【绩效考核】XX集团人事考核规程

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档【绩效考核】XX集团人事考核规程目录：1、【绩效考核】XX集团人事考核规程2、山东保监局行政许可及报告类事项实施规程3、山东滨州交运集团营运驾驶员安全行车操作规程4、滝川地区広域消防事务组合安全卫生规程5、行政院卫生署所属医院分院暂行组织规程6、郴州建设工程管理站XXXX年笫五期建设工程材料预算价格表XX集团人事考核规程第一章总则第一条目的1．1鼓励员工工作情绪，有效提高员工工作业绩。2．2发掘员工潜力，帮助员工成功与发展。3．3促进员工人事升迁、调派、奖惩公平合理，作为薪资调整的依据。4．4增进员工与上级领导间的相互了解。适用范围适用于集团本部正式员工。考核依据以员工在被考核之该段期间工作成果、表现为依据，各单位主管对所属员工平时成绩随时记录，严密考核。考核原则考核要求客观公正，各单位主管对所属员工的工作评价应尽量采用数字化指标来衡量工作成果和进步成长的状况。考核权限设定考核分初核、复核、核定三步。1．1初核人员必须是熟悉员工工作情形的主管2．2复核由上级主管负责。3．3核定由特设的考核委员会，以会议讨论的方式决定。委员会成员包括：集团总裁、副总裁、总裁助理和人力资源部部长(共五人)。考核时间员工考核每季度末(3月中旬、6月中旬、9月中旬和12月中旬)进行，其他临时性考核及训练考核适时办理。遇有员工有特殊表现或因调迁、提升而责任加重时，可设特殊考核。考核方式考核方法通过对每一职位的工作内容、工作要求、所负权责的明确规定，据此分别制定各项工作考核标准，根据员工实际工作成果与表现实施考核，并辅以面谈。考核表(见附表)考核表包括成绩评分表和考核实施表，各分为以下三种：1．1高层管理人员2．2中层管理人员3．3一般职员第九条考核等级配比员工考核分数以100为满分，其等级参考分数及各等级所占百分比如下：考核等级参考分数百分比(％)特等96分以上不在百分比限内一等90-95分10二等80-89分20三等70-79分40四等60—69分20五等不满60分101．1员工考核不以主管所给之绝对分数作为结果，而应以群体常态分配所占的位置决定其等级。2．2考核等级人数百分比不是一个绝对界限，可酌情在此线上下调整。第十条面谈主管与员工就考核要项、考绩评定交换意见，相互沟通，达成一致。主管于面谈后，将评定结果书写于面谈记录上。第三章考核结果与反馈第十一条考核结果反馈考核核定后，应将考核等级及评语通知员工本人。在一定时间内，不服者准予依照规定手续提出申诉，由考核委员会复议，复议决定后的成绩即为最后核定的成绩。第十二条考核结果运用根据考核结果，人事部门确定教育培训人员，同时对各等级员工人事待遇作适度调整。具体方案如下：1．1员工经过连续四次季度考核且于年终经考核委员会综合评议后，适用下述待遇调整方案。2．2考核等级为一等(含一等)以上的员工，有资格获得升职、加薪和奖励。3．3考核等级为特等的员工，由集团考核委员会依据本考核规程和公司奖惩制度之有关规定，视具体情况决定给予其升职、加薪和奖励的标准。4．4考核等级为一等的员工，升职与否由考核委员会视集团的实际工作需要而定。加薪、奖励的标准：部长级以上员工：加薪一级，记功绩奖一等，或增加有薪年20天；主管级员工：加薪一级，记功绩奖二等，或增加有薪年假15天；职员级员工：加薪一级，记功绩奖三等，或增加有薪年假10天。5．5考核等级为二等的员工，有资格获得加薪和奖励。加薪和奖励的标准：部长级以上员工：加薪一级，记功绩奖二等，或增加有薪年假15天；主管级员工：加薪一级，记功绩奖三等，或增加有薪年假10天；职员级员工：加薪一级，或增加有薪年假7天。6．6考核等级为三等的员工，职位和薪金不变，部门部长应与其面谈，帮助其制定工作业绩改进方案。如下一季度的考核成绩仍为三等或以下者，由部门部长负责对其进行为期二周的培训教育，期间停发技能工资。经考核委员会考核合格后，可重新上岗；不合格的，解除劳动合同关系。7．7考核等级为四等的员工，降薪一级。自考核结果通知至其本人之日起，由部门部长负责对其进行为期二周的培训教育，期间停发技能工资。经考核委员会考核合格后，可重新上岗；不合格的，解除劳动合同关系。8．8考核等级为五等的员工，由考核委员会、集团考核委员会依据本考核规程和公司奖惩制度之有关规定，视具体情况决定给予其降职、降薪或惩罚。第十三条业绩改进计划主管与员工共同针对考核中末达到业绩标准分析原因，制定相应的改进措施计划。主管有责任为员工实施业绩改进提供帮助，并予以跟踪检查。第十四条考核结果存档、考核结果书面说明由人力资源部保管，复印副本由各部门负责人保管。第四章其他第十五条变更权力此规程遇有情况变动需增删修改或废除时，由考核管理委员会进行。第十六条最终解释权本规程最终解释权在集团人力资源部。精品文档精心整理PAGE1精品文档可编辑的精品文档附件：山东保监局行政许可及报告类事项实施规程第一部分：行政许可事项实施规程一、保险机构项目法律依据申请人申报材料审查原则及标准审查期限注意事项1、保险公司分公司以下分支机构筹建审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司管理规定》。保险公司省级分公司1、筹建申请；2、总公司批准文件；3、保险公司申请前连续2个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告；4、保险公司总公司上一年度公司治理结构报告；5、保险公司分支机构设立的可行性论证报告；6、申请人内控制度；7、申请人分支机构管理制度；8、申请人作出的其最近2年无受金融监管机构重大行政处罚和已设立的其他分支机构最近6个月内无受重大保险行政处罚的声明；9、拟设机构筹建负责人简历及相关证明材料；10、筹建机构电子数据客户端；11、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式两份）保险公司申请设立分支机构，应具备以下条件：1、上一年度偿付能力充足，提交申请前连续2个季度偿付能力均为充足；2、保险公司具备良好的公司治理结构，内控健全；3、申请人具备完善的分支机构管理制度；4、对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证；5、在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业；6、申请人最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形；7、申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，已设立的其他分支机构最近6个月内无受重大保险行政处罚的记录；8、有申请人认可的筹建负责人；9、中国保监会规定的其他条件。山东保监局自受理申请之日起30个工作日内作出批准或不予批准的书面决定。1、保险公司可以根据业务发展需要申请设立分支机构。营业部、营销服务部不得再管理其他任何分支机构。2、申请人应当自收到筹建通知之日起6个月内完成分支机构的筹建工作。筹建期间届满未完成筹建工作的，应当重新提出设立申请。3、筹建机构在筹建期间不得从事任何保险经营活动。4、营销服务部的设立同样分筹建和开业两个阶段。2、保险公司分支机构开业审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司管理规定》；3、《中华人民共和国反洗钱法》。保险公司省级分公司1、开业申请；2、筹建工作完成情况报告；3、拟任高级管理人员或主要负责人情况及有关证明；4、拟设机构营业场所所有权或使用权证明；5、拟设分支机构营业场所的消防验收合格证明；6、统计工作及信息化建设情况；7、反洗钱情况；8、拟开业机构建立的内控管理制度；9、开业机构及负责人电子数据客户端；10、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式两份）1、具有合法的营业场所，安全、消防设施符合要求；2、建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度；3、建立了与经营管理活动相适应的信息系统；4、具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人；5、对员工进行了上岗培训；6、筹建期间未开办保险业务；7、中国保监会规定的其他条件。山东保监局自受理申请之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。经批准设立的保险公司分支机构，应当持批准文件以及分支机构经营保险业务许可证，向工商行政管理部门办理有关手续，领取营业执照后方可营业。