第二章 国内外企业自主创新的基本情况

第二章国内外企业自主创新的基本情况第二章国内外企业自主创新的基本情况第二章国内外企业自主创新的基本情况资料仅供参考文件编号：2022年4月第二章国内外企业自主创新的基本情况版本号：A修改号：1页次：1.0审核：批准:发布日期：第二章国内外企业自主创新的基本情况第一节国外自主创新的情况经过多年的探索与发展，在不断提高自主创新能力的过程中，国外企业积累了丰富的成功经验，并形成了行之有效的内部运行机制和良好的内部运行机制和良好的外部支持环境。从外部环境看，虽然各国支持机制和措施各有特色，侧重点也不同，但都从财税、金融、组织机构等方面对自主创新加以支持。从内部运行机制看，除建立健全各类研究开发机构外，最重要的就是为自主创新提供充足的经费。首先，国外一流企业大多拥有雄厚的人才队伍。IBM公司人才辈出、专家如云，目前共拥有研究人员3000多名，其中有博士学位的1500多人，5位科学家曾获诺贝尔奖，4位美国国家技术学院博士，4位美国国家科学院院士，4位计算机学会图林奖获得者，及其它各种荣誉获得者。日本大中型企业也大多拥有自己庞大的科研队伍，丰田公司在日本国内工作人员中，仅科研人员就达万人，占职工总数近五分之一。目前，发达国家企业已将人才竞争作为公司第一战略，积极实行全面的激励机制以吸引并留住优秀创新人才。其次，发达国家企业研发经费支出与销售收入的比例一般达到%到4%，世界500强企业甚至高达5%到10%。IBM公司每年投资50亿美元用于技术研发，微软的全球研发投入也高达50亿美元。2003年，西门子、松下电器、IBM、微软和索尼5家IT企业的研发支出超过了267亿美元。加大研发经费的投入已经成为国外企业增强自主创新能力的关键。第三，国外企业注重科研与市场的结合，并积极将创新成果变成生产力。长期以来，IBM公司努力将纯科学研究与市场需要相结合，将基础研究与开发市场、客户接轨的产品和服务相结合，致力于改变和改善人类生活的产品研究与开发，并且安排上百人专门探讨技术走向，分析技术走向对客户、整个行业及公司的影响。第四，发达国家企业自主创新能力的提升离不开各国政府的有力支持。提高企业自主创新能力涉及企业、政府、科研院所等多方面因素,国外政府一直努力寻求在更大范围内支持创新的途径,在建立创新基金、颁布创新法律、制定并实施创新发展纲要、激励创新人才等方面采取了一系列积极而有效的措施和实际行动。就融资而言,发达国家通过立法和改革金融、证券市场制度,如政府担保贷款、初级股票市场融资、代理融通公司融资、租赁融资,以及各种风险投资机构的投资等等途径,为企业创新融资创造了各种便利条件,提供了有力保障。日、韩汽车工业的成绩,就是在政府政策保护和支持下取得的。两国政府通过支持少数重点企业,消化学习国外技术和管理,开发具有自主知识产权的车型,形成了独立参与国际竞争的民族汽车工业。最后，国外企业对人才也非常重视，为人才创造宽松的创新环境和自由的研究氛围。IBM公司采取各种措施，努力为人才创造有利环境，鼓励并激发创新性的工作方式及团队合作；并为员工的发明创造提供优厚的物质奖励和精神奖励，安排各种娱乐和休闲活动，努力使员工在比较枯燥的研究工作中得到满足和幸福感；且对研究成败提供了很大的自由度，不怕研究失败，鼓励从中学到东西。在科技日新月异的21世纪，创新成为各国发展经济的重要手段之一，各国政府通过法律法规和政策两方面对企业与教育科研机构进行创新支持。其行为主体的内部运行机制是以自主主义的市场经济制度为基础、以自主创新研究为科技创新发展战略，使本国企业创造丰厚利润，从而推动新兴产业的发展，形成创新集群和技术扩散源。在美国，政府一直以来都非常重视对科技创新的投入，总是以一种居安思危的心态对待科技竞争，其研发支出约占经合发展组织国家总支出的44%。