企业合规管理体系指导材料2022-雷泽佳

企业合规管理体系指导材料雷泽佳编写（2022年10月）目次TOC\o"1-2"\h\u29278前言

重点领域合规管理指引

廉洁遵守国(境）内外反腐败法律法规及党纪要求，公开声明反对任何形式的贿赂和舞弊行为，确保以合规的方式开展业务活动；建立反贪污贿赂管理体系并形成文件化信息，并在实施过程中逐步完善，以保证行之有效；制定并实施礼品、招待、赞助、捐赠及类似利益流通的标准和规范性文件，以保证：符合相关法律法规的规定和程序；相关费用控制在规定范围。指定期/不定期进行审核，应对以下内容开展详尽调查并保持定期更新：特定的交易、项目或活动；计划或持续于特定类别的商业伙伴建立或者维持业务关系的行为；特定岗位的某些员工。运营务控制措施：制措施包括但不限于：履行单一职责，付款的提出和审批不应为同一人；付款审批宜实行梯度授权制度；严格规范授权制度；付款应至少有两人审批；付款同意书需附带支持文件；务必对重大财务实施定期管理评审等；非财务控制措施包括但不限于：使用通过资格预审的供应商、分包商和顾问；对商业伙伴提供服务内容及服务费用的必要性、合法性、合理性进行评估；制定公平、公正、公开的招投标制度；对潜在高贿赂风险的交易实施严格监督管理；保护投标和其他价格敏感信息的完整性和机密性；向员工提供有效工具和模板(如实操指南、行为准则、检查清单等）。实施措施，包括但不限于：实施承诺并确保其了解企业反贿赂方针及处置贿赂事件的程序。收受回明令禁止团体或个人为谋取不当的企业经济利益而产生舞弊行为，包括但不限于：为不适息。产品与服务质量加强产品与服务领域的合规管理，包括但不限于：生产经营应取得生产许可、强制性认证等资质；产品质量安全要求，符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准，不应存在掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的行为；产品质量安全过程控制应符合法律法规规定，禁止使用列入淘汰名录的技术、工艺、设备和材料；产品发生产品质量问题的，应按照规定履行退货、换货、修理义务，需要召回的，应按照要求履行召回义务；产品企业、经营协助者、市场开办者应履行相关义务；及时响应监管部门监督检查工作。安全生产安全生产组织和管理安全生产风险管理建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施；对重大危险源应：登记建档，进行定期检测、评估、监控；制定应急预案；告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；按照有关规定将重大危险源及有关安全措施、应急措施备案。教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程；向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施；为从业人员提供符合相关标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用；根据生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查，对检查中发现的安全问题，应：立即处理；若不能处理的，及时报告有关负责人；将检查及处理情况如实记录在案。安全生产保障安全生产教育和培训环境保护环境保护合规管理明确业务经营所在地的环境资源；环境保护的各项法律法规要求；环境保护的对象、目标和方针，并与合规体系相适应；环境保护合规工作负责人，统筹环保合规工作的制度拟定、执行评估、应急管理、纠正措施等。环境保护合规监督合规行政负责人和安全负责人等签订安全环保目标责任状；强化联动，开展环境保护合规的总部检查、联合检查和专项检查；构建分级环保隐患排查防控体系，各层次的隐患排查中发现的问题及时填入环保隐患检查清单；对环境舆情、环境保护违法违规行为、突发环境事件进行统计、调查、处理。环境保护合规风险应急向环境排放污染物的企业，生产、贮存、经营、使用、运输危险物品的企业，产生、收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的企业，以及其他可能发生突发环境事件的企业，应编制环境应急预案；完善环境应急体系，适时修订突发环境事件、辐射事故等领域应急预案，动态更新突发环境事件应急预案备案单位名录；建设环境应急物资库，配备充实环境应急物资和装备；组建环境保护应急管理队伍，提升应急队伍现场处置能力；做好应急值守，组织开展应急演练，快速响应和妥善应对突发环境事件。环境保护合规培训教育限于：对所有环保管理负责人进行培训；对车间一线人员进行环保培训；环境保护主题宣传活动。知识产权知识产权的获取记、商业秘密保护等知识产权获取及其后续维护或主动放弃的管理措施和工作程序。