3、保险公司分支机构改建审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司管理规定》；3、关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知（保监发[2010]49号）保险公司省级分公司1、改建申请书；2、申请人分支机构管理制度；3、保险公司同意改建的书面文件；4、拟任高级管理人员或者主要负责人任职申报材料；5、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明；6、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告；7、业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度；8、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等；9、申请前连续2个季度的偿付能力报告和上一年度经审计的偿付能力报告；10、按照拟设地规定提交有关消防证明，无需进行消防验收或者备案的，提交申请人作出的已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；11、改建报告，包括改建的必要性、合理性说明，改建情况，改建对保险业务和投保人、被保险人或者受益人的影响及处理方案；12、拟改建为上级分支机构的，提交申请人以及省级分公司最近2年无受金融监管机构重大行政处罚的声明；13、中国保监会规定提交的其他材料。（应报送以上材料一式两份）1、申请人具备完善的分支机构管理制度；2、具有合法的营业场所，安全、消防设施符合要求；3、建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度；4、建立了与经营管理活动相适应的信息系统；5、具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人；6、对员工进行了上岗培训；7、改建具有必要性和合理性；8、对改建可能造成的影响已进行充分评估，并有可行的应对措施；9、拟改建为上级分支机构的，保险公司上一年度和提交申请前连续2个季度偿付能力充足；10、拟改建为上级分支机构的，申请人以及当地已设立的省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，该省、自治区、直辖市已设立的其他分支机构最近6个月内无受重大保险行政处罚的记录；11、中国保监会规定的其他条件。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。《保险公司管理规定》施行前已经设立的营业部和营销服务部，为了符合《保险公司管理规定》的整改要求，在2011年10月1日以前申请改建为支公司、中心支公司的，其改建条件、程序适用《关于贯彻实施<保险公司管理规定>有关问题的通知》（保监发〔4、保险公司分支机构变更营业场所审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司管理规定》。1、保险公司省级分公司变更营业场所由省级分公司持总公司批准文件提出申请；2、保险公司省级分公司以下分支机构变更营业场所由保险公司省级分公司提出申请。1、变更营业场所申请；2、变更后营业场所的所有权或者使用权证明文件；3、消防合格证明；4、相应电子数据客户端；5、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式一份）应当符合有关法律、行政法规和中国保监会规章的规定。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。1、保险公司分支机构在经营存续期间，应当具有规范和稳定的营业场所。2、外资保险公司支公司及以上分支机构营业场所变更应由其总公司向中国保监会提出申请。5、保险公司分支机构撤销审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险公司管理规定》。保险公司省级分公司1、申请撤销的原因或理由说明；2、机构撤销后业务后续处理方案以及其他善后事宜的处理情况；3、总公司意见书；4、相应电子数据客户端；5、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式两份）1、申请撤销理由充分；2、善后事宜处理妥当。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定1、中资保险公司省级分公司撤销，应由其总公司向中国保监会提出申请。2、外资保险公司支公司及以上分支机构撤销，应由其总公司向中国保监会提出申请。3、保险公司分支机构保险许可证自被撤销之日起自动失效，并应当于被批准撤销之日起15日内缴回。二、高级管理人员任职资格项目法律依据申请人申报材料审查原则及标准审查期限注意事项6、保险公司分支机构高级管理人员任职资格核准1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险公司管理规定》；4、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》。保险公司省级分公司的高管人员任职资格由其总公司提出申请；中心支公司、支公司、营业部的高管人员任职资格由保险公司省级分公司提出申请。1、拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格核准的申请；2、中国保监会统一制作的《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表》；3、拟任人的身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的需同时提供护照复印件；4、对拟任人的品行、专业知识、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；5、中国保监会规定进行离任审计的，提交离任审计报告；6、拟任人与公司签订的劳动合同复印件；7、相应电子数据客户端；8、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式两份）1、不存在《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第二十一条规定的禁任情形；2、保险机构高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定，遵守保险公司章程；3、；4、保险机构高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。5、保险公司高级管理人员应具备《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第十二、十三、十四条规定的条件；6、保险机构拟任高级管理人员具有硕士以上学位的，其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少2年；7、保险公司拟任高级管理人员的学历放宽条件应符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第十六条的相关规定；8、保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用同级机构总经理的相关规定。9、保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，订立书面劳动合同。10、保险机构高级管理人员兼任其它经营管理职务应当符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》第二十条的相关规定。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。三、保险中介项目法律依据申请人申报材料审查原则及标准审查期限注意事项7、设立保险专业代理公司审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险专业代理机构监管规定》；4、《中华人民共和国反洗钱法》。拟设立专业保险代理公司的全体股东或全体发起人（可由全体股东、全体发起人指定代表或者共同共同委托代理人承担具体事务）1、全体股东、全体发起人签署的《保险专业代理公司设立申请表》；2、《保险专业代理公司设立申请委托书》；3、公司章程；4、自然人股东、发起人的身份证明复印件和简历，非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；5、具有法定资格的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；6、可行性报告，包括市场情况分析、近3年的业务发展计划等；7、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；8、内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务、人事制度、信息化建设制度、反洗钱内部控制制度等；9、本机构业务服务标准11、拟任董事长、执行董事、高级管理人员的任职资格申请材料，业务人员的《保险代理从业人员基本资格证书》复印件；12、住所或者营业场所使用权证明；13、计算机软硬件配备情况说明；14、股东、发起人信誉良好、最近3年无重大违法记录的证明材料；15、培训情况说明及证明材料；16、员工名册。