美国富有创新的文化传统，拥有当今世界最全面的国家创新体系，其执行机构主要由私营企业、大学、联邦科研机构、非营利性科研机构及科技中介服务机构等组成。其次还建立了联邦技术转移和扩散机制，即把这些由政府主导和拥有的技术成果，通过适当的途径转移到民间部门，让美国极具优势的军事技术尽快完成民用化和商业化过程。最后，美国政府通过大量立法和相关政策对研发活动给予力支持。早在20世纪90年代,芬兰就已建立了适合本国经济发展的技术创新机制,并在实践中不断加以调整和完善,形成了从教育和研发投入、企业技术创新、创新风险投资到提高企业出口能力等一整套较为完整的自主创新体系。芬兰技术创新机制的突出特点是企业、高等院校和研究机构的三位一体。政府对这种三位一体的资助机制,不仅能有效使用有限的资金,还对促进国家创新体系各要素之间的密切联系与合作,起到了极为重要的作用。并且芬兰政府成立国家技术开发中心，用于协调和资助芬兰科研机构、高等院校和企业特别是中小企业参与国际技术合作项目。该中心利用其在全球范围内的合作网络帮助芬兰企业、研究机构和高等院校寻找国际合作机会和伙伴,通过参与国际科技合作推进芬兰国家创新体系的国际化进程。2004年1月,德国政府正式启动“主动创新”战略,其核心内容是联合经济界和科学界的力量,在研发领域缔结“创新伙伴”,开发出更多的高新技术产品。2005年6月,德国联邦和各州正式批准了“顶尖科研资助项目”以及《研究和创新协定》，这一协定为优秀青年科学家开展科研工作提供机会,实现跨机构间的合作，也将为今后10年德国的科学和研究创造条件。日本自主创新主要采取模仿创新的区域科技创新发展战略，其技术引进是在政府的指导或直接参与下有目的、有计划地进行。同时，日本政府和企业还采取了在国内建立科技引进开发机构、兼并国外的高科技企业、赞助外国大学的实验室、扩大国际交流合作等方式吸取国外先进科技，建立了广泛的国际联系和合作。其创新的一大法宝便是“产官学联合”，它是一种在政府的支持下，充分利用大学强大的科研队伍和企业的经济实力，开发新技术新产品，增强日本企业国际竞争力的机制。在这种机制下，基础研究为技术开发提供了雄厚的理论基础，而新技术新产品推向市场后又为基础研究换来大量经费，从而形成一种基础研究和技术开发“比翼齐飞”的良性循环。据统计,2004年度,大学和民间企业联合研究突破1万件,比上一年度增加16%,大学接受企业委托研究超过万件,比上一年度增加11%。21世纪的韩国重点突出企业技术创新，通过技术学习实现了从模仿到自主创新的飞跃。韩国始终把在广泛吸收各国先进技术的基础上，培养和增强自主创新能力作为国家的基本政策，投入大量资金建立科研基地和人才库，政府投资的研发机构已达21个，企业和大学研究所更达上万个，总人口中每万人拥有研发人员近40人。韩国在研究开发方面的一些指标已达到发达国家的水平，企业研究人员每千人注册的专利数据居世界第一位，并且据统计其新技术转化为生产力的周期是世界最快的。政府对高新技术研发实行集中咨询和审议制度，根据市场需要确定研发项目，集中力量发展对国家经济拉动作用大和市场潜力大的项目，许多项目在研发初期便与市场形成紧密联系，一旦取得成果，便能较快实现产业化、商品化。新加坡作为小国寡民的城市国家,新加坡可供其经济持续发展的“燃料”极其匮乏。新加坡深深了解创新对国家经济发展的重要性与紧迫性，政府领导始终旗帜鲜明地大力宣传与推广创新。其设立了“研究、创新及创业理事会”，在国家研究、创新及创业精神的策略上为政府提供咨询。为了跟上形势发展的需要,新加坡将原“生产力与标准局”更名为“标准、生产力与创新局”,从而赋予该局一个创新任务,增强约占新加坡企业总数90%的中小型企业的创新能力,鼓励员工创新。为了培养创新企业,新加坡国立大学成立了“国大开创网”和创新与科企管理中心,南洋理工大学也设立了创业与创新硕士课程。