知识产权的维护明晰处置和运营知识产权管理规定；明确职务发明成果的界定条件以及委托或合作开发成果知识产权归属的处置原则；明确有关专利权、商标权、著作权等知识产权转让、许可、投资、质押的管理措施和工作程序。知识产权的运用企业应注重生产经营环节知识产权管理，明确在原材料及设备采购(包括软件等)、技术和产品开发、技术转让(许可)与合作、委托加工、产品销售、广告宣传或展销、招投标、进出口贸易、企业资及并购和上市等环节中所可能涉及的各类知识产权事务的管理措施和工作程序。上市审查的知识产权已有的无形资产的法律状态、存续年限、法律风险等进行整体的评估与规划；对上市公司准备使用的无形资产的权属和法律状态以及招股说明书中的相关内容的审查；知识产权获取、丧失、转让等信息的完整地披露。涉外业务的知识产权积极开展涉外业务中的知识产权管理，包括但不限于：对拟引进的技术或者产品的相关知识产权状况进行调查分析，并对侵权风险进行综合评估；签订技术或产品引进合同、输出合同(包括代理合同)应明确技术或产品引进的许可方式和范围、后续改进成果的归属和分享、权利维护、双方的保密责任和义务、引进技术或产品发生知识产权侵权时供方应承担的法律责任等内容。劳动用工劳动者的使用企业自用工之日起即与劳动者建立劳动关系，并应订立书面劳动合同，且不应违法违规解除劳动合同；企业应按国家法律法规要求，合理安排员工工作时间和休息休假；企业工资分配应遵循按劳分配原则，实行同工同酬；企业应建立、健全劳动安全卫生制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对劳动者进行劳动安全卫生教育，防止劳动过程中的事故，减少职业危害；企业应对女职工和未成年工(年满十六周岁未满十八周岁的劳动者)实行特殊劳动保护；企业应采取措施保护劳动者个人信息；年。职业健康措施保障劳动者职业健康权利，包括但不限于：依照相关职业卫生标准的要求，制定、落实职业健康检查年度计划；确保职业病防治所需要的专项经费；落实职业病预防措施，工作场所应符合职业卫生标准和要求；建立劳动者职业健康监护制度，包括劳动者上岗前、在岗期间、离岗时、应急的职业健康检查和职业健康监护档案管理。健康报告和档案管理，及时将职业健康检查结果及职业健康检查机构的建议以书面形式如实。财务税收财务税收管理体制实行制，的财务管理职责。资金筹集资产营运成本控制收益分配税收管理依照相关税收法律法规规定，规范企业税务管理。信息管理财务税收监督网络与数据安全控，制定和公开个人信息保护政策并严格遵守；搜集个人信息，应向个人信息主体明示个人信息保护政策并获得同意；搜集不满十四岁未成年人个人信息前，应取得未成年人父母或其他监护人的单独同意；自个人信息主体以外的其他途径搜集个人信息，应知晓个人信息来源及个人信息提供者已获得个人信息处理授权同意范围，并依据相关法律法规要求履行安全保护义务。的存储：应依据重要数据和个人信息主体约定的存储期限或者个人信息主体授权同意的有效期存储重要数据和个人信息；应根据相关法律法规规定存储个人生物特征识别信息；应按照要求采取安全措施并以合同等形式进行约定。企业提供定向推送或信息合成服务时，应显著区分定向推送和非定向推送内容，应去标识化；企业在开展数据加工活动时，当得知可能危害国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的，应立即要求停止加工活动。向接收方传输数据时，应按法律要求采取安全技术措施并进行合同约定；向境外传输重要数据和个人信息等敏感数据，应遵守相关法律法规规定。个人信息保护企业应严格遵守有关法律法规和规章，按照权责一致、目的明确、选择同意、最少够用、公开透明、确保安全、主体参与的原则，制定个人信息保护合规方案，建立和实施技术控制、实施控制、监控控制，保证个人信息的收集、存储、处理、报告中的数据安全及合规。企业应针对个人信息最小化管理，应遵循数据搜集最小化、权限控制最小化、存储时间最小化原则。企业应制定并执行个人信息安全应急处理机制，在发生或可能发生个人信息泄露、篡改、丢失时，应立即采取补救措施，并通知履行个人信息保护职责的部门和个人。企业应采取数据加密、去标识化和匿名化等安全技术措施保障个人信息安全。商业伙伴管理全事故或违反廉洁等情形的，应及时终止与商业伙伴开展业务合作。要求反垄断防止垄断协议行为应有效识别垄断协议的潜在风险并避免从事垄断协议的行为，包括但不限于：防止滥用市场支配地位配地位的企业要有效识别并防范滥用市场支配地位的行为，包括但不限于：防止违规实施企业集中的行为防止滥用行政权力排除、限制竞争行为报。反不正当竞争擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识；擅自使用他人有一定影响的企业名称(包括简称、字号等)、社会组织名称(包括简称等)、姓名(包括笔名、艺名、译名等)；擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页。包括但不限于：以不正当手段获取权利人的商业秘密并披露、使用或者允许他人使用此商业秘密；违反保密义务或者违反权利息或者误导性信息