（应报送以上材料一式两份）1、保险专业代理公司的注册资本不得少于人民币200万元；经营区域不限于注册地所在省、自治区、直辖市的保险专业代理公司,其注册资本不得少于人民币1000万元。注册资本必须为实缴货币资本；2、股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；3、依据法律、行政法规规定不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险专业代理公司的发起人或者股东。保险公司员工投资保险专业代理公司的，应当书面告知所在保险公司；保险公司、保险中介机构的董事或者高级管理人员投资保险专业代理公司的，应当根据《公司法》有关规定取得股东会或者股东大会的同意。4、公司章程符合有关规定；5、拟任董事长、执行董事、高级管理人员符合规定的任职资格条件；6、具备健全的组织机构和管理制度；7、有与业务规模相适应的固定住所；8、有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；9、保险专业代理机构从业人员应当符合中国保监会规定的条件，持有中国保监会规定的资格证书；10、拟设立的保险专业代理公司的名称中应当包含“保险代理”或者“保险销售”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。1、收到保险专业代理机构设立申请后，山东保监局可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设、人员结构等有关事项。2、山东保监局可以根据实际需要组织现场验收。8、设立保险经纪机构审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险经纪机构监管规定》；4、《中华人民共和国反洗钱法》。拟设立保险经纪公司的全体股东或全体发起人（可由全体股东、全体发起人指定代表或者共同共同委托代理人承担具体事务）1、全体股东、全体发起人签署的《保险经纪公司设立申请表》；2、《保险经纪公司设立申请委托书》；3、公司章程；4、自然人股东、发起人的身份证明复印件和简历，非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近1年财务报表；5、具有法定资格的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；6、可行性报告，包括市场情况分析、近3年的业务发展规划等；7、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；8、内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度等；9、反洗钱内部控制制度方案；10、本公司业务服务标准；11、拟任高级管理人员的任职资格申请材料，业务人员的《保险经纪从业人员基本资格证书》复印件；12、住所或者营业场所证明文件；13、计算机软硬件配备情况说明；14、股东、发起人关于最近3年无重大违法记录的承诺书。（应报送以上材料一式两份）1、设立保险经纪公司，应当具备下列条件：（1）股东、发起人信誉良好，最近3年无重大违法记录；（2）注册资本达到《中华人民共和国公司法》和《保险经纪机构监管规定》规定的最低限额；（3）公司章程符合有关规定；（4）董事长、执行董事、高级管理人员符合规定的任职资格条件；（5）具备健全的组织机构和管理制度；（6）有与业务规模相适应的固定住所；（7）有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；（8）法律、行政法规和中国保监会规定的其他条件。2、保险经纪公司的注册资本不得少于人民币1000万元，且必须为实缴货币资本。3、保险经纪机构的名称中应当包含“保险经纪”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同，中国保监会另有规定除外。4、依据法律、行政法规规定不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险经纪公司的发起人或者股东。1、由山东保监局受理申请，由中国保监会审批。2、自受理申请之日起，山东保监局在20个工作日内审查完毕并向中国保监会报送初审意见和全部申请材料。中国保监会自收到前述材料之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。山东保监局收到保险经纪机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设、人员结构等有关事项。9、设立保险公估机构审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险公估机构监管规定》；4、《中华人民共和国反洗钱法》。拟设立保险公估公司的全体股东、全体发起人或者全体合伙人（可由全体股东、全体发起人或者全体合伙人指定的代表或者共同委托代理人承担具体事务）1、全体股东、全体发起人或全体合伙人签字的《保险公估机构设立申请表》；2、全体股东、全体发起人或全体合伙人指定代表或者共同委托代理人的证明；3、公司章程或合伙协议；4、自然人股东、发起人或合伙人的身份证明复印件，非自然人股东、发起人的营业执照副本复印件及加盖财务印章的最近3年财务报表；5、具有法定资格的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件；6、可行性报告，包括市场情况分析、近3年的业务发展规划等；7、工商行政管理部门核准的企业名称预先核准通知书复印件；8、内部管理制度，包括组织框架、决策程序、业务、财务和人事制度等；9、反洗钱内部控制制度方案；10、拟任高级管理人员的任职资格材料，业务人员《保险公估从业人员基本资格证书》复印件；11、住所或者营业场所使用证明；12、计算机软硬件配备情况说明；13、拟订的本机构业务服务标准；14、股东、发起人或者合伙人关于最近3年无重大违法记录的承诺书。（应报送以上材料一式两份）1、设立保险公估机构，应当具备下列条件：（1）股东、发起人或者合伙人信誉良好，最近3年无重大违法记录；（2）注册资本或者出资达到法律、行政法规和本规定的最低限额；（3）公司章程或者合伙协议符合有关规定；（4）董事长、执行董事和高级管理人员符合本规定的任职资格条件；（5）具备健全的组织机构和管理制度；（6）有与业务规模相适应的固定住所；（7）有与开展业务相适应的业务、财务等计算机软硬件设施；（8）法律、行政法规和中国保监会规定的其他条件。2、保险公估机构的注册资本或者出资不得少于人民币200万元，且必须为实缴货币资本。3、依据法律、行政法规规定不能投资企业的单位或者个人，不得成为保险公估机构的发起人、股东或者合伙人。4、保险公估机构及其分支机构的名称中应当包含“保险公估”字样，且字号不得与现有的保险中介机构相同，中国保监会另有规定除外。1、由山东保监局受理申请，由中国保监会审批。2、自受理申请之日起，山东保监局在20个工作日内审查完毕并向中国保监会报送初审意见和全部申请材料。中国保监会自收到前述材料之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。山东保监局收到保险公估机构设立申请后，可以对申请人进行风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设、人员结构等有关事项10、保险专业代理公司分支机构设立审批（含外资）1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》；3、《保险专业代理机构监管规定》；4、《中华人民共和国反洗钱法》。拟设立分支机构的保险专业代理公司1、《保险专业代理公司分支机构设立申请表》；2、董事会或全体合伙人关于设立分支机构的决议；3、拟设保险代理分支机构内部管理框架；4、反洗钱内部控制制度方案；5、会计师事务所出具的保险代理机构上一会计年度的审计报告；6、保险代理机构前1年接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；7、保险代理机构前2年内履行保险代理合同情况的说明；8、拟任主要负责人任职资格材料；9、营业场所使用权的证明文件；10、计算机软硬件配备情况说明。需要增加注册资本或者出资的，还应当提交具有法定资格的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件。（应报送以上材料一式两份）1、保险专业代理公司申请设立分支机构应当具备下列条件：（1）内控制度健全；（2）注册资本达到本规定的要求；（3）现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；（4）拟任主要负责人符合规定的任职资格条件；（5）拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其它设施。