2022年期货从业资格(期货法律法规)考试题库模考300题及一套参考答案(陕西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％【答案】CCW9F3I6G1P6P4Q7HU1S5S9V7O9H1M8ZH3F2U4E4T8D10Z42、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6【答案】ACV1N8D1V1B8U5P8HF3J6N5B6N7D1O4ZF8I1L6P6H2C4U13、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构【答案】BCF3X5U9O9S4Y6M8HZ3Y8P1F3C10V7B2ZO5E10K10K9V3T8B84、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务【答案】BCL1X8J9R2K10F7K2HH4Q6E9A6E9K9G6ZC3E3L3I3U1J1Y15、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会【答案】ACM1I6B7D9U1O1R1HH4H1N3H5X1T6G4ZR5N5I4Z10Q1R6S56、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会【答案】BCD6P5J7T3B10X4W9HS6E10K8T5L5L8Y3ZV10F1F5K2X6V4J87、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】DCH5P2K6I2T10S9Y8HR10P10T1Q6Q5R1C3ZE1O10M1O7X6N6Y58、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%【答案】DCQ1Z7L4W9A4Q10V5HM4G6Q7X5B7F8W10ZW7E7U1K10I6K3H49、（2018年真题）下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCG10L2X1Q2T10V9C4HC2A4L1D10Q7L5T4ZA4T6E5W6Y2S8Y710、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改【答案】ACO4F2M5V6U4Q10B4HM3P8Q2R4I9Y9J9ZC7V8Y6U8N3N6Q711、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司【答案】CCR6V7T7E3I9X1K7HY10J7Z4Q5M10W6W5ZI4C2Y6I8U4Q7A712、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担【答案】ACO4O3W1D2W2R3T10HC8F3Z8R8Y4T10T2ZH5V2L4X10N2N4Y913、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCW2D2L5P1P5G1B6HI6U7D8C1T8W4S9ZC6F8Z10M3D5U10P214、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任【答案】BCY7N1X9G9U9S10X7HS4H10Q4H5X1M8J1ZP8P1X4S3T10S4W715、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部【答案】BCU9W8F10T1X2U1D8HC2J10D7Z6B9F8C5ZY6C8U7T8F10M6Y716、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCG6A6X5S8M10G9N10HB10O9O3A5I9M10F8ZM1B5L6K2L7S9I217、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCX10Q1G7V1E5B10B4HY7T9Y6L4C4K4U6ZP3J4W7B9O6D3K918、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】ACD7K9F10J3Z9S6Q1HZ9A4E7Z8A8Z4A3ZO4M5B10I9P10B7V219、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下【答案】BCC4F10G8C4U1N6L1HE6Z2W4M4K7Y8A5ZX1U5Q1W10I4A6T720、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCN9G2S5D7C6D5R3HD8X6N7E9G5K3C4ZQ1Q2C6J4L10U4M921、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCY9B6V6J4W10Q2C9HR8U2I5C7H3F7A5ZS9E4H4J3S3J2N222、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCA4K2I3R6Z4K5A1HZ8K7C9S8I2C2Y6ZK2K8N7K5G5S6V623、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】CCT2V6U6Q3Z9V6P3HW8V9G3W5H2F9T1ZB10S8K3G6N3V2A924、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

A.期货公司

B.期货业协会

C.财务部

D.证监会【答案】ACH10E5V8G8H10N3Y2HG7K7Z10M6A2U10Q1ZI4W5O5H2M3O6F125、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年【答案】CCB7C2R7P4M2E1J4HD7V7E4M7K2O8E6ZZ7F6S5I5T6W6K426、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCC3M2W8P7Y10L9O5HV7T4K8G4N9S4C10ZA5X8B1F1X8I3F427、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】BCZ7L2H9S5U2X7U9HQ10I6X8M6T3T5M2ZM7E5E6Y9N4D9L428、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】CCV2X7N4L10X6B8R8HC8N4L8B3H9F3E7ZL4B7H8W1K2X3D529、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.财务负责人

