生的有害物料的泄漏事故。5.7确定不可容忍的风险5.7.1风险值测算公式:风险二可能性X后果严重性发生的频率现有的预防、检测、控制措施5.7.2根据风险评估表（见附录二10）显示的风险度，当数值在15—25之间者，都可确定为不可容忍的风险。当出现不可容忍的风险时，应立即停止作业,并立刻采取改进措施。建议改正/控制措施见附录二11。5.8拟定风险控制与削减措施5.8.1各单位根据风险评价结果，应及时拟定风险和危害的控制与削减措施，以减少事故发生的可能性和严重性。风险和危害的控制与削减措施的内容

危害识别与风险评价管理程序包括：第7页共10危害识别与风险评价管理程序包括：第7页共10页

-第A版-第1次修改b、控制事故的措施；c、降低事故长期和短期影响的措施5.8.2风险和危害的控制与削减措施应明确以下内容：a、明确风险和危害的控制与削减措施所需要的资源（如人员、资金、车辆、通信工具等）；b、制定风险和危害的控制与削减措施的具体措施和步骤；c、确定风险和危害的控制与削减措施实施的时间安排；d、明确风险和危害的控制与削减措施要达到的效果和预期目标；e、明确风险和危害的控制与削减措施效果的检查和验收方法。5.8.3风险和危害的控制与削减措施一般从以下三个方面考虑：a、积极预防事故、减少事故发生的可能性，一般采用三种对策：——技术对策，即对某一项工程建设、设备制造、工艺操作、设施维修等采用先进合理的技术手段，实现生产的本质安全；——教育对策，即通过各种形式的宣传、教育和培训，对每位员工传授和训练HSE方面应有的态度、知识和操作技能