2、保险专业代理公司以注册资本最低限额设立的，可以申请设立3家分支机构；此后，每申请增设一家分支机构，应当至少增加注册资本人民币20万元；其中,在住所地以外每一省、自治区或者直辖市首次申请设立分支机构，应当至少增加注册资本人民币100万元。申请设立分支机构，保险专业代理公司注册资本已达到前款规定增资后额度的，可以不再增加注册资本。保险专业代理公司注册资本达到人民币2000万元的，设立分支机构可以不再增加注册资本。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。11、保险经纪机构分支机构设立审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》；3、《保险经纪机构监管规定》；4、《中华人民共和国反洗钱法》。拟设立分支机构的保险经纪公司1、《保险经纪分支机构设立申请表》；2、董事会关于设立分支机构的决议；3、拟设分支机构内部管理框架；4、反洗钱内部控制制度方案；5、会计师事务所出具的保险经纪机构上一会计年度的审计报告；6、保险经纪公司及其已开业分支机构前1年接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；7、拟任主要负责人任职资格材料；8、营业场所所有权或使用权的证明文件；9、计算机软硬件配备情况说明。需要增加注册资本或者出资的，还应当提交具有法定资格的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件。（应报送以上材料一式两份）1、保险经纪公司申请设立分支机构应当具备下列条件：（1）内控制度健全；（2）注册资本达到规定的要求；（3）现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；（4）拟任主要负责人符合规定的任职资格条件；（5）拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其它设施。2、保险经纪公司以本规定注册资本最低限额设立的，可以申请设立3家分支机构；此后，每申请增设一家分支机构，应当至少增加注册资本人民币20万元；其中，在住所地以外每一省、自治区、直辖市首次申请设立分支机构的，应当至少增加注册资本人民币100万元。申请设立分支机构，保险经纪公司注册资本已达到前款规定增资后额度的，可以不再增加注册资本。保险经纪公司注册资本达到人民币2000万元的，设立分支机构可以不再增加注册资本。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。12、保险公估机构分支机构设立审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》；3、《保险公估机构管理规定》；4、《中华人民共和国反洗钱法》。拟设立分支机构的保险公估机构1、《保险公估分支机构设立申请表》；2、董事会或全体合伙人关于设立分支机构的决议；3、拟设分支机构内部管理框架；4、反洗钱内部控制制度方案；5、会计师事务所出具的保险公估机构前1会计年度的审计报告；6、保险公估机构前1年接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；7、拟任主要负责人任职资格材料；8、营业场所使用权的证明文件。需要增加资本金的，须具有法定资格的验资机构出具的验资证明、资本金入账原始凭证复印件。（应报送以上材料一式两份）1、保险公估机构可以申请设立分公司、营业部。保险公估机构申请设立分支机构应当具备下列条件：（1）内控制度健全；（2）注册资本或者出资达到规定的要求；（3）现有机构运转正常，且申请前1年内无重大违法行为；（4）拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；（5）拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其它设施。2、保险公估机构以本规定注册资本或者出资最低限额设立的，可以申请设立3家保险公估分支机构；此后，每申请增设一家分支机构，应当至少增加注册资本或者出资人民币20万元。申请设立保险公估分支机构，保险公估机构的注册资本或者出资已达到前款规定增资后额度的，可以不再增加注册资本或者出资。保险公估机构注册资本或者出资达到人民币2000万元的，设立分支机构可以不再增加注册资本或者出资。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。13、保险专业代理公司、保险经纪机构重大事项变更审批（包括变更组织形式、分立或合并。）1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险专业代理机构监管规定》。4、《保险经纪机构监管规定》。保险专业代理公司、保险经纪机构1、变更组织形式、分立或合并，应提交：（1）《保险专业代理公司变更事项申请表》或《保险经纪公司变更事项申请表》；（2）股东大会、股东会决议；（3）修改后的公司章程；（4）实施方案；（5）中国保监会规定提交的其他材料。2、因合并、分立新设立保险专业代理公司或保险经纪公司的，按照保险专业代理公司或保险经纪公司的设立提交申请材料。（应报送以上材料一式两份）应当符合有关法律、行政法规和中国保监会规章的规定。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。保险专业代理机构、保险经纪机构变更事项涉及许可证记载内容的，应当交回原许可证，领取新许可证，并按照《保险许可证管理办法》有关规定进行公告。14、保险专业代理机构高级管理人员任职资格核准1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险专业代理公司监管规定》。保险专业代理公司1、《保险专业中介机构高级管理人员任职资格申请表》；2、拟任用高级管理人员的决定；3、拟任高级管理人员的身份证明、学历证书复印件；4、拟任高级管理人员诚信证明；5、《保险代理从业人员基本资格证书》复印件，或者从事相关工作的证明材料。（应报送以上材料一式两份）1、保险专业代理机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员应当具备下列条件：（1）大学专科以上学历；（2）持有中国保监会规定的资格证书；（3）从事经济工作2年以上；（4）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；（5）诚实守信，品行良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第（1）项的限制。担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（2）项的限制。2、保险专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员不得有《公司法》第一百四十七条和《保险专业代理公司监管规定》第二十二条规定的情形。3、未经股东会或者股东大会同意，保险专业代理机构的董事和高级管理人员不得在存在利益冲突的机构中兼任职务。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。1、保险专业代理机构高级管理人员是指下列人员：（1）保险专业代理公司的总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；（2）保险专业代理公司分支机构的主要负责人。2、山东保监局可以对保险专业代理机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员进行考察或者谈话。3、保险专业代理机构董事长、执行董事和高级管理人员在保险专业代理机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。15、保险经纪机构高级管理人员任职资格核准1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险经纪机构监管规定》。保险经纪机构1、《保险中介机构高级管理人员申请表》；2、拟任用高级管理人员的决定；3、拟任高级管理人员的身份证明、学历证书复印件；4、拟任高级管理人员诚信证明；5、《保险经纪从业人员资格证书》复印件，从事相关工作的证明材料；（应报送以上材料一式两份）1、保险经纪机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员应当具备下列条件：（1）大学专科以上学历；（2）持有中国保监会规定的资格证书；（3）从事经济工作2年以上；（4）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；（5）诚实守信，品行良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第（1）项的限制。