B.监事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCG6H5T5P7J2Z4V4HD7V5I3G5C4J9T3ZS2C3Y7P3H8J8A230、《证券期货投资者适当性管理办法》自（）起施行。

A.2017年7月1日

B.2017年8月1日

C.2017年7月31日

D.2017年9月1日【答案】ACN8H6E8G1C4H8D9HL9K8R6M4K8C3E8ZH4H10M3H2C10B1P331、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCZ8M1X5Q5K5F7H5HI6H1T9C5V10F3O4ZY2O8A2L4I8C4H1032、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本【答案】CCE6N5J2T8G3H10E1HV5D8C4I9U7L2Y3ZU4W7U1Y1Q8A2V833、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】ACP2B5E9C5G10L1S3HE10B10M6H1T8H1C4ZV1S6L5X4J2K5R834、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产【答案】ACU3W2Z6F2S8V5R2HN9A4T9Z6Z3J10M8ZF2F6L1H4T4U5R135、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个【答案】CCF2M8P1M2O2S7X2HI2G2Z9R4T7H9R1ZW6J4K4P8P10D2E736、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCQ1L3P9N4X7K9D3HW2E4J4W3P9X8V8ZB10K1P8I8W4H6E537、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司【答案】DCK8Z9G3E8V5G7F2HS6S9K4X6M7S6F6ZN9K2S10S10N4D1M838、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCF4L3A3P7X8R10X6HI1U2W7H9R3Y10W9ZD1W2O9U7Q1M1V339、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCJ10Y3J1C1J6Q7V2HW5S6E3Y4A8W3Z10ZD7M1K6L1Z9X2F940、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCH4V1G4L5V5L3T1HB3M8L8X6A10D9J4ZY1S6B6H1U7S8V641、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】CCZ9I5B4N8K7F2J6HL3T2H4C3Q3F4N2ZK3W7U6I5X8Z9X442、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCM1Q3O2V10E9F2Y8HZ2P7X7T1K4F9N10ZY3D9X9K7F5T8P743、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACV2X2R2C8I5B10D9HU4U2K2G1K7F9I3ZU8A1Z9F2O9O5Q744、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部【答案】CCI4U10P9H10P10N2C3HX7E8C9J4V7U7J2ZF10O8W5F3T6U9Y145、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCN10N5V8L10W9R3S5HT8X8S2U5N7Z3V1ZA5V1D5N9Y7E9S746、期货交易所的负责人由（）任免

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部【答案】BCD5C2J10C9U2R6Y10HW1Q9K8Q8R8X1F7ZH1W8W4E9J9X10N847、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCP10Q6V10W8R9X1U8HT4F9A9A6P10S8W5ZV7H1P9K3W9O7V848、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCX4A10X2V7J7U10C3HC2V8S8B2I8T4O10ZM7J9C8E10A9O10Z149、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】DCQ10K5C9W4O9P9R7HR7E1N10S3B4S9O1ZI3F10T7T2T1R2Y450、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACP2J2S1E4L10K6P6HD7M2H2L6B7C10Q2ZJ4P10G10Y3Q3G8N251、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A.巡视员

B.督察员

C.审计员

D.营业员【答案】BCI3P8N3R6P3T6Q6HM3G3A3L5O10J8B7ZQ5H6C6P5I8G5O1052、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】BCQ3K1B10A10G2E8N1HN2I9B5F6T2P2Q1ZP6X2O1K2U8M1I553、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCO9T7G5Y5M4B4S10HU6V6F8R3U4L8N7ZP5R7L7G1Q4D3P954、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】DCY8H5J10G9M7W10P10HO4Q3Z5S6E10L5S1ZP1V6Z5T5I5X1R255、期货交易所总经理每届任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCW8U10H9A4T10K2C3HJ1O6G2N8K2A3G7ZO6Y2Y4N9Z3S1L256、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCN5B9M3G2Z2M8R9HZ7Z4O8C9P4P9K9ZW5S9T1L7I9N7O457、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCR1G5M4H6T10F6D10HJ2X6T9O6N1R9E1ZN9X2J10P8G9B9R858、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACL1S4T4S6K7L7Q9HF9X3N3W9X5H10G1ZC2C8S6P9U2U3K559、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事【答案】DCT1V5M5U9I3Z8L7HL5R3Q2Z3Y10J10D2ZB2B8D3X9V3M7S660、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCE10T4D6U2Z10X10N6HE10R10L2C8K9V10N5ZM4W9P7Y6N3D6K661、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）