在2001年1月，新加坡政府针对国家创新推出“全国创新行动计划”,主要目的是提升创新意识,加强创新教育及训练,改善政府创新环境,增强市场与技术的衔接。此外,颁发国家级的“新加坡创新奖”,由具国际水准的专家们进行评审,以表扬在创新方面有特殊成就的公共部门与私人机构。总之，企业自主创新涉及企业､政府､科研院所等多方面因素，发达国家企业自主创新能力的提升离不开各国政府的有力支持。多年来，国外政府在建立创新基金、颁布创新法律、制定并实施创新发展纲要、激励创新人才等方面采取了一系列积极而有效的措施和实际行动。第二节国内自主创新的情况改革开放以来，我国通过发挥后发优势，从国外大量引进先进技术和管理经验，缩小了与发达国家的技术差距，实现了技术的长足进步，促进了国民经济的快速发展。但是由于缺乏自主创新能力，我国关键设备和核心技术还基本依靠进口，而且在许多高新技术上不具有自主知识产权，这决定了我国在国际竞争和利益分配中，不但要受制于人，还要遭到国外资本的盘剥。例如，我国每出口一台DVD就要向国外厂商交纳一笔专利费，最高竟达美元。甚至在国内销售也要向国外厂商交纳专利费，从而导致DVD企业纷纷破产[1]。可见，自主创新能力已经成为我国经济发展中的一根“软肋”。本世纪前20年，是我国科技事业发展的重要战略机遇期，也是我国经济社会发展的重要战略机遇期，面对汹涌澎湃的新科技革命，我们必须认清形势，坚定信心，抢抓机遇，奋起直追。日前中央决定全面实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》，即经过15年努力，到2020年使我国进入创新型国家行列。因此，中央关于第十一个五年规划提出把增强自主创新能力作为发展的战略基点，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的创新体系，从而形成自主创新的基本体制架构。2005年来，为实现中央这一战略决策，政府从自主创新的基本要求和当前存在的问题出发，制定了相应的自主创新政策支持体系，并取得了一定的成效。在北京，据对中关村科技园区的811家企业调查，其中89%的企业具有创新意识，并制定了创新战略；在深圳，90%以上研究开发机构设在企业，研究开发经费的90%以上来自企业，90%的专利由企业申请[2]。随着经济全球化步伐的加快，自主创新将成为国民经济和企业发展永恒的主题。据有关部门的统计调查，企业自主创新呈现出以下几个方面的显著特征：一是我国企业已经具有一定的自主创新能力。调查结果表明，2004-2006年间，在实现产品和工艺创新的企业中，由企业或企业集团独立完成的产品创新项目和工艺创新项目分别占%和%。企业的创新活动多以产品创新为目标，并通过与工艺创新配套来实现。2004-2006年间，在开展创新活动的规模以上工业企业中，同时实现了产品创新和工艺创新的企业占69%，其中专用设备制造业这一比重达到%，通用设备制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，化学原料及化学制品制造业，电气机械及器材制造业，医药制造业，交通运输设备制造业这一比重都在70%以上。二是开展创新活动较为密集的行业主要分布在高技术或中高技术行业。如医药制造业开展创新活动的企业比重占到%，仪器仪表及文化、办公用机械制造业占到%，专用设备制造业和通信设备、计算机及其他电子设备制造业占到%。而传统制造业开展创新活动的企业所占比重相对较低，如纺织业这一比重只有%。三是开展创新活动的企业主要分布在东部地区。东部地区开展创新活动的企业占全国开展创新活动企业的比重达到%。四是企业创新投入的主体地位支撑了创新活动的开展。调查结果表明，2006年在全部规模以上工业企业创新活动经费中，来自企业的资金占到%，表明创新经费主要由企业自主筹集，企业创新投入的主体地位支撑了企业自主创新活动的开展。