担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（2）项的限制。2、保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员不得有《公司法》第一百四十七条和《保险经纪机构管理规定》第二十三条规定的情形。3、非经股东会或者股东大会批准，保险经纪公司的董事和高级管理人员不得在存在利益冲突的机构中兼任职务。1、保险经纪公司设立后的高级管理人员任职资格核准：（1）由山东保监局受理申请。（2）自受理之日起，山东保监局在20个工作日内审查完毕并向中国保监会报送初审意见。中国保监会自收到前述材料之日起10个工作日内未提出书面异议，山东保监局作出行政许可决定。如中国保监会提出异议，则以书面形式反馈山东保监局，由山东保监局回复申请人。2、保险经纪机构分支机构高级管理人员任职资格由山东保监局核准。山东保监局自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。1、保险经纪机构高级管理人员是指下列人员：（1）保险经纪公司的总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；（2）保险经纪公司分支机构的主要负责人。2、山东保监局可以对保险经纪机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员进行考察或者谈话。3、保险经纪机构董事长、执行董事和高级管理人员在保险经纪机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。16、保险公估机构高级管理人员任职资格核准1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险公估机构监管规定》。保险公估机构1、《保险中介机构高级管理人员申请表》；2、董事会或全体合伙人决议；3、拟任高级管理人员的身份证明、学历证书复印件；4、拟任高级管理人员诚信证明；5、《保险公估从业人员基本资格证书》复印件，从事相关工作的证明材料；6、拟任高级管理人员有下列情形之一的，不得隐瞒，应提交材料如实说明：（1）曾因犯罪受过刑事处罚；（2）曾接受过司法机关、纪检或监察部门审查；（3）曾因从业违法违规行为被金融监管机构实施行政处罚;（4）曾受到过保险行业组织处分；（5）曾存在故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为；（6）曾被雇佣单位辞退、开除、解除职务及其他处分；（7）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领导责任；（8）申请时仍在保险公司或者其他保险中介机构中工作。（应报送以上材料一式两份）1、保险公估机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员应当具备下列条件：（1）大学专科以上学历；（2）持有中国保监会规定的资格证书；（3）从事经济工作2年以上；（4）具有履行职责所需的经营管理能力，熟悉保险法律、行政法规及中国保监会的相关规定；（5）诚实守信，品行良好。从事金融或者评估工作10年以上，可以不受前款第（1）项限制；担任金融、评估机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（2）项限制。2、不得有有《公司法》第一百四十七条和《保险公估机构监管规定》第二十三条规定的情形。3、未经股东会或者股东大会同意，保险公估公司的董事和高级管理人员不得在存在利益冲突的机构中兼任职务。1、保险公估机构设立后的高级管理人员任职资格核准：（1）由山东保监局受理申请。（2）自受理申请之日起，山东保监局在20个工作日内审查完毕并向中国保监会报送初审意见。中国保监会自收到前述材料之日起10个工作日内未提出书面异议，山东保监局作出行政许可决定。如中国保监会提出异议，则以书面形式及时反馈山东保监局，由山东保监局回复申请人。2、保险公估机构分支机构高级管理人员任职资格由山东保监局核准。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。1、保险公估机构高级管理人员是指下列人员：（1）公司制保险公估机构的总经理、副总经理或者具有相同职权的管理人员；（2）合伙制保险公估机构执行合伙企业事务的合伙人或者具有相同职权的管理人员；（3）保险公估分支机构的主要负责人。保险公估机构的合伙人不得自营或者同他人合作经营与本机构相竞争的业务。2、山东保监局可以对保险公估机构拟任董事长、执行董事和高级管理人员进行考察或者谈话。3、保险公估机构的董事长、执行董事和高级管理人员在保险公估机构及其分支机构内部调任、兼任同级或者下级职务，无须重新核准任职资格。17、保险专业中介机构延续许可证有效期申请1、《中华人民共和国行政许可法》；2、《保险专业代理机构监管规定》；3、《保险经纪机构监管规定》；4、《保险公估机构监管规定》。保险专业中介公司（保险专业中介公司分支机构换发许可证的，由其总公司作为申请人）1、请示文件2、保险专业代理机构许可证有效期延续申请表申请表附件：1、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告2、上一会计年度的业务报表3、经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表4、前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件5、前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明6、前3年内本机构履行保险代理合同情况的说明；7、监管费缴纳凭证复印件。8、保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险协议复印件。9、许可证复印件及工商营业执照副本复印件。（应报送以上材料一式两份）1、保险专业中介机构许可证的有效期为3年，保险专业中介公司应当在有效期届满30日前，向山东保监局申请延续。2、保险专业中介公司申请延续许可证有效期的，山东保监局在许可证有效期届满前对保险专业中介公司前3年的经营情况进行全面审查和综合评价。3、保险中介机构有下列情形之一的，山东保监局不予延续许可证有效期：（1）许可证有效期届满，没有申请延续；（2）不再符合机构设立的条件；（3）内部管理混乱，无法正常经营；（4）存在重大违法行为，未得到有效整改；（5）未按规定缴纳监管费。1、自受理申请之日起，山东保监局在20个工作日作出是否批准延续许可证有效期的决定。决定不予延续的，应当书面说明理由。2、保险专业中介公司应当自收到决定之日起10日内向中国保监会缴回原证；准予延续有效期的，应当领取新许可证。对中介法人机构的许可证期满延续审查要注意：1、保险专业中介机构在山东保监局辖外设有分支机构的，山东保监局在作出是否准予期满换发许可证的决定前，应征求分支机构所在地保监局的意见。2、山东保监局在作出是否准予许可证期满换发的决定后，应及时将办理结果报送保监会中介部内网行政审批栏目。18、保险兼业代理机构延续许可证有效期申请（含银邮类、集团内相互代理类及其他）1、《中华人民共和国行政许可法》；2、关于规范银邮类机构行政许可有关事项的通知（鲁保监办发[2010]60号）；3、关于规范保险集团相互代理业务有关事项的通知（鲁保监办发[2009]178号）；4、关于印发《<保险兼业代理许可证>换证办法》的通知（鲁保监发[2004]155号）。银行类机构（辖内分支机构由驻辖内法人机构或省级管辖机构统一申报）、保险公司省级公司、与保险兼业代理机构合作的保险公司省级分公司1、《保险兼业代理许可证延续申请表》；2、保险代理业务人员清单及《资格证书》复印件；3、原保险兼业代理许可证；4、前三年内兼业代理机构开展业务情况表；5、资格存续期间监管费缴清证明；6、原保险兼业代理许可证有效期内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查以及处罚情况的说明。（应报送以上材料一式两份）（具体申报材料根据兼业代理单位的不同类别稍有不同，请参见相应规范性文件。）1、保险兼业代理机构许可证的有效期为3年，保险兼业代理机构应当在有效期届满前2个月内，向山东保监局申请延续。2、保险兼业代理机构申请延续许可证有效期的，山东保监局在许可证有效期届满前对保险兼业代理机构前3年的经营情况进行全面审查和综合评价。3、保险兼业代理机构有下列情形之一的，山东保监局不予延续许可证有效期：（1）许可证有效期届满，没有申请延续；（2）内部管理混乱，无法正常经营；（3）存在重大违法行为，未得到有效整改。1、自受理申请之日起，山东保监局在20个工作日作出是否批准延续许可证有效期的决定。决定不予延续的，应当书面说明理由。2、保险兼业代理机构应当自收到决定之日起10日内向中国保监会缴回原证；准予延续有效期的，应当领取新许可证。