A.重新参加期货从业人员资格考试

B.重新申请期货从业人员资格

C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月【答案】CCX7L4F6G10R5W5M8HT10A2Z2E3H6Q6T1ZM4Q1O6M9T8Z5P562、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACT4T9T5V2N9N8G9HG10I2Y3I6Z8J7S3ZS7U1K10O2K4B3V963、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACG1H7M6M5R2L3Z2HE3L5G7K3P3M9E5ZZ6D10R2U8R9M10O164、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACG7A5J2H9N9D3L5HC9C8S10V1F5M2Z5ZD10F2O10L3W9F2R665、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACG6B2C4F4M5J8X10HD8T7W10K7E4K6N2ZL3G1E8F5X5W9H966、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACP8K4R1D9U7G4E10HD1S4Q1Q9M6H1G8ZU4Y9H1O8F4X3T167、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告【答案】ACO5R6O9O5L7K8H3HT3I6T9R8W3Q1F10ZX3C10H6V5F5E5I868、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】BCJ4J6L9F4V7D2U3HG4I7Y6D4F2C8T10ZW5A10M6L10C1U7A169、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所【答案】ACQ3A3A1G8J6A7G6HP8S6O9A8M5B7G1ZJ2J7W7Q1M7T5P770、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCF3Q4F6O2G4Y8K9HV4B6F5V4X1Z9C4ZZ10Q3Y10L9Q8V7F571、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。

A.负债与资产的比例

B.流动资产与流动负债的比例

C.注册资本与净资产的比例

D.净资产【答案】BCZ7N8P5G8F9K7X10HY3W5F7G3T1Y4R6ZI9K6U8F4X3Z9W372、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度【答案】CCW4B6S10H6N7P5S1HU6T8R7H5Q2W9H2ZR8O6L4R2Q3W9S1073、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个

A.5

B.15

C.10

D.20【答案】CCL10G8U2W7M10Y1E10HW5V9I5S10N3F6Y2ZL4T2P8O8S3G5J974、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCJ5C10K5H8Y3M6Y9HM8L6M5F8D2J4T1ZY9Z7G5P10N1T6P775、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCF7F6X6M3Q2Q7D6HI9B8A1P4H10B3R10ZV9A10F3F2U3P6K276、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会【答案】DCX7S6S7C9I9D3A6HG8R7T10S7I5J6N4ZS10Z3R2H10Z3N1I877、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】CCL7W9B8T7L7F4O10HP10W3R5Q8F1J8T5ZQ10W2A1R5L8U4O878、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易【答案】ACX5M7L2N3E4Q2B10HK6U2C7S8W1Z10B6ZO8L3G3N2S10M6G279、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.表决同意的会员

B.全体会员

C.理事

D.所有人【答案】CCQ10B9B7O3Z3B1Z2HS7H6B6B3Y7S6G8ZD9C1I6Y10H3A9I580、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】CCL2Z5I7A3S10W8I5HE4H3X8P8O1T10M3ZM4I6K8I6Y4Z3B781、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACL1R10F2L3J1H1B7HN8K10C10X8J5P8V5ZF5Z2M7S1U1Y1O182、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩【答案】BCQ6U4B6H3F2U3U5HA2D5C7O10E10U1G4ZG5P9C4M10P7K8W883、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCC9S10P5D9D5V9Q6HQ6S9Y5M9U8I10G4ZV7O3Y1J1Z1Y2H484、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】DCO7Y8G5N6D4U3I3HF1M2C4O8T1V7H2ZC1N3F6S9K5S3R985、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCP3M3Q2H8N8R8T3HE3T4K7F1F3Y8G3ZR3N4Q8P2U6U1F186、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员【答案】ACY2Y6D6T2Z6T3S6HJ2W3A7V4Y5K10Z8ZZ1B5Y10W9S9N6Y387、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCY8S3G5U2C2F6I7HD6W9D10S8A8J9M7ZO5K5F1J9L6Q2Z1088、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院财政部门