五是开展创新活动直接为企业带来可观的经济效益。调查结果表明，2006年我国规模以上工业企业实现新产品销售收入亿元，占当年主营业务收入的比重为%；新产品出口额为亿元，占当年全部工业制成品出口额的%。六是我国企业开展创新活动的普及程度还不高。调查结果表明，2004-2006年间我国开展创新活动的工业企业只占全部规模以上工业企业的%，总体来看开展创新活动的普及程度还不高。但从不同规模企业看，大型企业开展创新活动的普及程度较高、达到%，中型企业的普及程度也已过半、达到%，小型企业的普及程度偏低、只占到%。七是我国工业企业总体上尚未进入自主创新的发展阶段。2006年我国规模以上工业企业创新费用支出中，用于购置机器设备和软件费用的支出占全部创新费用的%，用于研发活动的支出只占36%，而欧盟国家创新费用的60%以上用于开展研发活动，由此说明，现阶段我国工业企业的创新主要依靠引入外部技术来实现，总体上尚未进入自主创新的发展阶段。总体看来，在经济发达地区尽管各个产业的技术水平和自主创新能力有了不同程度的提高，甚至个别产业在国际上具备了一定的影响力，但总体来看其自主创新能力仍然较弱，与发达国家相比还有一定差距，多数产业处于国际产业价值链末端，技术水平、劳动生产率和工业增加值率都还比较低，产品附加值也很低。在高技术领域，美国、日本拥有的专利占世界专利总量的90%左右，包括中国在内的其他国家仅仅占有10%左右。由于缺少拥有自主知识产权的核心技术，我国不少行业存在产业技术空心化的危险，成为我国产业进一步发展和进入国际市场的瓶颈。经济欠发达地区一般存在丰富的、独特的农业资源、矿产资源、水能、电能资源、旅游资源，但其大多数居民文化素质较低，处于对外部世界和新知识的无知或少知状态，习惯沿用传统知识、传统生产和生活方式，过着自给自足的生活，处于“静态均衡”状态，缺乏创新意识，极大影响了自主创新能力的提高。总之，我国企业自主创新能力的地区差别较大。经济发达地区科技人才总量丰富，而且科技经费投入较多，企业的自主创新能力较强，在专利发明以及科技成果转让方面有着较强的优势。经济欠发达地区受经济发展水平的制约科技经费投入不足，造成科技人才浪费、人才流失问题严重，因此其大中型企业在科技人才、科技经费、设备等方面都处于劣势。以企业为主体、产学研结合的创新体系尚未形成，并且企业研发投入仍显不足，技术创新和新产品开发、引进技术的消化吸收能力仍比较薄弱。大中型企业研发投入占销售收入的%，规模以上工业企业只有%，99%的企业没有申请专利，只有万分之三的企业拥有核心知识产权。同时，企业之间科技资源共享水平低，同一课题，重复立项，重复投资。在基础性研究、行业共性技术研发方面，企业间没有广泛建立和形成技术创新的战略联盟或协作关系。第三节实例百度的拿来主义：国外创新加入中国元素尽管百度的产品有很多是模仿而非独创的，但因为百度凭借“拿来主义”，在产品中融入更多中国元素、更能满足中国用户的需要，因此能够在中国搜索引擎市场占据支配地位。（一）拿来主义百度是中国最受欢迎的网站之一，但该公司并不以具有开创性的创新而闻名。从视觉效果像谷歌的主页，到类似于维基百科的“百度百科”，再到类似于雅虎知识堂的“百度知道”，百度的模仿一直被批评人士所诟病。不过，百度也是将已有技术运用于快速增长和变化的中国市场、并且领先于外国竞争者的中国科技企业范例。中国科技企业尽管可能不能因为创新获得全球尊重，但这些企业中有很多凭借对中国消费者的了解，在中国这个全球网络用户最多的市场战胜了更强大的外国竞争对手。百度目前在中国搜索引擎市场占据支配地位。今年第二季度，百度营收占中国搜索引擎市场营收的61%，而谷歌仅占29%。尽管上述结果部分归因于中国监管问题和对知识产权的保护比较宽松，令百度能够提供未经授权的音乐下载服务；但是，向用户提供“百度贴吧”等微小但有效的差异化产品，也是百度取得成功的重要原因。