19、保险代理从业人员资格核准1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险营销员管理规定》。申请保险代理从业资格的人员报名参加保险代理从业人员基本资格考试，应提交下列材料：1、《保险代理从业人员资格考试报名表》；2、身份证明文件复印件；3、学历证明复印件；4、最近3个月正面免冠小两寸彩色照片3张；5、亲笔署名无本规定第十一条规定情形的声明。通过保险公司集体报名的，保险公司应当对报名考生提交的材料进行审核。1、取得保险代理从业基本资格应符合下列条件：（1）具有初中以上文化程度；（2）参加保险代理从业基本资格考试，成绩合格；（3）具有完全民事行为能力；（4）品行良好。2、有下列情形之一的人员，不予颁发《资格证书》：（1）因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的；（2）因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的；（3）被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。3、申请参加资格考试的人员提供虚假考试报名材料的，不予受理报名申请或者宣布考试成绩无效,该申请人在1年内不得参加资格考试。4、参加资格考试的人员有考试作弊、扰乱考场秩序等违反考试纪律行为的，停止其继续参加考试，宣布其考试成绩无效，该申请人在3年内不得参加资格考试；构成犯罪的，依法追究刑事责任。山东保监局自考试成绩公布之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。予以核准的，以向申请人颁发《保险代理从业人员资格证书》的形式作出书面决定。1、《资格证书》遗失的，持有人应当在山东保监局指定的媒体和网站上公告。持有人向山东保监局申请补发的，应当提交亲笔签名的遗失声明和刊登遗失公告的证明材料。2、《保险代理从业人员资格证书》有效期为3年，自颁发之日起计算。持有人应当在有效期届满30日前根据有关规定申请换发。3、山东保监局可以根据当地的实际情况组织实施考试。20、保险经纪从业人员资格核准1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》。申请保险经纪从业资格的人员报名参加保险经纪从业人员基本资格考试，应提交下列材料：（1）《保险经纪从业人员基本资格考试报名表》；（2）身份证明复印件；（3）学历证书复印件；（4）近期正面免冠小两寸彩色照片三张。1、取得保险经纪从业基本资格条件：（1）具有高中以上文化程度；（2）参加保险经纪从业基本资格考试，成绩合格；（3）具有完全民事行为能力；（4）品行良好。2、有下列情形之一的，不予颁发《保险经纪从业人员资格证书》：（1）因故意犯罪被判处刑罚，执行期满未逾5年的；（2）因欺诈等不诚信行为受行政处罚未满3年的；（3）被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。3、参加保险经纪从业基本资格考试的人员，有下列情形之一的，考试成绩无效，2年内不得参加考试：（1）提供虚假报名材料的；（2）违反考场纪律的；（3）其他作弊行为。山东保监局自考试成绩公布之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。予以核准的，以向申请人颁发《保险经纪从业人员资格证书》的形式作出书面决定。1、持有人遗失《保险代理从业人员资格证书》的，应当向原发证机关申请补发。2、《保险代理从业人员资格证书》有效期为3年，自颁发之日起计算。持有人应当在有效期届满30日前根据中国保监会的有关规定申请换发。3、山东保监局可以根据当地的实际情况组织实施考试。21、保险公估从业人员资格核准1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》。申请保险公估从业资格的人员报名参加保险公估从业人员基本资格考试，应提交下列材料：（1）《保险公估从业人员基本资格考试报名表》；（2）身份证明复印件；（3）学历证书复印件；（4）近期正面免冠小两寸彩色照片三张。1、取得保险公估从业基本资格条件：（1）具有高中以上文化程度；（2）参加保险公估从业基本资格考试，成绩合格；（3）有完全民事行为能力；（4）品行良好，适合从事保险公估工作。2、有下列情形之一的，不能颁发《保险公估从业人员基本资格证书》：（1）被判处刑罚，执行期满未逾5年；（2）因欺诈等不诚信行为受行政处罚未满3年；（3）金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满。3、参加保险公估从业基本资格考试的人员，有下列情形之一的，考试成绩无效，两年内不得参加考试：（1）提供虚假材料，骗取报名；（2）由他人顶替参加考试；（3）违反考场纪律；（4）有其他作弊行为。山东保监局自考试成绩公布之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。予以核准的，以向申请人颁发《保险公估从业人员基本资格证书》的形式作出书面决定。1、《保险公估从业人员基本资格证书》遗失的，提交挂失证明可向原发证机关申请补发。2、资格证书的换发根据中国保监会的有关规定执行。3、山东保监局可以根据当地的实际情况组织实施考试。22、保险兼业代理资格核准1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》；3、《保险兼业代理管理暂行办法》。拟从事兼业代理业务的机构1、保险兼业代理资格申请材料；2、工商营业执照副本复印件；3、《组织机构代码证》复印件；4、保险兼业代理人资格申报电脑数据盘；5、被代理保险公司《经营保险业务许可证》复印件；6、中国保监会规定提交的其他材料。（应报送以上材料一式两份）（具体申报材料根据兼业代理单位的不同类别稍有不同，请参见我局相应规范性文件。）1必须具有工商行政管理机关核发的营业执照。2、有同经营主业直接相关的一定规模的保险代理业务来源。3、有固定的营业场所。4、具有在其营业场所直接代理保险业务的便利条件。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。1、《保险兼业代理许可证》有效期为3年。2、《保险兼业代理许可证》内容由于保险兼业代理人名称或主营范围变更而需变更的，应在3个月内向中国保监会办理变更事宜。3、保险兼业代理人因方式合并或撤销、解散等事宜而不再具备保险兼业代理资格的，应在1个月内交回《保险兼业代理许可证》。23、保险专业代理公司、保险经纪公司、保险公估机构动用营业保证金审批1、《中华人民共和国保险法》；2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；3、《保险专业代理机构监管规定》；4、《保险经纪机构监管规定》；5、《保险公估机构监管规定》。保险专业代理公司、保险经纪公司1、保险专业中介机构因减少注册资本申请动用保证金的，应当向山东保监局提交下列材料：（1）申请书；（2）有关减少注册资本的工商变更登记证明材料。2、保险专业中介机构因投保符合条件的职业责任保险而申请动用保证金的，应当向山东保监局提交下列材料：（1）申请书；（2）已投保的职业责任保险合同。3、保险专业中介机构因许可证被注销而申请动用保证金的，应当由清算组向山东保监局提交下列材料：（1）申请书；（2）清算方案；（3）被代理保险公司出具的收回各种单证等材料的证明；（4）许可证原件。保险专业中介机构不得动用保证金，但有下列情形之一的除外：（1）注册资本减少；（2）许可证被注销；（3）投保符合条件的职业责任保险；（4）中国保监会规定的其他情形。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。24、保险专业代理公司、保险经纪公司解散审批1、《保险专业代理机构管理规定》；2、《保险经纪机构管理规定》拟解散的保险专业代理公司、保险经纪公司保险专业代理公司、保险经纪公司申请解散的，应当自解散决议做出之日起10日内向山东保监局提交下列材料一式两份：（1）解散申请书；（2）股东大会或者股东会的解散决议；（3）清算组织及其负责人情况和清算方案；（4）中国保监会规定的其他材料。清算结束后，保险专业代理公司、保险经纪公司应当向中国保监会提交清算报告。山东保监局自受理申请之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。保险专业代理公司解散，在清算中发现已不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法提出破产申请，其财产清算与债权债务处理，按照法定破产程序进行。