C.工商管理机构

D.国务院银行业监督管理机构【答案】BCU10H8J8Y8I10H4D9HP9G3L8Z4H5A2T4ZX7W7P6D1L8G4X589、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会【答案】ACG5A8M1T7I4D5Q8HI5J6R5N8M2M1P5ZK2F7B6E10Y6S1G490、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCJ5L7T8O6O8A1V7HM4L4J1D8O2T6E3ZA9S3S6G10K2B3V591、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACV9I2P6U2L6S7B9HZ3C7U2O8Z7F7R9ZY9Y1P8J2W2V2J1092、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A.无过错责任

B.过错责任

C.严格责任

D.公平责任【答案】BCI4X4C2W10E4E9W8HE6U2P7T6O9J10Q9ZQ8M3Y10B4U10X10G993、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理

C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】BCW8A5W8N7I1H3I4HU5Q10L4N7C1F2T1ZD4P2Y2U4G9R6P994、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。

A.工作底稿和工作时间

B.工作报告和工作记录

C.工作底稿和工作记录

D.工作时间和工作报酬【答案】CCS4Z4D3C10G8W3D8HQ9Y3X5J10M4P8S9ZF7B1M2U4E5G2S1095、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】BCK2D2C3Z1H8B8I9HE10O1S1H4C4O5M8ZL1P5R5U10V7R4W196、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACG7G8V8C7R5H10G9HC7Y3Q9H6J10S6F2ZN9G9B7T9O6T8A797、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是【答案】CCR8P10A7O5I1K10D2HY9I7U10G5V3G6K8ZM3A3Q8O2P7U7M1098、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季【答案】ACH5N4G5A1V7T8F5HQ10K1N5H2Q6R7B8ZJ3A1E9J3G4G7S699、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】DCD8A5I6X3Y10L5Y4HS5L1N7J4O6V8W1ZQ7O3H5O10O7B7S3100、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCD9Y7P8P3P4N4Z3HK3Z8F6J7V1N5U7ZU1J9E7S6M3P9Q5101、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCS2P6P4C8R7Z8N1HL6Z2X8J1L10X8O8ZF2Q7J7O10T1E8C7102、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】CCX2J3C4D4V7Z9X3HR9C1S10J2Q6P4J2ZW6W5X7U9S9Z7S1103、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.认真审核投资者开户申请材料

C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】CCJ5A9R8W10W8L4A2HC8G2M5M1Z10P3M10ZG6Q7I7D8M8Z2J2104、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业()。

A.净损失200000元

B.净损失240000元

C.净盈利240000元

D.净盈利200000元【答案】BCL2O2W2H2G9I4X1HM6Z4Z2G1O8J6X1ZT3G6X2T6V4I7O4105、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】ACB9X7R10W7L9S1F4HF1Z4S1Z4V8K2C1ZK1W2D10G3V1K10F9106、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A.二万元以上二十万元以下