研究公司BDA中国分析师刘宁表示，长期以来，百度主页的搜索栏都比谷歌的长而且宽，“这对中国用户很重要，因为汉字比英语字母更加复杂，百度这种做法能够让中国用户看得更清楚。”百度贴吧的推出则代表着百度提早认识到，很多中国网络用户都很喜欢在线论坛。与其他版主预先决定讨论类别的在线论坛不同，百度贴吧让用户自己决定讨论类别和热门话题，用户还可以通过关键词搜索找到相关贴吧。这一功能在中国很受欢迎。（二）加入中国元素百度并不是唯一一家将中国元素融入已有技术或想法而获益的中国科技公司。腾讯通过向即时通讯用户打包提供在线游戏和发表博客等功能，使即时通讯工具在中国得到普及。目前，腾讯拥有一个在线游戏和音乐平台、一个巨大的社交网站，而且腾讯的市值(约350亿美元)高于雅虎市值(约250亿美元)。阿里巴巴旗下电子商务网站淘宝网的运营模式类似于eBay的在线拍卖，但淘宝网还添加了能让买家和卖家之间讨价还价的即时通讯服务，非常符合中国用户购物习惯。现在，淘宝网是中国最主要的网络购物网站，今年上半年，淘宝网交易额达到近120亿美元。eBay关闭了旗下中国网站eBay易趣，与TOM在线组建合资公司，但该合资公司占中国电子商务市场的份额仍很小。外国企业经常很难融入中国市场，这令百度和其他中国公司得益。2005年至2009年9月担任谷歌中国区总裁的李开复表示，谷歌面临的挑战包括“Google”的发音问题，汉语中没有类似于“Google”的读音，而“Google”的中文名“谷歌”在中国的接受效果并不好。2007年，谷歌为谷歌中国网站创立了一个简短而且好记的域名：。百度成立于2000年，该公司的定位是真正了解中国的搜索引擎。百度在其网站上表示，“百度”一词取自宋词“众里寻他千百度”，之所以起这个名字，是“希望世界铭记中国的传统文化”，而且让世界知道“百度只专注于做最擅长的——中文搜索”。不过，百度有些产品与其他公司创造的产品非常相似。比如百度知道与雅虎知识堂，百度百科与维基百科。（三）自主创新之处百度的MP3音乐搜索服务可以说是一项创新，该服务让用户能搜索并直接从百度网站下载音乐，分析师称百度是第一批提供这种服务的网站。不过该服务也引发批评，音像业指责百度通过提供未经授权的歌曲促进了盗版行为。百度称该公司并没有错。百度发言人说：“百度致力于保护知识产权，并将继续遵守相关法律法规。”谷歌今年也开始提供经过授权的音乐搜索服务。谷歌发言人表示，这是谷歌为中国用户提供的众多独特和创新产品之一，并且将继续寻求提供更好的用户体验。但是，即使百度的很多产品并不是该公司独创的，但有些中国用户称他们并不在乎。北京一家灯具公司的总经理周婵君表示：“谷歌的创新能力可能强于百度，但他们(译注：指谷歌)提供的一些功能对我来说并不必要。百度更适合中国用户，这只是一种感觉。”韩国在CDMA的自主创新韩国作为后起的工业化国家，其科技和经济发展不可避免地经历了“引进--消化--创新”的演变过程。纵观韩国科技、经济发展历程和现状，果敢引进、苦心钻研、大胆创新，是其显著特点；不甘落后、敢于冒险、争创一流，是其一贯的经营理念。CDMA技术是上世纪由美国高通公司最先研发出的世界上最先进的移动通信技术，在美国本身尚未对此进行产业化和商业化尝试、前途未卜、风险很大的情况下，韩国政府在详细调查和充分论证的基础上，于1993年做出了引进该项技术并努力实现产业化的战略抉择，结果取得了巨大成功。韩国政府和企业在消化、吸收乃至创新方面付出的不懈努力，是CDMA成功的关键所在：（一）政府在创新方面给予全方位强有力的支持政府作为决策者，在CDMA开发的全过程中起到主导性作用。它把CDMA列入“国策性”研发项目，明确提出了要创世界一流产业和一流产品的发展目标。为此，政府制定并实施了发展CDMA的一系列相关政策和措施，其中包括技术开发、标准化和服务运营商许可等一系列系统集成政策，集