第二部分：报告类事项实施规程一、保险机构项目法律依据报送人报送材料办理部门及期限注意事项1、保险机构营销服务部负责人变更1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司管理规定》；3、关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知（保监发[2010]49号）保险公司省级分公司保险机构任命营销服务部负责人，应当由任命机构自任命决定作出之日起10个工作日以内向保监局报告，提交下列书面材料，并提交相关电子文档：1、营销服务部负责人任职报告表；2、任命决定；3、新任营销服务部负责人与保险公司签订的劳动合同的签名盖章页复印件；4、新任营销服务部负责人的学历证、身份证、护照等证件的复印件；5、相应客户端信息。保险机构申请设立营销服务部的，需同时向当地保监局提交除任命决定以外的上述材料，并在正式任命决定作出之后10个工作日以内，向保监局报告任职情况。（应报送以上材料一式一份）山东保监局法制处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续，并更新信息系统数据。对不符合报送材料要求的，法制处负责督促公司改正。1、变更报告应为正式文件，下同。2、保险机构应当自营销服务部负责人变更之日起15个工作日内向保险监管部门报告。3、担任营销服务部负责人，应当符合下列条件：（1）三年以上保险从业经历或者五年以上经济工作从业经历；（2）不具有中国保监会规定的担任保险机构高级管理人员的禁止性情形；（3）与保险公司签订劳动合同，是保险公司正式员工；（4）中国保监会规定的其他条件。营销服务部负责人应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。4、地市级营销服务部负责人任职条件参照中心支公司高级管理人员条件掌握；县区营销服务部负责人任职条件参照支公司高级管理人员条件掌握。5、外资营销服务部负责人变更应报送纸面材料一式两份。2、保险机构名称变更1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司管理规定》；3、《保险许可证管理办法》。保险公司省级分公司1、保险机构名称变更报告；2、保险机构许可证原件；3、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式一份）山东保监局法制处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续，并更新信息系统数据。对不符合报送材料要求的，法制处负责督促公司改正。1、保险机构应当自名称变更之日起15个工作日内向保险监管部门报告。2、因上级机构层级发生变化的，需提交保险监管部门关于其上级机构层级变更的批复文件复印件。3、保险公司省级分公司名称变更的需提供其总公司的批准文件。4、保险机构应当自变更发生之日起1个月内领取新保险许可证。5、保险机构应当自收到保险许可证之日起20日内在中国保监会或山东保监局指定的报纸上进行公告。山东保监局指定的报纸为：《大众日报》、《齐鲁晚报》（全省版）、《经济导报》。保监会指定的全国性报纸上包括：《经济日报》、《金融时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《中国保险报》、《中国日报》、《中华工商时报》，下同。3、保险机构业务范围变更1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司管理规定》；3、《保险许可证管理办法》。保险公司省级分公司1、保险机构业务范围变更报告；2、总公司对保险机构的业务范围授权书；3、保险机构许可证原件；4、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式一份）山东保监局法制处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续，并更新信息系统数据。对不符合报送材料要求的，法制处负责督促公司改正。1、保险机构应当自业务范围变更之日起15个工作日内向保险监管部门报告。2、保险机构应当自变更发生之日起1个月内领取新保险许可证。3、保险机构应当自收到保险许可证之日起20日内在中国保监会或山东保监局指定的报纸上进行公告。4、保险机构许可证遗失1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司管理规定》；3、《保险许可证管理办法》。保险公司省级分公司1、保险许可证遗失报告；2、刊登保险许可证遗失声明的报纸原件；3、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式一份）山东保监局法制处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续，并更新信息系统数据。对不符合报送材料要求的，法制处负责督促公司改正。1、保险机构应当自发现许可证遗失之日起10个工作日内在保险监管部门指定的报纸上声明作废。2、保险机构应当自在报纸刊登遗失声明5个工作日内到保险监管部门重新申领许可证。3、山东保监局指定的报纸为：《大众日报》、《齐鲁晚报》（省版）、《经济导报》。5、高级管理人员报告事项1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》。保险公司省级分公司具体报送材料及要求详见我局《关于加强保险机构高级管理人员任职报告管理等有关事项的通知》（鲁保监办发[2010]30号）对不符合报送材料要求的，法制处负责督促公司改正。6、保险机构临时负责人报告事项《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》保险公司省级分公司具体报送材料及要求详见我局《关于加强保险机构临时负责人管理的通知》（鲁保监发[2009]104号）对不符合报送材料要求的，法制处负责督促公司改正。二、保险中介机构项目法律依据报送人报送材料办理部门及期限注意事项7、保险中介机构名称变更1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险许可证管理办法》；3、《保险专业代理机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》；4、《保险兼业代理管理暂行办法》。保险专业中介法人机构、保险兼业代理机构省级管理单位/法人、保险公司省级分公司1、机构名称变更报告；2、变更事项报告表；3、有关决议或者决定；4、修改后的公司章程或公司章程修正案企业名称核准通知书复印件；5、保险许可证原件；6、兼业代理需要提供机构营业执照和组织机构代码证复印件；7、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式一份）山东保监局法制处收文，对报送材料不符合要求的，法制处通知公司补正并及时转交中介处办理。中介处在10个工作日内办理完毕并将材料及办理意见送法制处，法制处在5个工作日内完成许可证换发工作。1、变更报告应为正式文件，下同。2、保险中介机构应当自机构名称变更之日起5个工作日内向保险监管部门报告。3、保险中介机构应当自变更发生之日起1个月内领取新保险许可证。4、保险中介机构应当自收到保险许可证之日起20日内在中国保监会或山东保监局指定的报纸上进行公告。山东保监局指定的报纸为：《大众日报》、《齐鲁晚报》（全省版）、《经济导报》。经纪、公估机构应在保监会指定的全国性报纸上进行公告，包括：《经济日报》、《金融时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、《中国保险报》、《中国日报》、《中华工商时报》，下同。8、保险中介机构营业场所变更1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险许可证管理办法》；3、《保险专业代理机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》；4、《保险兼业代理管理暂行办法》。保险专业中介法人机构、保险兼业代理机构省级管理单位/法人、保险公司省级分公司1、营业场所变更报告；2、变更事项报告表；3、有关决议或者决定；4、修改后的公司章程或公司章程修正案；5、房屋租买合同复印件、消防证明或承诺；房屋所有权证明材料；6、保险许可证原件；7、兼业代理需要提供机构营业执照和组织机构代码证复印件；8、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式一份）山东保监局法制处收文，对报送材料不符合要求的，法制处通知公司补正并及时转交中介处办理。中介处在10个工作日内办理完毕并将材料及办理意见送法制处，法制处在5个工作日内完成许可证换发工作。1、保险中介机构应当自营业场所变更之日起5个工作日内向保险监管部门报告。2、保险中介机构应当自变更发生之日起1个月内领取新保险许可证。9、保险中介机构分支机构撤销1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险专业代理机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》。