B.二万元以上十五万元以下

C.五万元以上十五万元以下

D.五万元以上二十万元以下【答案】ACG3T1R7H9G10B10V8HR4R3W10R8P7V1Y10ZH6F5A6P7N9R9T4107、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACR9Q9G8B1E9U8H4HC7L3T10G1A9K5N8ZR9Q1N1W7X8I3D5108、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证券监督管理委员会【答案】DCZ4N9H10W1M6A9K1HX6M2Q2Y10G7R5M2ZL3S2B2Z4O3D5J5109、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】DCA2S7Z3L5R5M6F4HS4O1G7U7P10M9Q7ZC7V8J2G8O10P1X4110、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益【答案】CCN4V4U3J9X1F1R9HR6S1J3P7R7E6W3ZL3N8N2O1L1U3Z1111、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】ACO2K8O9E3F10X9T4HN9O2U9A4B4C4O1ZN5W7G5G1E4U8B10112、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCS4G5Q7S1J10S9P4HO7M9G6U2U5Q2C10ZU10U3L6T3B5T6D7113、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCP4X3R5U7O7Z8L5HI10O1X10Q5P4L3W5ZU1Z8K8F1K1U2G6114、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改【答案】ACC2J3Q2R7S2E3V9HJ8O2C10W9Z10Q2D3ZV3Q9J8F3D10C8F2115、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACE6T4Q5S7X6W10T3HW8Q1E1J1B3O2V2ZR6S2D10Q10E3Q9G3116、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCR5L1E2H10V1M6P9HS8O3E9X9C10X1D9ZT8O1Z4E1Q4P1S1117、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACD5E1A2T10Q6D10H6HX4L2H5D6P10Y10C3ZY4V3O7M7X8F8T8118、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司【答案】CCC5V7L1L5L6B2D8HQ9Z2V1B1S3Y6Q8ZA2F8B7E1M6K9B5119、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查【答案】ACT3M6W7K2A2L9C10HZ8J8W5F1L5P4U1ZP3V5C10R2O2X9K4120、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCP3X3E5P3P3I5G6HG3F9N10J5W2J8I8ZT6T7D9P1A4K8F3121、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCQ2P3O10V10U10B3Y2HZ4U4A6P2S7A4Q3ZA9A4Z1F4U2C2Q2122、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCC10X1P5F5X8B6T3HQ6G4Z3Q9I5V10E10ZL2G6T10R5R8X10O7123、某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币

A.8470万元

B.6290万元

C.7050万元

D.8090万元【答案】CCF10W9R10U3N2K5R1HL7Z4Q3V8R4R4W1ZH3X9Y4V4K6E1L3124、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACY1M2I9H8N6L8C7HJ8V4L2N2B9W7B2ZO4H3J4F9D7Z2Q2125、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行【答案】CCA5N10H7R3U5N2G9HB2T4B8E5N9J3M2ZN7J4D5U2B8I9G3126、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCT5Q8L10U10R7X4S9HR6G6X3O1V4L9Z7ZA5T4F6W4A8U6S6127、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】ACM6M2P7Y6E4O3C8HR4J9B5U4Z3K7R2ZC5P8V6X3E4A8F2128、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCD7E5N2D2O3P4T8HR8P3W4U1R5Q3G6ZX1T7Q2B5C2M6X8129、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCB8P9S3V9V1Y6A10HG6W3V3B7G6T5Y5ZP9G2G10X3R3P1B10130、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户【答案】ACR6G2H9L2V1U3Z5HU9Q4N9T10R2D1V5ZX10G3G4N8H8Z3O2131、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年【答案】ACS10I3C2D8F5J2V3HE8L6X9N2Q10A2U9ZM6F10R1G9H7H8M7132、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】DCP7Q10X10D4M5M1V3HE3B1S5S4M7R4U1ZT1Q8U6Q8N9U10V9133、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCW3F9M10V2K2S5M6HK3C9B6H8H6Q9R6ZA7V9S8O1W4D6F6134、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（）。