保险专业中介法人机构1、分支机构撤销报告；2、变更事项报告表；3、有关决议或者决定；4、保险许可证原件；5、公告报纸原件；6、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式一份）山东保监局法制处收文，对报送材料不符合要求的，法制处通知公司补正并及时转交中介处办理。中介处在10个工作日内办理完毕并将材料及办理意见送法制处，法制处在5个工作日内完成许可证换发工作。保险专业中介机构应当自撤销分支机构之日起5个工作日内向保险监管部门报告。10、保险中介机构许可证遗失1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险许可证管理办法》。保险专业中介法人机构、保险兼业代理机构省级管理单位/法人、保险公司省级分公司1、保险许可证遗失情况报告；2、刊登保险许可证遗失声明的报纸原件；3、兼业代理需要提供机构营业执照和组织机构代码证复印件；4、保险监管部门要求提供的其他材料。（应报送以上材料一式一份）山东保监局法制处收文，对报送材料不符合要求的，法制处通知公司补正并及时转交中介处办理。中介处在10个工作日内办理完毕并将材料及办理意见送法制处，法制处在5个工作日内完成许可证换发工作。1、保险中介机构应当自发现许可证遗失之日起10日内在保险监管部门指定的报纸上声明作废。2、保险中介机构应当自在报纸刊登遗失声明5个工作日内到保险监管部门重新申领许可证。11、保险中介机构发起人、主要股东变更姓名或者名称1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险专业代理机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》。保险专业中介法人机构1、发起人、主要股东变更姓名或名称报告；2、变更事项报告表；3、自然人股东个人简历表、身份证明复印件、公安机关出具的变更姓名证明材料；非自然人股东营业执照副本复印件；4、修改后的公司章程或公司章程修正案。（应报送以上材料一式一份）山东保监局中介处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续。对不符合报送材料要求的，中介处负责督促公司改正。保险专业中介机构应当自发起人、主要股东变更姓名或者名称之日起5个工作日内向保险监管部门报告。12、保险中介机构变更主要股东或出资人1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险专业代理机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》。保险专业中介法人机构主要股东变更报告；2、变更事项报告表；3、有关决议或者决定；4、新增自然人股东个人简历表、身份证明复印件；新增非自然人股东的营业执照副本复印件及加盖单位财务印章的最近1年财务报表；5、新增自然人股东最近三年的个人信用报告，及公安部门出具的无犯罪记录证明；6、修改后的公司章程或公司章程修正案。（应报送以上材料一式一份）山东保监局中介处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续。对不符合报送材料要求的，中介处负责督促公司改正。保险专业中介机构应当自变更主要股东之日起5个工作日内向保险监管部门报告。13、保险中介机构变更注册资本1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险专业代理机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》。保险专业中介法人机构1、注册资本变更报告；2、变更事项报告表；3、有关决议或者决定；4、依法设立的验资机构出具的验资证明；5、修改后的公司章程或公司章程修正案。（应报送以上材料一式一份）山东保监局中介处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续。对不符合报送材料要求的，中介处负责督促公司改正。保险专业中介机构应当自变更注册资本之日起5个工作日内向保险监管部门报告。14、保险专业中介机构股权结构重大变更1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险专业代理机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》。保险专业中介法人机构股权变更的报告；2、变更事项报告表；3、有关决议或者决定；4、转让协议书；5、修改后的公司章程或公司章程修正案；6、股权转让涉及溢价、折价的需提供依法设立的验资机构出具的验资证明。（应报送以上材料一式一份）山东保监局中介处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续。对不符合报送材料要求的，中介处负责督促公司改正。保险专业中介机构应当自股权结构变更之日起5个工作日内向保险监管部门报告。15、保险中介机构修改公司章程1、《中华人民共和国保险法》；2、《保险专业代理机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》。保险专业中介法人机构1、公司章程变更报告2、变更事项报告表3、有关决议或者决定4、修改后的公司章程（应报送以上材料一式一份）山东保监局中介处自收齐材料之日起10个工作日未表示异议的，即完成变更手续。对不符合报送材料要求的，中介处负责督促公司改正。保险专业中介机构应当自公司章程变更之日起5个工作日内向保险监管部门报告。16、保险中介机构任命临时负责人1、《保险专业代理机构监管规定》2、《保险公估机构监管规定》3、《保险经纪机构监管规定》保险专业中介法人机构1、任命临时负责人报告；2、变更事项报告表；3、有关决议或者决定；4、临时负责人个人简介。（应报送以上材料一式一份）对不符合报送材料要求的，中介处负责督促公司改正。保险专业中介机构应当自有关决议或者决定作出之日起5个工作日内向保险监管部门报告。精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档目录一、驾驶员安全操作职责 1二、车辆日常维护操作 4三、车辆运行安全操作 5四、车辆装载及牵引时的操作 11五、车辆行驶及停车的操作 12六、车辆灯光使用时的操作 15七、高速公路行驶时的操作 16八、车辆在特殊条件下的操作 19九、车辆行驶紧急情况时的操作 25十、道路运输事故处理 28十一、驾驶员工作规范与要求 29十二、驾驶员行为规定 33十三、相关法律法规 37一、驾驶员安全操作职责1、认真学习并自觉遵守国家道路交通安全法律、法规的规定以及本单位的各项安全规章制度，按照操作规范，安全驾驶，文明驾驶，依法经营。2、严格执行“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，树立强烈的安全行车意识和安全责任感，积极参加安全技术培训和各项安全活动，不断提高安全、业务和机务知识，养成良好的驾驶作风和守法习惯。3、认真钻研业务，精心保管和爱护车辆，熟悉车辆的安全技术性能，掌握车辆的常规维护、修理技能。4、严格执行出车前、行驶中、收车后的“三检”制度，确保车辆的转向、制动、灯光等综合安全技术状况良好和各项安全设施齐备有效。车辆发车前自觉配合安全例检工作，不得驾驶安全设施不全或者机件不符合技术标准等具有安全隐患的车辆，确保行车安全。5、饮酒、服用国家管制的精神药品或者麻醉药品，或者患有妨碍安全驾驶车辆的疾病，或者过度疲劳影响安全驾驶的，不准驾驶车辆。6、按驾驶证、从业资格证标明的准驾车型驾驶车辆，必须随车携带有效的“驾驶证”、“从业资格证”、“企业内部上岗证”、“行驶证”、“营运证”、“车辆购置税证”、车辆检查合格证、交警审验合格证、二级维护卡、车辆维修卡、客运班车运行卡、道路客运安全卡、保险卡等上级主管部门和本企业规定携带的证件，认真执行运行作业计划，按调度规定线路、时间正点运行，不得擅自绕道，严格遵守运输纪律，服从交警、运管和车站管理，安全、优质、低耗地完成运输任务。7、行车前检查行包、货物是否装捆牢固，载客量、载质量及货物长、宽、高是否符合规定；注意装载物品安全，严格执行“三不进站、五不出站”规定，即危险品不进站、无关人员不进站、无关车辆不进站、超载客车不出站、安全例检不合格客车不出站、驾驶员资格不符合要求不出站、客车证件不齐全不出站、出站登记表未经审核签字不出站；严禁超载及客货混装，严禁旅客携带“三品”上车。8、驾驶员在行车前应宣读安全承诺书并对乘客进行安全乘车的宣传教育，并要求乘客必须佩戴安全带；行驶中发现乘客吸烟、头、手伸出窗外、跳车、向车外抛洒物品等不安全行为时应及时制止。9、车辆在任何情况下起步必须先关好车门、行李舱门，站内起步须服从站务人员统一指挥，无站点起步前须仔细观察车辆周围情况确认安全方可起步，车未停稳严禁上下旅客。9、以人为本，旅客至上，文明服务，热情待客，遇有危急病人和伤员，应救死扶伤，全力相助。为保护企业和旅客、货主的合法权益，在确保安全的前提下，敢于同违法犯罪行为作斗争，见义勇为，弘扬正气。10、驾驶人在行车中要自觉接受公安、交通等上级执法部门和本企业安全管理人员的监督检查和违章违纪处罚，不得有抵触情绪，更不得