A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节

B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

C.随机选择客户

D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】CCN5X10W6I9C8L1Y9HE9T6P5E6Z8P1F10ZN5W5U2B8I5K3J2135、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（）可以责令公司更换或调整经理层人员。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】ACM4E9S9P4S7P6L7HX10W7K5H9A5G8S6ZV10S10A1C4G3T9K7136、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部【答案】ACP4G8R8T4L4E4H3HT2V2L10U6Z4Z5B7ZX5P2P7P9E10K7C2137、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平【答案】CCP8I3I8S3B3D9N10HK7B8A2P5F3C2P9ZH2O5N5G4W8T9E3138、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理【答案】BCA2C8U1F8Q8L3J6HI9S1G6O3A3N1Q1ZZ5N1N2N10A8Y1Z5139、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACR9G6R1A9I7R2I9HA8K4J4P8K7B10C2ZU7D5P10R4U8F8O3140、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCI6L7V8V3W10Z9N5HA6B7P5Q6F8G9Z9ZW8Y7O5G4J10H2Y1141、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCK10S8R4I9Z9B8G8HV10H10N10X4L6E2K3ZE10T9O6Z5F10D6L1142、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整【答案】DCW5R9J10C9A3L3C1HG10B5Q4V3F3P1Q8ZE8W10W2J7F8R9W6143、某企业甲产品的实际产量为1000件，实际耗用材料4000千克，该材料的实际单价为每千克100元；每件产品耗用该材料的标准成本为每件250元，材料消耗定额为每件5千克。直接材料成本的数量差异是（）。

A.200000元不利差异

B.200000元有利差异

C.50000元有利差异

D.50000元不利差异【答案】CCT2K8W6P1C7V3S7HU4M8M5V1G7O9A2ZO1K3A1J7V9X2J4144、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序【答案】ACW6J10W6E5G4A5L2HQ6X9O6D8D8T10M2ZF3K3U2S2I9G10Z4145、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCO9M10C3H3P1W7N10HN10T6X3Y1U4E9J2ZC5H1I8O10D2Y10D9146、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元【答案】DCX4N2O6W4H6T5U7HJ6Q10B4T1A5P7W5ZF8V9P4E6B4D4I4147、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3【答案】DCB7V9K9J7Y2P7L7HJ2W9M2B10R6G4Z9ZF10R3D1J5H2U8Y7148、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCC5B4Y7S8O7K3N5HX6Z4S1J7X9Q6R2ZY4M10Q9B5N5M5P9149、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事【答案】ACM4G5A8F4L4Q7J3HA7U9M5T4C10R5U8ZX7S4B5F2Y5D6B8150、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCG7K2R3S9E3L7H3HV1V1S4Y10R1U3Y9ZG9U6E9L8J5D5W1151、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACT2I5D4V4A3N8A1HY4B10L6Q6P5D9A10ZL3B5Y1T5W7H4C2152、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

A.甲公司承担

B.乙承担

C.甲与乙同时承担

D.该交易无效【答案】ACN6U1M9B9R8W3H5HH10H6Q1J6M6U1B6ZN8Z2J9T6A7D3B10153、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】DCC6T3Q6T5E6S1Q1HX7G9T8Z6B4N7G1ZN8W3D8V4I4P6T3154、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCO4I10C6S10I4C9N5HY8R4L3T1V3C10R5ZC5S4J2I1Z8I7R4155、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCZ8E2F5S2T10Y3S5HF9H4O9L5T4O5J6ZK10T9S4V5M6E2S9156、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACP1L5D10G7O5H10V4HQ2C6S10F9Y7X6Q9ZD10L4E1S9F2K7B2157、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】CCU7T10Z4A9A3Q7V1HJ9N10K3U9T9V4G3ZS6Q10Y3F4W2D5L6158、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCH3O2N4S4B2E2S2HV4X10Y9D2D1I6G6ZG4J2P6U6Z7D4T4159、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCE3H2R9H10W1M10X6HC10I6Q4K8O8M4O5ZA6K7F6Q5E6U2X1160、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】DCW7I2R5Q7K3J8D4HG8G7X4M2Y7X7S8ZU9U6X8K9R8H10V5161、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCS6W10T1M7C3A6T4HX10P10Q2M1W9K7U3ZR1A5Z3O5D2U3X7162、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元【答案】CCP9V10T7I1